高校研究數(shù)據(jù)匯交登記整合管理機(jī)制研究*

都平平 李雨珂 陳越

（1. 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)，徐州 221116；2. 上海出版印刷高等專科學(xué)校文化管理系，上海 200093）

《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》是我國(guó)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域目前最權(quán)威的國(guó)家層面文件，對(duì)于指導(dǎo)我國(guó)各級(jí)各類科學(xué)數(shù)據(jù)匯交、保存、傳播、管理有著重要指導(dǎo)作用。黨的十九屆四中全會(huì)以來(lái)，從國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的角度出發(fā)，將數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等傳統(tǒng)要素并列。數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素發(fā)揮作用需要加強(qiáng)數(shù)據(jù)的有序共享，而數(shù)據(jù)資源的匯交是共享的基礎(chǔ)。

2019年，美國(guó)版權(quán)局駁回斯蒂芬·泰勒（Stephen Thaler）為創(chuàng)意機(jī)器（Creativity Machine）的數(shù)據(jù)進(jìn)行版權(quán)登記的申請(qǐng)，不予登記，理由是人類作者身份是版權(quán)保護(hù)的先決條件，因此人工智能生成的作品不能進(jìn)行版權(quán)登記[1]。由此應(yīng)該意識(shí)到，在數(shù)據(jù)管理過(guò)程中，應(yīng)在數(shù)據(jù)匯交的同時(shí)重視數(shù)據(jù)登記制度，保障數(shù)據(jù)的權(quán)益管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

研究數(shù)據(jù)是指在科學(xué)研究、科學(xué)實(shí)驗(yàn)等流程中通過(guò)觀察、核查等方式得到并可推動(dòng)研究進(jìn)程的數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)[2]。高校在科學(xué)研究過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的研究數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)成果，以往主要是對(duì)學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)論著、學(xué)位論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)等學(xué)術(shù)成果進(jìn)行管理，研究過(guò)程中所獲得的研究數(shù)據(jù)卻沒(méi)有得到有效的管理。研究數(shù)據(jù)在增加科研成果的透明性以及可重現(xiàn)方面扮演著重要角色，但高校產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)一般分散在研究人員或研究團(tuán)體手中，并沒(méi)有得到有效的存儲(chǔ)、保護(hù)、匯交和登記管理，導(dǎo)致大量數(shù)據(jù)因缺乏管理而閑置、丟失、散落或被盜用，在科研成果的驗(yàn)證、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、科研成果的匯交管理等方面產(chǎn)生不利影響[3]。如何對(duì)高?？蒲许?xiàng)目產(chǎn)出的大量研究數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)有效地描述、保存、匯交和登記是十分重要且迫切需要解決的問(wèn)題。為此，需要立足高校的研究數(shù)據(jù)資源，加強(qiáng)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理的定位及合理使用的研究[4]，構(gòu)建并實(shí)施高校研究數(shù)據(jù)登記匯交整合管理機(jī)制。

1 研究數(shù)據(jù)匯交與登記的政策與法律基礎(chǔ)

《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》多處提到數(shù)據(jù)匯交，規(guī)制了國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)（含研究數(shù)據(jù)）的工作方案，為推進(jìn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一組織和管理提供了政策基礎(chǔ)，但該文件沒(méi)有提及數(shù)據(jù)登記及登記與匯交的關(guān)系。還有一些我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)政策性文件雖然不是單獨(dú)針對(duì)研究數(shù)據(jù)的，但其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定可以應(yīng)用在研究數(shù)據(jù)上，作為研究數(shù)據(jù)登記管理的借鑒性文件。

1.1 數(shù)據(jù)匯交工作現(xiàn)狀

目前國(guó)外對(duì)數(shù)據(jù)匯交工作的研究進(jìn)展體現(xiàn)在以下4個(gè)方面。①法律與權(quán)利文獻(xiàn)：1966年美國(guó)出臺(tái)《信息自由法》，該法為美國(guó)數(shù)據(jù)管理的工作奠定了基礎(chǔ)[5]；1995年英國(guó)出臺(tái)《數(shù)據(jù)管理計(jì)劃》，這一方案使數(shù)據(jù)管理工作得到了進(jìn)一步的規(guī)范，能夠在特定的范圍中存儲(chǔ)數(shù)據(jù)[6]；1997年國(guó)際科學(xué)聯(lián)合會(huì)（ICSU）成立數(shù)據(jù)與信息特別任務(wù)組，從科技、法律等角度探討了數(shù)據(jù)的分享和數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)利保障并提出了若干意見(jiàn)[7]，促進(jìn)了科研數(shù)據(jù)的跨學(xué)科流通和可再利用。②數(shù)據(jù)及存儲(chǔ)：1971年美國(guó)衛(wèi)生部（United States Department of Health and Human，HHS）、能源部（United States Department of Energy，DOE）與美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，United States，NSF）創(chuàng)建了最早的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)館藏——蛋白質(zhì)數(shù)據(jù)銀行（PDB）的數(shù)據(jù)管理平臺(tái)[8]。③數(shù)據(jù)匯交：在世界范圍內(nèi)，NSF、美國(guó)航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）、英國(guó)研究理事會(huì)（UK Research Councils，RCUK）等科研項(xiàng)目的主管部門都對(duì)數(shù)據(jù)匯交有具體的安排[9]。NASA規(guī)定一切科研計(jì)劃都要提前制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃書[10]。④數(shù)據(jù)匯交配套設(shè)施：許多國(guó)家科技部門和科研機(jī)構(gòu)通過(guò)建立科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（Research Data Infrastructures，RDI）來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)科研數(shù)據(jù)的匯交管理共享與重用。國(guó)外大量科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)已建成，包括美國(guó)國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心群、德國(guó)PANGAEA數(shù)據(jù)中心、日本世界溫室氣體數(shù)據(jù)中心、加拿大Geo Base數(shù)據(jù)中心以及法國(guó)斯特拉斯堡天文數(shù)據(jù)中心等，德國(guó)通用科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目GeRDI從不同科研社區(qū)已建成的數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)獲取科研數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)“物理上分布，邏輯上集中”[6]。RDI的建設(shè)要兼容現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)收割協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議，同時(shí)要遵守一致的數(shù)據(jù)模型、統(tǒng)一的軟件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

為進(jìn)一步做好科學(xué)數(shù)據(jù)匯交，國(guó)內(nèi)出臺(tái)了相關(guān)法律政策。2001年，中國(guó)實(shí)施“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”；2007年修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中要求將科研數(shù)據(jù)整合并建立有關(guān)的信息系統(tǒng)；2016年發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)匯交有關(guān)要求和格式：科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)回家管理辦法（試行）》包含總則、組織管理、匯交方案和匯交內(nèi)容等；2018年發(fā)布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，規(guī)定國(guó)家財(cái)政撥款的各類科研項(xiàng)目中的相關(guān)成果都需要匯總到有關(guān)部門，各個(gè)科研主管機(jī)構(gòu)需完善科研數(shù)據(jù)匯交制度；2019年，中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部（以下簡(jiǎn)稱“科技部”）發(fā)布了科研數(shù)據(jù)匯交工作的方法，規(guī)范了科研數(shù)據(jù)整合的過(guò)程和方法；同年，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布《中國(guó)科學(xué)院科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開(kāi)放共享辦法（試行）》，該方法遵循國(guó)家《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的總體要求，為進(jìn)一步落實(shí)好國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略提供了政策方面的支持，為加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與應(yīng)用提供了制度上的支持與肯定，也為科學(xué)數(shù)據(jù)的安全保駕護(hù)航。

近幾年，我國(guó)各級(jí)科技主管部門越來(lái)越重視科技計(jì)劃項(xiàng)目的資料管理和匯交工作，并將其應(yīng)用于多個(gè)方面?？萍疾肯群蟀l(fā)布《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》《科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法（試行）》等[11]。中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金等機(jī)構(gòu)也積極推動(dòng)科技項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)的匯交，建立相關(guān)的政策、制度和規(guī)范體系，使大量原先無(wú)序的科研數(shù)據(jù)資源能夠被集成到一起[12]。2019—2020年，我國(guó)各個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)匯交相關(guān)文件主要有：《土地利用總體規(guī)劃調(diào)整完善數(shù)據(jù)庫(kù)成果匯交要求》從數(shù)據(jù)內(nèi)容到數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)代碼等進(jìn)行了詳細(xì)的約束；《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交規(guī)范（NADC008）》和《農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交管理辦法》規(guī)定了農(nóng)業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)匯交的程序和基本要求；《湖北省地質(zhì)局地址資料管理暫行辦法》從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、基本要求、紙介質(zhì)匯交要求、電子數(shù)據(jù)匯交要求等方面進(jìn)行了規(guī)范；中國(guó)氣象局發(fā)布《氣象數(shù)據(jù)管理辦法（試行）》，在《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)范了對(duì)氣象數(shù)據(jù)的收集匯交工作，推動(dòng)此類數(shù)據(jù)的進(jìn)一步收集與使用；《不動(dòng)產(chǎn)登記存量數(shù)據(jù)匯交規(guī)范》從術(shù)語(yǔ)定義、數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查等。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度現(xiàn)狀

2020年以前我國(guó)并未將登記制度寫入《著作權(quán)法》中，只在版權(quán)類辦法中規(guī)定采用自愿登記原則，直至2021年6月1日施行的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（第三次修改）的第十二條規(guī)定，作者等著作權(quán)人可以向國(guó)家著作權(quán)主管部門認(rèn)定的登記機(jī)構(gòu)辦理作品登記。此次《著作權(quán)法》修改并未規(guī)定作品登記后所產(chǎn)生的具體效力以及與登記相關(guān)等配套措施，因此對(duì)于此次新修《著作權(quán)法》第十二條有關(guān)登記制度可以理解為著作權(quán)的登記仍然屬于自愿登記。著作權(quán)的產(chǎn)生與是否登記無(wú)關(guān)，登記只起到公示權(quán)利存在以及歸屬，登記形成的登記證書可作為著作權(quán)的權(quán)利糾紛中初步確權(quán)證據(jù)，為證據(jù)推定占據(jù)優(yōu)勢(shì)[13]。著作權(quán)的產(chǎn)生與其登記雖無(wú)直接關(guān)系，但產(chǎn)權(quán)狀態(tài)和產(chǎn)權(quán)邊界的確立與劃分則要依賴登記。登記使得版權(quán)的歸屬情況表征于外，交易人信賴國(guó)家公示的權(quán)利變動(dòng)信息，能夠及時(shí)明確權(quán)利的歸屬，這有利于維護(hù)著作權(quán)人或義務(wù)人的合法利益，防范侵權(quán)行為的產(chǎn)生，降低因權(quán)利歸屬不明發(fā)生的版權(quán)糾紛案數(shù)量。但事實(shí)上仍存在立法制度不完善、著作權(quán)登記機(jī)構(gòu)不統(tǒng)一、登記審查效力不佳、登記缺乏公信力、登記程序不明確等方面問(wèn)題。

1994年，國(guó)務(wù)院頒布《作品自愿登記試行辦法》，使版權(quán)登記有了具體法律支撐[14]，規(guī)定著作權(quán)人可據(jù)實(shí)際情況自愿登記，但作品的著作權(quán)取得與登記無(wú)關(guān)。該辦法同時(shí)涉及傳統(tǒng)著作的登記程序、登記機(jī)關(guān)等。2010年發(fā)布的《著作權(quán)質(zhì)押合同登記辦法》對(duì)版權(quán)質(zhì)押交易行為嚴(yán)格規(guī)范，要求版權(quán)財(cái)產(chǎn)質(zhì)押合同必須進(jìn)行登記，未經(jīng)登記不產(chǎn)生法律效力。1998年中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心成立，電腦軟件的著作權(quán)相關(guān)工作轉(zhuǎn)移到中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心。軟件著作權(quán)登記由《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》和《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》（主要是針對(duì)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的登記程序進(jìn)行規(guī)定）兩部特別法所規(guī)范。2020年12月14日，國(guó)務(wù)院第118次常務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》。著作權(quán)、軟件著作權(quán)、企業(yè)名稱等知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記基本成了體系。

1.3 匯交與登記制度的問(wèn)題與不足

從概念層面來(lái)看，數(shù)據(jù)匯交是指將數(shù)據(jù)資源按照規(guī)定進(jìn)行集中、整理、登記、提交的過(guò)程[15]。這個(gè)定義強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)匯交中包含數(shù)據(jù)登記，登記是匯交過(guò)程的一個(gè)環(huán)節(jié)；數(shù)據(jù)登記屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的一部分，因?yàn)閿?shù)據(jù)資源屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，數(shù)據(jù)登記要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)定來(lái)進(jìn)行，具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記是指自然人對(duì)自己獨(dú)立完成的非職務(wù)知識(shí)（含數(shù)據(jù)）產(chǎn)品，在向相關(guān)部門進(jìn)行登記備案之后此產(chǎn)品及產(chǎn)品產(chǎn)生的相關(guān)利益可獲得法律保護(hù)，登記并不是權(quán)利產(chǎn)生的必要條件。

盡管數(shù)據(jù)匯交過(guò)程包含數(shù)據(jù)登記的部分過(guò)程和功能，數(shù)據(jù)匯交和登記在數(shù)據(jù)管理過(guò)程中密不可分，但數(shù)據(jù)匯交仍然無(wú)法完全替代數(shù)據(jù)登記及登記功能，其原因在于以下6點(diǎn)。①數(shù)據(jù)匯交和知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記在相關(guān)政策法律中作為兩個(gè)獨(dú)立的部分，沒(méi)有有效地關(guān)聯(lián)為一體。研究數(shù)據(jù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)類型，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的屬性，研究數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬在數(shù)據(jù)匯交中未有體現(xiàn)；數(shù)據(jù)匯交與數(shù)據(jù)登記在各類制度體系中很少放到等同的位置或?qū)哟慰紤]。②《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》把采集、匯交與保存并列為同等重要的階段，但對(duì)登記的效力、登記的辦法未做要求。③上述幾部法律法規(guī)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記制度的規(guī)定和規(guī)范遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠（只提到備份資源類型的登記制度，不能涵蓋和適合對(duì)各種資源的登記），主要問(wèn)題為內(nèi)容不夠完整、效力不夠明確，缺少數(shù)據(jù)登記的指導(dǎo)規(guī)范性文件，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別的登記有一定的不足，如初始登記和轉(zhuǎn)讓登記均為自愿登記制度，擁有者的登記成本過(guò)高，登記管理耗時(shí)耗力，沒(méi)有專門的登記部門，數(shù)據(jù)登記證書的證明力較低，難以成為決定數(shù)據(jù)權(quán)益歸屬的關(guān)鍵證據(jù)及措施。④數(shù)據(jù)匯交是組織數(shù)據(jù)過(guò)程中對(duì)數(shù)據(jù)本身的管理，數(shù)據(jù)登記是對(duì)匯交數(shù)據(jù)的編目，起目錄引導(dǎo)的功能，提供數(shù)據(jù)的指引作用。在以往研究中，研究數(shù)據(jù)登記未見(jiàn)詳細(xì)報(bào)道和研究，基本都融合在數(shù)據(jù)匯交的辦法和規(guī)定中，但對(duì)于如著作權(quán)、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的載體種類，登記制度相對(duì)完善或有規(guī)可循。⑤數(shù)據(jù)資源屬于無(wú)形資產(chǎn)，從資產(chǎn)登記的角度考慮研究數(shù)據(jù)的登記制度更能體現(xiàn)數(shù)據(jù)的作為生產(chǎn)要素的特點(diǎn)，但目前數(shù)據(jù)權(quán)益轉(zhuǎn)讓登記制度缺失，沒(méi)有國(guó)有科技成果類無(wú)形資產(chǎn)登記制度，目前我國(guó)相關(guān)登記的法律制度不夠完善，導(dǎo)致高?？茖W(xué)研發(fā)產(chǎn)出成果無(wú)法很好地轉(zhuǎn)化為實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益，無(wú)論何種登記都不能客觀完整地對(duì)我國(guó)高校的科學(xué)研發(fā)結(jié)果進(jìn)行良好的評(píng)估以衡量其對(duì)應(yīng)價(jià)值。⑥由于登記制度和登記機(jī)構(gòu)的不健全，研究數(shù)據(jù)隱性流失的情況嚴(yán)重。

因此，從數(shù)據(jù)匯交的角度研究數(shù)據(jù)登記制度，是一個(gè)新的切入點(diǎn)，且具有可行性。

2 研究數(shù)據(jù)匯交與登記的作用

具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性的知識(shí)載體很多，如圖書、報(bào)告、專利、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)、圖數(shù)據(jù)、個(gè)體圖片、歌曲等，載體不同其登記制度也不完全一致，但某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體文獻(xiàn)沒(méi)有制定相應(yīng)的登記制度。高?？茖W(xué)研究過(guò)程中的研究數(shù)據(jù)資源散落在科研人員或科研團(tuán)體的手中，傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是對(duì)學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)論著、學(xué)位論文、專利等學(xué)術(shù)成果的管理，而高校研究數(shù)據(jù)并未被納入其管理范疇。

目前實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記的主要有著作、論文、軟件等，依托的法律有《著作權(quán)法》《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等。以著作為例，登記制度遵循《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，并采取呈繳制度，由國(guó)家圖書館或版本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)圖書論著的登記及上繳收藏，在出版圖書的過(guò)程中需要申請(qǐng)ISBN號(hào)，得到ISBN號(hào)的作者稿件才允許出版發(fā)行，這些都有效地控制了圖書出版的規(guī)范和登記制度的實(shí)施；對(duì)于期刊論文而言，由于期刊屬于連續(xù)出版物，需要申請(qǐng)ISSN號(hào)；專利必須通過(guò)申請(qǐng)、獲批等流程，這些也都起到了登記的目的。研究數(shù)據(jù)具有數(shù)據(jù)的屬性和資產(chǎn)的價(jià)值，匯交管理與登記制度的實(shí)施對(duì)數(shù)據(jù)的管理和復(fù)用尤為重要，其作用有以下3個(gè)方面。

（1）加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理。國(guó)家和各地相關(guān)科研支持部門每年都會(huì)以科研項(xiàng)目的形式，產(chǎn)生大量的科研成果和研究數(shù)據(jù)。為此制定的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作規(guī)范》等文件中，都提出了在驗(yàn)收前必須提交研究數(shù)據(jù)，然后才能進(jìn)行驗(yàn)收。研究數(shù)據(jù)的登記是科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是提高研究項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一[8]。

（2）促進(jìn)研究數(shù)據(jù)資源整合。在高?？蒲许?xiàng)目累積的大量研究數(shù)據(jù)，是科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要成果，也是國(guó)家科研成果的主要來(lái)源。將分散在不同部門、不同行業(yè)的科研項(xiàng)目的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)地收集和整合，可以有效地避免為得到同一數(shù)據(jù)結(jié)論而不斷進(jìn)行的重復(fù)實(shí)驗(yàn)，建立起各科研項(xiàng)目研究數(shù)據(jù)的匯交管理機(jī)制，將大量、分散的數(shù)據(jù)集中在一起，為我國(guó)科學(xué)研究數(shù)據(jù)資源整合提供支持。

（3）推進(jìn)研究數(shù)據(jù)整合和復(fù)用。數(shù)據(jù)密集型科學(xué)研究模式的迅速發(fā)展使研究數(shù)據(jù)的收集、整理、分析、挖掘和利用越來(lái)越重要，而從大量的研究數(shù)據(jù)中提取并利用高價(jià)值的信息和挖掘知識(shí)的本領(lǐng)也在某種程度上影響著科學(xué)的發(fā)展[7]。因此，推進(jìn)研究數(shù)據(jù)的匯交、明確匯交內(nèi)容、建立有效的數(shù)據(jù)匯交質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)，是促進(jìn)不同科研部門之間進(jìn)行數(shù)據(jù)的傳遞與交換、促進(jìn)數(shù)據(jù)的交叉與融合利用的基礎(chǔ)。

3 研究數(shù)據(jù)匯交登記整合管理機(jī)制及實(shí)施辦法

從數(shù)據(jù)資源的迅速發(fā)展來(lái)看，數(shù)據(jù)資產(chǎn)化管理和發(fā)展對(duì)一個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)權(quán)益總體水準(zhǔn)的提升，特別是對(duì)登記效率的提升有很大作用。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記作出明確的規(guī)定，才能使其真正發(fā)揮應(yīng)有的功能。因此，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬登記制度的效力作出明確規(guī)定是數(shù)據(jù)管理的必然選擇和未來(lái)的發(fā)展方向?？蒲袛?shù)據(jù)匯交管理與登記制度即在數(shù)據(jù)匯交過(guò)程中提取關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)來(lái)完善登記的制度的實(shí)施，使匯交過(guò)程和登記制度有機(jī)地融合起來(lái)，將以數(shù)據(jù)生產(chǎn)采集、加工整理、共享應(yīng)用為主的不同數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行匯交整合管理，通過(guò)數(shù)據(jù)登記制度統(tǒng)一體現(xiàn)出來(lái)。

3.1 研究數(shù)據(jù)登記要素

數(shù)據(jù)登記要考慮登記制度對(duì)數(shù)據(jù)的管理作用、使用效果、完善程度、協(xié)同機(jī)制、部門權(quán)限等因素，在數(shù)據(jù)完成匯交后進(jìn)行登記時(shí)，主要需要登記以下要素：①研究數(shù)據(jù)匯交存儲(chǔ)時(shí)的數(shù)據(jù)集名稱、擁有機(jī)構(gòu)、所屬個(gè)人、團(tuán)體等，登記時(shí)對(duì)這些要素需要統(tǒng)一名稱；②研究數(shù)據(jù)匯交與登記的元數(shù)據(jù)及關(guān)聯(lián)要素，數(shù)據(jù)匯交所需要的元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)登記所需要的元數(shù)據(jù)有區(qū)別也有交叉，交叉部分的元數(shù)據(jù)需要考慮和兩者之間的統(tǒng)一名稱和關(guān)聯(lián)關(guān)系；③研究數(shù)據(jù)的確權(quán)登記要素，此要素是研究數(shù)據(jù)登記的關(guān)鍵，它可以明確數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)利和數(shù)據(jù)的所有人權(quán)利等；④研究數(shù)據(jù)的主要登記要素包括主管部門、登記機(jī)構(gòu)、發(fā)布方式等，數(shù)據(jù)登記可以借鑒著作權(quán)和軟件著作權(quán)的登記制度，設(shè)立數(shù)據(jù)管理主管部門是數(shù)據(jù)登記的前提，數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)的設(shè)立是數(shù)據(jù)登記的實(shí)施基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)的發(fā)布方式要基于數(shù)據(jù)匯交的平臺(tái)及登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行，數(shù)據(jù)的設(shè)限執(zhí)行年限與擁有者、所屬機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)本身屬性等有關(guān)；⑤研究數(shù)據(jù)的來(lái)源要素的屬性（如計(jì)算數(shù)據(jù)、測(cè)試數(shù)據(jù)等）、來(lái)源的溯源（項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)等）、來(lái)源的所有者（個(gè)人、機(jī)構(gòu)等）；⑥研究數(shù)據(jù)的產(chǎn)生方式要素，如勘探、測(cè)試、計(jì)算、實(shí)驗(yàn)、調(diào)研等，在登記中，說(shuō)明數(shù)據(jù)的產(chǎn)生方式才有利于數(shù)據(jù)的順利使用及解讀；⑦數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)版本等要素，在數(shù)據(jù)匯交中需要存儲(chǔ)數(shù)據(jù)集并標(biāo)注數(shù)據(jù)版本，在數(shù)據(jù)登記中這些要素與數(shù)據(jù)匯交描述表達(dá)相關(guān)聯(lián)，以最大單位或數(shù)據(jù)擁有者所設(shè)定的單元作為登記數(shù)據(jù)單位；登記的數(shù)據(jù)版本與匯交平臺(tái)的數(shù)據(jù)版本相一致，兩者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3.2 研究數(shù)據(jù)登記制度的作用

首先，建立數(shù)據(jù)登記制度有利于數(shù)據(jù)在一定職責(zé)范圍內(nèi)統(tǒng)一管理和利用。我國(guó)目前未出臺(tái)有關(guān)數(shù)據(jù)登記制度及實(shí)施方案，而數(shù)據(jù)匯交平臺(tái)可實(shí)施數(shù)據(jù)的部分字段登記、數(shù)據(jù)推廣和數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)功能。數(shù)據(jù)登記需要得到政府及機(jī)構(gòu)廣泛的認(rèn)同和實(shí)施。其次，數(shù)據(jù)登記制度有權(quán)力證明的作用，數(shù)據(jù)權(quán)益需要由政府、機(jī)構(gòu)或管理制度來(lái)證明和實(shí)施證明。規(guī)范好數(shù)據(jù)登記的主要要素和登記的制度限制，有利于數(shù)據(jù)來(lái)源的追溯，數(shù)據(jù)的全面管理及權(quán)威性的認(rèn)定。最后，數(shù)據(jù)登記有利于數(shù)據(jù)有效性管理，對(duì)產(chǎn)生的新數(shù)據(jù)和過(guò)期的數(shù)據(jù)進(jìn)行權(quán)利增加和權(quán)利撤銷的管理?；谖覀儗?duì)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記信息的使用權(quán)限認(rèn)知，數(shù)據(jù)的登記信息，相當(dāng)于圖書在版編目的著錄，其目的是更方便地查到數(shù)據(jù)的信息、擁有者、存放平臺(tái)，因此，此信息應(yīng)該為普遍性共享信息。數(shù)據(jù)登記的作用，是把在不同平臺(tái)匯交的數(shù)據(jù)資源、出版的數(shù)據(jù)資源、散落在科研機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)資源進(jìn)行統(tǒng)一的目錄式、著錄式登記，以便檢索和了解高校數(shù)據(jù)資源的數(shù)量、類型、存儲(chǔ)地等多種信息。促進(jìn)數(shù)據(jù)登記制度的踐行和落實(shí)，如進(jìn)入數(shù)據(jù)匯交平臺(tái)數(shù)據(jù)資源，能同時(shí)關(guān)聯(lián)提煉出登記著錄字段數(shù)據(jù)，出版的數(shù)據(jù)資源也能關(guān)聯(lián)提煉著錄字段數(shù)據(jù)，其他散落的數(shù)據(jù)鼓勵(lì)科研工作者主動(dòng)提交登記信息，或聯(lián)合科研處、圖書館等部門協(xié)助提交登記信息。

3.3 研究數(shù)據(jù)匯交制度下的登記實(shí)施流程

研究數(shù)據(jù)登記和匯交密不可分：匯交更側(cè)重對(duì)平臺(tái)上的數(shù)據(jù)集進(jìn)行匯總和有序化管理，是對(duì)數(shù)據(jù)本身內(nèi)容的存儲(chǔ)和體現(xiàn)；而數(shù)據(jù)登記是對(duì)數(shù)據(jù)外在的說(shuō)明，如歸屬、位置、形態(tài)的描述，匯交的數(shù)據(jù)不一定要進(jìn)行登記，登記的數(shù)據(jù)也不一定要在平臺(tái)上進(jìn)行數(shù)據(jù)匯交，但如果匯交與登記同步實(shí)現(xiàn)，更有利于數(shù)據(jù)的管理、清點(diǎn)、發(fā)布等。高校研究數(shù)據(jù)匯交登記整合管理機(jī)制的實(shí)現(xiàn)流程如圖1所示。

圖1 研究數(shù)據(jù)匯交下的登記實(shí)施內(nèi)容及流程

在現(xiàn)有數(shù)據(jù)匯交規(guī)則的基礎(chǔ)上，完善數(shù)據(jù)登記制度，使在科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)切實(shí)落實(shí)遵循著作權(quán)相關(guān)權(quán)利規(guī)則的研究數(shù)據(jù)的登記方針，建立起科研項(xiàng)目中產(chǎn)出成果的相關(guān)處理機(jī)制，健全研究數(shù)據(jù)的管理體系，健全數(shù)據(jù)匯交規(guī)則，建立數(shù)據(jù)登記制度的國(guó)家保障機(jī)制，為《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》工作的實(shí)施提供有力的制度保障。同時(shí)，教育部、科技部要與財(cái)政部共同完善科技成果無(wú)形資產(chǎn)管理的制度，尤其要與高校共同研究科學(xué)研究數(shù)據(jù)及科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記管理制度，將科研過(guò)程中成果和數(shù)據(jù)資源的各類資源（包括未作資產(chǎn)評(píng)估）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)限納入專門的高校知識(shí)資源的登記體系中，以符合現(xiàn)行高校研究數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)[16]，并進(jìn)行登記確權(quán)，增加登記的效力，通過(guò)有效的登記記錄手段保障科研成果的顯性與隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止科研成果及數(shù)據(jù)資源的流失，發(fā)揮數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的數(shù)據(jù)要素作用。

4 結(jié)語(yǔ)

高校研究數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)匯交管理方案與數(shù)據(jù)登記制度有效地整合在一起，有利于高校研究數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)授權(quán)、數(shù)據(jù)復(fù)用、數(shù)據(jù)共享，更有利于數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)資產(chǎn)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，建議高校研究數(shù)據(jù)匯交和登記制度與國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)制融合并分級(jí)管理，有利于科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系中數(shù)據(jù)整合治理下的數(shù)據(jù)組織、管理、復(fù)用、共享。