中國裝備制造業(yè)進口中間產(chǎn)品依賴分析

趙志泉　顧金科　王晶華

摘要：作為出口大項，裝備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴程度關(guān)系到產(chǎn)業(yè)安全。雙循環(huán)背景下如何協(xié)調(diào)國內(nèi)國外兩個市場，補齊產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈短板，是亟須解決的問題。本文基于總貿(mào)易核算法，從進口中間產(chǎn)品的來源、流向及細分產(chǎn)業(yè)分析我國裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度。結(jié)果表明：我國裝備制造業(yè)出口數(shù)量和質(zhì)量不斷提高，參與全球價值鏈深度和廣度得到提升；裝備制造業(yè)向不同國家出口的進口中間產(chǎn)品占比有所區(qū)別，但整體上呈現(xiàn)先下降后上升趨勢；細分產(chǎn)業(yè)中光學和電氣設(shè)備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品依賴最為嚴重，并且技術(shù)含量越高的產(chǎn)業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴程度越高；歐美日韓是我國裝備制造業(yè)進口中間產(chǎn)品來源和流向較高的國家和地區(qū)，我國容易受到這些國家和地區(qū)中間產(chǎn)品斷供和進口需求萎縮的影響。針對上述問題，本文提出增加核心技術(shù)研發(fā)投入、“解放”科研人員、加強區(qū)域合作以及培育壯大新興產(chǎn)業(yè)的政策建議。

關(guān)鍵詞：總貿(mào)易核算法；中間產(chǎn)品依賴；出口貿(mào)易

自從加入WTO后，我國憑借廉價的資源要素以加工組裝貿(mào)易嵌入全球價值鏈，開啟了經(jīng)濟高增速時期。全球化的好處顯而易見，但也為我國裝備制造業(yè)留下了發(fā)展難題。長期的外向型發(fā)展模式使我國裝備制造業(yè)一直處于價值鏈低端，限制了產(chǎn)業(yè)升級。同時，加工組裝貿(mào)易使我國裝備制造業(yè)生產(chǎn)大量進口中間產(chǎn)品，對外依賴愈演愈烈，危及產(chǎn)業(yè)安全。事實上，盡管中間產(chǎn)品進口呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢，中間產(chǎn)品向國內(nèi)市場轉(zhuǎn)移已經(jīng)是必然趨勢（馬丹，何雅興，2019），但中美貿(mào)易摩擦的愈演愈烈和新冠疫情的反反復(fù)復(fù)使我國裝備制造業(yè)中間產(chǎn)品進口受限，嚴重影響我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，一些企業(yè)甚至因此停工停產(chǎn)，業(yè)務(wù)活動被迫停止。

為應(yīng)對國際局勢變化和化解國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展難題，中共十九屆五中全會明確提出加快形成“以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”，用以協(xié)調(diào)國內(nèi)國外兩個市場，發(fā)掘國內(nèi)消費市場潛力，重塑我國競爭力。進一步地，國家在十四五綱要中提出“自主可控、安全高效，搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機，推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”的戰(zhàn)略規(guī)劃，強調(diào)我國制造業(yè)的自主性和競爭力，以此在新一輪全球價值鏈重構(gòu)期內(nèi)占據(jù)主動地位。

作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，裝備制造業(yè)對國家的戰(zhàn)略意義不言而喻。但隨著全球供應(yīng)鏈不暢、“卡脖子”問題的凸顯，裝備制造業(yè)的安全情況受到各界重視，準確評估其對進口中間產(chǎn)品的依賴程度，有利于針對我國裝備制造業(yè)制定應(yīng)對措施，保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全。以此，本文基于總貿(mào)易核算法，將我國裝備制造業(yè)出口分解為四個部分，而后分別從國別、細分產(chǎn)業(yè)、來源和流向?qū)ρb備制造業(yè)出口中使用國外增加值進行詳細分析，以此評估我國裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度，為雙循環(huán)背景下高質(zhì)量推動裝備制造業(yè)外循環(huán)提供借鑒。

一、文獻綜述

作為技術(shù)溢出的重要載體，進口中間產(chǎn)品研究一直是學者們關(guān)注的重點。研究視角不同，學者們進行了不同探討。在進口中間產(chǎn)品與工資方面，單希彥（2018）指出進口中間產(chǎn)品通過資本互補效應(yīng)、知識學習效應(yīng)和勞動生產(chǎn)率效應(yīng)加劇了勞動力工資不平等，王璨和張蕊（2018）則發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品進口技術(shù)復(fù)雜度的提升可以縮小制造業(yè)熟練與非熟練勞動力的工資差距，并且在資本技術(shù)密集型行業(yè)的影響更為顯著。事實上，隨著全球制造業(yè)進口中間產(chǎn)品質(zhì)量上升趨勢明顯分化，進口中間產(chǎn)品質(zhì)量正通過就業(yè)破壞效應(yīng)和研發(fā)激勵效應(yīng)兩種機制造成全球制造業(yè)薪酬下降（文雁兵、鐘建軍，2022）。

在進口中間產(chǎn)品多樣性方面，楊曉云（2013）發(fā)現(xiàn)進口中間產(chǎn)品多樣性通過學習效應(yīng)和互補效應(yīng)提升企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力，并且產(chǎn)品可替代性越低作用效果越明顯。此外，學者們還發(fā)現(xiàn)進口中間產(chǎn)品種類的增加可以推動制造業(yè)全要素生產(chǎn)率（孫少勤、婁曼，2018）、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（廖進球、巫雪芬、簡澤，2021）和出口復(fù)雜度（李小平、彭書舟、肖唯楚，2021）的提升。但也有研究發(fā)現(xiàn)進口中間產(chǎn)品種類并非越多越好，進口產(chǎn)品種類與企業(yè)成本加成和出口國內(nèi)附加值率均呈U形關(guān)系（許統(tǒng)生、方玉霞，2020;袁柳，2022），進口中間產(chǎn)品時把控好其轉(zhuǎn)折點至關(guān)重要。

在進口中間產(chǎn)品來源方面，王維薇和李榮林（2014）發(fā)現(xiàn)來自發(fā)達國家的中間產(chǎn)品可促進我國最終產(chǎn)品的出口，且種類增加比規(guī)模擴張促進作用更大。李方靜（2014）指出從不同來源地進口中間產(chǎn)品均能促進企業(yè)出口產(chǎn)品種類、目的地以及生產(chǎn)率的上漲，但來自發(fā)達國家的中間產(chǎn)品的影響作用會更大。魏浩和李翀等（2017）同樣指出我國中間產(chǎn)品進口來源地數(shù)目增多、進口來源地集中度下降有利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的提升。

可以發(fā)現(xiàn)，上述研究大多關(guān)于進口中間產(chǎn)品對進口國經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，這些研究為我國推行高水平對外開放提供了理論基礎(chǔ)。但對進口中間產(chǎn)品應(yīng)該辯證看待，劉海洋和林令濤等（2017）研究發(fā)現(xiàn)進口中間產(chǎn)品對產(chǎn)品質(zhì)量提升呈遞減趨勢，并且受技術(shù)壟斷影響來自發(fā)達國家的中間產(chǎn)品對產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用有限。事實上，我國制造業(yè)也在積極改變對進口中間產(chǎn)品的依賴，加速中間產(chǎn)品內(nèi)向化。中間產(chǎn)品向國內(nèi)市場延伸不僅緩沖了外部供給的負面沖擊，還降低了出口依存效應(yīng)（馬丹、何雅興，2019）。雙循環(huán)背景下，細分產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)短板的凸顯要求我國對產(chǎn)業(yè)微觀基礎(chǔ)展開研究，以此，本文選取裝備制造業(yè)為研究對象，從貿(mào)易增加值角度將我國裝備制造業(yè)總出口分解，并對出口中包含的國外增加值詳細分析，以此評估我國裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度，為高水平對外開放提供參考。

二、總貿(mào)易核算法

本文使用的總貿(mào)易核算法由王直等（ 2013）提出，用于分解一國出口貿(mào)易中的國內(nèi)外增加值。以三個國家為例，對總貿(mào)易核算法進行說明。如表1所示，S、R、T表示三個國家，假設(shè)每個國家有N個產(chǎn)業(yè)，Z和Y分別表示某個國家生產(chǎn)的中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，其中Zn為n階方陣，表示S國各部門生產(chǎn)的中間產(chǎn)品被R國各部門使用的情況；Y"則為n*1階矩陣，表示S國各部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)品被R國使用的情況；Xs是n*1階矩陣，表示S國各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值，是S國各產(chǎn)業(yè)中間使用和最終使用的總和，公式表示為：Xs=Zs*+Ys*；VA'表示S國各產(chǎn)業(yè)的增加值，上標“”表示轉(zhuǎn)置。

基于上述分析，可計算直接投入系數(shù)，公式為，其中（Xr）-1表示Xr對角矩陣的逆矩陣；計算里昂惕夫逆矩陣，公式為，表示增加一單位最終需求所拉動的總產(chǎn)出；計算增加值系數(shù)，公式為，同時定義完全增加值系數(shù)VB，該系數(shù)可將任一單位的最終品產(chǎn)出完整地分解為所有國家和部門的增加值。

最終可得到S國向R國的總出口Esr的分解表達式：

此方法把總出口分解為16項，根據(jù)增加值的來源和吸收不同，可劃分為4部分：第一部分為被國外吸收的國內(nèi)增加值（DVA），即本國產(chǎn)品出口所獲得的增加值，由公式（1）中的前5項構(gòu)成。第二部分為出口后又返回國內(nèi)的增加值（RDV），表示我國出口后經(jīng)不同國家流轉(zhuǎn)，最終隱含在我國進口產(chǎn)品中返回國內(nèi)的增加值，由公式（1）中的第6項到第8項構(gòu)成。第三部分為用于生產(chǎn)出口的國外增加值（FVA），表示我國出口中所使用的進口產(chǎn)品的價值，主要是進口中間產(chǎn)品，由公式（1）中的第11項、第12項、第14項和第15項構(gòu)成。第四部分為重復(fù)計算部分（PDC），這部分由中間產(chǎn)品多次跨國流通產(chǎn)生，由公式（1）中的第9項、第10項、第13項和第16項構(gòu)成。

三、中國裝備制造業(yè)出口貿(mào)易分解

本文選用亞洲開發(fā)銀行（ADB）發(fā)布的區(qū)域投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫和對外經(jīng)濟貿(mào)易大學全球價值鏈研究院數(shù)據(jù)庫。ADB數(shù)據(jù)庫是更新速度最快的跨區(qū)域投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，目前已發(fā)布2022版投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)庫在WIOD數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上補全了亞洲國家的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，涵蓋2007-2021年64個國家、35個產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出信息，可以更全面地反映全球貿(mào)易往來。本文以裝備制造業(yè)為研究對象（在ADB中的代碼為C12、C13、C14、C15），基于總貿(mào)易核算法對中國裝備制造業(yè)出口進行分解，進而了解我國進出口狀況。

（一）中國裝備制造業(yè)總體出口情況分析

二十世紀八十年代，歐美等西方國家推行的新自由主義極大地促進了世界各國的經(jīng)濟聯(lián)系，生產(chǎn)要素的上漲促使發(fā)達國家紛紛將低端制造業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達國家，中國在此次全球化浪潮中積極融入全球價值鏈，利用生產(chǎn)要素低廉的優(yōu)勢吸收發(fā)達國家的淘汰產(chǎn)業(yè)，逐步成為“世界工廠”。在這一時期，裝備制造業(yè)的出口規(guī)模不斷擴大，創(chuàng)造大量工作崗位，吸納大量農(nóng)民進城就業(yè)，促進了我國城鎮(zhèn)化進程。進入二十一世紀，中國順利加入WTO，出口增幅更加明顯、技術(shù)增長更加迅速。如圖l（a）所示，2007年我國裝備制造業(yè)出口總額還僅有6686億美元，但到2008年華爾街金融海嘯時已達到8000億美元。

盡管2009年裝備制造業(yè)出口出現(xiàn)大幅下滑，但2010年便恢復(fù)至金融危機前的水平，之后裝備制造業(yè)再次恢復(fù)較高增長速度，到2014年出口總額已經(jīng)增長到12558億美元，基本相當于2007年出口的兩倍。2015年美國宣布進入加息周期，全球經(jīng)濟陷入衰退，我國裝備制造業(yè)出口總額急劇下滑，2016年下滑至11138億美元，下降11.3%。在此之后，我國又接連遭受美國貿(mào)易制裁和新冠疫情的影響，但在國家宏觀調(diào)控和全球經(jīng)濟不斷復(fù)蘇下，我國裝備制造業(yè)出口開始回暖，2020年達到14493億美元，2021年高漲至18796億美元。

進一步將我國裝備制造業(yè)出口產(chǎn)品分為中間產(chǎn)品出口和最終產(chǎn)品出口。由圖1（b）所示，最終產(chǎn)品出口占比高于中間產(chǎn)品出口占比，但以最終產(chǎn)品出口占比呈現(xiàn)下降趨勢，尤其是在2009-2017年間下降趨勢明顯，由2009年的62%下降到2017年的52.5%，2018年出現(xiàn)反彈，最終穩(wěn)定在57.8%，整個觀察期下降2.3%。與此同時，中間產(chǎn)品出口占比由2009年的38%上漲到2017年的47.5%，后出現(xiàn)下降，最終維持在42.2%。可以發(fā)現(xiàn)，雖然國際突發(fā)事件和美國的貨幣政策會對我國裝備制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)造成劇烈影響，但并未改變其整體變動趨勢，我國裝備制造業(yè)正穩(wěn)步向高附加值的中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，努力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈攀升。

（二）全球價值鏈視角下中國裝備制造業(yè)出口增加值構(gòu)成分析

根據(jù)公式（1）計算出我國裝備制造業(yè)出口的四大分解部分。如圖2所示，我國裝備制造業(yè)被國外吸收的國內(nèi)增加值（DVA）呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢，由2007年的4428億美元上漲至2021年的13868億美元，觀察期內(nèi)上漲了2倍之多。在出口中的占比呈現(xiàn)先上升后下降趨勢，在2007年僅占到總出口的66.2%，后呈現(xiàn)波動上漲趨勢，2019年上漲至79.6%，之后有所下降，2021年下降至73.8%。返回并被本國吸收的國內(nèi)增加值（RDV）也呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢，由2007年的88億美元上漲至2021年的551億美元，在出口中的占比也同樣呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢，由2007年的1.3%上漲至2021年的2.9%，整個觀察期間上漲1.6%。用于本國出口的國外增加值（FVA）在總量上呈現(xiàn)先上升后下降再上升趨勢，首先從2007年的1704億美元上漲至2014年的2180億美元，后下降至2016年的1488億美元，最后又上漲至2021年的3302億美元，整體上呈現(xiàn)出上漲趨勢；在總出口的占比上呈現(xiàn)出先下降后上漲趨勢，由2007年的25.5%下降至2019年的12.8%，后又上漲至2021年的17.6%，整個觀察期內(nèi)下降7.9%。重復(fù)計算部分（PDC）在總量上呈現(xiàn)持續(xù)上漲趨勢，由2007年的467億美元上漲至2021年的1076億美元，在總出口中的占比則從2007年的7%下降至2021年的5.7%，整個區(qū)間下降1.3%?？傮w來看，我國裝備制造業(yè)參與全球價值鏈分工的深度和廣度都有所增加，出口國內(nèi)增加值的上漲和使用國外增加值的下降表明我國裝備制造業(yè)對外依賴有所降低，參與全球價值鏈的深度有所提升；產(chǎn)品跨國流動和返回國內(nèi)增加值的上漲說明我國裝備制造業(yè)與全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系更加密切，參與全球價值鏈的廣度得到加強?？傊?，我國裝備制造業(yè)在融入全球的過程中正不斷加快進行產(chǎn)業(yè)升級，增強自身競爭力。

進一步分析，得到以下結(jié)果：

（1）在我國裝備制造業(yè)出口中，國內(nèi)增加值（DVA）主要包含在最終產(chǎn)品中，但所占比重有所下降，以中間產(chǎn)品被國外吸收的比重有所上升。如圖3所示，我國裝備制造業(yè)以最終產(chǎn)品出口的總額由2007年的2711億美元上漲至2021年的8416億美元，在國內(nèi)增加值出口中的占比則由2007年的61.2%下降至2018年的52.9%，后又上漲至2021的60.7%，整個觀察期內(nèi)下降0.5%。DVA_INT在總量上由2007年的961億美元上漲至2021年的3113億美元，在國內(nèi)增加值出口中的占比則呈現(xiàn)先上漲后下降趨勢，由2007年的21.7%上漲至2018年的26.2%，后又下降至2021年的22.5%，整個區(qū)間上漲0.8%。DVA_INTrex在總量上由2007年的755億美元上漲至2021年的2339億美元，在國內(nèi)增加值出口中的占比從2007年的17.1%上漲至2018年的20.9%，之后又下降至2021年的16.9%，整個時間段下降0.2%。總體來看，我國裝備制造業(yè)被國外吸收的部分主要以低附加值的最終產(chǎn)品為主，這部分出口總量很高，但利潤較低，導(dǎo)致裝備制造業(yè)長期處于全球價值鏈低端位置。但隨著我國裝備制造業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，這種情況近些年有所好轉(zhuǎn)，裝備制造業(yè)中間產(chǎn)品出口比例正逐年上升，出口產(chǎn)品的跨國流轉(zhuǎn)頻率也有所提高，上述變化促使我國裝備制造業(yè)附加值穩(wěn)步上漲，促進產(chǎn)業(yè)更好更快發(fā)展。

（2）返回國內(nèi)的增加值（RDV）整體上漲較為明顯，并且近些年呈現(xiàn)持續(xù)上漲趨勢。在出口總量上，2007年僅為88億美元，2021年則增長到551億美元，在觀察期內(nèi)增加了6倍，在總出口中所占比重也由2007年的1.3%上漲到2021年的3.0%。上述變化表明我國裝備制造業(yè)與國外聯(lián)系越來越緊密，在全球價值鏈中扮演的角色也越來越重要。同時，RDV的上漲意味著中間產(chǎn)品出口的增加和中間產(chǎn)品技術(shù)含量的增長，這將帶動我國裝備制造業(yè)在全球價值鏈的地位上漲。此外，RDV的上漲也表明我國裝備制造業(yè)進口產(chǎn)品中國外增加值的下降，畢竟返回國內(nèi)的增加值增多，需要進口的國外增加值就相應(yīng)減少，這是我國裝備制造業(yè)提質(zhì)升級的一個必經(jīng)階段。

（3）我國裝備制造業(yè)出口中包含的國外增加值（FVA）主要集中在最終產(chǎn)品，其占比呈現(xiàn)先下降后上升趨勢，中間產(chǎn)品占比呈現(xiàn)波動上升趨勢。如圖4所示，2007年裝備制造業(yè)FVA_FIN為1312億美元，2021年已上升至2477億美元，在此期間上漲接近一倍，在FVA中所占比重由2007年的77%下降至2018年的67.4%，后又上漲至2021年的74.1%，整個區(qū)間下降2.9%。相比之下，F(xiàn)VA_INT的總量從2007年的393億美元上漲到2021年的855億美元，所占比重由2007年的23%上漲到2018年的32.6%，后又下降至2021年的25.9%。可以發(fā)現(xiàn)，盡管國外增加值在中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品中的占比在2008年和2018年前后出現(xiàn)劇烈波動，但中間產(chǎn)品占比整體上處于上升趨勢，說明我國進口中間產(chǎn)品的技術(shù)含量和我國生產(chǎn)制造業(yè)技術(shù)不斷提高。隨著我國各種生產(chǎn)要素的上漲，簡單加工組裝在我國已不具備比較優(yōu)勢，向技術(shù)含量和附加值較高的中間產(chǎn)品轉(zhuǎn)變是我國實現(xiàn)制造強國的現(xiàn)實需要。

（4）我國裝備制造業(yè)出口中的純重復(fù)計算（PDC）主要集中在國外重復(fù)計算（FDC）中，但這一比例有所下降，國內(nèi)重復(fù)計算（DDC）占比上漲明顯。從總量上看，F(xiàn)DC從2007年的406億美元上漲到2021年的874億美元，但所占比重則從2007年的86.9%下跌至2021年的81.3%，下跌幅度高達5.6%，DDC則從2007年的61億美元上漲到2021年的201億美元，在此期間上漲了2倍之多，所占比重從2007年的13.1%暴漲至2021年的18.7%。純重復(fù)計算構(gòu)成占比的變換表明我國裝備制造業(yè)參與國際分工的不斷深化。出口中間產(chǎn)品在境外的跨國流轉(zhuǎn)頻率有所下降，在我國海關(guān)流轉(zhuǎn)次數(shù)有所增加，說明我國裝備制造業(yè)在全球貿(mào)易鏈中的位置越來越重要，與其他國家的貿(mào)易往來更加頻繁，這對我國裝備制造業(yè)高質(zhì)量“引進來”和“走出去”具有重要意義。

四、中國裝備制造業(yè)出口對進口中間品的依賴度分析

一國產(chǎn)業(yè)出口中蘊含的國內(nèi)增加值越多意味著該國對該產(chǎn)業(yè)的控制力越強，產(chǎn)業(yè)安全程度越高。長期以來，我國憑借加工組裝的出口模式融入全球價值鏈，雖使我國經(jīng)濟得到快速發(fā)展，但也導(dǎo)致制造業(yè)處于全球價值鏈低端、GDP中出口占比較高以及出口中使用國外進口產(chǎn)品過多的問題，嚴重影響我國產(chǎn)業(yè)安全。因此，準確評估出口對進口中間產(chǎn)品的依賴情況對認清裝備制造業(yè)出口現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)安全以及制定發(fā)展政策具有借鑒意義。

以此，本章節(jié)基于出口分解數(shù)據(jù)，分別從國別、細分產(chǎn)業(yè)、來源以及流向分析我國裝備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴程度，由此找尋我國裝備制造業(yè)的脆弱環(huán)節(jié)。同時，為更加準確衡量我國裝備制造業(yè)的進口中間產(chǎn)品依賴程度，本部分剔除RDV、PDC兩項重復(fù)計算部分，只保留用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的國內(nèi)增加值（DVA）和為生產(chǎn)本國出口產(chǎn)品使用的國外增加值（FVA），以此來表示一國的真實出口狀況（李真、李茂林，2021）。

根據(jù)FVA的詳細拆分情況可知，吸收的國外增加值會被用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進而再出口，尤其對于加工出口型國家來說更是如此，可以認為出口中的國外增加值對我國裝備制造業(yè)來說都屬于進口中間產(chǎn)品增加值，即FVA總量代表我國進口的中間產(chǎn)品價值。由此可通過對FVA詳細分析，從增加值角度對裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品依賴情況有更全面的認識。用DVA和FVA之和表示裝備制造業(yè)出口總量，測度裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度，計算公式如下： IMPDj=FVAj/（FVAj+DVAj）

（2） 其中，IMPDj表示我國j產(chǎn)業(yè)出口的進口中間產(chǎn)品依存度，F(xiàn)VAj表示我國j產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品中使用的國外增加值，DVAj表示我國j產(chǎn)業(yè)中被國內(nèi)吸收的國內(nèi)增加值。FVAj和DVAj的計算方法在公式（1）中已做說明，在此不再贅述。

同時，本文參考對外經(jīng)濟貿(mào)易大學全球價值鏈研究院的做法將FVA保留為三個維度，即出口國和行業(yè)、出口目的地國、出口中所含的增加值來源國和行業(yè)信息，由此可以對FVA的來源和流向展開進一步分析，計算公式如下：， 其中，Sij表示我國j產(chǎn)業(yè)所需FVA中i國所占比重，F(xiàn)ij表示我國j產(chǎn)業(yè)FVA出口向i國的比重，F(xiàn)VAijs表示我國j產(chǎn)業(yè)所需FVA中來自i國的增加值，F(xiàn)VAijF表示我國j產(chǎn)業(yè)FVA出口向i國的增加值。

由此，可以分別從國別、細分產(chǎn)業(yè)、來源以及流向分析我國裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度。

（一）國家層面

從具體國家看，我國裝備制造業(yè)向不同國家的出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度有所區(qū)別，但整體呈現(xiàn)出先下降后增長趨勢。如表2所示，向歐美日澳等發(fā)達國家的出口對進口中間產(chǎn)品依賴程度相對較高。以美國為例，2007年我國裝備制造業(yè)向美國出口對進口中間產(chǎn)品依賴度為30. 9%，2019年下降到15.8%，2021年又上升至22.2%，雖整體上僅降低8.7%，但峰值與谷值相差15.1%，表明我國向美國的出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度雖然較高，但己出現(xiàn)明顯下降現(xiàn)象，國產(chǎn)化程度不斷提高。出口至東盟和墨西哥等新興國家對進口中間產(chǎn)品的依賴程度相對較低，但也有不同程度的下降。如東盟從2007年的19.7%下降到2021年的16.8%，墨西哥從2007年的20.6%下降到2021年的12.6%。總體上看，我國出口至歐美日等發(fā)達國家（地區(qū)）的產(chǎn)品對進口中間產(chǎn)品依賴依然嚴重，向這些國家（地區(qū)）出口中的獲利有所高估。另一方面，從十幾年間我國裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品依賴程度的變化可以看出，我國正逐漸擺脫對進口中間產(chǎn)品的依賴，但在中美貿(mào)易摩擦和新冠疫情的影響下，技術(shù)溢出效應(yīng)越來越弱，我國產(chǎn)業(yè)升級困難重重，依靠舉國體制、堅持自主創(chuàng)新成為必要的路徑選擇。

（二）細分產(chǎn)業(yè)層面

從細分產(chǎn)業(yè)看，光學和電氣設(shè)備制造業(yè)的FVA總量和進口中間產(chǎn)品依賴程度都是最高，并且技術(shù)含量越高的產(chǎn)業(yè)對進口中間產(chǎn)品依賴程度越高。如表3和表4所示，光學和電氣設(shè)備制造業(yè)FVA總值從2007年的1260億美元下降到2019年的1153億美元，后又上漲到2021年的2196億美元，在總出口的比重則從2007年的29.6%跌至2019年的14.1%，之后上漲到2021年的20.5%，整個觀察期波動9.1%。光學和電氣設(shè)備制造業(yè)的變化表明我國光學和電氣設(shè)備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度正在逐漸下降，近兩年又呈現(xiàn)出上升趨勢，說明我國核心產(chǎn)業(yè)和技術(shù)依然受制于人。機械設(shè)備制造業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)在出口中所占比重也都呈現(xiàn)先下降后上升趨勢，而基礎(chǔ)金屬制品業(yè)則呈現(xiàn)出先上升后下降又上升的趨勢，并且基礎(chǔ)金屬制品業(yè)的波動幅度遠小于其他產(chǎn)業(yè)?？傮w上看，我國裝備制造業(yè)各細分產(chǎn)業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度都呈現(xiàn)下降趨勢，并且技術(shù)含量越高下降幅度越大。此外，光學和電氣設(shè)備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴程度仍然較高，這也是該產(chǎn)業(yè)“卡脖子”問題較嚴重的原因。在如今全球產(chǎn)業(yè)鏈運行不暢的情況下，核心零部件和技術(shù)的外部依賴將成為我國產(chǎn)業(yè)升級的重要障礙，我國應(yīng)加大細分產(chǎn)業(yè)的攻關(guān)力度，盡早實現(xiàn)核心技術(shù)突破。

（三）增加值來源層面

從進口中間產(chǎn)品的來源看，我國裝備制造業(yè)對歐美日韓等發(fā)達國家和地區(qū)的中間產(chǎn)品依賴較為嚴重，依賴程度呈現(xiàn)先下降后上升趨勢，對新興國家和地區(qū)的依賴程度有所上漲。如表5所示，來自歐洲的中間產(chǎn)品從2007年的15.2%下降到2012年的11.7%又上漲至2021年的15.9%，觀察期內(nèi)上漲0.7%；來自日本的部分從2007年的12.3%下降到2013年的6.9%，后又上漲至2021年的9.2%；來自美國的中間產(chǎn)品變動相對較大，從2007年的6.7%上漲至2021年的9.6%；來自韓國的部分由2007年的8.0%上升至2021年的8.7%。來自資源型國家和新興國家的比重則有不同程度的上升，如來自澳大利亞的部分從2007年的2.6%上漲至2021年的3.8%；來自墨西哥的部分從2007年的0. 4%上漲到2021年的0.7%；土耳其的占比從2007年的0.3%上漲到2021年的0.6%；東盟的占比從2007年的5.5%上升至2021年的7.1%。

總體來說，我國裝備制造業(yè)出口中的FVA主要來源于歐美日韓等發(fā)達國家和地區(qū)，且所占比例呈現(xiàn)波動上升趨勢，來自歐美日韓的進口中間產(chǎn)品占比之和從2007年的42.2%上漲到2021年的43.4%，表明我國對發(fā)達國家中間產(chǎn)品的依賴程度有所上升，核心產(chǎn)品和技術(shù)依然由這些國家和地區(qū)掌控，在發(fā)生國際突發(fā)事件時，我國極易受到其中間產(chǎn)品斷供的風險。比如，中美貿(mào)易摩擦中，美國對我國相關(guān)企業(yè)實行的斷供舉措；此外，受新冠疫情影響，2021年多數(shù)裝備制造企業(yè)因“缺芯”而不得不停產(chǎn)。另一方面，進口中間產(chǎn)品在新興國家和地區(qū)比重的上漲說明我國中間產(chǎn)品進口來源更加多元化，在非核心中間產(chǎn)品的進口上，中國可以有選擇性地從新興國家進口，從而降低對發(fā)達國家的依賴。同時，來自新興國家占比的上漲也說明我國裝備制造業(yè)低端部分外遷的趨勢，此次外遷大潮中我國應(yīng)提前以政策引導(dǎo)這些產(chǎn)業(yè)向亞非拉等與中國較親近的國家轉(zhuǎn)移，向“一帶一路”沿線兄弟國家轉(zhuǎn)移，以此構(gòu)建安全可靠的區(qū)域經(jīng)濟循環(huán)系統(tǒng)，逐步擺脫以歐美為核心的循環(huán)體系。

（四）增加值流向?qū)用?/p>

從進口中間產(chǎn)品的流向看，主要流向歐美日等發(fā)達國家和地區(qū)，但流向美國和日本的比重有所下降，流向歐洲的部分變化不大。如表6所示，進口中間產(chǎn)品流向美國的比重最高，在2019年以前基本維持在20%上下，但2020年開始急劇下降，從2019年的26.9%跌至2021年的17.9%；流向日本的比重長期處于8%以上，但從2018年開始下跌，從2017年的8.5%降至2021年的6.3%；流向歐洲的部分呈現(xiàn)先下降后上升趨勢，從2007年的18.7%下降到2016年的14.2%，后又上升至2021年的19.6%。流向東盟和金磚國家的比重則出現(xiàn)明顯上漲，如流向東盟占比從2007年的3.7%上漲到2021年的8.5%，金磚國家從2007年的4.5%上漲到2021年的6.8%。

整體來看，流向歐美日的進口中間產(chǎn)品占比之和從2007年的49.6%下降至2021年的43.8%，有將近一半的進口中間產(chǎn)品流向這些國家和地區(qū)，流向地的過于集中容易招致國外進口萎縮帶來的風險，但流向新興國家比重的上升說明我國裝備制造業(yè)在逐步提升自身競爭力，努力向下扎根，拓寬在發(fā)展中國家中的市場。此外，結(jié)合進口中間產(chǎn)品的來源看，流向歐美日的國外增加值遠高于來自歐美日的增加值，說明來自其他國家的中間產(chǎn)品經(jīng)中國進一步加工后大量流向歐美日，發(fā)展中國家的增加值在大量流向發(fā)達地區(qū)，這正印證了沃勒斯坦提出的“世界體系理論”。我國積極構(gòu)建“一帶一路”和RCEP正是想要創(chuàng)建由我國主導(dǎo)的貿(mào)易協(xié)定，以保證國際貿(mào)易的公平競爭。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文基于總貿(mào)易核算法，選用ADB數(shù)據(jù)庫發(fā)布的2007-2021年區(qū)域投入產(chǎn)出表，對我國裝備制造業(yè)出口進行分解，并分析了我國裝備制造業(yè)出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度，主要得到以下結(jié)論：（1）我國裝備制造業(yè)主要出口最終產(chǎn)品，但中間產(chǎn)品出口占比有所上升，并且出口中的國內(nèi)增加值呈現(xiàn)上升趨勢，裝備制造業(yè)出口對外依賴減弱。（2）從出口不同國家對進口中間產(chǎn)品依賴程度看，我國向不同國家的出口對進口中間產(chǎn)品的依賴程度呈現(xiàn)先下降后增長趨勢，但整體處于下降狀態(tài)，我國裝備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴持續(xù)降低。（3）從細分產(chǎn)業(yè)出口的進口中間產(chǎn)品依賴看，各裝備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品的依賴程度呈現(xiàn)先下降后上升趨勢，但光學和電氣設(shè)備制造業(yè)對進口中間產(chǎn)品依賴程度仍然較高，極易受到發(fā)達國家限制。（4）從進口中間產(chǎn)品的來源和流向看，歐美日韓是我國裝備制造業(yè)進口中間產(chǎn)品的主要來源地和流向地，來自這些國家和地區(qū)的中間產(chǎn)品有所上漲，需要警惕中間產(chǎn)品斷供帶來的風險；同時，進口中間產(chǎn)品流向這些地區(qū)的比重雖然有所降低但仍相對集中，易使我國面臨下游需求縮減的風險。

（二）建議

基于上述分析，本文提出以下對策建議：第一，加強技術(shù)研發(fā)投入，提升自主創(chuàng)新能力。進口中間產(chǎn)品依賴的痛點就是不能實現(xiàn)國產(chǎn)替代，在技術(shù)引進不可行的情況下，自主創(chuàng)新成為我國唯一的選擇。一方面，充分發(fā)揮舉國體制在資源協(xié)調(diào)方面的優(yōu)勢，增加科研基金投入，引導(dǎo)科研人員攻關(guān)“卡脖子”難題；另一方面，鼓勵企業(yè)建立研究中心，培育和壯大我國創(chuàng)新力量，提升我國自主創(chuàng)新能力。第二，“解放”科研人員，降低隱藏成本。創(chuàng)新的主體是人，充分調(diào)動科研人員的積極性才更有利于創(chuàng)新，國務(wù)院日前印發(fā)《增加科研人員更大經(jīng)費管理自主權(quán)》的通知就是為了給科研人員“松綁”，使科研人員從繁瑣的項目申請流程、預(yù)算編制以及報賬中減少隱藏創(chuàng)新成本，賦予科研人員更多自主權(quán)、提高其創(chuàng)新動力。第三，加強區(qū)域合作，推動更高水平對外開放。主動參與區(qū)域循環(huán)構(gòu)建，形成以我國為主軸的區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)系統(tǒng)，逐步擺脫對歐美等發(fā)達國家市場的依賴，保證我國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈安全。同時，持續(xù)推進“一帶一路”和雙循環(huán)新發(fā)展格局建設(shè)，加強同周邊國家和地區(qū)貿(mào)易往來，大力開展同發(fā)展中國家的“新南南合作”，拓寬國際市場，推動我國產(chǎn)品“走出去”。第四，培育和壯大新興產(chǎn)業(yè)，補短板、鍛長板。裝備制造業(yè)中細分產(chǎn)業(yè)存在較大差別，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)千差萬別，對于基礎(chǔ)金屬制品業(yè)這樣技術(shù)含量相對較低的產(chǎn)業(yè)應(yīng)主動促進其進行技術(shù)工藝升級，提高其附加值；對于光電信息產(chǎn)業(yè)、新能源汽車等新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)加快培養(yǎng)孵化，實現(xiàn)在國際市場上的彎道超車。

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【基金項目】本文系國家社科基金一般規(guī)劃項目（項目編號：20BGL026）階段性研究成果；2019年河南省高等學校哲學社會科學應(yīng)用研究重大項目（2019YYZD-20）。

【作者簡介】趙志泉（1972-），男，中原工學院經(jīng)濟管理學院教授、經(jīng)濟學博士；研究方向：企業(yè)管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。顧金科（1997-），男，中原工學院經(jīng)濟管理學院碩士研究生；研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學。王晶華（1997-），女，中原工學院經(jīng)濟管理學院碩士研究生：研究方向；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。