基于“四全”管控的基層供電企業(yè)重大決策合法合規(guī)性審核實(shí)踐

■ 國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司嘉興供電公司 陳祝峰

國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司平湖供電公司 孫舒柳 顧強(qiáng)杰

黨的十八屆四中全會(huì)以來(lái)，中央相繼出臺(tái)有關(guān)決策部署，明確提出完善重大決策合法性審查機(jī)制?！蛾P(guān)于推行法律顧問(wèn)制度和公職律師公司律師制度的意見(jiàn)》《關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》等文件，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會(huì)議討論，合法合規(guī)性審核逐漸成為重大決策的必經(jīng)程序。

在基層供電企業(yè)，由于重大決策事項(xiàng)數(shù)量多、種類雜，法律專（兼）職人員兼職多、針對(duì)復(fù)雜情況處理能力有限，導(dǎo)致重大決策合法合規(guī)性審核還存在事項(xiàng)審核事項(xiàng)不全面、審核流程管控不到位以及審核結(jié)果不精準(zhǔn)等問(wèn)題，管理現(xiàn)狀難點(diǎn)如下圖1所示。

圖1 基層供電公司重大決策合法合規(guī)性審查管理現(xiàn)狀難點(diǎn)

經(jīng)過(guò)分析問(wèn)題成因，國(guó)網(wǎng)平湖市供電公司借助推進(jìn)公司法治化進(jìn)程的契機(jī)，從流程管控和規(guī)范審核的理念出發(fā)，優(yōu)化管理工具，逐漸建立全員重視生態(tài)、全過(guò)程閉環(huán)，全面質(zhì)效提升、全方位考核的“四全”管控體系，將合法合規(guī)性審核切實(shí)融入到重大事項(xiàng)決策的流程環(huán)節(jié)中，服務(wù)公司決策，促進(jìn)公司安全、健康、可持續(xù)發(fā)展。

主要做法

健全審核組織架構(gòu)，建立全員重視生態(tài)

建立由上至下三大工作小組。以企業(yè)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，法律部門分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為組員的重大決策合法合規(guī)性審核領(lǐng)導(dǎo)小組；以重大決策合法合規(guī)性審核主管部門負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，法律專（兼）職人員為組員，顧問(wèn)律師為支撐的重大決策合法合規(guī)性審核小組；以各部門法律聯(lián)絡(luò)員為組員的重大決策合法合規(guī)性審核工作小組。三大工作小組責(zé)任明確，在各自范圍內(nèi)各自負(fù)責(zé)決策、審核和提交工作。

分層分類營(yíng)造“大普法”格局。抓住公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵少數(shù)，通過(guò)黨委中心組會(huì)議、月度會(huì)議，對(duì)重大決策合法合規(guī)性審核制度進(jìn)行宣貫，以上率下提升重要性認(rèn)識(shí)。抓好業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人第一道關(guān)卡，開展指標(biāo)宣貫、29類事項(xiàng)內(nèi)容宣貫，強(qiáng)化部門主動(dòng)申請(qǐng)重大決策合法合規(guī)性審核理念。做好全員宣貫教育，借助公司門戶網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等媒體，通過(guò)發(fā)布法治資訊、開展“以案釋法，一月一案”活動(dòng)，舉辦民法典微信答題、“12·4”普法知識(shí)競(jìng)賽等方式，大力開展法治宣傳教育，營(yíng)造良好法治氛圍，提升業(yè)務(wù)部門人員法律素養(yǎng)以及公司全員的合法合規(guī)意識(shí)。

打造審查“三道防線”，實(shí)施全過(guò)程閉環(huán)

細(xì)化審核事項(xiàng)。國(guó)網(wǎng)公司重大決策合法合規(guī)性審核范圍包括5大類、29項(xiàng)審核事項(xiàng)清單，但要在地市、縣公司層級(jí)更好落地實(shí)施，審核事項(xiàng)還需進(jìn)一步細(xì)化。國(guó)網(wǎng)平湖市供電公司結(jié)合本單位“三重一大”決策事項(xiàng)，編制“重大決策具體事項(xiàng)范圍指南表”（如表1所示），以指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門對(duì)專業(yè)具體事項(xiàng)做到精確上報(bào)。

表1 重大決策具體事項(xiàng)范圍指南表（部分）

實(shí)施審查審核三道把關(guān)。一是編制“重大決策事項(xiàng)審核聯(lián)系單”，由業(yè)務(wù)部門填寫“重大決策事項(xiàng)審核聯(lián)系單”中內(nèi)容事項(xiàng)，并置于重大決策合法合規(guī)性審核相關(guān)材料首頁(yè)，相關(guān)材料按照流程表分別流轉(zhuǎn)至法律專（兼）職人員、重大決策合法合規(guī)性審核部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、議題收集人，各責(zé)任人在“重大決策事項(xiàng)審核聯(lián)系單”中相應(yīng)區(qū)塊填寫會(huì)簽意見(jiàn)，并簽名，確保流程閉環(huán)。二是建立確?！皯?yīng)審盡審”的“三道判定”管理機(jī)制。首先由業(yè)務(wù)部門進(jìn)行聯(lián)系單的基本情況填寫，并對(duì)是否需要合法合規(guī)性審核做出第一道判定；其次由議題收集人對(duì)聯(lián)系單上沒(méi)有經(jīng)過(guò)法律專（兼）職人員會(huì)簽的材料統(tǒng)一回轉(zhuǎn)至法律專（兼）職人員處，進(jìn)行第二道判定；重大決策合法合規(guī)性審核部門負(fù)責(zé)人參與決策會(huì)議，對(duì)所有上會(huì)事項(xiàng)進(jìn)行第三道判定。

動(dòng)態(tài)開展“回頭看”審查。法律專（兼）職人員每月對(duì)期間召開的總經(jīng)理聯(lián)絡(luò)會(huì)及黨委會(huì)議題進(jìn)行“回頭看”審查，每季度對(duì)所有議題進(jìn)行梳理，對(duì)遺漏的議題及時(shí)整理納入“重大決策具體事項(xiàng)范圍指南表”，及時(shí)向公司相關(guān)部門發(fā)布，同步通知到相關(guān)部門人員負(fù)責(zé)人及法律聯(lián)絡(luò)員，完善第一道防線建設(shè)。

實(shí)施分類審核，全面提升審核質(zhì)量

建立典型事項(xiàng)分類機(jī)制。根據(jù)事項(xiàng)的復(fù)雜程度、是否為重復(fù)發(fā)生事項(xiàng)，國(guó)網(wǎng)平湖市供電公司將審核事項(xiàng)分為A類（重大復(fù)雜事項(xiàng)，此類事項(xiàng)發(fā)生的頻率不高，牽涉的部門較廣，涉及法律事項(xiàng)多，并且對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生影響）、B類（較復(fù)雜事項(xiàng)）、C類（簡(jiǎn)單重復(fù)事項(xiàng)，此類事項(xiàng)為常態(tài)化開展的工作，法律風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低）三類。業(yè)務(wù)部門在“重大決策事項(xiàng)審核聯(lián)系單”中對(duì)事項(xiàng)分類進(jìn)行簡(jiǎn)單定性，法律專（兼）職二次定性，并按照分類結(jié)果進(jìn)行差異化審核。

開展差異化任務(wù)交辦。國(guó)網(wǎng)平湖市供電公司建立與外聘律所合作網(wǎng)絡(luò)，借助外聘律師補(bǔ)充力量，彌補(bǔ)、緩解當(dāng)前專職法律人員能力不足的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)“專業(yè)的人做專業(yè)的事”。A類復(fù)雜事務(wù)由律師、業(yè)務(wù)部門、法律專（兼）職人員會(huì)商審核；B類事務(wù)由法律專（兼）職人員在外聘律師協(xié)助下情況后完成審核；C類事務(wù)由法律專（兼）職人員單獨(dú)審核。

編制事項(xiàng)審核要點(diǎn)。在浙江省電力公司專項(xiàng)指引基礎(chǔ)上，對(duì)5類29項(xiàng)事項(xiàng)涉及的法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件分層分類進(jìn)行梳理，并編制法律法規(guī)手冊(cè)和審核要點(diǎn)提示卡（如圖2所示），供法律專（兼）職人員查詢使用，提升審核效率和審核質(zhì)量。

圖2 “員工獎(jiǎng)懲、薪酬分配的制度和方案審核要點(diǎn)提示卡”示例

加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。一是通過(guò)專題會(huì)議、專項(xiàng)培訓(xùn)等方式進(jìn)行學(xué)習(xí)宣貫浙江省電力公司審核指導(dǎo)手冊(cè)、典型法律意見(jiàn)書、典型審核事項(xiàng)案例庫(kù)，督促法律專（兼）職人員加強(qiáng)質(zhì)量管理，對(duì)格式不正確、審核要點(diǎn)不完整、法律分析不到位等情況提出修改建議。二是組織縣公司內(nèi)部開展意見(jiàn)書交叉評(píng)審，通過(guò)相互督促、相互借鑒提升各縣公司法律工作人員水平。三是加強(qiáng)對(duì)法律顧問(wèn)和專（兼）職法律人員的培訓(xùn)工作，及時(shí)傳遞重要案例等法律信息，組織開展法律顧問(wèn)取證培訓(xùn)，開展模擬法庭專項(xiàng)競(jìng)賽，招聘儲(chǔ)備法律專業(yè)的人才。

鞏固工作成效，“全方位”考核評(píng)估

為提高責(zé)任人對(duì)該項(xiàng)工作的重視度，壓實(shí)工作職責(zé)，提高管理效率，國(guó)網(wǎng)平湖市供電公司建立了“年度結(jié)果考核+過(guò)程考核”的績(jī)效考核制度，對(duì)涉及重大決策合法合規(guī)性審核管理工作的所有部門和負(fù)責(zé)人進(jìn)行績(jī)效考核。其中年度考核以工作結(jié)果作為主要考核內(nèi)容，從結(jié)果的損失和影響出發(fā)，考核表如表2所示。

表2 重大決策合法合規(guī)性審核管理工作年度考核表

過(guò)程考核以重大決策合法合規(guī)性審核工作的流程運(yùn)行為主，以各流程節(jié)點(diǎn)的完成情況和完成質(zhì)量出發(fā)，考核表如表3所示。

表3 重大決策合法合規(guī)性審核管理工作過(guò)程考評(píng)表

提升效果

經(jīng)過(guò)近兩年的探索實(shí)踐，目前國(guó)網(wǎng)平湖市供電公司重大決策合法合規(guī)性審核率實(shí)現(xiàn)了100%，未發(fā)生違規(guī)決策事項(xiàng)；一名員工在浙江省電力公司模擬法庭競(jìng)賽中獲三等獎(jiǎng)；重大決策合法合規(guī)性審核未再發(fā)生格式錯(cuò)誤、審核要點(diǎn)不完整、法律分析不到位等問(wèn)題，相關(guān)實(shí)踐成果獲得省電力公司卓越管理案例，有效助力黨委把方向、管大局、保落實(shí)，為公司戰(zhàn)略落地提供了堅(jiān)實(shí)的保障基礎(chǔ)。