基于SC-MCO法的煤炭企業(yè)安全績效評價方法

楊雨淇，王朕卿

（黑龍江科技大學(xué)研究生學(xué)院，哈爾濱 150022）

一、安全績效評價指標(biāo)建立

根據(jù)2021年上半年公開發(fā)表的新聞，據(jù)不完全統(tǒng)計我國一共發(fā)生27起煤礦安全事故，在一定程度上說明目前煤炭企業(yè)存在安全績效對安全管理的約束不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。所以，對煤炭企業(yè)安全績效進行評價是十分必要的。

目前，國內(nèi)外學(xué)者對安全績效的評價進行大量的研究，多數(shù)學(xué)者都是從靜態(tài)角度進行分析，從某一時間點或某一事故點進行入手，使用的方法多為模糊綜合評價、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、層次分析法等。靜態(tài)分析存在固然的弊端，此外，靜態(tài)分析有一定的滯后性。滯后性來源于所進行評價的指標(biāo)體系的來源均為事后依據(jù)或現(xiàn)有依據(jù)，對于關(guān)乎煤炭企業(yè)員工生命安全與企業(yè)財產(chǎn)安全而言是不貼合的。

而馬爾科夫鏈可以僅憑最近或某一時點或時刻數(shù)據(jù)便可對未來進行預(yù)測，具有前瞻性，可以彌補上述靜態(tài)研究的弊端。而優(yōu)序圖法可以盡可能減少主觀性，提高權(quán)重方法的科學(xué)性與客觀性。。

（一）指標(biāo)建立的步驟

安全績效設(shè)立需要做到科學(xué)、全面、系統(tǒng)。首先要了解企業(yè)管理的目標(biāo)，將目標(biāo)細分與專門化，從實際出發(fā)，構(gòu)建貼合企業(yè)、符合國家要求的安全績效管理指標(biāo)體系。

首先制定合理目標(biāo)，并通過實踐調(diào)研收集資料與數(shù)據(jù)，其次建立一般指標(biāo)體系，通過SO-MCO法進行指標(biāo)分析，最終確定指標(biāo)評價體系。

（二）指標(biāo)體系建立

馬爾科夫鏈用于進行指標(biāo)評價具有預(yù)測的前瞻效果，可以盡可能規(guī)避靜態(tài)數(shù)據(jù)和靜態(tài)分析帶來的滯后性影響。

在對若干煤炭企業(yè)實際了解與參考文獻中，綜合對煤炭企業(yè)安全管理績效制度與現(xiàn)存評價指標(biāo)的分析，最終確定三個層次、11個指標(biāo)的安全績效評價指標(biāo)體系，分別是：領(lǐng)導(dǎo)力、安全目標(biāo)、安全檢查、安全宣傳、異常情況掌握、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、隱患治理、安全培訓(xùn)、安全氛圍營造、舉報信息反饋、目標(biāo)考核。

在上述11個指標(biāo)中，涵蓋了煤炭企業(yè)實際工作中包含的若干風(fēng)險點與控制點，涵蓋生產(chǎn)、監(jiān)督、培訓(xùn)等多個方面。此外，還包括一些內(nèi)涵型指標(biāo)，比如隱患治理這類不顯現(xiàn)的指標(biāo)。這些指標(biāo)作為過程投入指標(biāo)，馬爾科夫鏈可以充分發(fā)揮預(yù)測效能，避免滯后性給決策帶來的弊端。

由于上述指標(biāo)具有一定主觀性，且在評價過程中難以確切量化，本文采取行為錨定等級評價法量化上述指標(biāo)，將上述指標(biāo)與煤炭企業(yè)實際工作中的關(guān)鍵事件結(jié)合，指標(biāo)與事件結(jié)合的節(jié)點就是量化后的指標(biāo)。所以應(yīng)當(dāng)分別建立考核內(nèi)容與評分體系。

領(lǐng)導(dǎo)力：總經(jīng)理每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。檢查管控落實情況，改進完善管控措施。

安全目標(biāo)：認(rèn)真組織貫徹有關(guān)要求，建立并完善安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，并使其有效地運作。

安全檢查：貫徹落實黨和國家的安全生產(chǎn)方針、法律法規(guī)，執(zhí)行落實上級的安全生產(chǎn)指示指令、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全文件，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

安全宣傳：安全目標(biāo)明確后要進行廣泛宣傳，做到全員知曉，按照“三級控制”的原則。

異常情況掌握：增強“控制未遂和異常”的迫切感和責(zé)任心，牢牢樹立安全觀念。做到及時發(fā)現(xiàn)異常，包括人員的不安全行為。具體處理異?；蛱幚碛谧鳂I(yè)前。

標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)：要按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的要求，抓好標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和科學(xué)管理，為職工創(chuàng)造安全、良好的作業(yè)環(huán)境。

隱患治理：公司的每一位職工均有發(fā)現(xiàn)、報告和處置（能力范圍內(nèi)）安全隱患的義務(wù)。

安全培訓(xùn)：安全培訓(xùn)中心、人力資源部要嚴(yán)格按照年度培訓(xùn)、技能提升、安全投入資金計劃并組織落實，提高員工的安全意識。

安全氛圍營造：宣傳部門要利用各種媒體推動安全文化建設(shè)，營造安全氛圍保證目標(biāo)實現(xiàn)。

舉報信息反饋：充分發(fā)揮群眾舉報的監(jiān)督作用，促進公司的安全生產(chǎn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際。

目標(biāo)考核：考核要采取定期考核與日?？己讼嘟Y(jié)合的方式，認(rèn)真做好達標(biāo)考量。

二、煤炭企業(yè)安全績效評價

（一）計算指標(biāo)權(quán)重

本文使用優(yōu)序圖法確定指標(biāo)權(quán)重。假設(shè)需要對系統(tǒng)指標(biāo)X1、X2、……Xn等n個指標(biāo)進行重要性排序，其步驟如下：

1.畫出棋盤圖，對指標(biāo)進行兩兩對比

將需要對比的X1、X2、……Xn等n個指標(biāo)分別放入棋盤圖的第一列和第一行。

2.計算各指標(biāo)得分

對指標(biāo)進行兩兩對比，若指標(biāo)Xi比指標(biāo)Xj重要，則Xi得1分；若同等重要，則Xi得0.5分；若指標(biāo)Xj比指標(biāo)Xi重要，則Xi得0分，所有得分形成一i行j列的矩陣Aij。

將每項指標(biāo)評分橫向求和，得到指標(biāo)的最終分?jǐn)?shù)。

其中，指標(biāo)得分=W=∑w（0）w

3.根據(jù)得分進行排序，確定指標(biāo)重要性，并進行歸一化處理

優(yōu)序圖法的優(yōu)勢不單在于操作簡單，直觀明了得到指標(biāo)權(quán)重，還在于打分指標(biāo)只有0、1、0.5三類，避免了模棱兩可的態(tài)度，可以一定程度降低主觀性與主觀偏好。

（二）模糊評估法

構(gòu)建模糊評估法模型：H={H1，H2，...，Hj}為j個評價指標(biāo)的集合；B={b1，b2，...，bn}為每個評價指標(biāo)的所有可能的結(jié)果，在每個評價指標(biāo)Hi基礎(chǔ)上建立模糊子集bi。d=bi/hk為Hk對于bi的隸屬度。計算每個評價指標(biāo)的隸屬度，建立模糊關(guān)系矩陣為：

結(jié)合上述優(yōu)序圖法得到的權(quán)重，可以得到模糊綜合評價結(jié)果：

在此基礎(chǔ)上按照最大隸屬度原則進行單值化處理。

（三）馬爾科夫鏈安全績效評價模型

績效本質(zhì)上存在變動性，所以安全績效作為績效體系一部分，煤炭企業(yè)安全績效并非一成不變。所以應(yīng)用馬爾科夫鏈構(gòu)建安全體系模型，對煤炭企業(yè)安全績效進行預(yù)測與評價。

假設(shè)馬爾科夫鏈X，X…X在有限的狀態(tài)空間Q=(q1，q2，…，qm)下，其狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率矩陣為：

設(shè)馬爾科夫鏈初始狀態(tài)為W(0)=[W(0)，W(0)，…，W(0)]，經(jīng)狀態(tài)矩陣W轉(zhuǎn)移一步，其狀態(tài)轉(zhuǎn)移的矩陣表示為：

三、上述評價模型應(yīng)用

（一）計算評價指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)采用調(diào)查和專家打分的方式對各評價指標(biāo)的重要性進行打分，利用優(yōu)序圖法，通過構(gòu)建1111的棋盤格計算其權(quán)重，并作歸一化處理:

得到C1-C11的權(quán)重P=（0.092，0.074，0.13，0.08，0.056，0.144，0.1，0.085，0.07，0.08，0.15）

（二）安全企業(yè)績效評價等級

在本文構(gòu)建的企業(yè)績效評價指標(biāo)體系下，根據(jù)安全績效評價指標(biāo)評分表，統(tǒng)計該煤礦企業(yè)2013年到2020年由專家打分得來的歷史數(shù)據(jù)。

（三）等級劃分

根據(jù)各指標(biāo)對企業(yè)的安全影響水平，把評價指標(biāo)劃分為4個等級，分別記為A、B、C、D。由于各指標(biāo)均為正向指標(biāo)，對應(yīng)安全水平的評價等級劃分依據(jù)如下表所示：

表 2013—2020年煤礦企業(yè)安全績效評價等級

等級 A B C D C 1～11 ［90，100］ ［80，89］ ［60，79］ ［0，59］

（四）構(gòu)建隸屬度函數(shù)

結(jié)合打分原則及模糊綜合評價理論，得出A、B、C、D四個等級的隸屬度函數(shù)，具體結(jié)果如下：

（五）計算模糊關(guān)系矩陣

通過隸屬度函數(shù)，計算每一年各評價指標(biāo)相對于績效等級的隸屬度。2013年的模糊關(guān)系矩陣如下：

同理，可得2014—2020年的模糊關(guān)系矩陣。

（六）綜合評估向量及模糊評價結(jié)果

進一步計算出2013-2020年的綜合評估向量及評價結(jié)果如下，以2020年為例：R=P*=（0.732，0.6175，0.15，0）

根據(jù)最大隸屬度原則，可以得出2020年的煤礦安全企業(yè)績效為A級，即綜合評價為優(yōu)秀。

（七）評價等級匯總

對上文綜合評價結(jié)果進行匯總，等級如下：

（八）馬爾科夫預(yù)測

煤炭企業(yè)的安全績效會根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有安全績效狀態(tài)而變化，且具有隨機性。因此，利用馬爾科夫鏈對該企業(yè)2013—2020年的績效進行評價。根據(jù)企業(yè)2013—2020年的績效評價等級，可以獲得該煤礦企業(yè)安全績效等級的轉(zhuǎn)移矩陣為：

在此，基于2020年的該煤礦企業(yè)安全績效水平結(jié)果，應(yīng)用Markov鏈狀態(tài)轉(zhuǎn)移法預(yù)測2021年、2022年的煤礦企業(yè)安全績效評價結(jié)果為：

由最大隸屬度原則可以確定2021年該煤礦企業(yè)安全管理績效評價為B級，2022年該煤礦企業(yè)安全績效評價為A級。而根據(jù)概況實際運營情況，發(fā)現(xiàn)2021年該煤礦安全績效與預(yù)測結(jié)果相符。

四、結(jié)論

本文使用SC-MCO方法對煤炭企業(yè)安全績效進行分析，構(gòu)建評價模型，設(shè)置11個指標(biāo)并根據(jù)優(yōu)序圖法計算權(quán)重，應(yīng)用馬爾科夫鏈對GLH煤礦2021年安全績效評價進行預(yù)測，通過計算2021年績效得到該模型較為穩(wěn)定的結(jié)論。