長三角地區(qū)關鍵共性技術聯(lián)合攻關問題研究

王穎婕， 劉中全， 范云峰

(1.軍事科學院 戰(zhàn)略評估咨詢中心， 北京 100091；2.國家發(fā)展和改革委員會 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中心， 北京 100031)

京津冀、長三角和粵港澳大灣區(qū)在中國科技創(chuàng)新中占有重要地位。中部省份崛起，西部地區(qū)部分城市正在形成新的區(qū)域創(chuàng)新高地，全國范圍內(nèi)以區(qū)域科技合作為特色的新一輪區(qū)域科技競爭格局正在形成。2018年11月，長三角區(qū)域一體化正式上升為國家戰(zhàn)略，意味著長三角區(qū)域?qū)⒃谥袊鴧^(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展中將發(fā)揮更加重要的作用。因此，增強長三角區(qū)域的科技合作，保持區(qū)域科技競爭實力，是順應區(qū)域間科技競爭趨勢的必然選擇。

1991年，Hagedoorn和Schakenraad[1]在研究新材料領域技術攻關是選擇企業(yè)內(nèi)部模式還是企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟模式時就提到了共性技術。但是直到1997年，美國經(jīng)濟學家Tassey[2]才通過構建以技術為基礎的經(jīng)濟增長模型率先提出共性技術的學術概念，他認為共性技術研究是技術研究的第一個階段。隨后，Keenan[3]在研究英國共性技術識別問題時將共性技術定義為“一種能夠為經(jīng)濟或社會的各個部門帶來利益的技術”。Maine和Garnsey[4]認為共性技術之所以引起人們的興趣是因為其在行業(yè)中廣泛應用，但是對先進材料領域的案例分析表明共性技術的商業(yè)化有其獨特的困難。中國從20世紀90年代中期就開始共性技術問題的研究，主要從共性技術的概念、共性技術的重要性、共性技術的組織實施以及共性技術的擴散機制4方面開展，目前已經(jīng)初成體系[5]。通過對國內(nèi)外共性技術概念的梳理，認為共性技術是指在很多領域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類技術，具有巨大的經(jīng)濟和社會效益的一類技術。

共性技術對區(qū)域創(chuàng)新有重要影響。對于共性技術的研發(fā)，比較寬松的專利政策、明確知識產(chǎn)權的保護與分配環(huán)節(jié)，會促進公司的合作研發(fā)，有利于區(qū)域創(chuàng)新能力和社會福利的增強[6]。從地理位置鄰近、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素互補和制度文化類似3方面看，相較于京津冀地區(qū)和粵港澳大灣區(qū)，長三角地區(qū)實現(xiàn)共性技術聯(lián)合攻關具有獨特優(yōu)勢。地理鄰近是指區(qū)域創(chuàng)新主體間在地域或空間上的距離很近，能夠保證要素實現(xiàn)順利交流，大量的研究證明生產(chǎn)和創(chuàng)新活動都有很強的地理聚集特征[7]。創(chuàng)新不是孤立事件，而是趨于在某些部門及其周圍環(huán)境中結成集群，空間地理位置的鄰近性是共性技術聯(lián)合攻關的地理基礎，長三角地區(qū)土地成本、生活成本相對較低，人才流動性較強，核心地區(qū)能夠發(fā)揮較強的輻射帶動作用。產(chǎn)業(yè)集群化是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的必由之路，其根基在于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化整合、協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素互補即同一個產(chǎn)業(yè)下的企業(yè)上下游合作和互補情況，是共性技術聯(lián)合攻關的物理基礎，從這點上長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)互補性較強，創(chuàng)新要素流動性較好。區(qū)域制度文化包括創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)意識、流動偏好、開放思維、合作意識、信用觀念等[8]，制度文化類似性即對創(chuàng)業(yè)的認知，對商業(yè)制度的認知較為統(tǒng)一，并不存在較大差異，是共性技術聯(lián)合攻關的認知基礎，長三角地區(qū)的文化制度類似性較高。

綜合而言，長三角“三省一市”總體經(jīng)濟發(fā)展水平和創(chuàng)新發(fā)展水平較高，且區(qū)域內(nèi)部發(fā)展相對均衡，有利于地方開展科技合作，實現(xiàn)共性技術聯(lián)合攻關?；陂L三角地區(qū)共性技術聯(lián)合攻關的現(xiàn)狀分析及問題研究，提出促進長三角區(qū)域開展共性技術聯(lián)合攻關的主要舉措，有利于長三角地區(qū)率先完成全面創(chuàng)新改革，對長三角地區(qū)實現(xiàn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展有重要意義。

1 長三角區(qū)域開展共性技術聯(lián)合攻關的現(xiàn)狀分析

長三角地區(qū)開展共性技術聯(lián)合攻關具有獨特優(yōu)勢，有利于集聚三省一市企業(yè)、高校、研究機構的優(yōu)勢力量，避免科技項目重復建設和創(chuàng)新資源低效使用，提高科技資源配置效率，增強長區(qū)域科技競爭力。

1.1 歷史沿革

2003年11月，上海市科委、江蘇省科技廳、浙江省科技廳聯(lián)合簽署《共同推進長三角區(qū)域創(chuàng)新體系建設協(xié)議書》，提出要建立長三角創(chuàng)新體系建設聯(lián)席會議制度，下設辦公室(以下簡稱長創(chuàng)聯(lián)辦)，負責長三角創(chuàng)新體系建設有關重大問題的組織協(xié)調(diào)。該協(xié)議書提出要“聯(lián)合開展科技攻關”。2004年6月，上海市科委、江蘇省科技廳、浙江省科技廳聯(lián)合發(fā)布《關于聯(lián)合開展長三角重大科技項目攻關的公告》，正式啟動長三角科技聯(lián)合攻關計劃。該攻關計劃采用三地共同出資、聯(lián)合征集科技項目，面向共性需求和共同問題開展聯(lián)合攻關的方式，得到了三地企業(yè)、高校和科研院所的積極響應。2004年兩省一市共資助9項聯(lián)合攻關項目，每省、市各3項，每個項目資助額度為80萬～100萬元。2010年，安徽省加入長三角聯(lián)合攻關計劃，至此形成長三角區(qū)域“三省一市”的發(fā)展格局。2010年3月，長創(chuàng)聯(lián)辦發(fā)布《2010年度長三角科技聯(lián)合攻關項目指南的通知》，由上海、江蘇、浙江、安徽的科技部門投入專項資金，從新能源與節(jié)能減排技術、生物醫(yī)藥、海洋工程裝備、公共安全4個領域的20個重點方向，支持“三省一市”共同合作實施項目。截至2013年，長三角聯(lián)合攻關項目累計立項89項，總投資3.77億元，實現(xiàn)經(jīng)濟收益約53.28億元。

1.2 政策舉措

為加快區(qū)域一體化建設，促進長三角區(qū)域資源融合與互補，上?？萍夹袆佑媱濋L三角科技聯(lián)合攻關項目連續(xù)多年聚焦民生保障、公共安全、環(huán)境保護等領域，支持“三省一市”的企業(yè)、高校和科研機構聯(lián)合開展科技攻關。上?？萍夹袆佑媱濋L三角科技聯(lián)合攻關項目(表1)要求必須由上海的第一單位作為承擔方，與浙江、江蘇、安徽的單位共同合作實施。第一承擔單位必須與合作單位就開展聯(lián)合攻關達成協(xié)議，并在合作協(xié)議匯總明確各自承擔的工作和指責。

從剛開始的科技企業(yè)聯(lián)合攻關到現(xiàn)在的區(qū)域聯(lián)合開展共性技術攻關，長三角地區(qū)聚焦區(qū)域民生保障、生態(tài)治理及公共安全等領域，推動區(qū)域資源的融合與互補，支撐和引領跨區(qū)域、跨領域、跨部門協(xié)同的高質(zhì)量發(fā)展，建立了長效常聯(lián)的工作機制，形成了區(qū)域共性技術聯(lián)合攻關的示范應用。從頂層設計來看，長三角區(qū)域內(nèi)上海綜合科研實力較強，蘇浙皖各具優(yōu)勢，共性技術聯(lián)合攻關以技術互補型合作為基礎，體現(xiàn)了“上海發(fā)揮龍頭帶動作用，蘇浙皖各揚所長”的一體化要求。從合作形式上看，發(fā)揮上海市、南京市、杭州市及合肥市等核心城市創(chuàng)新要素集聚和城市群產(chǎn)業(yè)配套優(yōu)勢，一市三省聯(lián)合設立了共性技術關鍵技術研究開發(fā)中心，并設立共同基金支持。從支持方向選擇上看，圍繞節(jié)能環(huán)保、公共安全、民生保障、新能源汽車、電子信息、先進制造等領域，為解決區(qū)域內(nèi)面臨的“卡脖子”問題提供了技術支撐。從組織機制上看，根據(jù)任務分工及經(jīng)費分配比例，建立了項目責任制度、協(xié)調(diào)制度以及考核制度。從經(jīng)驗成效上看，探索建立了跨區(qū)域、跨部門信息互通、項目聯(lián)動機制，通過項目的備案制度避免了重復投入，提高了經(jīng)費的使用效率。

長三角地區(qū)通過開展共性技術聯(lián)合攻關，一方面提升了科技合作能級，以共享資源、共建平臺、共同推廣等方式，推動了行業(yè)標準統(tǒng)一、研究成果共用共享。另一方面促進了產(chǎn)學研用聯(lián)合攻關與示范應用，通過鼓勵高校、科研院所及科技企業(yè)多方共同參與實施、優(yōu)勢互補，提升了企業(yè)的研發(fā)水平，促進了科研成果的轉化利用。

表1 2014—2019年上海科技行動計劃長三角科技聯(lián)合攻關項目資助領域及方向

2 長三角區(qū)域開展共性技術聯(lián)合攻關的主要問題

2.1 區(qū)域間存在協(xié)同創(chuàng)新制度壁壘

制度創(chuàng)新是長三角區(qū)域形成區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體的基礎。但受限于行政區(qū)劃限制和既有利益格局，長三角區(qū)域仍存在協(xié)調(diào)不充分、對接不深入等問題。由于長三角區(qū)域創(chuàng)新體系建設聯(lián)席會議辦公室屬于地方政府間倡導式的非制度性的合作協(xié)調(diào)機制，缺乏落實機制和法律效力。因此，自2004年長三角科技聯(lián)合攻關項目啟動以來，除上海外，其他省市并沒有形成持續(xù)的、穩(wěn)定的支持機制。三省一市在制定聯(lián)合攻關行動計劃和協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，特別是加強重點區(qū)域發(fā)展規(guī)劃研究時，比如，青浦、昆山、吳江、嘉善這些處于交界區(qū)域的規(guī)劃對接仍存在諸多障礙。地方政府從地方利益出發(fā)，阻礙生產(chǎn)要素從本行政區(qū)流出，阻礙了生產(chǎn)要素的跨地區(qū)、跨區(qū)域流動，限制資金投入到行政區(qū)間交界處，阻礙了區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新。

2.2 區(qū)域間利益分配機制尚未完善

從價值取向來看，長三角一體化存在不同行政主體的利益博弈，不同行政主體之間既有一致的利益，比如可以有效應對各類跨區(qū)域的不穩(wěn)定因素；也有利益的沖突，比如會增加協(xié)調(diào)成本和管理成本等?？萍碱I域的合作處于長三角一體化的“深水區(qū)”，觸及各自利益的協(xié)調(diào)難度增大。例如，在四地開展科技聯(lián)合攻關時，科研力量如何整合，知識產(chǎn)權如何分享，研發(fā)公共服務平臺怎樣有效聯(lián)合，最終經(jīng)濟效益如何分配，都是進行科技聯(lián)合攻關時必須直面的問題。當前，長三角科技聯(lián)合攻關項目的申請主要是資助當?shù)厣暾堉黧w，支持當?shù)厣暾堉黧w與其他區(qū)域合作，但對于知識產(chǎn)權如何分享，利益如何分配并沒有形成明確的機制。利益沖突和利益補償機制缺失導致地區(qū)合作的“貌合神離”。例如，雖然長三角科技資源共享服務平臺正式開通，在一定程度上推進了三省一市的科技資源共享。但是科技資源共享服務平臺自搭建到現(xiàn)在已經(jīng)幾年，科學數(shù)據(jù)庫、技術數(shù)據(jù)庫、專家?guī)斓葎?chuàng)新要素資源并沒有實現(xiàn)全面開放共享，這不是因為技術達不到或者資源集聚的條件不夠，而是因為資源背后的地區(qū)間利益關系沒有理順。從法律法規(guī)層面看，長三角科技資源開放共享機制缺乏法律基礎，也沒有明確的利益分配約定，這在一定程度上導致合作方因為無法對收益進行預判而不全心投入。

2.3 區(qū)域間科技中介發(fā)展尚不成熟

2004年6月，長三角地區(qū)科技中介戰(zhàn)略聯(lián)盟在上海成立，雖然科技中介聯(lián)盟一定程度上打破了長三角地區(qū)的行政區(qū)劃，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)科技中介信息共享，提高區(qū)域內(nèi)科技成果交易、轉化和轉移的效率，但是在整合三省一市入盟的科技中介服務機構、解決區(qū)域科技合作問題的實際能力、聯(lián)盟日常運轉等方面仍存在諸多問題。例如，三省市生產(chǎn)力促進中心數(shù)量較少，與數(shù)量龐大的中小企業(yè)不相適應，系統(tǒng)完善的科技中介服務鏈遠未形成。整體看來，長三角區(qū)域科技中介機構徒有其形而缺其實，且部分科技中介對政府依賴性強，機制不靈活。高校科研院所提供的可轉化科技成果中，80%以上未經(jīng)過中試，難以滿足80%以上企業(yè)對技術成熟度的要求。整體看來，長三角區(qū)域科技中介機構徒有其形而缺其實，且部分科技中介遺留著行政機關烙印，對政府依賴性強，機制不靈活。

2.4 區(qū)域間科技創(chuàng)新資源利用低效

當前，長三角的區(qū)域科技合作和協(xié)調(diào)機制更多的是關注現(xiàn)有資源的優(yōu)勢互補，沒有著眼于區(qū)域整體科技資源的優(yōu)化配置。創(chuàng)新資源要素分配不均衡，強者愈強、弱者愈弱的“馬太效應”仍然存在。長三角地區(qū)80%以上的大型科學儀器、大科學裝置、重點實驗室、科技文獻檔案等公共科技基礎資源集中在上海、杭州、南京、合肥等城市，非省會的中小城市科技資源相對薄弱，一些欠發(fā)達市縣更加貧乏。同時，由于各省市比較優(yōu)勢不同，缺乏區(qū)域?qū)用娴慕y(tǒng)一協(xié)同機制，科技研發(fā)項目重復建設、產(chǎn)業(yè)技術惡性競爭等問題仍不可避免。例如在科研院所的大型儀器、科技信息共享方面，雖然三省一市簽訂了大型儀器設備共享協(xié)議，從表面上看似乎已經(jīng)不存在障礙，但是在實際操作中卻很難真正放開。且目前各省市在科技項目、科技規(guī)劃、科技標準等方面都存在不一樣的情況，差異性較大，這些均造成了創(chuàng)新資源一定程度上的浪費 。

2.5 區(qū)域間科技合作仍是契約式為主

當前，長三角科技創(chuàng)新協(xié)同模式仍以契約式合作為主。參與研發(fā)的各單位或企業(yè)通過簽訂合同的形式對研發(fā)投入、利益分配、決策、知識產(chǎn)權歸屬等事項進行約定，共同開發(fā)或進行研究。這種模式一般基于合同項目本身，合作各方按照合同履行條款，合同履行完成后合作即終止，該模式適合短平快的小型項目開發(fā)或科學研究，而難以在某一領域持續(xù)跟蹤和研究。未來，隨著長三角一體化的推進及科技合作水平的提高，長三角區(qū)域的科技合作焦點將逐步面向世界科技前沿和國家重大戰(zhàn)略需求，需要三省一市針對某基礎科學或關鍵核心產(chǎn)業(yè)技術進行聯(lián)合長久跟蹤和持續(xù)研究，短期的契約式的合作模式將不再適用。

3 促進長三角區(qū)域開展共性技術聯(lián)合攻關的主要舉措

3.1 制定大規(guī)模、持續(xù)性的長三角聯(lián)合重大科技攻關項目計劃

長三角區(qū)域匯聚全球頂尖創(chuàng)新人才、高水平研究型大學、科研機構和創(chuàng)新型企業(yè)，研究與試驗發(fā)展人員規(guī)模宏大。建議聚焦長三角區(qū)域公共安全、民生保障、生態(tài)治理等公共領域科技支撐和集成電路、信息通信、高端裝備、節(jié)能環(huán)保、生命健康、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域的共性技術，在大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、新一代無線移動網(wǎng)、新型顯示、量子材料與通信、高性能集成電路、高端芯片與基礎軟件，智能制造集成、機器人、大飛機核心系統(tǒng)及航空裝備、新材料，生物技術與精準醫(yī)療、中醫(yī)藥現(xiàn)代化、清潔能源和節(jié)能、大氣污染聯(lián)防聯(lián)控、水資源保護與利用、固體廢物處置與污染場地修復、區(qū)域自然災害監(jiān)測預警與風險控制、公共安全風險防控與應急裝備綜合交運與智能交通等技術的前沿研發(fā)與應用環(huán)節(jié)，明確3～5年階段性合作項目計劃，聯(lián)合攻克一批核心技術。將長三角打造成為關鍵共性技術研究、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術顛覆性創(chuàng)新的源頭高地。

3.2 制定“長三角未來產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新促進計劃”，設立長三角投資銀行及長三角未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略投資基金

借鑒歐盟尤里卡計劃的經(jīng)驗，促進長三角地區(qū)企業(yè)和研究機構在先進技術領域更緊密的合作，制定“長三角未來產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新促進計劃”，為創(chuàng)新型企業(yè)實現(xiàn)研發(fā)成果向市場轉化提供優(yōu)良環(huán)境。該計劃由產(chǎn)業(yè)界自提創(chuàng)意、自己啟動、自己管理與協(xié)調(diào)。長創(chuàng)聯(lián)辦作為一個促進者，可由長三角地區(qū)各級政府可以各自商業(yè)銀行、國企、科技引導基金、產(chǎn)業(yè)基金聯(lián)合發(fā)起股份制長三角投資銀行，由其發(fā)起設立長三角未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略投資基金，吸引國內(nèi)外一流的市場化創(chuàng)投基金、民企合作，投向長三角生物技術、網(wǎng)絡安全、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等底層技術的創(chuàng)新公司、專業(yè)孵化器公司，與上?？苿?chuàng)板、長三角各地股權市場等緊密合作，撬動私人投資參與長三角科技創(chuàng)新。

3.3 制定長三角重大科技基礎設施共建共享計劃

長三角目前擁有張江綜合性國家科學中心和安徽合肥綜合性國家科學中心，已經(jīng)建成和在建的重大科技基礎設施在設施水平和規(guī)模數(shù)量上均居全國前列。重大科技基礎設施集群是長三角支撐科學前沿突破、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)培育重要的物質(zhì)技術基礎。為提高長三角現(xiàn)有重大科技基礎設施相互合作度、緊密聯(lián)系度，制定長三角區(qū)域重大科技基礎設施共建共享計劃。依托現(xiàn)有重大科技基礎設施，在光子科學與技術、生命科學、能源科技、類腦智能、納米科技、計算科學等前沿領域，集聚長三角區(qū)域頂尖科學家和科研團隊合作交流，形成核心的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡。建立大設施共建共享新機制，完善相關制度、流程、法規(guī)，開展用戶服務質(zhì)量滿意度評測，優(yōu)化協(xié)同合作機制，提高合力參與國際或國家大科學計劃的能力，吸引更多的國家重大科學研究合作項目、重大科技計劃、重點研發(fā)項目落地長三角。