高職院?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系探研

盧少珍 李 曲　阮小葭

高職院校科研團(tuán)隊績效評價體系探研

盧少珍1李 曲2阮小葭2

（1.南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣西 南寧 530001；2.廣西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣西 南寧 530023）

科研績效評價體系是包含評價主體、評價客體、評價目的、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法、評價制度六種要素的有機(jī)整體；科研團(tuán)隊績效是由潛在績效、行為績效、結(jié)果績效與個體績效、團(tuán)隊績效、組織績效，這“三橫三縱”績效內(nèi)容所組合構(gòu)成的系統(tǒng)過程；高職科研是高職院校之人才培養(yǎng)、社會服務(wù)功能的重要支撐，應(yīng)適配并體現(xiàn)高職教育之應(yīng)用性、職業(yè)性、高等性、區(qū)域性的類型特征；高職院?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系的構(gòu)設(shè)，應(yīng)多方面考量、有效地融合科研績效評價體系的構(gòu)成要素、科研團(tuán)隊績效的內(nèi)涵和評價導(dǎo)向、高職院?？蒲械念愋吞厣驮V求。

高職院校；科研團(tuán)隊；績效評價；體系

引言

盡管目前對于有關(guān)“職業(yè)院校要不要搞科研”的話題仍有不同意見[1]，但現(xiàn)實中能容易看到的是，開展“科研立?！辈⑷〉秘S厚回報實現(xiàn)強校的職業(yè)院校不在少數(shù)且不斷涌現(xiàn)，這種現(xiàn)象尤以東部發(fā)達(dá)地區(qū)的示范或者骨干職業(yè)院校的表現(xiàn)為顯著。因此，在職業(yè)教育被定位為類型教育的國策情勢下，高職院校搞不搞科研應(yīng)不再是個問題，如何通過科研、通過如何科研來盡快提升院校自身的科研實力才是個應(yīng)須嚴(yán)重對待的問題。致力于建設(shè)富有凝聚力和競爭力的科研團(tuán)隊群是高職院校提升其科研實力與核心競爭力的破題之舉和高效能途徑，而科研團(tuán)隊的績效考核評價是科研團(tuán)隊建設(shè)與管理的主要內(nèi)容，科學(xué)合理的科研團(tuán)隊績效評價體系對于激勵激發(fā)科研團(tuán)隊的積極主動性、創(chuàng)造創(chuàng)新性有著十分重要的影響。

1 科研績效評價體系的釋義與要素

1.1 績效、績效評價、體系釋義

績效對個人或組織的效率能起到積極作用或者消極影響，其涵義的界定因研究對象和視角的不同而有所差別，現(xiàn)有文獻(xiàn)對績效及團(tuán)隊績效的理解和釋義主要立足于結(jié)果、行為、能力、潛力、利益相關(guān)者訴求等角度，以及整合各種績效論的綜合角度，簡而化之可以將績效看作是效果和效率的結(jié)合。

評價是主體為著某種目的并根據(jù)某些標(biāo)準(zhǔn)對客體的價值所做的測度、判斷和評定的行為過程，而客體（評價對象）的價值是由客體與其所處的外部環(huán)境條件之間的相互關(guān)系來相對決定的。評價主體采用某種評價方法，按照設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)和既定程序，對評價對象的能力、業(yè)績、影響、潛力等進(jìn)行考核和評價，這便形成績效評價，其目的涵括了檢查、鑒定、獎懲、反饋、提高和改善等方面的要素或內(nèi)容，是績效管理的核心。需要說明的是，考核與評價的含義不盡相同，考核與目標(biāo)任務(wù)相應(yīng)，更多是從管理的角度來說，而評價的含義則更廣泛些，其內(nèi)容包涵了考核的內(nèi)容?？蒲锌冃гu價是評價主體運用科學(xué)規(guī)范的評價方法對一定時期內(nèi)科研活動所形成的績效狀況進(jìn)行的綜合性評判，是衡量科研工作成效的重要度量方式，具有檢查、考核、引導(dǎo)、激勵、督促、規(guī)范等作用。

體系泛指由關(guān)聯(lián)事物或意識以一定的方式組合而成的系統(tǒng)，表現(xiàn)為一個具有特定功能的有機(jī)整體，包含包括各種行動準(zhǔn)則、辦事規(guī)程、管理辦法等在內(nèi)的狹義的制度，以及使這些制度得以落實、執(zhí)行、反饋等運作所需的機(jī)制。

1.2 科研績效評價體系要素

科研績效評價體系是為了能夠合理有效地考核評定科研績效而構(gòu)建的評價體系，其構(gòu)成要素包括評價主體、評價客體、評價目的、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法和評價制度等。具體簡言之，評價主體是評價活動的主導(dǎo)因素，指的是評價是由誰來執(zhí)行，其中需要分清評價主體與評價活動組織者之間的區(qū)別；評價客體是評價活動中被測度評判的對象，是一個具有層次性和多樣性的屬性集合，其中需要厘清評價活動所涉及的對象與評價活動所指向的評價內(nèi)容之間的不同；評價目的指評價活動意在如何，也可以是多層次的、多樣化的；評價標(biāo)準(zhǔn)是評價主體用以衡量評價客體的價值的尺度或依據(jù)；評價方法是評價活動獲取相關(guān)信息、取得評價結(jié)果的方法思路和技術(shù)手段；評價制度是進(jìn)行評價活動所依據(jù)的一系列規(guī)范。在某些具體的評價活動中，評價的主體、客體、目的、標(biāo)準(zhǔn)、方法等要素可以內(nèi)含于作為評價管理辦法的評價制度中。將科研績效評價活動的各種要素聯(lián)接起來形成一個有機(jī)整體的，是科研績效評價的機(jī)制。從高?？蒲泄芾聿块T的職能視角來看，在科研項目績效評價活動中，科研管理部門擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?，有時直接作為評價主體，更多的或是評價活動組織者或者監(jiān)督考察者，因此，將績效評價體系的構(gòu)成分為評價主體、評價客體和內(nèi)容、評價目的、評價方法、評價指標(biāo)體系、評價制度體系，或許更為簡明清晰實用。其中，評價主體為科研管理部門或者項目評審委員會、專家組等，評價客體和內(nèi)容為教師/科研人員、科研團(tuán)隊，以及其與科研項目的任務(wù)目標(biāo)、績效結(jié)果指標(biāo)相應(yīng)的內(nèi)容部分。

高等院校內(nèi)，科研績效評價體系及機(jī)制的構(gòu)建與運作，其宗旨及根本目標(biāo)在于，利用及發(fā)揮科研績效評價體系內(nèi)具的導(dǎo)向、管理、評價、激勵等作用，通過從外部壓力和自身需求響應(yīng)來觸發(fā)以期激發(fā)引導(dǎo)教師等對科研業(yè)績的需求訴求，調(diào)動、激勵廣大師生科研的積極主動性、創(chuàng)新創(chuàng)造性，并推動這種需求訴求進(jìn)一步轉(zhuǎn)化內(nèi)化為教師等內(nèi)在自覺需要，以期實現(xiàn)科研育人、科研成果造福社會的高校人才培養(yǎng)和社會服務(wù)之基本功能，順次達(dá)成院校自身的科研戰(zhàn)略目標(biāo)，最終提升院校的科研實力、核心競爭力和整體形象，營造出學(xué)校、教師與學(xué)生、用人單位和社會等多方共贏之局面。

2 高校科研團(tuán)隊績效評價的內(nèi)容與方法

團(tuán)隊是由具有共同目標(biāo)、知識技能互補、分工協(xié)作協(xié)調(diào)的個體組成的正式群體，表現(xiàn)為所屬成員具有相同的目標(biāo)以及相互間的依賴、合作與影響。高?？茖W(xué)研究涵括關(guān)于“發(fā)現(xiàn)”“綜合”“應(yīng)用”和“教學(xué)”的研究，兼具學(xué)術(shù)性和教育性，最主要最重要的價值在于學(xué)術(shù)育人[2]，即通過科研來反哺教學(xué)以期更好地實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)，高校的科研工作和活動應(yīng)是圍繞如何更有利于實現(xiàn)其根本目標(biāo)即“高校培養(yǎng)人”來開展。高校科研團(tuán)隊致力于科學(xué)研究，具有不同于其他團(tuán)隊類型的一些特征，如有特色的研究方向和目標(biāo)、學(xué)術(shù)帶頭人、合作與交流、學(xué)術(shù)平等、共享資源等。組建高效能的科研團(tuán)隊，應(yīng)需注重知識技能互補、目的目標(biāo)有吸引力、方法論相容、責(zé)任清晰且相互承當(dāng)?shù)汝P(guān)鍵因素，架構(gòu)以科研帶頭人為核心、科研骨干為主體、專業(yè)人才和輔助人員相適配的人才梯度，通過構(gòu)建科學(xué)合理的評價機(jī)制、有效相容的激勵機(jī)制，促成團(tuán)隊圍繞其科研目標(biāo)團(tuán)結(jié)協(xié)作、互促并進(jìn)。因此，高?？蒲袌F(tuán)隊的績效評價，應(yīng)基于高?？蒲袌F(tuán)隊的這些功能和特點來考量及選擇其績效評價的內(nèi)容與方法。

2.1 高?？蒲袌F(tuán)隊績效評價的內(nèi)容

團(tuán)隊績效的評價應(yīng)是立足于對團(tuán)隊績效理解的基礎(chǔ)上，不同的理解會導(dǎo)致選擇不同的評價方法、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)以及體系。在闡釋團(tuán)隊績效的諸多立論視角中，綜合角度論認(rèn)為團(tuán)隊績效同時包括行為、產(chǎn)出和結(jié)果，是由橫向維度的潛在績效、行為績效、結(jié)果績效，與縱向維度的個體績效、團(tuán)隊績效、組織績效所組合構(gòu)成的系統(tǒng)過程。多數(shù)學(xué)者基于績效管理的系統(tǒng)性特點，認(rèn)為團(tuán)隊績效既表現(xiàn)為團(tuán)隊設(shè)定目標(biāo)的完成情況，也包括團(tuán)隊投入的各種有形或無形的因素，如團(tuán)隊成員、組織情境等，還包括團(tuán)隊在達(dá)成目標(biāo)任務(wù)過程中呈現(xiàn)出的各種因素，如團(tuán)隊互動、決策參與等[3]。概而簡言之，科研團(tuán)隊績效應(yīng)包含團(tuán)隊整體與團(tuán)隊成員的工作任務(wù)完成情況和組織目標(biāo)的完成程度，以及組織內(nèi)部成員個人的發(fā)展情況。結(jié)合“三橫三縱”之績效組合論，可將高?？蒲袌F(tuán)隊績效評價涉及的內(nèi)容列述如表1所示。

表1 高?？蒲袌F(tuán)隊績效評價涵括的內(nèi)容

注：團(tuán)隊整體指團(tuán)隊自身，是從整體角度考量團(tuán)隊；團(tuán)隊組織指團(tuán)隊所屬組織。

2.2 高?？蒲袌F(tuán)隊績效評價的方法

科研團(tuán)隊的績效評價大多是多屬性評價，其績效評價方法可從定性定量、主觀客觀的角度劃分，這兩種劃分有差異有共同可以交叉融合綜合應(yīng)用。從定性定量角度劃分的，有定性分析、定量分析、定性定量相結(jié)合分析。定性分析法有同行評議法、德爾菲法等，定量分析法有文獻(xiàn)計量分析法、主成分分析法等，定性與定量相結(jié)合的方法一般是綜合評價法。所謂的新方法，如人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等，實際上可歸類于定性與定量相結(jié)合的方法。從主觀客觀角度劃分的，有主觀評價法、客觀評價法、主客觀相結(jié)合評價法。主觀評價法，其特點是先以主觀方法確權(quán)而后加權(quán)匯總進(jìn)行評價，或者同行評議直接評價，以同行評議法、德爾菲法、層次分析法最為常見?？陀^評價法，其特點是無需主觀人為指標(biāo)賦權(quán)重，指標(biāo)權(quán)重完全是依據(jù)對數(shù)據(jù)信息的處理而得出，目前有近百種，涉及科學(xué)計量學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計學(xué)、模糊數(shù)學(xué)、運籌學(xué)、管理科學(xué)等學(xué)科，常見的有文獻(xiàn)計量法、主成分分析法、因子分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、熵權(quán)法等。主客觀相結(jié)合的評價方法需要人為賦權(quán)，但進(jìn)行評價時的判據(jù)并非由指標(biāo)權(quán)重的簡單加權(quán)匯總而得，而是通過建立各指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)式或者說數(shù)學(xué)模型來計算得出，其中基于層次分析、模糊綜合的評價方法最為常見，如層次分析法與模糊綜合評價的結(jié)合運用，結(jié)合平衡記分卡、關(guān)鍵績效指標(biāo)與層次分析法的綜合評價方法。此外，有學(xué)者將國內(nèi)評價科研績效的方法歸類于主觀分析與檢驗方法、數(shù)學(xué)方法、科學(xué)計量學(xué)方法、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、綜合評價法五類[4]。也有學(xué)者從科研評價的信息基礎(chǔ)視角，將科研績效評價方法分為基于專家知識的主觀評價方法、基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的客觀評價方法、基于系統(tǒng)模型的綜合評價方法三類[5]。還有學(xué)者以戰(zhàn)略價值指標(biāo)權(quán)重為表征，將績效評價方法分為“權(quán)威”意見確權(quán)的主觀評價方法、歷史信息表征確權(quán)的客觀評價方法、整合主客觀賦權(quán)結(jié)果的主客觀評價方法、兼顧被評價對象感受的客觀評價方法四類[6]。

高?？蒲袌F(tuán)隊的績效評價也是從定性定量、主觀客觀的角度劃分，目前多是融合定性與定量、主觀與客觀的綜合評價，以往在實踐和實務(wù)操作上多是采用同行評議、行政評議與傳統(tǒng)量化考核方法相結(jié)合，在理論探討和實證研究方面則多有引進(jìn)、借鑒一些新的數(shù)學(xué)方法和技術(shù)手段。例如，朱光興、郭東強[7]將IMOI模型引入科技創(chuàng)新團(tuán)隊績效評價研究中，綜合應(yīng)用層次分析法、德爾菲法來構(gòu)建基于IMOI模型和AHP法的績效評價層次結(jié)構(gòu)模型、評價指標(biāo)及指標(biāo)體系，旨在為關(guān)注科研團(tuán)隊可持續(xù)發(fā)展及成長潛力的科研團(tuán)隊建設(shè)和管理提供依據(jù)與參考。對于主觀評價與客觀評價的可靠性，俞立平、姜春林[8]認(rèn)為客觀評價方法不能保證評價為管理服務(wù)、不重視隱性評價目的，建議科研評價中要慎重選取客觀評價方法，建議學(xué)界應(yīng)取得共識：客觀評價方法并不能排除人為因素、指標(biāo)體系主觀評價方法的公正性要優(yōu)于同行評議直接評價等。上述這些，對選擇科研團(tuán)隊績效評價方法有一定的參考價值。

3 高職院?？蒲械念愋吞厣c目標(biāo)

職業(yè)教育與普通教育是兩種具有同等重要地位的不同教育類型[9]。高職教育是“高等教育”與“職業(yè)技術(shù)教育”的結(jié)合體，但是具有其教育類型的本質(zhì)特征，即鮮明的應(yīng)用性、職業(yè)性、高等性和區(qū)域性[10]，這四種特性相伴生相依存，共同型塑了作為高等教育類型之一的高職教育的特色特質(zhì)。高職院校是職業(yè)技能型高校，主要培養(yǎng)“服務(wù)區(qū)域發(fā)展的高素質(zhì)技術(shù)技能人才”、面向產(chǎn)業(yè)第一線需求的技術(shù)技能型實務(wù)人才，尤其重點服務(wù)“中小微企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品升級”。類型教育需要與之相匹配的類型特色的科研作為支撐，這也是教學(xué)科研協(xié)同、科研反哺教學(xué)以實現(xiàn)“高校培養(yǎng)人”這一根本目標(biāo)在高職教育中的反映和體現(xiàn)。順應(yīng)國家職教改革實施方案的指向，適配于高職教育的教育類型特征以及高?？蒲械慕逃蕴刭|(zhì)，高職院校在其科研的定位與目標(biāo)設(shè)定上應(yīng)考量、反映高職教育的類型特征，并在科研發(fā)展規(guī)劃與實施中逐漸充分體現(xiàn)高職科研應(yīng)有的類型特色。

3.1 高職院校科研的類型特色

高職教育的本質(zhì)屬性表現(xiàn)在技術(shù)性，高職院校的科研（高職科研）應(yīng)是在技術(shù)規(guī)定性之下的科學(xué)研究，也就是說，高職科研的定位應(yīng)是應(yīng)用性研究而非學(xué)術(shù)型研究，而且高職應(yīng)用性研究應(yīng)更多是歸屬于技術(shù)應(yīng)用性研究范疇，這也是高職科研適配于高職教育之應(yīng)用性特征的要求和體現(xiàn)。高職教育的職業(yè)性、區(qū)域性特征決定了高職院校的人才培養(yǎng)過程具有相當(dāng)程度的區(qū)域（行業(yè)）社會依賴性，這是高職院校應(yīng)須深入工學(xué)結(jié)合、校企合作、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合、產(chǎn)教融合的內(nèi)在要求，反映在高職院?？蒲泄ぷ鞯闹赶蛏希闶歉呗毧蒲械拿嫦蛑攸c應(yīng)是服務(wù)地方中小微企業(yè)發(fā)展，通過技術(shù)的反求、轉(zhuǎn)移、改良、革新等方式來助力中小微企業(yè)解決其所面臨的技術(shù)問題，實現(xiàn)主動對接區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級，積極服務(wù)我國創(chuàng)新型國家建設(shè)重大戰(zhàn)略。從類別上講，在高校的四種研究類型中，高職科研歸屬于“應(yīng)用的學(xué)術(shù)研究”和“教學(xué)的學(xué)術(shù)研究”，具有與普通高?？蒲邢嗤囊恍┗咎匦裕呗毥逃念愋徒逃刭|(zhì)及高等教育層次要求高職科研應(yīng)充分體現(xiàn)及展現(xiàn)其類型和層次的特色和訴求，不應(yīng)被看作為普通高?？蒲械母綇亩S及照搬其套路。高職科研表現(xiàn)為高職院校的教職人員利用校內(nèi)外各種資源，在服務(wù)產(chǎn)業(yè)、探索職教規(guī)律、促進(jìn)教育教學(xué)效能提升等方面所開展的應(yīng)用性研究活動[11]，其科研方向與內(nèi)容類型應(yīng)包括高職教育科學(xué)、高職課程與教學(xué)、技術(shù)技能人才培養(yǎng)模式、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)咨詢等諸多方面。一方面，高職院?？蒲泄ぷ鱾?cè)重于服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，科研的重點和目標(biāo)鎖定在應(yīng)用性的研究，在技術(shù)知識的產(chǎn)生、傳播、歸屬及發(fā)展的整個過程中，通過產(chǎn)教融合等方式突出其獨具的個性、地方性、應(yīng)用性和開放性特色。另一方面，高職院校的科研工作和活動，既有對高職院校發(fā)展規(guī)律的深入研究，也包含著立足地方特色下對產(chǎn)學(xué)研用的整個過程體系的挖掘、研究與實踐，強調(diào)教師和學(xué)生共同參與研究、研教相長，借此推動高職教育四大功能相互間的聯(lián)系、促進(jìn)和轉(zhuǎn)化，促成高職教育在更高層次更高水平上發(fā)揮其人才培養(yǎng)功能、社會服務(wù)功能和文化傳承功能，亦是落實“三全育人”理念下科研育人的內(nèi)在要求和重要途徑與手段。

3.2 高職院?？蒲械哪康哪繕?biāo)

高職教育的特色在于人才培養(yǎng)的應(yīng)用性和技術(shù)性，而塑造人才培養(yǎng)特色的關(guān)鍵在于專業(yè)、課程和實踐教學(xué)。高職辦學(xué)特色是某院校區(qū)別于他院校的特點和核心競爭力，體現(xiàn)辦學(xué)特色的主要指標(biāo)是特色專業(yè)建設(shè)[12]，特色專業(yè)的打造和形成離不開高質(zhì)量的高職科研。高職科研的根本目的，是為實現(xiàn)高職院校最基本功能之人才培養(yǎng)作支撐，主要是培養(yǎng)服務(wù)區(qū)域發(fā)展的高素質(zhì)技術(shù)技能人才，并在不偏離此根本目的的基礎(chǔ)上為更好實現(xiàn)服務(wù)社會、傳承文化等高職院校其他基本功能提供支持。高職院校立足于自身所處的教育生態(tài)域和生態(tài)位，通過類型特色的科研及深入產(chǎn)教融合等途徑，重點為地方中小微企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品升級提供高質(zhì)量人才，以及直接為地方中小微企業(yè)提供技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)讓、推廣、咨詢與服務(wù)。同時，通過推進(jìn)教學(xué)與科研的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、強化技術(shù)研發(fā)與教學(xué)的轉(zhuǎn)化互促，實現(xiàn)“教學(xué)出題目、科研做文章、成果進(jìn)課堂”[13]，促成科研與教學(xué)相得益彰、良性互促螺旋上展。

在推動高職院校高質(zhì)量發(fā)展的國家政策導(dǎo)向下，在國家和地方“雙高計劃”及其周期性“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”機(jī)制的推力下，在國內(nèi)總體生源逐步萎縮及招生就業(yè)兩端面臨諸多日增的困境難題的情勢下，高職院校欲要獲得更好的發(fā)展條件，乃至躋身一流或重點高職院校建設(shè)單位方陣，就應(yīng)須加強內(nèi)涵建設(shè)。而高職院校內(nèi)涵建設(shè)的關(guān)鍵抓手和突破口是“研究”，課程建設(shè)的突破、高質(zhì)量研究成果的產(chǎn)生、校企合作的深化、高水平師資隊伍的形成等均需要研究[14]。新時代下，通過組建團(tuán)隊方式來開展研究工作相比個體單獨研究有諸多優(yōu)勢，科研創(chuàng)新成效更為顯著，科研團(tuán)隊已發(fā)展成為當(dāng)前高校科研的主體主流。應(yīng)順此發(fā)展趨勢，高職院校注重和加強科研團(tuán)隊建設(shè)，致力于建設(shè)富有凝聚力和競爭力的科研團(tuán)隊群，已成為其打造具有鮮明特色和優(yōu)勢的骨干學(xué)科和專業(yè)群、構(gòu)建能夠聚集和培養(yǎng)人才與開展交流合作的根據(jù)地式的科研創(chuàng)新平臺、建設(shè)能夠融合產(chǎn)教研功能的高水平職教實訓(xùn)基地的重要抓手，是實現(xiàn)學(xué)校科研實力與核心競爭力躍階式提升、特色辦學(xué)打造與形成的有效途徑。

4 高職院校科研團(tuán)隊績效評價體系的構(gòu)設(shè)與建立

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》[15]的相關(guān)內(nèi)容與文件精神，高?？蒲泄芾聿块T需要建立和完善基于信任的科研管理機(jī)制，“建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價體系”，按照分類評價的要求，準(zhǔn)確評價科研成果的各類價值，同時加強績效評價結(jié)果在后續(xù)支持等方面的應(yīng)用。這里主要是從高職院?？蒲泄芾聿块T的角度，探討構(gòu)建什么樣的科研團(tuán)隊績效評價體系，以期通過科研管理部門的主動性評價，引導(dǎo)科研團(tuán)隊的自我評價，促進(jìn)科研團(tuán)隊建設(shè)的良性發(fā)展，更好實現(xiàn)學(xué)校的科研發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。

4.1 高職院校科研團(tuán)隊績效評價體系的構(gòu)設(shè)

在構(gòu)設(shè)高職院校的科研團(tuán)隊績效評價體系時，雖有必要參考借鑒普通高?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系中可用的養(yǎng)分內(nèi)容，但更多應(yīng)是聚焦于高職教育與高職科研的類型特色，突出高職科研的技術(shù)應(yīng)用性研究內(nèi)涵以及高職人才培養(yǎng)方向方式的特質(zhì)。由于文章篇幅及本次探討的深入程度，這里只是粗線條式地略述科研團(tuán)隊績效評價體系構(gòu)建所涉及的體系構(gòu)成要素的內(nèi)容要點。

4.1.1 評價制度

評價制度是有關(guān)科研團(tuán)隊建設(shè)與管理的一系列制度規(guī)范，其中最重要的當(dāng)屬關(guān)于科研團(tuán)隊建設(shè)與管理的辦法，載明科研團(tuán)隊建設(shè)目標(biāo)的任務(wù)書也是科研團(tuán)隊績效考核評價不可或缺的。專屬性質(zhì)的“科研團(tuán)隊建設(shè)與管理辦法”（以下簡稱為“辦法”），對科研團(tuán)隊的建設(shè)運作而言有如國家法律體系中的憲法，需要明確制定辦法的背景因由、科研團(tuán)隊建設(shè)的基本目的、團(tuán)隊建設(shè)與管理的工作原則、團(tuán)隊建設(shè)的類型層次及目標(biāo)、團(tuán)隊?wèi)?yīng)具備的基本條件、科研團(tuán)隊的管理與考評、團(tuán)隊建設(shè)的支持政策與獎勵等方面。

4.1.2 評價主體

在科研管理部門（直管領(lǐng)導(dǎo)）作為評價活動組織者的情況下，科研團(tuán)隊績效的評價主體可分為學(xué)院學(xué)術(shù)委員會、校外同行專家組、團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)者（對團(tuán)隊成員的評價）等。從以質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研績效評價指向、以科研利益相關(guān)者參與評價的評價主體多元化導(dǎo)向來看，基于高職科研的技術(shù)應(yīng)用性研究特點，應(yīng)將科研團(tuán)隊的“客戶”（科研成果的用戶、科研項目的受益人、科研經(jīng)費的資助人，包括政府科技管理部門、中小微企業(yè)、非企業(yè)組織等）也納入評價主體內(nèi)[16]。評價主體的選擇，應(yīng)是根據(jù)科研項目的類型特點以及評價的目的與目標(biāo)而定。

4.1.3 評價目的

科研團(tuán)隊建設(shè)的基本目的由高職院校的科研發(fā)展戰(zhàn)略來決定，而高職院?？蒲邪l(fā)展戰(zhàn)略的規(guī)劃與實施受其辦學(xué)定位和特色打造約束?！翱蒲袌F(tuán)隊建設(shè)與管理辦法”中明確的科研團(tuán)隊建設(shè)基本目的，是從學(xué)?？蒲邪l(fā)展戰(zhàn)略角度所做的普適性規(guī)定，但每一個科研團(tuán)隊在建立之初便設(shè)有其個性化的團(tuán)隊建設(shè)目的與目標(biāo)，而且科研團(tuán)隊實施的每個科研項目也各有其目的與目標(biāo)，因此具體到某個科研團(tuán)隊績效評價的目的，應(yīng)與該科研團(tuán)隊建設(shè)的目的、該科研項目的相呼應(yīng)，并通過檢查考核其階段性目標(biāo)的完成情況來敦促科研團(tuán)隊不偏離其目的指向，并最終實現(xiàn)其建設(shè)目的。

4.1.4 評價對象

從學(xué)校的科研管理角度來說，評價對象主要是科研團(tuán)隊整體，但其中也內(nèi)含了對團(tuán)隊負(fù)責(zé)人和科研骨干的考核評價。根據(jù)分類評價的要求，應(yīng)對科研團(tuán)隊進(jìn)行分類，比如，類型上可將科研團(tuán)隊分為名師領(lǐng)頭型、科研項目型、學(xué)科專業(yè)群型，或者教學(xué)教研類、科技研創(chuàng)類、人文社科類；層次上將科研團(tuán)隊按其負(fù)責(zé)人的專業(yè)水平能力分為資深專家類、青年教師類；或者將這些不同分類進(jìn)行融合。目前考核評價教學(xué)教研類科研的多是教務(wù)部門，但教學(xué)教研類科研團(tuán)隊的評價應(yīng)歸口于科研管理部門。

4.1.5 評價內(nèi)容

如前所述，科研團(tuán)隊績效的評價內(nèi)容應(yīng)涵括團(tuán)隊成員、團(tuán)隊整體、團(tuán)隊組織在結(jié)果、行為和潛力三方面的表現(xiàn)，應(yīng)體現(xiàn)團(tuán)隊及成員的品德、領(lǐng)導(dǎo)協(xié)作能力、社會貢獻(xiàn)、影響、成果質(zhì)量與層次等方面，包括：可以量化考核的外顯性績效評價內(nèi)容，即反映團(tuán)隊已完成的科研產(chǎn)出情況，包括科研成果的類別及數(shù)量、人才培養(yǎng)學(xué)科建設(shè)、科研成果的轉(zhuǎn)化率與轉(zhuǎn)化收益等；需要作定性評價的內(nèi)隱性能力評估內(nèi)容，即反映科研團(tuán)隊整合內(nèi)外部資源所作的團(tuán)隊運作、反映科研團(tuán)隊獲取資源及產(chǎn)出之預(yù)期能力的團(tuán)隊科研群體潛能，包括科研團(tuán)隊的組織架構(gòu)、支撐條件、合作與交流情況、團(tuán)隊文化科研氛圍等。

4.1.6 評價方法

評價方法多類多種，應(yīng)根據(jù)科研團(tuán)隊的類型以及所評價的績效內(nèi)容、績效評價的目的來選擇相適宜的評價方法。實踐應(yīng)用中，應(yīng)使用得到公認(rèn)較為成熟的評價方法，如同行評議法、層次分析法、德爾菲法等，通過建立融合定性與定量、主觀與客觀評價而形成的鏈?zhǔn)皆u價模式，將定性分析的德爾菲法、模糊綜合評價法等與定量分析的層次分析法等相結(jié)合，采取主觀賦權(quán)的量化處理方式來獲取績效評價的評判依據(jù)。因此，這里更多的是考慮科研團(tuán)隊績效評價的實施過程和規(guī)范，包括主觀定性評價中個人因素或人情關(guān)系不良影響的規(guī)避、客觀定量指標(biāo)的審慎使用等。

4.1.7 評價指標(biāo)

對于科研團(tuán)隊績效的評價標(biāo)準(zhǔn)，這里將其分述于評價內(nèi)容與評價指標(biāo)及其確權(quán)中。評價指標(biāo)體系的構(gòu)建與指標(biāo)權(quán)重賦值，定量測評與定性評估的績效分值占比，應(yīng)遵循分類評價原則，考慮科研團(tuán)隊及科研項目的類型、評價對象的差異性來綜合平衡而定，選擇的評價指標(biāo)應(yīng)是規(guī)范的、可比的、具有導(dǎo)向性的、易懂的、方便操作的。另一方面，應(yīng)根據(jù)以質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研評價文件政策精神和要求，淡化科研成果的數(shù)量和表現(xiàn)形式，可以考慮借鑒及優(yōu)化科研成果的“代表作”制度，甚至實行績效考核評價的“一票優(yōu)秀制”，突出高職科研服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、面向企業(yè)市場需求的特色。

4.1.8 評價周期

科研團(tuán)隊績效考核評價的周期，可以從三個角度來劃定：一是科研績效管理角度的考核周期，這類評價周期可與學(xué)校教學(xué)的年度半年度周期相對應(yīng)；二是科研項目管理角度的考核周期，這類評價周期與科研項目實施的計劃進(jìn)度時間段相對應(yīng)；三是科研團(tuán)隊組織生命歷程角度的評價周期，這類評價周期與團(tuán)隊組織生命周期相對應(yīng)，主要是對科研團(tuán)隊生命周期內(nèi)各階段的團(tuán)隊業(yè)績進(jìn)行綜合性評價。對于團(tuán)隊組織生命周期階段的劃分，可分為三階段（如磨合期、運作期、解體期）或者四階段（如初創(chuàng)期、成長期、成熟期、再發(fā)展期等），以能夠準(zhǔn)確、便利評價科研團(tuán)隊的績效為劃分依據(jù)。

4.1.9 評價流程

對科研團(tuán)隊的績效評價，始于團(tuán)隊的組建，終于團(tuán)隊的解散，與科研團(tuán)隊的評價周期相呼應(yīng)?！稗k法”規(guī)定組建科研團(tuán)隊的必備條件，以及成為“正式”（學(xué)校備案在冊）團(tuán)隊所需的流程（審核制或注冊制）。在科研團(tuán)隊的組織生命周期內(nèi)，每一次績效評價的流程，大體可表述為：績效評價內(nèi)容與指標(biāo)的約定—績效的過程計量—績效的定性評價—績效的綜合分析及評定—績效評價的結(jié)果運用—績效評價的反饋—績效管理的改善。

4.1.10 評價結(jié)果運用

科研團(tuán)隊的績效評價結(jié)果，除了應(yīng)用于作為對科研團(tuán)隊的當(dāng)期獎懲、后續(xù)扶持，對團(tuán)隊成員的職稱和崗位評聘等方面的判據(jù)外，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮評價結(jié)果在科研團(tuán)隊建設(shè)發(fā)展過程中作為診斷不足、反饋改善、激發(fā)潛能等手段的積極作用。

4.2 高職院?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系的建立

建立科研團(tuán)隊績效評價體系，首要的當(dāng)是制定、出臺科研團(tuán)隊建設(shè)與管理辦法，而“辦法”制定的前提和基礎(chǔ)是對學(xué)校的整體發(fā)展規(guī)劃與科研發(fā)展規(guī)劃的深度理解，對科研績效評價政策導(dǎo)向及高職科研特性、團(tuán)隊績效內(nèi)涵的深入了解，這樣才能在評價標(biāo)準(zhǔn)體系（評價內(nèi)容、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價指標(biāo)及其確權(quán)）的建立與評價方法的選擇上做到科學(xué)合理、準(zhǔn)確全面、可行規(guī)范，才能發(fā)揮出績效評價對科研團(tuán)隊建設(shè)的導(dǎo)向、激勵作用。科研團(tuán)隊績效評價的政策性、技術(shù)性都很強，因此“辦法”制定的規(guī)格層級與專業(yè)水平、“辦法”實施的推行力度與持續(xù)性，對于其在高職院?？蒲袌F(tuán)隊群建設(shè)發(fā)展與成效收益中起到的作用將會有顯著影響。

對于評價方法集的構(gòu)建，應(yīng)是基于學(xué)校的科研現(xiàn)況又適度前瞻，需要考慮評價方法的實用性、可操作性，以及績效評價所倡導(dǎo)的團(tuán)隊目標(biāo)指向與學(xué)?？蒲邪l(fā)展戰(zhàn)略的一致性、協(xié)同性，同時還應(yīng)考慮團(tuán)隊組織生命的周期性與階段性。在具體的評價活動中，需要根據(jù)評價目的、針對評價對象與評價內(nèi)容的特點，選擇某一種評價方法，或者通過不同評價方法的結(jié)合或組合、交叉或融合等方式構(gòu)建并應(yīng)用可行的綜合性評價方法。

5 結(jié)束語

科研績效評價與高職院校的教學(xué)工作、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)關(guān)聯(lián)密切，科研團(tuán)隊是高職院校提升其科研實力和核心競爭力的主要承擔(dān)者，合理、準(zhǔn)確評價科研團(tuán)隊的“績效”是激發(fā)激勵科研團(tuán)隊完滿其助力高職院校高質(zhì)量發(fā)展“大任”的前提和基礎(chǔ)，因此，構(gòu)設(shè)建立公正、客觀的科研團(tuán)隊績效評價體系對于高職院校尤顯重要。高職院校多是從中專升格而來，這類高職院校的科研傳承、科研意識、科研氛圍較為欠缺，也缺乏對科研強校作用的認(rèn)識和研究，學(xué)?；竟δ苤茖W(xué)研究功能一直是短板。因此，從“頂層設(shè)計”的視角來謀劃科研團(tuán)隊績效評價體系的構(gòu)建，應(yīng)是高職院校激發(fā)、造就其科研團(tuán)隊從無到有、到盛、到強的必須之舉、必經(jīng)環(huán)節(jié)，是重要的、有意義的、必須的?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系的構(gòu)建可以說事關(guān)高職院校的長遠(yuǎn)發(fā)展，需要學(xué)校高層決策者的重視、參與和推動，學(xué)院科研管理部門所做的更多是在具體問題和細(xì)節(jié)上“摸著石頭過河”般的改善優(yōu)化，這實際上也體現(xiàn)著科研團(tuán)隊績效評價體系建設(shè)的系統(tǒng)性和動態(tài)性。

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Research on Performance Evaluation System of Scientific Research Team in Higher Vocational Colleges

Performance evaluation system of scientific research is an organic whole which includes six elements, such as evaluation subject, evaluation object, evaluation aim, evaluation standard, evaluation method and evaluation system. Research team performance is a systematic process of "three horizontal and three vertical" which consists of performance content, ehavior performance, result performance and individual performance, team performance and organizational performance. Higher vocational scientific research is an important support for the talent training and social service functions of higher vocational colleges, which should adapt to and reflect the characteristics of higher vocational education, such as applicability, professionalism, advancement and regionality; the construction of the performance evaluation system of scientific research team in higher vocational colleges should consider and effectively integrate the constituent elements of the scientific research performance evaluation system, the connotation and evaluation orientation of scientific research team performance, and the type, characteristics and demands of scientific research in higher vocational colleges.

higher vocational colleges; scientific research team; performance evaluation; system

G712

A

1008-1151(2022)08-0136-06

2022-06-20

2019年度廣西高校中青年教師基礎(chǔ)能力提升項目“高職院?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系研究與實踐”（2019KY1343）。

盧少珍（1983－），女，廣西上林人，南寧職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師，研究方向為教育管理；李曲（1983－），女，湖南邵東人，供職于廣西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院，研究方向為教育管理。

阮小葭（1978－），女，廣西賓陽人，廣西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處講師，研究方向為科研管理，應(yīng)用數(shù)學(xué)。