涉公服務(wù)承包商機(jī)會(huì)主義行為及其監(jiān)管演化博弈

倪東生1，賈慧慧2，石 珊

(1.北京物資學(xué)院 商學(xué)院，北京 101149；2.聞泰科技有限公司 采購(gòu)部，廣東 深圳 518001；3.優(yōu)你造科技有限公司 采購(gòu)部，北京 100089)

1 引言

承包商作為涉公服務(wù)的供給主體，受合同的約束本應(yīng)規(guī)范自身行為，保證交易的順利進(jìn)行，但由于逐利傾向、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等屬性的存在，且涉公服務(wù)產(chǎn)品本身無(wú)形、無(wú)樣、供給過(guò)程長(zhǎng)、無(wú)法攜帶和保存等特點(diǎn)在承包商服務(wù)供給過(guò)程中催生了各種不確定性，涉公服務(wù)承包商的機(jī)會(huì)主義行為見漲，如搭便車、尋租、欺瞞行為等，降低了涉公服務(wù)采買的效率。因此通過(guò)監(jiān)管手段有效抑制承包商的機(jī)會(huì)主義行為以確保服務(wù)供給的質(zhì)量和效率成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)如何通過(guò)監(jiān)管手段有效抑制承包商的機(jī)會(huì)主義行為做了大量研究。Rehfuss (1989)提出強(qiáng)化管理者的職責(zé)來(lái)降低服務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)。Brown和Potoski (2006)認(rèn)為強(qiáng)化政府直接監(jiān)管和引入第三方專業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以有效降低承包商的機(jī)會(huì)主義行為。Winnie等(2012)認(rèn)為利用市場(chǎng)力量改革對(duì)承包商的激勵(lì)模式可以建立更有效的監(jiān)管體系來(lái)提高服務(wù)供給效率。尹貽林等(2014)通過(guò)構(gòu)建業(yè)主方與承包商的演化博弈模型來(lái)尋找應(yīng)對(duì)承包商機(jī)會(huì)主義行為的有效措施，認(rèn)為優(yōu)化監(jiān)管手段可以從降低業(yè)主方的監(jiān)管成本和建立聲譽(yù)約束機(jī)制方面進(jìn)行考慮。毛艷華(2016)基于政府與機(jī)構(gòu)的二元監(jiān)管博弈模型分析，認(rèn)為政府在提供政策激勵(lì)的同時(shí)，加大對(duì)承包商的監(jiān)管力度才能促使其努力進(jìn)行服務(wù)供給。丁社教和王成(2017)通過(guò)對(duì)政府監(jiān)管的三方博弈模型的考察，提出了雙向激勵(lì)模式，即嚴(yán)懲與補(bǔ)貼并行。李士梅和高維龍(2018)認(rèn)為從顯性契約與隱性契約有機(jī)結(jié)合的角度來(lái)優(yōu)化激勵(lì)約束模式可以減少承包商的道德風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)主義。岳向華和林毓銘(2019)基于政府部門與承包商間的博弈模型分析，認(rèn)為提高懲罰和補(bǔ)貼力度可以有效約束承包商的違規(guī)行為。

現(xiàn)今，針對(duì)承包商機(jī)會(huì)主義行為的監(jiān)管研究更多地考慮補(bǔ)貼和懲罰的效用，多采用演化博弈，但仍存在不足?；诖耍疚膹膭?dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲的視角出發(fā)，構(gòu)建了靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰、動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制下承包商與涉公組織的演化博弈模型，并通過(guò)理論分析與數(shù)值仿真相結(jié)合的手段探討了博弈雙方的演化穩(wěn)定策略，并分析了獎(jiǎng)懲上限邊界，為運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制的設(shè)計(jì)提供了一定的借鑒。

2 靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰機(jī)制下演化博弈模型構(gòu)建分析

2.1 模型假設(shè)

假設(shè)1：涉公組織與承包商分別存在兩種選擇，承包商的策略選擇為“不采取機(jī)會(huì)主義行為”和“采取機(jī)會(huì)主義行為”。承包商基于追逐利潤(rùn)的天性，在擁有信息優(yōu)勢(shì)的前提下可能會(huì)存在合謀、降低服務(wù)質(zhì)量、減少服務(wù)供給數(shù)量等傾向。涉公組織有行使監(jiān)督的職責(zé)，因而策略選擇設(shè)為“積極監(jiān)管”和“消極監(jiān)管”。若承包商在服務(wù)供給中采取機(jī)會(huì)主義行為，假設(shè)涉公組織通過(guò)積極監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的概率為100%。兩者的行為決策相互獨(dú)立。

假設(shè)2：承包商不采取機(jī)會(huì)主義行為的概率設(shè)為

x

，采取機(jī)會(huì)主義行為的概率為(1-

x

)；涉公組織對(duì)承包商進(jìn)行積極監(jiān)管的概率為

y

，進(jìn)行消極監(jiān)管的概率為(1-

y

)。其中

x

,

y

∈[0,1]。假設(shè)3：承包商從項(xiàng)目可獲得

A

的正常收益，取值范圍為[0,∞]；若承包商采取機(jī)會(huì)主義行為，將獲得

R

的額外收益，即節(jié)約的服務(wù)供給成本，同時(shí)還需承擔(dān)驗(yàn)收考核不合格、聲譽(yù)下降致使涉公組織減少與其合作的機(jī)會(huì)等期望損失

U

，其中

R

>

U

；假設(shè)涉公組織對(duì)承包商進(jìn)行獎(jiǎng)懲，若涉公組織進(jìn)行積極監(jiān)管時(shí)發(fā)現(xiàn)承包商努力進(jìn)行服務(wù)供給，則給予

S

的一般性補(bǔ)貼，同時(shí)給予承包商采取機(jī)會(huì)主義行為的一般性懲罰為

P

，且

S

<

P

，

R

<

P

。涉公組織因合同的正常履行可獲得

A

的正常收益，取值范圍為[0,∞]；涉公組織消極監(jiān)管付出

C

的監(jiān)管成本，積極監(jiān)管付出

C

的監(jiān)管成本，如投入較高的成本制定監(jiān)管規(guī)則、規(guī)章制度等，投入較多的人力物力去開發(fā)或購(gòu)買高端科技網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，

P

>

C

>

C

>0；若承包商采取機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，涉公組織進(jìn)行消極監(jiān)管，需承擔(dān)一定的期望損失

U

，如出現(xiàn)社會(huì)福利或名譽(yù)損失、上級(jí)責(zé)罰等，取值范圍為[0,∞]。

2.2 模型構(gòu)建與穩(wěn)定性分析

基于上述假設(shè)，構(gòu)建出靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰機(jī)制下的支付收益矩陣，如表1所示。

承包商涉公組織積極監(jiān)管y消極監(jiān)管(1-y)不采取機(jī)會(huì)主義行為xA1+S,A2-C2-SA1,A2-C1采取機(jī)會(huì)主義行為(1-x)A1+R-U1-P,A2-C2+PA1+R-U1,A2-C1-U2

得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組：

T

(

x

)=

x

(1-

x

)(

yS

-

R

+

U

+

yP

),

K

(

y

)=

y

(1-

y

)[-

C

-

xS

+(1-

x

)

P

+

C

+(1-

x

)

U

]基于演化穩(wěn)定策略理論可知，令

T

(

x

)=0、

K

(

y

)=0，才有均衡解。求出四個(gè)純策略均衡點(diǎn)為(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)，當(dāng)0≤時(shí)，還存在均衡點(diǎn)基于

T

(

x

)和

K

(

y

)得到雅克比矩陣

J

，如式(1)所示。

(1)

將以上5個(gè)均衡點(diǎn)分別代入式(1)求得秩det(

J

)和跡

tr

(

J

)，僅當(dāng)滿足det(

J

)>0且

tr

(

J

)<0時(shí)，均衡點(diǎn)才是博弈系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)。若det(

J

)<0，則為鞍點(diǎn)，其余則為不穩(wěn)定點(diǎn)。經(jīng)過(guò)分析可知，(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)的det(

J

)均小于的det(

J

)>0，

tr

(

J

)=0，故可知(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)均為鞍點(diǎn)，為中心點(diǎn)。可知博弈系統(tǒng)在均衡點(diǎn)(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)處均不具有穩(wěn)定性，且均衡點(diǎn)為中心點(diǎn)，即承包商與涉公組織構(gòu)成的博弈系統(tǒng)的演化趨勢(shì)是圍繞中心點(diǎn)的閉環(huán)曲線，接近均衡點(diǎn)但始終無(wú)法穩(wěn)定到該點(diǎn)。因而靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰機(jī)制下的博弈系統(tǒng)不存在演化穩(wěn)定策略(ESS)，此時(shí)任何細(xì)微的變化都將會(huì)對(duì)承包商與涉公組織的策略選擇產(chǎn)生較大的影響。

3 動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰視角下演化博弈模型構(gòu)建分析

假設(shè)涉公組織對(duì)承包商的獎(jiǎng)懲措施與承包商的策略選擇有關(guān)，即設(shè)涉公組織給予承包商的補(bǔ)貼與其不采取機(jī)會(huì)主義行為的概率

x

成正比，承包商可享受

S

=

xS

的補(bǔ)貼，其中

S

為補(bǔ)貼上限；涉公組織給予承包商的懲罰與其采取機(jī)會(huì)主義行為的概率(1-

x

)成正比，承包商需要承擔(dān)

P

=(1-

x

)

P

的懲罰，其中

P

為懲罰上限。將

S

=

xS

和

P

=(1-

x

)

P

分別代入

T

(

x

),

K

(

y

)，進(jìn)而得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組

T

(

x

)=

x

(1-

x

)[

yxS

-

R

+

U

+

y

(1-

x

)

P

]，而

K

(

y

)=

y

(1-

y

)[-

C

-

x

S

+(1-

x

)

P

+

C

+(1-

x

)

U

]。

同理，得到純策略均衡點(diǎn)為(0,0)，(0,1)，(1,0)，(1,1)，當(dāng)≤時(shí)，還存在

將以上5個(gè)均衡點(diǎn)分別代入det(

J

)和

tr

(

J

)中，經(jīng)過(guò)分析可知，(0,0),(0,1),(1,0)的det(

J

)均小于0，(1,1)的det(

J

)不確定正負(fù)號(hào)，的det(

J

)>0，

tr

(

J

)<0，故可知均衡點(diǎn)(0,0),(0,1),(1,0)均為鞍點(diǎn)，均衡點(diǎn)(1，1)為鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)，博弈系統(tǒng)在處存在漸進(jìn)穩(wěn)定性，即該均衡點(diǎn)為演化穩(wěn)定策略(ESS)，即在動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制下，承包商與涉公組織的演化軌跡是趨向于均衡點(diǎn)的螺旋曲線，說(shuō)明當(dāng)涉公組織進(jìn)行積極監(jiān)管的意愿為時(shí)，承包商不采取機(jī)會(huì)主義行為的意愿穩(wěn)定于此時(shí)無(wú)法通過(guò)表達(dá)式判定何種機(jī)制更優(yōu)，以下將通過(guò)數(shù)值仿真來(lái)直觀展示。

4 數(shù)值仿真分析

本文在Vensim系統(tǒng)中所建立的仿真模型由承包商子系統(tǒng)和涉公組織子系統(tǒng)兩個(gè)部分構(gòu)成。結(jié)合涉公服務(wù)領(lǐng)域相關(guān)專家的經(jīng)驗(yàn)對(duì)靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰基準(zhǔn)下相關(guān)參數(shù)進(jìn)行賦值，令

A

=18,

R

=8,

U

=3,

A

=10,

C

=3,

C

=6,

U

=5,

S

=7,

P

=9,

x

,

y

=0

.

4,0

.

6。從仿真運(yùn)行結(jié)果來(lái)看，靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰場(chǎng)景下系統(tǒng)演化路徑為繞著中心點(diǎn)(0

.

523809523,0

.

3125)無(wú)限循環(huán)的圓環(huán)，呈周期性變化趨勢(shì)。仿真結(jié)果表明，承包商與涉公組織的演化過(guò)程不存在穩(wěn)定均衡點(diǎn)，即該博弈系統(tǒng)不存在演化穩(wěn)定策略(ESS)。動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰場(chǎng)景下系統(tǒng)演化路徑呈螺旋收斂趨勢(shì)，并最終收斂于(0

.

5,0

.

625)的位置。仿真結(jié)果表明，承包商與涉公組織的演化過(guò)程存在穩(wěn)定均衡點(diǎn)，該博弈系統(tǒng)存在演化穩(wěn)定策略(ESS)，即在涉公組織積極監(jiān)管的概率為0.625時(shí)，承包商不采取機(jī)會(huì)主義行為的概率穩(wěn)定于0.5。說(shuō)明動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制不僅有效地抑制了承包商的機(jī)會(huì)主義行為，且監(jiān)管投入更小。綜上分析，動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制優(yōu)于靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰機(jī)制。假設(shè)

x

和

y

的初始值均為0.5。本文在初始仿真數(shù)值

S

=7的基礎(chǔ)上，保持其余參數(shù)不變，令

S

分別為5或3。在初始仿真數(shù)值

P

=9的基礎(chǔ)上，保持其余參數(shù)不變，令

P

分別為11或13。從仿真運(yùn)行結(jié)果來(lái)看，隨著

S

的降低，

x

在演化前期也會(huì)降低，但

y

在演化前期則會(huì)升高，且

x

和

y

的收斂點(diǎn)均得到提升。表明動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制下，一定范圍內(nèi)合理降低補(bǔ)貼上限，意味著涉公組織所付出的最大正向激勵(lì)成本降低，短期內(nèi)承包商不采取機(jī)會(huì)主義行為的意愿也會(huì)下降。這說(shuō)明合理降低補(bǔ)貼上限，可以更有效地抑制承包商的機(jī)會(huì)主義行為，但所依賴的是涉公組織更高強(qiáng)度的監(jiān)管力度。隨著

P

的升高，

x

的收斂點(diǎn)提升，但

y

的收斂點(diǎn)卻出現(xiàn)下降趨勢(shì)。表明增大懲罰上限，會(huì)對(duì)承包商帶來(lái)更大的威懾，承包商越傾向于不采取機(jī)會(huì)主義行為，當(dāng)政府意識(shí)到承包商的努力程度在不斷提升，會(huì)在一定程度上放松監(jiān)管，并在彼此的相互制約中趨于穩(wěn)定。說(shuō)明增大涉公組織給予承包商采取機(jī)會(huì)主義行為的懲罰上限，可以更有效地抑制承包商的機(jī)會(huì)主義行為，且涉公組織也可以一定程度上放松監(jiān)管以減輕自身的監(jiān)管壓力。

5 研究結(jié)論

本文基于有限理性假設(shè)，從動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲的視角出發(fā)，分別構(gòu)建了靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰、動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制下承包商機(jī)會(huì)主義行為與涉公組織監(jiān)管行為的演化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)：涉公組織采用靜態(tài)補(bǔ)貼與靜態(tài)懲罰的監(jiān)管機(jī)制時(shí)，博弈系統(tǒng)不存在演化穩(wěn)定策略(ESS)，演化路徑是圍繞中心點(diǎn)無(wú)限循環(huán)的圓環(huán)；當(dāng)涉公組織采用動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼與動(dòng)態(tài)懲罰的監(jiān)管機(jī)制時(shí)，博弈系統(tǒng)存在演化穩(wěn)定策略(ESS)，演化路徑呈螺旋收斂趨勢(shì)。一定范圍內(nèi)合理降低補(bǔ)貼上限或加大懲罰上限均可有效鼓勵(lì)或鞭策承包商努力服務(wù)供給，補(bǔ)貼與懲罰相結(jié)合設(shè)定獎(jiǎng)懲上限邊界，即低補(bǔ)高罰，才能避免出現(xiàn)過(guò)猶不及的問(wèn)題。