瑞士聯(lián)邦檔案館近期工作特點及啟示

黃霄羽 徐豪

摘要：本文基于文獻、案例與網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，將瑞士聯(lián)邦檔案館的近期工作特點歸納為檔案數(shù)字化服務(wù)成效顯著、檔案合作主體多元廣泛及檔案工作注重頂層設(shè)計。同時結(jié)合我國檔案工作實際提出啟示：建立資源共享平臺，提高數(shù)字化服務(wù)水平；注重合作廣度，鼓勵社會力量參與；細化各地檔案事業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，充分發(fā)揮我國集中式管理體制優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：瑞士聯(lián)邦檔案館 檔案工作 國際合作

Abstract：This article summarizes the recent characteristics of the archives work of the Swiss Federal Archives： the remarkable achievements of archival digitization services， the diversity of archi？ val cooperation subjects and the emphasis on toplevel design of archives work. On the basis， it puts forward suggestions： establish a resource sharing platform to improve the level of digital services； pay attention to the breadth of cooperation and encour？ age the participation of social forces； refine the lo？ cal strategic planning of archives work， and give full play to the advantages of China’s centralized man？ agement system.

Keyword：SwissFederalArchives；Archival work； International cooperation；

瑞士是高度發(fā)達資本主義國家，也是全球最富裕、社會最安定、經(jīng)濟最發(fā)達和生活水準(zhǔn)最高的國家之一，全球創(chuàng)新指數(shù)位列第一[1]。早在2010年，國際檔案理事會第八屆歐洲數(shù)字檔案工作會議在瑞士日內(nèi)瓦召開，探討數(shù)字檔案工作的機遇與挑戰(zhàn)。2020年，習(xí)近平總書記與瑞士聯(lián)邦主席索馬魯加就中瑞建交70周年互致賀電，希望不斷推動兩國創(chuàng)新戰(zhàn)略伙伴關(guān)系向前發(fā)展。在中瑞兩國合作關(guān)系不斷深化的背景下，筆者聚焦瑞士聯(lián)邦檔案館開展研究。

筆者以文獻研究證明選題必要性，不限時間范圍，以“瑞士檔案工作特點”“瑞士檔案工作啟示”“瑞士聯(lián)邦檔案館”為檢索詞，在萬方、知網(wǎng)、維普期刊和人大文庫命中43篇文獻，經(jīng)篩選僅7篇文獻最相關(guān)；以TI（“Swiss Federal Archives”）在Pro Quest、web of sci？ ence、science direct、Springer等外文數(shù)據(jù)庫只命中2篇文獻。文獻數(shù)量表明國內(nèi)外對瑞士聯(lián)邦檔案館的研究尚不充分。細析內(nèi)容，國內(nèi)文獻主要是介紹性文章或單點式研究，或介紹瑞士各檔案館的館藏資源和發(fā)展沿革；或介紹瑞士聯(lián)邦檔案館的工作路徑。如張關(guān)雄介紹瑞士聯(lián)邦檔案館、州檔案館、市檔案館及社團檔案館的職能定位，并未涉及各機構(gòu)檔案工作的具體開展[2]；王志宇等從瑞士聯(lián)邦檔案館網(wǎng)站建設(shè)切入，總結(jié)數(shù)字檔案開發(fā)與利用方式[3]；吳志宏等聚焦瑞士聯(lián)邦檔案館電子文件歸檔系統(tǒng)，詳細介紹其政策、戰(zhàn)略及實際操作，缺乏總結(jié)對我國的啟示[4]。國外文獻主要分析瑞士聯(lián)邦檔案館在數(shù)字檔案領(lǐng)域現(xiàn)存問題及解決對策。如約翰遜、克萊爾探討數(shù)字檔案管理和歸檔最優(yōu)方式[5]；安德里亞從用戶需求出發(fā)思考檔案利用服務(wù)[6]。

現(xiàn)有成果為本文提供研究基礎(chǔ)，但因其發(fā)表時間多為20世紀(jì)90年代至21世紀(jì)初，時間較早，且尚未專題研究瑞士聯(lián)邦檔案館工作的近期特點，更未總結(jié)對我國的啟示。本文基于文獻、案例和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，系統(tǒng)梳理瑞士聯(lián)邦檔案館近期工作特點，并結(jié)合我國實踐提出啟示，即為內(nèi)容創(chuàng)新點。

基于多種調(diào)研，筆者將瑞士聯(lián)邦檔案館（下文簡稱“瑞士館”）近期工作特點歸納為三點：檔案數(shù)字化服務(wù)成效顯著、檔案合作主體多元廣泛和檔案工作注重頂層設(shè)計。

（一）檔案數(shù)字化服務(wù)成效顯著

瑞士館不僅數(shù)字館藏較豐富，而且檔案數(shù)字化服務(wù)頗有建樹，集中表現(xiàn)為開放數(shù)字資源實現(xiàn)共享、在線利用服務(wù)兼顧效率與公平。

1.積極開放數(shù)字資源實現(xiàn)共享

瑞士館與其他政府部門或各類組織在促進數(shù)據(jù)共享，提高數(shù)據(jù)利用率等方面積極實踐。2017年瑞士館開始提供關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)服務(wù)，集成不同來源的政府?dāng)?shù)據(jù)，以便發(fā)生問題時及時獲得數(shù)據(jù)支持。政府、企業(yè)甚至個人均可通過相關(guān)鏈接訪問查詢，既能節(jié)省用戶時間，也提高數(shù)據(jù)的利用效率。同時，瑞士館也與其他政府機構(gòu)共享自身的資源庫。2013年瑞士館在本國開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站提供免費查詢的數(shù)據(jù)記錄，讓所有可公開館藏檔案的元數(shù)據(jù)實現(xiàn)自由訪問。截至2020年8月，用戶可在線獲取瑞士館384萬份文檔和257，000個文檔的元數(shù)據(jù)，包括超過25，000張預(yù)覽圖像，并處于不斷更新狀態(tài)[7]。

瑞士館的館藏還在瑞士音像文化財產(chǎn)保護協(xié)會數(shù)據(jù)庫（Memobase）、瑞士外交文件數(shù)據(jù)庫（Dodis）和可共享訪問歐洲檔案的數(shù)據(jù)庫（APE）等專門數(shù)據(jù)庫提供在線利用。反過來，瑞士館也在其官網(wǎng)提供瑞士國家聲音檔案館（Fonoteca）、瑞士德語電視數(shù)據(jù)庫（FaroWeb）和國際家譜數(shù)據(jù)庫（Ancestry）的訪問途徑[8]。這說明，瑞士館不僅主動提供館藏的數(shù)據(jù)共享，還提供其他數(shù)據(jù)庫的訪問鏈接。瑞士館以開放姿態(tài)，在數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域的積極實踐呈現(xiàn)出數(shù)字時代發(fā)達國家檔案利用服務(wù)的新特點——積極開放數(shù)字檔案資源并實現(xiàn)更大范圍的共享。

2.在線利用服務(wù)兼顧效率和公平

在龐大的館藏檔案中快速、精準(zhǔn)地找到用戶所需目標(biāo)是檔案利用服務(wù)開展的前提條件。2019年瑞士館更新官網(wǎng)的檢索功能，開通在線訪問入口，方便用戶隨時隨地查詢、下載自1798年以來瑞士聯(lián)邦政府的相關(guān)檔案，并支持德語、法語、意大利語及英語查詢。同時，其官網(wǎng)支持高級檢索，搜索欄中包含標(biāo)題、形成時間、元數(shù)據(jù)以及全文等13個檢索項并附加檢索說明，大大提高檢索的智能化水平。

2019年瑞士館官網(wǎng)還開設(shè)人工服務(wù)窗口，允許用戶在工作時間內(nèi)向館內(nèi)工作人員在線尋求幫助，進一步增強利用服務(wù)的人性化特點。無獨有偶，2019年加拿大圣托馬斯大學(xué)于為盲人創(chuàng)建觸覺圖像數(shù)字檔案，滿足盲人閱讀檔案的需求。這說明，瑞士館一方面立足館藏數(shù)字檔案資源基礎(chǔ)，提供智能檢索實現(xiàn)便捷高效的服務(wù)；另一方面，服務(wù)方式仍尊重不同用戶的不同需求，保留人工服務(wù)來保障服務(wù)的公平性?？梢姡l(fā)達國家檔案數(shù)字化服務(wù)兼顧效率和公平，在提高檔案利用效率的同時，從技術(shù)上保證低文化水平人士或殘障人士利用檔案的權(quán)利。

（二）檔案合作主體多元廣泛

瑞士館積極與外界合作，不斷拓展合作對象，深化合作內(nèi)容，提升合作影響。主要表現(xiàn)為與企業(yè)合作推進檔案數(shù)字資源語義化、與高校合作提高學(xué)術(shù)貢獻力、與國際合作彰顯國際影響力。

1.與企業(yè)合作推進檔案數(shù)字資源語義化

檔案數(shù)字資源語義化是指將館藏檔案數(shù)字資源與全球范圍內(nèi)的數(shù)字資源進行組織與連接，提高用戶可利用資源的范圍，從而促進語義網(wǎng)的構(gòu)建。它能提高檔案知識服務(wù)水平，將適用的檔案知識在適當(dāng)?shù)臅r間以適當(dāng)?shù)姆绞絺鬟f給恰當(dāng)?shù)娜?，滿足用戶的檔案信息和知識需求，充分實現(xiàn)檔案的知識價值[9]。因此，語義化可提高檔案數(shù)字資源的利用水平，讓用戶精準(zhǔn)獲取目標(biāo)信息，是信息組織結(jié)構(gòu)化和有序化的體現(xiàn)。

檔案數(shù)字資源語義化是一項系統(tǒng)工程，不能僅靠檔案館單打獨斗，因此近些年瑞士館積極與企業(yè)合作。2006年瑞士館秉持“知識共享”理念與維基媒體（Wiki？ media CH）合作，運用語義網(wǎng)和關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)，提高知識共享水平，幫助用戶更高效地獲取關(guān)聯(lián)度更大的檔案資源。具體做法是瑞士館在維基公共平臺上提供文本、照片及影音等多種形式的數(shù)字檔案資源，維基媒體將這些檔案資源分別放到與其關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)資源中去，既豐富相關(guān)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容，也大大提高用戶的檢索效率。2022年瑞士館借助企業(yè)開發(fā)的手稿文本識別技術(shù)，將1848-1963年聯(lián)邦委員會近8000份會議記錄以全新面貌發(fā)布上網(wǎng)，用戶可通過文本搜索快速尋找所需檔案資源?？梢姡鹗筐^充分借助企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，依托數(shù)字檔案資源語義化建設(shè)，不斷提高檔案資源開放和利用水平。

2.與高校合作提高學(xué)術(shù)貢獻力

為不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，瑞士館與高校合作搭建平臺，創(chuàng)辦學(xué)術(shù)期刊。2016年，瑞士館與奧地利歷史研究所、維也納大學(xué)和康斯坦茨大學(xué)共同推出電子年鑒《ADMINISTORY》，即關(guān)于國家和行政歷史最新研究成果的在線年鑒。該年鑒為研究人員提供了創(chuàng)新平臺，他們可在其中發(fā)表和討論對國家和行政歷史的最新發(fā)現(xiàn)，以促進學(xué)者關(guān)于國家和行政歷史的討論。該年鑒憑借創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)觀點和普適性的方法理論，成為社會科學(xué)研究與國家行政管理之間的重要接口。

瑞士館與高校的合作，主要是增進學(xué)界對館藏檔案的重視，既能促進檔案利用，又能增強檔案館的學(xué)術(shù)貢獻力。近年來，各國檔案館與高?；?qū)W界積極開展合作，形式多樣，既繼承傳統(tǒng)，又兼顧創(chuàng)新。如美國互聯(lián)網(wǎng)檔案館面向研究者推出大型學(xué)術(shù)資源庫，阿聯(lián)酋國家檔案館推出歷史紀(jì)錄片課程供公共教育或?qū)W校教育使用，阿塞拜疆國家檔案館連科蘭分館舉辦面向?qū)W生的公開課游覽，等等?？梢?，檔案館與高校或?qū)W界的合作既能提高館藏開放度，讓更多檔案資源走進高校，走入課堂；也可創(chuàng)新檔案館服務(wù)方式，主動挖掘檔案豐富價值，提升利用服務(wù)水平。

3.開展國際合作彰顯國際影響力

長期以來，瑞士館積極與國外檔案部門合作，在推進檔案事業(yè)發(fā)展的同時彰顯國際影響力。一方面，瑞士館善于借鑒引進他國的先進技術(shù)，并與該國共同致力于技術(shù)的更新迭代。2007年，瑞士館使用英國國家檔案館開發(fā)的PRONOM和DROID項目來長期保存數(shù)字資源，并提出核心技術(shù)的優(yōu)化建議[10]。因此瑞士館順應(yīng)經(jīng)濟全球化趨勢，積極開展跨國合作，充分利用他國先進經(jīng)驗和基礎(chǔ)，避免重復(fù)建設(shè)；同時成為先進技術(shù)的應(yīng)用者和推廣者，助力國際檔案事業(yè)的發(fā)展進步。

另一方面，瑞士館積極發(fā)揮自身優(yōu)勢，助力他國檔案事業(yè)建設(shè)。2008年，瑞士館成為危地馬拉人權(quán)監(jiān)察機構(gòu)指定的保存危地馬拉國家警察檔案數(shù)字化副本的“安全避風(fēng)港”，為實現(xiàn)該國檔案保護民主的價值作出貢獻。2020年，瑞士資助阿爾巴尼亞的“國家文化遺產(chǎn)研究所檔案數(shù)字化和檔案緊急撤離協(xié)議”項目，使原始文檔免受地震損壞[11]。瑞士館樂于幫助他國解決專業(yè)問題，構(gòu)建檔案事業(yè)“共同體”，展現(xiàn)本國責(zé)任擔(dān)當(dāng)，提升國際影響力。

（三）檔案工作注重頂層設(shè)計

瑞士館官網(wǎng)專門開設(shè)相關(guān)板塊，分別公布特定階段的戰(zhàn)略規(guī)劃和各類法律法規(guī)，表明其十分注重頂層設(shè)計，目標(biāo)明確，具體表現(xiàn)為戰(zhàn)略規(guī)劃聚焦數(shù)字化建設(shè)和法律法規(guī)注重檔案開放和利用。

1.戰(zhàn)略規(guī)劃聚焦數(shù)字化建設(shè)

瑞士館立足自身發(fā)展目標(biāo)和時代發(fā)展趨勢，制定《2021-2025戰(zhàn)略規(guī)劃》[12]。戰(zhàn)略明確要求瑞士館繼續(xù)向數(shù)字檔案系統(tǒng)化目標(biāo)發(fā)展，將工作重心由在線訪問轉(zhuǎn)向在線傳輸和歸檔，并提出新的數(shù)字歸檔實施方案。同時要求本館優(yōu)化訪問服務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)在線處理所有訂單的功能。此外，瑞士館的戰(zhàn)略規(guī)劃更側(cè)重檔案數(shù)字化的具體流程，對檔案事業(yè)應(yīng)用技術(shù)提出更高要求，也與即將召開的第十九屆國際檔案大會主要議題之一“人工智能、數(shù)字保存、新興技術(shù)”相契合，將自身檔案工作與國際發(fā)展趨勢接軌。

2.法律法規(guī)注重檔案開放和利用

《瑞士聯(lián)邦檔案法》于1999年10月1日起正式施行，是瑞士聯(lián)邦政府檔案法規(guī)體系的核心[13]。該法共六章，其中有兩章內(nèi)容涉及檔案開放和利用，包括檔案封閉期、隱私保護、寄存檔案的利用、檔案的專業(yè)服務(wù)、商業(yè)使用、檔案所有權(quán)轉(zhuǎn)移等問題。可見該法十分重視檔案開放和利用，對檔案封閉期及檔案所有權(quán)的明確規(guī)定有利于檔案的開放和利用，也是后續(xù)檔案數(shù)字化建設(shè)的基礎(chǔ)。

除基本法外，瑞士館還需遵守諸多與檔案開放和利用相關(guān)的法律法規(guī)，從更微觀層面提出相應(yīng)的制度措施，包括《瑞士聯(lián)邦檔案費用條例》《瑞士聯(lián)邦檔案館使用條例》《聯(lián)邦信息保護條例》等[14]?？梢?，瑞士館是在一套全面的法律法規(guī)指導(dǎo)下實施檔案開放和利用，不僅保障公民利用檔案的權(quán)利，也保護其隱私安全。同時規(guī)范的檔案開放和利用也能反過來促進法律法規(guī)的健全，兩者相輔相成。

瑞士館近年來的檔案工作可圈可點，合理借鑒其檔案數(shù)字化服務(wù)，多主體合作及注重頂層設(shè)計的實踐經(jīng)驗，并將瑞士館置于發(fā)達國家檔案事業(yè)發(fā)展的整體環(huán)境中，結(jié)合我國檔案工作發(fā)展實際提取啟示，有利于推動我國檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

（一）建立資源共享平臺，提高數(shù)字化服務(wù)水平

2021年出臺的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》要求，“提高加快檔案資源數(shù)字轉(zhuǎn)型。加強國家檔案數(shù)字資源規(guī)劃管理，逐步建立以檔案數(shù)字資源為主導(dǎo)的檔案資源體系”“加速數(shù)字檔案館（室）建設(shè)”以及“推進檔案信息資源共享平臺建設(shè)”等。而目前我國檔案館數(shù)字化建設(shè)相對緩慢，很多地方數(shù)字檔案館建設(shè)尚處起步階段。

基于瑞士為代表的發(fā)達國家經(jīng)驗，資源平臺建設(shè)只是基礎(chǔ)，提供數(shù)字化利用服務(wù)才是目標(biāo)。瑞士館通過關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)服務(wù)和在線利用服務(wù)不斷拓展其服務(wù)方式，充分發(fā)揮數(shù)字化的特色與優(yōu)勢。因此，發(fā)達國家檔案數(shù)字化及其利用服務(wù)水平相對較高，可為我國檔案館數(shù)字化建設(shè)提供參考。

我國各地綜合性檔案館不僅需開展數(shù)字資源共享平臺建設(shè)，還應(yīng)積極探索數(shù)字化服務(wù)路徑為用戶提供更方便快捷的在線服務(wù)。2019年廣西檔案信息資源共享平臺上線運行，該平臺數(shù)據(jù)來源于廣西電子政務(wù)外網(wǎng)，有利于打破“檔案信息孤島”，實現(xiàn)“就近查檔、跨館服務(wù)”[15]?？梢?，我國也已開展檔案在線檢索服務(wù)，但可查檔案范圍較小且流程繁瑣，服務(wù)水平有待進一步提高。世界各國各行業(yè)都在通過建設(shè)資源共享平臺來實現(xiàn)資源的在線利用，檔案館作為擁有信息資源最豐富的主體之一，更應(yīng)順應(yīng)數(shù)字化發(fā)展趨勢，不斷提高數(shù)字化服務(wù)水平。

（二）注重合作廣度，鼓勵社會力量參與

2021年實施的《檔案法》第七條提出“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”；第六條提出“國家鼓勵和支持在檔案領(lǐng)域開展國際交流與合作”?？梢?，國家鼓勵社會力量參與檔案事業(yè)建設(shè)，檔案部門也應(yīng)更積極主動地與社會各方力量合作。

瑞士館在與企業(yè)、高校及國外檔案部門合作過程中不斷創(chuàng)新合作方式，拓展合作領(lǐng)域，可為我國提供借鑒。首先，瑞士館充分借助企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，依托數(shù)字檔案資源語義化建設(shè)，不斷提高檔案資源開放和利用水平。其次，瑞士館與高校合作編寫年鑒。這些做法啟示我國的檔案館應(yīng)依托豐富的館藏資源，鼓勵學(xué)者走進檔案館合作研究，實現(xiàn)“開放—利用”相互促進的良性循環(huán)。最后，瑞士館既積極開展跨國合作，又樂于幫助其他國家發(fā)展檔案事業(yè)。這啟示我國未來可與瑞士館加強合作，因為合作是在經(jīng)濟全球化時代各行業(yè)發(fā)展的必然之路，檔案館也應(yīng)樹立合作思維，探索“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的跨界合作之道。

（三）細化各地檔案事業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，充分發(fā)揮我國集中式管理體制優(yōu)勢

瑞士檔案事業(yè)屬于分散式管理體制，因此瑞士館單獨制定戰(zhàn)略規(guī)劃是基于國情并尊重館情，聚焦本館發(fā)展需求，精細度更高，針對性更強。而我國檔案事業(yè)屬于集中式管理體制，戰(zhàn)略規(guī)劃需要對全國檔案事業(yè)的目標(biāo)、方針、任務(wù)進行全局謀劃，前文提及的《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》），明確提出“十四五”時期我國檔案事業(yè)發(fā)展的主要目標(biāo)與行動路線，同時清晰展望2035年的遠景目標(biāo)[16]。和瑞士館的“五年規(guī)劃”一樣，我國《規(guī)劃》立足國情，是未來檔案工作的行動指南；但與瑞士館不同的是，我國始終堅持共產(chǎn)黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，有利于全國范圍內(nèi)檔案工作的統(tǒng)一規(guī)劃和有序管理，這正是我國集中式檔案管理體制的優(yōu)勢。

從瑞士館單獨制定戰(zhàn)略規(guī)劃和遵循法律法規(guī)的經(jīng)驗，我國得到的啟示是可細化各地檔案事業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，尊重全國各地的發(fā)展現(xiàn)實。如《浙江省檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》《浙江省杭州市檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》側(cè)重于數(shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)字化服務(wù)；《四川省檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》則側(cè)重于信息化建設(shè)、人才隊伍培養(yǎng)。而且，各地檔案事業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)更突出地域特色，根據(jù)自身發(fā)展階段和目標(biāo)定位制定，不宜整齊劃一。

*本文是國家檔案局科技項目“面向高質(zhì)量發(fā)展的綜合檔案館服務(wù)創(chuàng)新策略”（項目編號2021-R-08）的階段性成果。

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作者單位：中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院