新疆基建投資績(jī)效對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究

艾麥提江·阿布都哈力克，李 翔，梁江艷

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆烏魯木齊 830012）

一、引言

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵，基建投資作為一種生產(chǎn)要素投入，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有顯著的資源補(bǔ)充和發(fā)展導(dǎo)向作用。中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議指出，基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐，要以整體優(yōu)化、協(xié)同融合為導(dǎo)向，統(tǒng)籌存量和增量、傳統(tǒng)和新型基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，打造集約高效、經(jīng)濟(jì)適用、智能綠色、安全可靠的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系。《中共中央國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見》中明確指出“強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)。提高基礎(chǔ)設(shè)施通達(dá)度、通暢性和均等化水平，推動(dòng)綠色集約發(fā)展”?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有決定性作用。國家西部大開發(fā)、對(duì)口援疆、“一帶一路”建設(shè)等為新疆基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展提供了政策、資金、技術(shù)等多方面的支持，為新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)注入了強(qiáng)勁動(dòng)力。2009年以來，新疆基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總體呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)，并于2017年達(dá)到最高水平，其中生產(chǎn)性基建投資高于社會(huì)性基建投資①根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（2019修改版）》確定的基礎(chǔ)設(shè)施投資分類方法，結(jié)合新時(shí)代我國發(fā)展的新要求及基礎(chǔ)設(shè)施的功能性特征，將交通、能源、通訊、水利環(huán)境等稱為生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，將科學(xué)、教育、文體娛樂、衛(wèi)生、社會(huì)保障與福利等稱為社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施。。據(jù)新疆統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2010年—2021年，北疆地區(qū)生產(chǎn)性基建投資高于南疆地區(qū)和全疆平均水平，南疆地區(qū)社會(huì)性基建投資高于北疆地區(qū)和全疆平均水平。2018年新疆基建投資受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以及基建項(xiàng)目融資困難、民間投資環(huán)境有待改善和新動(dòng)能占比偏低等影響，投資總額同比下降43.8%。2020年國家為減弱新冠疫情對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊，出臺(tái)系列政策刺激投資需求，加大公共衛(wèi)生等基建投資，新疆基建投資總額達(dá)53725765萬元，同比增長(zhǎng)46.3%。

在中央和地方政府共同努力下，新疆基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得了一定進(jìn)展，但總體來看仍較為薄弱，基建投資效率不高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平落后，各地州市之間差距明顯。這些短板制約著新疆經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)健康發(fā)展，須充分發(fā)揮基建投資的關(guān)鍵作用，促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，形成高質(zhì)量發(fā)展新格局。

在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，基建投資績(jī)效既是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的重點(diǎn)，又是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵。內(nèi)生增長(zhǎng)理論指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率隨著投資率的提高而提高[1]?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升主要依靠投資效率尤其是對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)投資效率的提高，低投資效率將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑[2]。技術(shù)進(jìn)步能夠增強(qiáng)基建投資的帶動(dòng)效應(yīng)，是提高基建投資績(jī)效的根本動(dòng)力和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“加速器”。鑒于此，本文嘗試?yán)迩寤ㄍ顿Y績(jī)效能否促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)？技術(shù)進(jìn)步對(duì)二者關(guān)系能否產(chǎn)生積極的調(diào)節(jié)作用？其作用機(jī)制和溢出效應(yīng)如何？

二、文獻(xiàn)簡(jiǎn)述與作用機(jī)制

（一）文獻(xiàn)簡(jiǎn)述

對(duì)于基建投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究，國內(nèi)外學(xué)者取得了豐碩成果。有學(xué)者認(rèn)為基建投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有促進(jìn)作用。如David[3]發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)地區(qū)生產(chǎn)率及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著促進(jìn)作用；Hulten[4]認(rèn)為基建投資降低了生產(chǎn)成本，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出尤其是對(duì)制造業(yè)具有積極影響；Tingvall[5]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)基建投資對(duì)歐洲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)有顯著影響，技術(shù)進(jìn)步在這一過程中發(fā)揮了強(qiáng)化作用；Elnasri[6]通過建立誤差修正模型發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提高的同時(shí)進(jìn)一步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；Pascha[7]指出高質(zhì)量基建能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；劉生龍[8]和張浩然[9]認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施的改善不僅促進(jìn)了本地經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率的提高，對(duì)相鄰地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也具有顯著的正向溢出效應(yīng)；艾麥提江·阿布都哈力克[10]從區(qū)域角度出發(fā)，證實(shí)了新疆基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的提升能夠促進(jìn)新疆區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為基建投資不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。如Thoung[11]認(rèn)為基建投資不利于提高生產(chǎn)率且抑制了部分行業(yè)凈產(chǎn)出的增加；郭凱明[12]認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施投資抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)；沈春苗[13]認(rèn)為短期內(nèi)一般性基礎(chǔ)設(shè)施投資的產(chǎn)出彈性大于高級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施投資，高級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利但對(duì)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不利。此外，還有學(xué)者認(rèn)為基建投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用具有差異性。如張光南[14]和張治棟[15]認(rèn)為由于基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平不同，我國地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一定差異，不同基礎(chǔ)設(shè)施帶來的效應(yīng)也有所不同。

已有研究對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系進(jìn)行了較為深入的分析，但鮮有文獻(xiàn)將技術(shù)進(jìn)步作為調(diào)節(jié)因素研究基建投資績(jī)效與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在關(guān)系。同時(shí)，不同類型的基建投資對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不同的影響且會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。鑒于此，為更深入研究基建投資績(jī)效對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，本文嘗試將空間因素納入模型，實(shí)證檢驗(yàn)生產(chǎn)性基建投資績(jī)效和社會(huì)性基建投資績(jī)效對(duì)新疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的本地效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，并進(jìn)一步分析技術(shù)進(jìn)步的調(diào)節(jié)效應(yīng)，以期為新疆經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。

（二）作用機(jī)制

1.基建投資績(jī)效對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響?；ㄍ度氲脑黾佑兄趶?qiáng)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)空間組織，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。在保持各類基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)部結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的前提下，提高基建投資效率可使三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)更加牢固。不斷提高基建效率、利用效率及其質(zhì)量有利于形成規(guī)模效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，降低交易成本、帶動(dòng)高端制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，有效消除區(qū)域間資源稟賦不均衡、要素配置不合理的瓶頸制約，促使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。交通、能源、通訊、水利環(huán)境等生產(chǎn)性基建投資績(jī)效的提高，能夠改善運(yùn)輸條件，增加就業(yè)崗位，提高居民收入，優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)，推動(dòng)需求多樣化發(fā)展，深化產(chǎn)業(yè)分工，豐富產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)容，增加市場(chǎng)需求和各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)間的比例關(guān)系?？茖W(xué)、教育、文體娛樂、衛(wèi)生、社會(huì)保障與福利等社會(huì)性基建投資績(jī)效的提高，能夠促進(jìn)人力資本、知識(shí)資本等要素的形成與積累，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，優(yōu)化區(qū)域資源配置，通過其導(dǎo)向動(dòng)力和聯(lián)動(dòng)效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.技術(shù)進(jìn)步對(duì)基建投資績(jī)效與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展離不開以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和基建投資績(jī)效提高為主要內(nèi)容的結(jié)構(gòu)調(diào)整，而技術(shù)進(jìn)步能夠?yàn)槠渥⑷霃?qiáng)勁動(dòng)力?；A(chǔ)設(shè)施在技術(shù)進(jìn)步的支持下能夠提高生產(chǎn)效率，并對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生溢出效應(yīng)[16]。一方面，技術(shù)進(jìn)步能夠縮短基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)周期，節(jié)約基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本，優(yōu)化政府支出結(jié)構(gòu)，增加基礎(chǔ)設(shè)施承載力，從而提高投資效率與供給質(zhì)量[17]?；ㄐ实奶岣呖山档蜕a(chǎn)要素流動(dòng)成本，有效控制其他生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力遞減，從而推動(dòng)生產(chǎn)要素的流動(dòng)和空間集聚。隨著要素集聚效應(yīng)的發(fā)揮，技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)企業(yè)不斷優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營模式，以新型生產(chǎn)方式替代傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一方面，在高質(zhì)量發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)新效益、科技治理偏倚。因此，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的結(jié)構(gòu)行為若與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化保持一致，則會(huì)實(shí)現(xiàn)以科技創(chuàng)新為支撐的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變[18]。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)要求基礎(chǔ)設(shè)施向更快捷、高效、高質(zhì)量的方向發(fā)展，要求基礎(chǔ)設(shè)施依靠新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝，逐步提高生產(chǎn)效益。為此，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)技術(shù)進(jìn)步的支撐需求更加迫切，并且可以催生更強(qiáng)的作業(yè)能力、更好的服務(wù)質(zhì)量和更高的運(yùn)作效率[19]，進(jìn)而更好服務(wù)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

綜上，技術(shù)進(jìn)步有助于提高基建質(zhì)量與效率，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，新經(jīng)濟(jì)地理理論、空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，任何決策單元、個(gè)體單位都具有空間依賴性，且各單元之間空間相關(guān)性的強(qiáng)弱取決于地理距離、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人口規(guī)模的差距。因此，基建投資績(jī)效在對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生外部效應(yīng)的同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)基建投資績(jī)效與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用也易引發(fā)鄰近地區(qū)的觀察和模仿，進(jìn)而使本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

1.調(diào)節(jié)效應(yīng)模型。假設(shè)在因變量Y受自變量X影響的過程中，有另一個(gè)變量M對(duì)其產(chǎn)生影響，那么可將M作為調(diào)節(jié)變量，其具有加強(qiáng)或弱化Y和X關(guān)系、調(diào)整二者方向的作用。檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)的基本模型為：

在分析調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)需對(duì)其進(jìn)行中心化變換，可得：

式（2）中，(a+cM)表示X對(duì)Y的作用大小，c表示調(diào)節(jié)變量影響的大小，e為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文采用Algina-Moulder方法，將交互項(xiàng)(X×M)納入模型中。

2.空間杜賓模型。本地區(qū)基建投資績(jī)效對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響會(huì)受到鄰近關(guān)聯(lián)地區(qū)基建投資績(jī)效以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的影響。鑒于此，本文借助空間杜賓模型（SDM）檢驗(yàn)基建投資績(jī)效、技術(shù)進(jìn)步以及二者交互項(xiàng)對(duì)本地和鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，基本模型為：

式（3）中，Y為因變量，X為自變量，β表示X的彈性，ρ、γ表示Y、X溢出效應(yīng)的大小，αt、μi表示個(gè)體受到的時(shí)間影響和地區(qū)影響，ε為殘差項(xiàng)，W為空間權(quán)重矩陣。結(jié)合上式，最終構(gòu)建模型如下：

式（4）中，CTLi,t為控制變量，Wi,j為空間權(quán)重矩陣。為保證實(shí)證結(jié)果的可靠性和非隨機(jī)性，本文選取學(xué)術(shù)界普遍采用、能夠綜合反映兩個(gè)地區(qū)之間相鄰程度的地理距離空間權(quán)重矩陣進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，計(jì)算公式為，其中dij表示i地區(qū)和j地區(qū)之間的地理距離。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文選取2009年—2020年新疆15個(gè)地州市相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)來源于歷年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地州市統(tǒng)計(jì)年鑒及各年度國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，部分缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法進(jìn)行估計(jì)。由于各變量計(jì)量單位不同，為消除異方差影響采用極差法對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理。

（三）變量選取

1.被解釋變量。被解釋變量為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)IND。本文參考付凌暉[20]的做法，用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平的三維空間向量來表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先，將三次產(chǎn)業(yè)增加值在GDP中所占的比重選為空間向量中的一個(gè)分量，構(gòu)建一組3維向量X0，X0=(x1,0,x2,0,x3,0)。其次，分別計(jì)算X0與三次產(chǎn)業(yè)由低到高排列的向量x1、x2、x3的夾角θ1、θ2、θ3，x1=(1,0,0)，x2=(0,1,0)，x3=(0,0,1)，夾角計(jì)算公式為：，其中j=1,2,3。最后，由計(jì)算產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度，該指標(biāo)值越高表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平越高。

2.核心解釋變量。本文根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（2019修改版）》中基礎(chǔ)設(shè)施投資分類方法，結(jié)合新疆各地州市統(tǒng)計(jì)指標(biāo)計(jì)算口徑，參照李忠富[21]的做法，確定相應(yīng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)，選取生產(chǎn)性基建投資績(jī)效PInf和社會(huì)性基建投資績(jī)效SInf兩個(gè)綜合性核心解釋變量，以DEA方法測(cè)算出的綜合技術(shù)效率來表示。即將新疆15個(gè)地州市作為DEA模型的決策單元，將區(qū)域各類生產(chǎn)性、社會(huì)性基建投資作為投入指標(biāo)，將各區(qū)域國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鎮(zhèn)化水平作為產(chǎn)出指標(biāo)，并對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。生產(chǎn)性基建投資和社會(huì)性基建投資采用永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)度，計(jì)算公式為，并以2009年為基期采用各地區(qū)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整[22]，其中Kt表示t年的資本存量，Kt-1表示（t-1）年的資本存量，It表示區(qū)域t年的投資額，Pt表示t年的價(jià)格指數(shù)，δt表示t年的資本折舊率并參照張軍[22]的方法選為9.6%。國內(nèi)生產(chǎn)總值采用各地區(qū)GDP以2009年為基期進(jìn)行測(cè)度，城鎮(zhèn)化水平采用各地區(qū)城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥葋砗饬俊?/p>

3.調(diào)節(jié)變量。調(diào)節(jié)變量為技術(shù)進(jìn)步TEC。技術(shù)進(jìn)步的調(diào)節(jié)作用主要體現(xiàn)在提高基礎(chǔ)設(shè)施投資績(jī)效和質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取各地州市專利授權(quán)量作為衡量本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步水平的指標(biāo)。

4.控制變量。經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、制度、人口等因素會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)造成一定影響，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有區(qū)域性特征，各因素對(duì)不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用也有所不同[23]?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性和指標(biāo)的統(tǒng)一性，本文選取如下控制變量：一是開放度Ope。進(jìn)出口貿(mào)易的增加對(duì)區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力以及資源配置均會(huì)產(chǎn)生一定影響，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。本文選用進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重來衡量開放度并根據(jù)當(dāng)年的匯率進(jìn)行折算。二是政府干預(yù)度Gov。本文選用各地區(qū)政府公共財(cái)政預(yù)算支出占GDP的比重來衡量政府干預(yù)度。三是人力資本存量HR。由于新疆個(gè)別地區(qū)未設(shè)高校，故選用每萬人中在校中學(xué)以上學(xué)生數(shù)量來測(cè)算人力資本存量。各變量定義見表1。

表1 變量說明

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

據(jù)歷年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地州市統(tǒng)計(jì)年鑒及國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)測(cè)算可知①限于篇幅，本文未列示，測(cè)算結(jié)果留存?zhèn)渌鳌＃?009年—2020年間，新疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平總體呈上升態(tài)勢(shì)，北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平明顯高于全疆平均水平和南疆地區(qū)，南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平最低。2010年、2016年全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平均出現(xiàn)小幅下降，隨后逐步上升，并于2019年達(dá)到峰值，2020年又出現(xiàn)小幅下降。

從基建投資績(jī)效變化趨勢(shì)來看：全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)的生產(chǎn)性基建投資績(jī)效基本保持較吻合的波浪式增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。自2009年開始逐步下降，2012年開始快速上升并于2015年達(dá)到峰值，2017年大幅下降，之后呈上升態(tài)勢(shì)。全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)的社會(huì)性基建投資績(jī)效呈現(xiàn)由發(fā)散到逐步收斂的態(tài)勢(shì)，自2009年開始逐步下降，2015年后逐步上升，總體表現(xiàn)出先遞減后遞增的特征，投資績(jī)效由大到小依次為北疆地區(qū)、全疆、南疆地區(qū)。

從基建投資績(jī)效均值來看：克拉瑪依市、石河子市、吐魯番市等地的生產(chǎn)性基建投資績(jī)效較高，阿勒泰地區(qū)、喀什地區(qū)、和田地區(qū)等地較低，綜合績(jī)效不足0.5。克拉瑪依市、石河子市、昌吉回族自治州、巴音郭楞蒙古自治州等地的社會(huì)性基建投資績(jī)效較高，阿勒泰地區(qū)、和田地區(qū)、喀什地區(qū)等地較低。北疆地區(qū)兩類基建投資績(jī)效均值均高于南疆地區(qū)，這是由于南北疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及自然地理?xiàng)l件等方面存在顯著差異，因而表現(xiàn)出投資績(jī)效較高地基本集中在北疆地區(qū)的空間分布特征。

（二）空間相關(guān)性檢驗(yàn)

空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)要求在判斷變量間空間關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)上展開實(shí)證分析，常用方法為根據(jù)全局Moran 指數(shù)來確定，計(jì)算公式為。其中，x、表示

區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平及其均值，Moran's I的取值范圍為[-1，1），絕對(duì)值越接近于1表明決策單元之間的空間關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，反之則表明決策單元具有分散分布特征。2009年—2020年新疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平全局Moran指數(shù)見表2。

表2 2009年—2020年新疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平全局Moran's I

由表2可知，新疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平全局Moran指數(shù)在2009年、2011年、2013年顯著為負(fù)，自2014年開始顯著為正，表現(xiàn)出正向空間關(guān)聯(lián)特征，即呈現(xiàn)由隨機(jī)分布逐漸轉(zhuǎn)向空間集聚分布的態(tài)勢(shì)。

為進(jìn)一步驗(yàn)證模型的合理性，本文參照Anselin[24]的空間自相關(guān)檢驗(yàn)方法，借助OLS回歸殘差的Moran's I以及基于最大似然估計(jì)的Wald檢驗(yàn)、拉格朗日乘子檢驗(yàn)選擇最優(yōu)模型Wij、e分別表示空間權(quán)重矩陣和模型殘差，檢驗(yàn)結(jié)果見表3，其中列（1）為未加入調(diào)節(jié)變量的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，列（2）為加入調(diào)節(jié)變量的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。由表3可知，在兩類基建投資績(jī)效作用下，新疆各區(qū)域殘差Moran's I均通過了顯著性檢驗(yàn)，進(jìn)一步證明區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平具有空間集聚分布的特點(diǎn)。LR和Wald檢驗(yàn)值均通過了顯著性檢驗(yàn)，表明采用空間杜賓模型是合理的。除南疆地區(qū)列（2）外，其他地區(qū)各模型的豪斯曼檢驗(yàn)值均拒絕隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，表明采用固定效應(yīng)模型較合適。

表3 殘差Moran's I、LR、Wald檢驗(yàn)結(jié)果

（三）空間模型實(shí)證結(jié)果分析

表4為生產(chǎn)性基建投資績(jī)效影響的檢驗(yàn)結(jié)果，其中列（1）為未加入調(diào)節(jié)變量的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，列（2）為加入調(diào)節(jié)變量的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。從本地效應(yīng)來看，生產(chǎn)性基建投資績(jī)效對(duì)全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的系數(shù)均為正且通過顯著性檢驗(yàn)。其中，對(duì)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用最大（系數(shù)為0.281、0.383且均在5%水平上顯著）；對(duì)全疆的作用最小（系數(shù)為0.114、0.172且均在1%水平上顯著）。技術(shù)進(jìn)步及其調(diào)節(jié)作用對(duì)全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)均具有顯著的本地效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)全疆的促進(jìn)作用最顯著（系數(shù)為0.827且在1%水平上顯著），其調(diào)節(jié)作用也對(duì)全疆的促進(jìn)作用最顯著（系數(shù)為0.697且在1%水平上顯著），表明區(qū)域技術(shù)水平的提高有利于發(fā)揮生產(chǎn)性基建投資績(jī)效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極作用。

表4 生產(chǎn)性基建投資績(jī)效影響的檢驗(yàn)結(jié)果

從空間溢出效應(yīng)來看，生產(chǎn)性基建投資績(jī)效對(duì)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著且穩(wěn)定的正向空間溢出效應(yīng)（系數(shù)為0.140、0.126且至少在5%水平上顯著），即鄰近地區(qū)基建投資績(jī)效的提高能夠有效拉動(dòng)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，雖然技術(shù)進(jìn)步對(duì)全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)均表現(xiàn)出明顯的正向溢出效應(yīng)，但其調(diào)節(jié)作用僅在北疆地區(qū)較為顯著（系數(shù)為0.137且在1%水平上顯著），對(duì)南疆地區(qū)則具有不顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用（系數(shù)為-0.029）。這可能是由于南疆生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平相對(duì)落后，投資產(chǎn)出效應(yīng)還未達(dá)到“飽和”狀態(tài)，主要依托于建造、購置生產(chǎn)性固定資產(chǎn)以及擴(kuò)張生產(chǎn)資料發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)，為縮小空間距離成本，南疆地區(qū)某地經(jīng)濟(jì)決策的變化更易引起鄰近地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型趨同發(fā)展。因此，南疆地區(qū)基建投資績(jī)效的提高和技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用強(qiáng)于全疆和北疆地區(qū)。

表5為社會(huì)性基建投資績(jī)效影響的檢驗(yàn)結(jié)果，其中列（1）為未加入調(diào)節(jié)變量的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，列（2）為加入調(diào)節(jié)變量的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。從本地效應(yīng)來看，社會(huì)性基建投資績(jī)效對(duì)全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)均具有顯著的正向本地效應(yīng)，其中對(duì)北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用最顯著（系數(shù)為0.327、0.241且至少在5%水平上顯著），對(duì)全疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用較小（系數(shù)為0.134、0.141且均在1%水平上顯著）。技術(shù)進(jìn)步對(duì)北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用最顯著（系數(shù)為0.603且在1%水平上顯著），對(duì)全疆基建投資績(jī)效與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的調(diào)節(jié)作用最顯著（系數(shù)為0.827且在10%水平上顯著）。

表5 社會(huì)性基建投資績(jī)效影響的檢驗(yàn)結(jié)果

從空間溢出效應(yīng)來看，社會(huì)性基建投資績(jī)效只對(duì)全疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)作用（系數(shù)為0.173、0.124且至少在10%水平上顯著），對(duì)南疆地區(qū)、北疆地區(qū)則具有顯著的虹吸效應(yīng)，表明本地區(qū)基建投資績(jī)效的提高會(huì)抑制鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)全疆和南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的正向溢出效應(yīng)且對(duì)南疆地區(qū)的作用較大（系數(shù)為0.158且在5%水平上顯著），但對(duì)北疆地區(qū)的作用不顯著，其調(diào)節(jié)作用在全疆、南疆地區(qū)、北疆地區(qū)均呈現(xiàn)出顯著的正向空間溢出效應(yīng)（系數(shù)分別為0.340、0.322、0.492且至少在5%水平上顯著）。原因一方面是由于北疆地區(qū)科學(xué)、教育、娛樂、衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展水平高于南疆地區(qū)，高素質(zhì)人才傾向于留在北疆地區(qū)，致使社會(huì)性基建投資績(jī)效對(duì)北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用更顯著；另一方面是由于北疆地區(qū)制度環(huán)境相對(duì)優(yōu)越、資本要素較為豐富、科技水平相對(duì)較高，具有較強(qiáng)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)更加凸顯這一優(yōu)勢(shì)，對(duì)鄰近區(qū)域的資源吸附力較強(qiáng)，在一定程度上使得被吸附區(qū)域發(fā)展速度下降。

值得注意的是，在兩類基建投資績(jī)效作用下，各區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也具有顯著的空間溢出效應(yīng)，在南疆地區(qū)表現(xiàn)為顯著且穩(wěn)定的正向溢出效應(yīng)，即鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)本地區(qū)具有正向推動(dòng)作用，在全疆和北疆地區(qū)則表現(xiàn)為既有正向作用又有負(fù)向作用。從控制變量的作用來看，兩類基建投資績(jī)效下人力資本的本地效應(yīng)基本大于政府干預(yù)度和開放度，人力資本的正向溢出效應(yīng)也基本大于政府干預(yù)度和開放度的正向溢出效應(yīng)；政府干預(yù)度對(duì)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的本地效應(yīng)較顯著；開放度的本地效應(yīng)在生產(chǎn)性基建投資績(jī)效下對(duì)北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用最顯著，在社會(huì)性基建投資績(jī)效下對(duì)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用最顯著，但其溢出效應(yīng)只對(duì)在生產(chǎn)性基建投資績(jī)效下的南疆地區(qū)呈現(xiàn)出正向作用。

五、結(jié)論與建議

本文通過研究發(fā)現(xiàn)，2009年—2020年新疆基建投資規(guī)模呈波動(dòng)擴(kuò)大趨勢(shì)，尤其是“一帶一路”倡議提出以來，新疆基建投資進(jìn)入快速增長(zhǎng)階段，但南北疆地區(qū)基建投資水平仍存在較大差距，北疆地區(qū)的生產(chǎn)性基建投資水平較高，南疆地區(qū)的社會(huì)性基建投資水平較高?？傮w來看，新疆生產(chǎn)性基建投資績(jī)效呈逐步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，社會(huì)性基建投資績(jī)效呈現(xiàn)出先遞減后遞增的變化態(tài)勢(shì)。分區(qū)域來看，生產(chǎn)性基建投資績(jī)效對(duì)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的本地效應(yīng)最顯著，社會(huì)性基建投資績(jī)效對(duì)北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的本地效應(yīng)最顯著；生產(chǎn)性基建投資績(jī)效對(duì)南疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的空間溢出效應(yīng)最顯著，社會(huì)性基建投資績(jī)效只對(duì)全疆產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正向空間溢出效應(yīng)，對(duì)南疆地區(qū)、北疆地區(qū)則具有虹吸效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)基建投資績(jī)效與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的調(diào)節(jié)作用基本顯著，其對(duì)社會(huì)性基建投資績(jī)效與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的調(diào)節(jié)作用在全疆、南疆地區(qū)和北疆地區(qū)均較為顯著。

基于以上結(jié)論，本文提出如下政策建議：一是合理配置資源，因地制宜優(yōu)化調(diào)整基建投資結(jié)構(gòu)和方向，持續(xù)推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)改造和提質(zhì)增效。結(jié)合南北疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)、科技等資源稟賦特點(diǎn)，以生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施為依托，加大社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施投資，實(shí)現(xiàn)南北疆農(nóng)業(yè)、工業(yè)、交通、醫(yī)療等產(chǎn)業(yè)與社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施投資的融合，逐步縮小區(qū)域投資績(jī)效差異。二是充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)南疆地區(qū)基建投資績(jī)效提升的作用，進(jìn)而加強(qiáng)其對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐作用。將高新技術(shù)融入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步提高基礎(chǔ)設(shè)施的承載力，提高服務(wù)效率和質(zhì)量。加大地方政府及企業(yè)科技人才培養(yǎng)力度，完善各類技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)，不斷加大財(cái)政資金對(duì)信息、醫(yī)療衛(wèi)生等技術(shù)含量高的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持力度，充分激發(fā)生產(chǎn)性、社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的潛力與優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步夯實(shí)全疆技術(shù)進(jìn)步發(fā)展的基礎(chǔ)，充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)提高基建投資績(jī)效、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支撐作用。三是抓住西部大開發(fā)、對(duì)口援疆、“一帶一路”建設(shè)等歷史機(jī)遇，強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)，增強(qiáng)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。充分利用各項(xiàng)利好政策，科學(xué)分配資金資源，拓展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)空間，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施綜合網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，增強(qiáng)區(qū)域間的互動(dòng)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域基建投資績(jī)效與技術(shù)進(jìn)步均衡、穩(wěn)定良性循環(huán)發(fā)展，建成高效、快捷的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)層次不斷提升，強(qiáng)化基建投資對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用。