上海發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟的策略研究

胡曙虹 蔣嬌燕

將創(chuàng)新型經(jīng)濟擺在“五型經(jīng)濟”首位，是上海貫徹落實“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”要求的具體體現(xiàn)，也是上海完善經(jīng)濟發(fā)展格局，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提升城市能級和核心競爭力的重大戰(zhàn)略舉措。關于創(chuàng)新型經(jīng)濟的基本內(nèi)涵，學者們基本形成了共識，認為在現(xiàn)代經(jīng)濟的背景下，創(chuàng)新對于驅動經(jīng)濟持續(xù)增長具有重要意義，同時認可了知識、人才的作用。具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟有以下特點：第一，創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的核心，并擴散到整個經(jīng)濟體系，深刻改變經(jīng)濟增長方式和發(fā)展模式。第二，知識和人才是創(chuàng)新型經(jīng)濟最重要的兩個支撐要素。第三，創(chuàng)新型經(jīng)濟主要以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才為依托，尤其是高技能人才和高端創(chuàng)業(yè)人才。第四，創(chuàng)新型經(jīng)濟不是簡單的技術決定論或技術至上主義，應包含技術創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新的經(jīng)濟。

一、上海發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟的時代背景與現(xiàn)實需求

（一）新冠肺炎疫情對經(jīng)濟社會的持續(xù)影響為創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展帶來機遇和挑戰(zhàn)

全球新冠肺炎疫情暴發(fā)引發(fā)的公共衛(wèi)生危機對全球經(jīng)濟帶來了前所未有的嚴重沖擊和挑戰(zhàn)。上海作為我國最大的開放口岸，同樣要面對全球金融、經(jīng)濟動蕩風險，新冠肺炎疫情對經(jīng)濟增長的負面影響，主要表現(xiàn)為對第三產(chǎn)業(yè)的嚴重沖擊以及由此產(chǎn)生的結構性失業(yè)風險、出口困難加劇和投資需求增速大幅下降等。從長期來看，創(chuàng)新將成為后疫情時代上海經(jīng)濟增長的首要“新動能”，疫情給一些行業(yè)帶來沖擊的同時也會給一些產(chǎn)業(yè)帶來發(fā)展機遇，催生出新業(yè)態(tài)、新模式，帶來新型投資、新型消費和新的經(jīng)濟增長點。

（二）世界秩序的變化亟需上海提升創(chuàng)新策源能力服務構建新發(fā)展格局

隨著全球化秩序的變化，我國的進出口貿(mào)易及全球化交流受到極大地影響，在這一背景下，我國轉而致力于經(jīng)濟內(nèi)循環(huán)，提出新發(fā)展格局。作為我國深度融入全球經(jīng)濟運行體系及全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡的區(qū)域，上海與全球各類往來密切。作為我國重要的科技創(chuàng)新中心城市，上海應強化提升創(chuàng)新策源能力，豐富和完善創(chuàng)新的運用場景，做大做強國內(nèi)市場規(guī)模，并形成比較優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，以此為契機吸引更多外商投資，通過不斷提升戰(zhàn)略鏈接能力，服務構建新發(fā)展格局、踐行國家使命，為加快我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。

（三）新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革為上海創(chuàng)新型發(fā)展提供核心力量支撐

《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，科技和創(chuàng)新已經(jīng)成為促進國家及全球經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要驅動力，不斷涌現(xiàn)的新技術、新業(yè)態(tài)、新平臺、新模式等將成為人類社會、全球經(jīng)濟、國家繁榮最大的變量和動力。新業(yè)態(tài)和新模式也正隨著新一輪世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的孕育興起而發(fā)生顛覆，多領域不斷融通不斷重塑人們的生產(chǎn)、生活、學習和思維方式。從全球來看，經(jīng)濟發(fā)展模式正在逐漸轉變?yōu)閯?chuàng)新驅動型，堅持創(chuàng)新引領才能實現(xiàn)世界經(jīng)濟的根本性復蘇。自2015年上?？苿?chuàng)中心建設全面啟動以來，上海堅持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雙輪驅動，進入“十四五”時期上海要進一步發(fā)揮科技對實體經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的支撐作用，為創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展提供支撐。

（四）強化城市四大功能提升城市核心競爭力需依靠創(chuàng)新提供動力

為應對全球性挑戰(zhàn)、滿足國家重大需求和提升上海城市核心競爭力，上海對發(fā)展具有策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟的需求更加迫切?？萍紕?chuàng)新作為上海城市的核心功能，必須為上海全球經(jīng)濟中心的建設提供新動能，通過科技賦能經(jīng)濟，增加高質(zhì)量科技創(chuàng)新成果和創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新服務等的供給，推動未來制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性和生活性服務業(yè)產(chǎn)業(yè)升級，讓創(chuàng)新促進經(jīng)濟領域的生產(chǎn)活動發(fā)生根本性變化，進而形成新型生產(chǎn)關系。以科技創(chuàng)新驅動高質(zhì)量發(fā)展，是破解當前上海經(jīng)濟社會發(fā)展中突出矛盾和問題的關鍵，也是滿足人民美好生活的重要抓手。

二、上海發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟的基礎優(yōu)勢與問題瓶頸

（一）上海發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟的基礎優(yōu)勢

1.重點領域原創(chuàng)科技成果不斷涌現(xiàn)。在集成電路領域，先進制造工藝水平持續(xù)提升，核心裝備逐步導入。例如，中芯國際14納米工藝產(chǎn)能突破1.5萬片/月，上微90nm ArF光刻機進入產(chǎn)線試生產(chǎn)，中微公司5nm刻蝕機進入臺積電大生產(chǎn)線。在生物醫(yī)藥領域，推動創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)實現(xiàn)突破。再如，聯(lián)影醫(yī)療全景動態(tài)PET-CT成為全球首臺可實現(xiàn)人體全身實時動態(tài)成像設備，擁有業(yè)界最高的空間分別率和靈敏度，CT球管實現(xiàn)5兆能級產(chǎn)品國產(chǎn)化，解決部分“卡脖子”問題。在人工智能領域，推出了一批AI硬核產(chǎn)品，例如依圖“求索”云端深度學習SoC芯片，融合算法與芯片為一體，領先英偉達P4、T4芯片。

2.新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展亮點紛呈。上海利用人工智能、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等“硬核”科技，發(fā)揮上海優(yōu)勢條件實現(xiàn)全面融合，突破傳統(tǒng)業(yè)態(tài)進一步夯實創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)生態(tài)，為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)融合發(fā)展提供了良好的基礎，成為驅動上海高質(zhì)量發(fā)展的新引擎。具體表現(xiàn)為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟深耕細分領域（如在線文娛、生鮮電商零售、在線醫(yī)療等），產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)豐富；在線新經(jīng)濟頭部企業(yè)增長強勁，企業(yè)量多、產(chǎn)業(yè)覆蓋面廣，視頻彈幕網(wǎng)站（嘩哩嘩哩）上聚集的數(shù)十萬Up主（專業(yè)視頻創(chuàng)作者），逐漸成為我國年輕一代聚集的文化社區(qū)和視頻平臺。

3.創(chuàng)新基礎設施支撐研發(fā)經(jīng)濟發(fā)展。圍繞光子與微納電子、生物醫(yī)藥與腦科學、人工智能等領域，加快推進張江實驗室等國家實驗室建設。上海已建成和在建的國家重大科技基礎設施14個，初步形成全球規(guī)模最大、種類最全、綜合能力最強的光子重大科技基礎設施群。新建和集聚了李政道研究所、腦與類腦研究中心、量子科學中心、上海清華國際創(chuàng)新中心、期智研究院、樹圖區(qū)塊鏈研究院等一批代表世界科技前沿發(fā)展方向的高水平研究機構，各類國家級、市級重點實驗室、工程技術研究中心等科技創(chuàng)新投資布局不斷優(yōu)化。

4.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍持續(xù)優(yōu)化。上?？萍挤諛I(yè)總量保持穩(wěn)定快速增長態(tài)勢，從2011年的447.02億元增長至2019年的1715.57億元，年均增長率約為18.3%。創(chuàng)新型企業(yè)規(guī)模數(shù)量持續(xù)擴大，集聚了近10萬家創(chuàng)新型、科技型企業(yè)，309家境內(nèi)外上市企業(yè)，9000余家高新技術企業(yè)，全國1/7的科創(chuàng)板上市企業(yè)。全市眾創(chuàng)空間數(shù)量達600多家，超過90%由社會力量興辦，在孵和服務的中小科技企業(yè)和團隊近3萬家（個）。研發(fā)與轉化功能型平臺近20個，帶動產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值上百億元。

5.創(chuàng)新型人才紅利初步顯現(xiàn)。2018年，上海市委召開人才工作會議，出臺人才高峰行動方案，“不拘一格”遴選全球高峰人才。2020年，《關于新時代上海實施人才引領發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》發(fā)布，各部門也紛紛出臺配套政策，為創(chuàng)新型人才的發(fā)展“添磚增瓦”。上海引才人數(shù)穩(wěn)步增長，引進人才呈現(xiàn)“年齡優(yōu)、層次高、市場認可、創(chuàng)新能力強”等特點。集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥三大產(chǎn)業(yè)中研究生占比分別為31.85%、24.65%和20.88%，人均實現(xiàn)營收已經(jīng)達到87.9萬元/人、171.1萬元/人以及91.4萬元/人。人才創(chuàng)新成果持續(xù)涌現(xiàn)，每萬人發(fā)明專利擁有量為60.2件，獲得國家科學技術獎占比連續(xù)18年保持10%以上。對國外高端人才的吸引力進一步提升，引進外國人才的數(shù)量和質(zhì)量均居全國第一。

6.全球創(chuàng)新資源配置能力逐步增強。外資研發(fā)中心的創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模和質(zhì)量在上海創(chuàng)新體系中占據(jù)重要地位，規(guī)模以上外商投資工業(yè)企業(yè)已成為本市規(guī)上工業(yè)企業(yè)引進境外技術的絕對主力。2011年以來，在滬規(guī)模以上外商投資工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總量基本保持增長態(tài)勢，占全市規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的比重超過四成。科創(chuàng)板設立并試點注冊制，截至2020年底，累計上市企業(yè)215家，募集資金總額超過3000億元，總市值近3.5萬億元。

（二）上海發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟存在的問題瓶頸

1.創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)培育高度有待強化。上海高技術產(chǎn)業(yè)的R&D投入占該行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重雖有上升但持續(xù)低于北京（見圖1）。數(shù)據(jù)顯示，北京和上海高技術產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費基本持平，但R&D投入占比存在一定的差距，上海高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入比重相對較低。

圖1 上海、北京規(guī)模以上高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出及占該行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重

2.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度有待提升。對比深圳、杭州等城市，缺乏像華為、大疆、?？低?、科大訊飛以及阿里巴巴、騰訊等本土龍頭企業(yè)。獨角獸企業(yè)是新經(jīng)濟新業(yè)態(tài)的風向標，但上海并未領先全國，2019年上海獨角獸共35家，排名次于北京（67家），平均估值38.8億美元，不及杭州、北京、深圳（分別為106.7億、49.8億、44.2億美元）。此外，創(chuàng)新主體的內(nèi)在動力有待激發(fā)，創(chuàng)新應用場景開放仍需優(yōu)化，各類企業(yè)特別是民營中小企業(yè)獲得創(chuàng)新應用資源的難度仍然較大，需要進一步促進中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

3.創(chuàng)新型人才結構有待優(yōu)化。目前上海還缺乏具有引領性的頂尖創(chuàng)新人才，主要表現(xiàn)為上海從事能引導學科發(fā)展的頂尖科學家較少，以及尚未出現(xiàn)類似于馬斯克一類的領袖級企業(yè)家。在高端通用軟件、集成電路、航空航天、人工智能、生物醫(yī)藥等重點產(chǎn)業(yè)領域人才供需失衡，人才儲備與培養(yǎng)不足。企業(yè)研發(fā)人員隊伍的平均水平明顯低于研究機構和高校，企業(yè)的領軍科技人才匱乏，其中高中級人員占比不超過半數(shù)，遠遠低于科研型機構和高校占比7成的水平。

4.創(chuàng)新資源投入強度有待提高。從全社會研發(fā)經(jīng)費投入情況看，上海研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出低于北京、略高于深圳。上海對于基礎研究相關領域、應用技術領域的投資仍然匱乏，特別是在AI、芯片、生物醫(yī)藥等重點關注領域的投入集中度不足。以集成電路領域為例，2019年中微半導體營業(yè)收入不及應用材料公司的1/50，研發(fā)費用不及應用材料公司的1/60。從創(chuàng)業(yè)投資結構看，政府引導基金的運行市場化程度有待進一步提升，區(qū)級引導基金的規(guī)模普遍較小，引導社會資本投資的能力不強。

三、上海發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟的思路與舉措

作為我國最大的經(jīng)濟中心城市，上海需要以世界頂級標桿性城市為目標，打造不同于國內(nèi)其他省域和城市的創(chuàng)新型經(jīng)濟。發(fā)展具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟重點是激發(fā)創(chuàng)新活力，上海市發(fā)展創(chuàng)新型的總體思路：加快提升創(chuàng)新策源能力，以科技創(chuàng)新引領全面創(chuàng)新，主要包括建設重點領域技術攻關體系，提升戰(zhàn)略支撐能力；建設高端創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)培育體系，占據(jù)先發(fā)主導優(yōu)勢；建設創(chuàng)新型企業(yè)集聚體系，增強創(chuàng)新主體地位；建設創(chuàng)新型人才引育體系，提供創(chuàng)新發(fā)展動力源；建設創(chuàng)新治理優(yōu)化體系，營造創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。

上海具有引領策源功能的創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展的關鍵在于找準關節(jié)點和突破口，通過對標新加坡、紐約和東京等全球城市發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟的相關舉措，建議在人才、頭部企業(yè)、重大平臺和關鍵渠道等環(huán)節(jié)集中發(fā)力，主要在“六個新”上下功夫。

（一）激發(fā)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才活力——提供“新動力”

首先，積極引進高素質(zhì)創(chuàng)新型人才隊伍。突出精準施策，通過人才計劃加大面向產(chǎn)業(yè)、服務企業(yè)選才引才力度，針對重點產(chǎn)業(yè)、重點領域以及五大新城緊缺急需的創(chuàng)新型人才，實施差異化、積極的人才引進政策。其次，探索市場化人才激勵機制激發(fā)人才活力。通過技術股權分配、成果轉化獎勵等市場化激勵機制，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力，根據(jù)市場要求以及創(chuàng)新型人才特點，設計貼近現(xiàn)實的市場人才報價機制。

（二）探索戰(zhàn)略前沿技術快速突破——創(chuàng)造“新供給”

一是聚焦重點產(chǎn)業(yè)領域，集中力量突破前沿技術，以解決問題為導向，面向全球揭榜掛帥，開展項目化研究，積極疏通基礎研究、應用研究和產(chǎn)業(yè)化雙向鏈接的快車道。二是發(fā)揮大科學基礎設施溢出效應，成為產(chǎn)業(yè)技術的源頭供給和戰(zhàn)略儲備，圍繞本市三大產(chǎn)業(yè)及先導產(chǎn)業(yè)，部署重點科技攻關任務，發(fā)揮大設施“攻關利器”作用，加速科學的社會效益向經(jīng)濟效益正面溢出。

（三）做大做強一批創(chuàng)新型企業(yè)——集聚“新主體”

構建由龍頭企業(yè)、大學、科研機構組成，以提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力和企業(yè)發(fā)展需求為目標的創(chuàng)新聯(lián)盟。做強世界一流企業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)品，力爭新增1-2家企業(yè)進入世界500強，打造卓越高端產(chǎn)品品牌。支持創(chuàng)新型企業(yè)加快發(fā)展，借鑒北京、深圳等高新技術企業(yè)認定工作，完善本市高新技術企業(yè)培育機制。支持獨角獸企業(yè)加快商業(yè)模式創(chuàng)新應用，形成獨特優(yōu)勢。引導企業(yè)專注細分領域，打造“百年老店”。促進大中小微企業(yè)融通發(fā)展，以龍頭企業(yè)為引領，發(fā)揮平臺型企業(yè)作用，帶動上下游配套中小企業(yè)發(fā)展。

（四）加快技術運用打造核心競爭力——培育“新產(chǎn)業(yè)”

一是利用人工智能、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等“硬核”科技，變革傳統(tǒng)業(yè)態(tài)底層的運行邏輯，開辟與傳統(tǒng)制造業(yè)、服務業(yè)等企業(yè)不同的發(fā)展航線，創(chuàng)新推出豐富的新業(yè)態(tài)、新模式。二是聚焦“碳中和”“碳達峰”目標，推進節(jié)能服務、環(huán)保服務及資源循環(huán)利用服務等共同組成的節(jié)能環(huán)保服務體系建設，加快各類專業(yè)化節(jié)能技術和服務升級。三是打造產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同共贏的市場化激勵機制，聚焦人工智能、集成電路、智能制造等核心領域，以雄厚科研力量為核心，輔之以市場化運營方式，集聚各路資源，帶動產(chǎn)業(yè)升級。

（五）搭建新興技術示范應用空間——打造“新場景”

■雙鳧戲水｜李艷明/攝

首先，推動數(shù)據(jù)資源和應用場景深度開放，聚焦集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、5G技術應用等領域，密切跟蹤新興產(chǎn)業(yè)熱點技術和服務的進步方向，加大創(chuàng)新應用場景和公共數(shù)據(jù)的開放力度，以應用場景的挖掘助推創(chuàng)新型企業(yè)培育造血功能。其次，拓展數(shù)字技術的應用場景，全面推進城市數(shù)字化轉型，開放一批示范引領、創(chuàng)新應用的新技術場景，推動消費互聯(lián)網(wǎng)和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)互通，為發(fā)展提供廣闊舞臺。再次，優(yōu)先在醫(yī)療、教育、養(yǎng)老、法律等公共領域，加大數(shù)據(jù)開放的力度和廣度，推動線下線上互聯(lián)互通互認，以數(shù)字場景開放推動民生保障更均衡、更精準、更充分，支撐超大規(guī)模智慧制造、智慧教育、智慧醫(yī)療需求，穩(wěn)定和擴大新型消費，放大在線新經(jīng)濟賦能帶動優(yōu)勢。

（六）定制一批精準扶持創(chuàng)新政策——締造“新規(guī)制”

一是優(yōu)化政策環(huán)境助力創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。例如，加大科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金、高新技術成果轉化認定資金等科技政策對科技型中小微企業(yè)的扶持力度。對科技型中小企業(yè)的研發(fā)支出以及場地租金、用工等生產(chǎn)要素成本，鼓勵各區(qū)給予一定比例的財政補助。二是引導金融企業(yè)加強對初創(chuàng)企業(yè)前期投資。發(fā)展基于企業(yè)信用的融資方式，減低中小企業(yè)融資的風險成本。注重小錢撬動大錢的支持政策，完善融資風險補償機制，吸引金融機構開展科技保險、科技擔保等業(yè)務。三是營造良好環(huán)境激發(fā)人才創(chuàng)新活力。鼓勵大型企事業(yè)單位、產(chǎn)業(yè)園區(qū)自建人才公寓等措施，著力解決創(chuàng)新型人才住房問題；圍繞人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、工作生活、文化娛樂、休閑、運動等多樣化需求，構建促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍營造的便捷生活服務系統(tǒng)。