以雙重預(yù)防機(jī)制為核心的安全管理體系建設(shè)模型研究

曹志龍

（成都易訓(xùn)企業(yè)管理咨詢有限公司，四川 成都 610066）

0 引言

近年來，隨著國家安全法規(guī)體系逐步完善，安全違法成本逐年提升，安全監(jiān)督不斷強(qiáng)化，企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化、安全管理體系建設(shè)的不斷推進(jìn)，總體來講，我國的安全形勢(shì)穩(wěn)步向好，但企業(yè)安全管理仍有很大的提升空間。對(duì)此，本文基于安全標(biāo)準(zhǔn)化或安全管理體系建設(shè)，積極探索符合中國國情的安全管理體系建設(shè)模型迫在眉睫。

1 研究的背景

1.1 目前企業(yè)安全管理存在的主要問題

1）企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系建設(shè)不落地。部分企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制建設(shè)與工作職責(zé)和績(jī)效考核脫鉤，各行其是，沒有考核或無從考核。雖然，有些企業(yè)組織編制了安全責(zé)任制清單，但由于內(nèi)容過于寬泛與業(yè)務(wù)績(jī)效缺乏有效的結(jié)合，效果也不理想。

2）雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)沒有達(dá)到預(yù)期效果。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)是黨中央、國務(wù)院關(guān)于安全管理的重大決策，抓住了企業(yè)安全管理的關(guān)鍵核心，但從實(shí)施效果來看，很多企業(yè)僅重視資料的完成，而忽視了現(xiàn)場(chǎng)，忽視了領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)和全員積極參與，而沒有領(lǐng)導(dǎo)的引領(lǐng)，員工的積極參與，雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)必然難見成效。

3）重視處罰激勵(lì)不足。目前仍有很多企業(yè)的安全管理停留在發(fā)現(xiàn)員工違章或現(xiàn)場(chǎng)隱患，就進(jìn)行處罰、考核的階段，不僅沒有形成激勵(lì)員工主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的良好氛圍，甚至導(dǎo)致員工害怕上報(bào)問題隱患，躲避監(jiān)管，不敢主動(dòng)暴露問題，使得業(yè)務(wù)部門、屬地與安全監(jiān)管部門形成了對(duì)立面，沒有形成合力，甚至推諉扯皮、相互消耗。

4）安全管理沒有找到發(fā)力點(diǎn)。具體來說，主要包括4 方面：一是部分企業(yè)的安全管理事務(wù)事無巨細(xì)，重視總結(jié)，忽視過程，沒有找到關(guān)鍵點(diǎn)發(fā)力。二是部分企業(yè)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)由安全管理部門大包大攬，領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)部門、基層員工參與不足，無法提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、基層員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和安全意識(shí)。三是部分企業(yè)隱患排查與風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏有機(jī)聯(lián)系，導(dǎo)致可能引發(fā)事故的高風(fēng)險(xiǎn)沒有納入隱患排查治理、跟蹤監(jiān)控。四是部分企業(yè)的事故事件分享流于形式，“會(huì)上有傳達(dá)，會(huì)下無動(dòng)靜”，沒有做到舉一反三。

1.2 亟待研究解決安全管理體系有效落地的方法

目前，很多企業(yè)的安全生產(chǎn)工作仍然以嚴(yán)格監(jiān)管、抓事后處理為主，風(fēng)險(xiǎn)管理由安全管理人員負(fù)責(zé)，就安全抓安全，無法做到事前預(yù)防、關(guān)口前移。

為了有效提升安全管理能力，雖然很多企業(yè)都引入杜邦等外資企業(yè)先進(jìn)的安全管理理念、方法，但在實(shí)踐中收效好的并不多，因此，研究一套符合我國國情的安全解決方案尤為重要。

2 總體技術(shù)路線

2.1 理論基礎(chǔ)

2.1.1 能量意外釋放理論

根據(jù)能量意外釋放理論，生產(chǎn)系統(tǒng)中可能意外釋放的能量是造成事故的內(nèi)因，不安全因素（危害因素） 是造成事故的外因，其中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件是直接原因，管理上的缺陷和技術(shù)上的不足是深層次的根本原因。人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失事故是通過各種不安全因素的綜合作用，是生產(chǎn)系統(tǒng)中的能量被偶然事件觸發(fā)、意外釋放并作用于人身或財(cái)產(chǎn)機(jī)體組織的結(jié)果。

2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)屏障模型

風(fēng)險(xiǎn)屏障模型[1]提出基于生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的能量或有害物質(zhì)，從物的因素、人的因素、環(huán)境因素和管理因素等方面采取控制措施，構(gòu)筑防控屏障，使危害因素始終處于潛在狀態(tài)，防止失控導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)型危害因素（隱患）的出現(xiàn)，體現(xiàn)了把安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面。同時(shí)，一旦潛在型危害因素失控成為現(xiàn)實(shí)型危害因素（即隱患）就應(yīng)通過排查、治理防控屏障上的漏洞，使屏障真正發(fā)揮作用，從而有效防控事故的發(fā)生，把隱患排查治理挺在事故前面。

2.2 總體思路

本文的總體思路為：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)屏障理論，基于雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建以“風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患管理、事故應(yīng)急”為基本框架的預(yù)防、控制、應(yīng)急的鐵三角（圖1），壓實(shí)安全履職能力體系建設(shè)的關(guān)鍵核心，促成領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)、全員積極參與的企業(yè)安全文化氛圍，構(gòu)建以雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)為核心的安全管理體系建設(shè)模型。

2.3 以雙重預(yù)防機(jī)制為核心的安全管理體系建設(shè)模型

以雙重預(yù)防機(jī)制為核心的安全管理體系建設(shè)模型（如圖2 所示）就是以“風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患管理、事故應(yīng)急”鐵三角為核心，以領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)、全員積極參與為靈魂，以崗位為基礎(chǔ)，劃分屬地責(zé)任，識(shí)別崗位涉及的能量和危險(xiǎn)物質(zhì)，分析可能導(dǎo)致能量和危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的“物的不安全狀態(tài)”（含環(huán)境不良條件）和“人的不安全行為”，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，管控重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，從工程技術(shù)、管理措施、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置五個(gè)方面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并基于風(fēng)險(xiǎn)管控措施策劃隱患排查標(biāo)準(zhǔn)?；陲L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和企業(yè)應(yīng)急資源，策劃應(yīng)急體系。針對(duì)事故事件案例深入剖析引發(fā)事故事件的直接原因、間接原因，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)。在風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患管理、事故應(yīng)急三個(gè)維度上均要通過安全履職能力建設(shè)，壓實(shí)安全責(zé)任的關(guān)鍵核心，從而構(gòu)建屬地管理、直線責(zé)任和有感領(lǐng)導(dǎo)的安全文化氛圍。

3 成功的關(guān)鍵因素

本文提出的本模型是基于安全標(biāo)準(zhǔn)化或安全管理體系（GB/T 45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》）總體框架建設(shè)，重點(diǎn)研究關(guān)鍵要素的實(shí)施理論和方法，并非重新建立新的體系，對(duì)于企業(yè)來說，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下因素[2]：

3.1 領(lǐng)導(dǎo)作用

領(lǐng)導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)建立統(tǒng)一的安全文化和價(jià)值觀，并創(chuàng)造全員積極參與實(shí)現(xiàn)企業(yè)的安全目標(biāo)的條件，能夠使企業(yè)將戰(zhàn)略、方針、過程和資源協(xié)調(diào)一致，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。

企業(yè)可以通過以下途徑提升領(lǐng)導(dǎo)作用：

1）鼓勵(lì)員工參與企業(yè)使命、愿景、戰(zhàn)略和方針的制修訂，并開展宣貫教育，認(rèn)真踐行。

2）積極培育企業(yè)共同的價(jià)值觀，以及公平和道德的行為模式。

3）培育誠信和正直的安全文化。

4）鼓勵(lì)在整個(gè)組織范圍內(nèi)履行對(duì)安全的承諾。

5）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真踐行有感領(lǐng)導(dǎo)，樹立積極的榜樣。

6）給予員工充分的授權(quán)，并提供履行職責(zé)所需的資源、培訓(xùn)。

7）基于崗位安全生產(chǎn)責(zé)任，建立安全生產(chǎn)履職體系。

8）激發(fā)、鼓勵(lì)和表彰員工的貢獻(xiàn)。

3.2 全員積極參與

全員積極參與是企業(yè)創(chuàng)造和提供價(jià)值能力的必要條件。各級(jí)人員得到尊重并參與其中是極其重要的。企業(yè)可通過表彰、授權(quán)等方式和提高能力，促進(jìn)在實(shí)現(xiàn)組織的安全目標(biāo)過程中促進(jìn)的全員積極參與。各級(jí)人員對(duì)安全目標(biāo)有更深入的理解，不僅能促進(jìn)個(gè)人發(fā)展、主動(dòng)性和創(chuàng)造力，而且還能增強(qiáng)整個(gè)組織內(nèi)的相互信任和協(xié)作，以及更強(qiáng)的加以實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力，才能提高人員的參與程度，才能促進(jìn)整個(gè)企業(yè)對(duì)共同價(jià)值觀和文化的關(guān)注。

企業(yè)可以通過以下途徑促進(jìn)提升全員的積極參與：

1）與員工溝通，以增強(qiáng)他們對(duì)個(gè)人貢獻(xiàn)的重要性的認(rèn)識(shí)。

2）促進(jìn)整個(gè)組織的內(nèi)部協(xié)作。

3）提倡公開討論，分享知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

4）讓員工確定影響執(zhí)行力的制約因素，并且亳無顧慮地主動(dòng)參與。

5）贊賞和表彰員工的貢獻(xiàn)、學(xué)識(shí)和進(jìn)步。

6）針對(duì)個(gè)人目標(biāo)績(jī)效進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

7）進(jìn)行調(diào)查以評(píng)估人員的滿意程度，溝通結(jié)果并采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

3.3 激勵(lì)機(jī)制

安全管理中的激勵(lì)，需要管理者遵循人的行為規(guī)律，運(yùn)用多種行之有效的方法和措施，最大限度地激發(fā)人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。對(duì)于企業(yè)而言，建立完善的安全管理激勵(lì)機(jī)制是促進(jìn)全員積極參與的重要手段。通過有效的激勵(lì)，要能促使職工從內(nèi)心產(chǎn)生“我要安全、我會(huì)安全”的理念，而不是僅僅讓員工因?yàn)楹ε卤唤夤突蚴艿郊o(jì)律處罰才遵守制度。簡(jiǎn)單來說，有效的激勵(lì)要讓員工認(rèn)同企業(yè)，主動(dòng)作為。

安全管理中的激勵(lì)通常有兩種：一種是物質(zhì)激勵(lì)。例如，工資分配制度考慮安全績(jī)效、設(shè)立諸如隱患上報(bào)、優(yōu)秀安全改進(jìn)建議專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)等。另一種是人性化的激勵(lì)，最基本的就是要讓員工有發(fā)言權(quán)，有參與和說話的機(jī)會(huì)，讓員工感受到尊重和關(guān)懷。另外，就是給予員工諸如年度最佳安全衛(wèi)士等榮譽(yù)。

3.4 重視事故事件資源

對(duì)于企業(yè)而言，將各類典型事故事件當(dāng)資源，充分總結(jié)事故經(jīng)驗(yàn)，舉一反三，制定、落實(shí)防范措施，能夠有效地控制和防范同類事故的。

企業(yè)可以通過以下途徑利用事故資源：

1）開展事故事件安全經(jīng)驗(yàn)分享。

2）建立事故案例庫，規(guī)范事故案例名稱和結(jié)構(gòu)。例如，事故名稱可采取：事故地點(diǎn)+事發(fā)單位+事發(fā)時(shí)間+事故類型。事故結(jié)構(gòu)可按照事故簡(jiǎn)要描述、事故經(jīng)過、事故原因分析、事故責(zé)任追究、事故防范措施和整改措施5 部分。

3）定期開展事故事件統(tǒng)計(jì)分析，從中分析事故事件階段性趨勢(shì)和傾向性問題，從而制定針對(duì)性糾正措施。

3.5 審核檢查

企業(yè)應(yīng)正確認(rèn)識(shí)并處理好安全檢查、隱患排查與體系審核的關(guān)系。體系審核的對(duì)象是管理，問題在基層，根子卻在上層，企業(yè)在開展體系審核時(shí)，關(guān)鍵在于審核追溯和管理改進(jìn)。

企業(yè)可以通過以下途徑提升審核檢查效率：

1）建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、隱患上報(bào)激勵(lì)機(jī)制，充分暴露問題、解決問題。

2）針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問題隱患，對(duì)典型問題從基層現(xiàn)場(chǎng)到管理機(jī)關(guān)進(jìn)行管理追溯，從流程與職責(zé)、制度標(biāo)準(zhǔn)、能力意識(shí)、資源條件、檢查考核等方面深入查找和分析各級(jí)管理中存在的系統(tǒng)性問題和管理缺陷，實(shí)施問題鏈的完整追溯；同時(shí)，深入分析問題產(chǎn)生的深層次管理原因，通過完善業(yè)務(wù)管理流程、制度文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任制建設(shè)、開展培訓(xùn)考核等預(yù)防性措施，系統(tǒng)改進(jìn)管理問題，防止同類問題再次發(fā)生。

4 實(shí)施安全管理模型主要流程和方法

實(shí)施基于雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的安全管理模型主要建設(shè)流程和方法包括安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)、建立安全激勵(lì)機(jī)制、全員辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、全員安全隱患大排查、全員安全大討論、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)和重大隱患管控、事故事件管理、流程和職責(zé)改進(jìn)等。

4.1 開展安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)

企業(yè)安全管理成敗的關(guān)鍵是強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)。因此各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要充分發(fā)揮有感領(lǐng)導(dǎo)的作用，先從安全領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)開始。企業(yè)可以通過制定安全領(lǐng)導(dǎo)力履職清單，諸如開展安全經(jīng)驗(yàn)分享、安全觀察與溝通、講授安全課、帶頭參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、隱患排查等參與安全工作。

4.2 建立安全激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)應(yīng)通過建立安全激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、上報(bào)隱患、提出合理化建議，并給予一定的物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)員工的主動(dòng)性和積極性。

4.3 全員辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)通過充分發(fā)揮班組、車間、專業(yè)部門的作用，按照“管業(yè)務(wù)同時(shí)管風(fēng)險(xiǎn)”的原則，根據(jù)屬地責(zé)任、直線責(zé)任組織全員辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，以促進(jìn)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和安全能力的提高。

開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可充分借鑒事故樹、事件樹的方法，例如按照事件樹分析理論，先分析某一操作步驟中可能存在的危害因素（致害原因），包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷或環(huán)境因素，再進(jìn)一步分析每個(gè)危害因素可能導(dǎo)致的危害（不良后果）。按照事故樹分析理論，先討論某一步操作可能發(fā)生的危害（不良后果），再從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷和環(huán)境不良等方面分析危害因素（致害原因）。

4.4 全員安全隱患大排查

企業(yè)應(yīng)確保全員安全隱患大排查長期化、制度化。例如，可通過隱患隨手拍、專項(xiàng)安全檢查、例行安全檢查等手段推進(jìn)全員安全大隱患，并通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，激勵(lì)發(fā)現(xiàn)隱患、整改及時(shí)的優(yōu)秀員工，形成良好的隱患排查文化氛圍。同時(shí)，要堅(jiān)決杜絕“員工上報(bào)隱患卻給予處罰”的事件發(fā)生。

4.5 全員安全大討論

企業(yè)可定期組織全員開展安全專題討論，研討生產(chǎn)過程中存在的問題隱患、疑難問題和知識(shí)技能，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題能力的提升。

4.6 高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)和重大隱患管控

企業(yè)針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須嚴(yán)格落實(shí)作業(yè)許可管理制度。同時(shí)，針對(duì)重大隱患制定專項(xiàng)方案，并按照五定原則（定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改完成時(shí)間、定整改完成人、定整改驗(yàn)收人）落實(shí)整改措施。

4.7 事故事件管理

企業(yè)應(yīng)針對(duì)自身或其他企業(yè)發(fā)生的事故事件案例，充分分析事故事件的直接原因（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良條件），在企業(yè)內(nèi)部開展舉一反三排查，力爭(zhēng)避免同類事故發(fā)生。同時(shí)，針對(duì)事故發(fā)生的管理原因，應(yīng)從公司流程和職責(zé)、制度和規(guī)程、資源投入等方面建立保障機(jī)制，并對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行補(bǔ)充完善，針對(duì)排查出的隱患進(jìn)行登記銷項(xiàng)。

4.8 流程和職責(zé)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)定期梳理自身存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，進(jìn)行管理追溯，開展管理改進(jìn)，不斷完善業(yè)務(wù)流程、制度規(guī)程和職責(zé)。

5 結(jié)語

本文試圖通過以雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)為核心，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)的重要作用，鼓勵(lì)員工積極參與，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患管理、事故管理鐵三角模型，突出管理重點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，打造企業(yè)安全文化氛圍，推進(jìn)企業(yè)安全管理不斷提升。