技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究

摘 要：科技創(chuàng)新能力關(guān)乎產(chǎn)業(yè)和國(guó)家長(zhǎng)期發(fā)展，日趨成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)。當(dāng)前，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，但面臨各國(guó)更為嚴(yán)苛的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)。文章基于年2003年-2020年中美兩國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用逐步回歸法實(shí)證分析了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明，美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施顯著促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘;高技術(shù)產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新;短期影響;長(zhǎng)期影響

一、引言

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是指一國(guó)運(yùn)用技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等手段和方法實(shí)施貿(mào)易進(jìn)口管制的技術(shù)性措施。由于關(guān)稅、配額等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的限制日趨明顯，有著隱蔽性、靈活性等特點(diǎn)的TBT逐漸成為了世界各國(guó)維護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、限制進(jìn)口的重要貿(mào)易手段，其中又以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家為甚。

得益于改革開放，中國(guó)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，但從整體上來(lái)看，中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈分工體系的地位不高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低、自主可控能力較弱，這使得中國(guó)產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極易受到TBT實(shí)施的影響。中國(guó)要進(jìn)一步完善對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加快由貿(mào)易大國(guó)過(guò)渡為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，必須關(guān)注TBT的實(shí)施對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其是對(duì)其創(chuàng)新能力的影響。因此，研究TBT實(shí)施水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展以及優(yōu)化中國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)都具有重要意義。

二、文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)界圍繞TBT對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響展開了一系列豐富的研究，大致可歸納為貿(mào)易效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)兩個(gè)方面，研究角度涉及國(guó)別、行業(yè)、企業(yè)。由于目前關(guān)于TBT貿(mào)易效應(yīng)的研究已較為完善，且本文主要研究技術(shù)效應(yīng)，故對(duì)于貿(mào)易效應(yīng)的研究不再展開。

關(guān)于TBT技術(shù)效應(yīng)的研究，Nicholas等（1985）探討了強(qiáng)制性產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制對(duì)技術(shù)變革的作用，并提出政府可以通過(guò)調(diào)整規(guī)制措施來(lái)引導(dǎo)技術(shù)變革。黃倪麗等（2006）認(rèn)為技術(shù)先進(jìn)國(guó)家實(shí)施的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)對(duì)中小出口企業(yè)有著示范作用，但同時(shí)也在某種程度上阻礙了企業(yè)進(jìn)行自由創(chuàng)新。也有學(xué)者從博弈模型、數(shù)理模型等角度研究了TBT的影響途徑和機(jī)制，如巫強(qiáng)等、杜凱等、姚明月等。實(shí)證方面，李平等（2014）通過(guò)構(gòu)造動(dòng)態(tài)面板模型研究發(fā)現(xiàn)非關(guān)稅壁壘正向影響企業(yè)研發(fā)投入的增加。徐惟等（2018）分析得出，TBT在一定程度上促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，且其影響效果具有時(shí)滯性。

總體上來(lái)看，關(guān)于其技術(shù)效應(yīng)的研究近年來(lái)才逐漸得到國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視。本文將在前人研究成果的基礎(chǔ)上，采用逐步回歸法實(shí)證檢驗(yàn)TBT實(shí)施水平對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

三、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀分析

1.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于當(dāng)代尖端技術(shù)和前沿研發(fā)成果，較其他行業(yè)而言通常具備較高產(chǎn)業(yè)附加值并且研發(fā)投入及研發(fā)人員比重更大。參考《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》、HS編碼表并綜合考慮數(shù)據(jù)可得性，本文研究范圍包含醫(yī)藥制造業(yè)（3001-3006），航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)（8801-8805），電子及通信設(shè)備制造業(yè)（8517-8548），計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)（8470-8473），醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)（9001-9033）。

中國(guó)入世以來(lái)積極參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，出口能力和規(guī)模不斷提升，對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)足發(fā)展，帶動(dòng)了包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)各行業(yè)的發(fā)展。近十年來(lái)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額在波動(dòng)中總體保持增長(zhǎng)，2020年達(dá)到了14584億美元（如圖1）。

從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力來(lái)看，2011年-2020年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新熱情不斷上漲，專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增加，由101267件增長(zhǎng)至348522件，增長(zhǎng)率高達(dá)244.16%。同時(shí)，技術(shù)市場(chǎng)交易活躍，2020年市場(chǎng)成交額達(dá)到了28252億元，有力促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展（如圖2）。

中國(guó)高度重視科技創(chuàng)新，先后出臺(tái)了多項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略并實(shí)施了財(cái)政、稅收等配套政策，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著很大推動(dòng)作用。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)交易總量大、發(fā)展速度快，但與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家橫向相比，起步較晚、基礎(chǔ)較弱，自主創(chuàng)新能力仍有待提高，因此更需要采取針對(duì)性措施來(lái)促使企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和自主可控能力，更高層次地嵌入全球價(jià)值鏈分工合作中。

2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)施現(xiàn)狀

由于本文基于WTO制定的《TBT協(xié)議》，根據(jù)存量指標(biāo)法，即采用TBT通報(bào)數(shù)作為量化指標(biāo)。從總量上看，2000年-2020年世界各國(guó)TBT累計(jì)通報(bào)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，2020年達(dá)到26795個(gè)，歷年TBT新增通報(bào)量雖有波動(dòng)但整體也呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)（如圖3）。其中，各國(guó)針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TBT累計(jì)通報(bào)量也呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，由2000年的185個(gè)增長(zhǎng)至2020年的3510個(gè)（如圖3）。這說(shuō)明，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取了更為嚴(yán)苛的TBT，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。

從國(guó)別來(lái)看，美國(guó)TBT累積通報(bào)量遠(yuǎn)超各國(guó)。2000年至2020年，美國(guó)TBT通報(bào)累計(jì)量由203個(gè)增加至1847個(gè)，歷年TBT新增通報(bào)量也大致保持上升趨勢(shì)，貿(mào)易壁壘強(qiáng)度不斷提升，其中針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TBT通報(bào)累積量也從12個(gè)增加至364個(gè)。另外，截至2022年3月，美國(guó)針對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)共提出了5項(xiàng)特別貿(mào)易關(guān)注，占世界各國(guó)提出的特別貿(mào)易關(guān)注數(shù)量的三分之一。作為科技強(qiáng)國(guó)，美國(guó)的TBT體系較各國(guó)更為完善，其TBT實(shí)施水平也始終保持在世界前列，不可避免地影響了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

1.變量選取與模型構(gòu)建

中美兩國(guó)互為重要貿(mào)易對(duì)象，長(zhǎng)期貿(mào)易往來(lái)密切，同時(shí)美國(guó)TBT通報(bào)累計(jì)量始終居于世界前列，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響較大，故以下將以美國(guó)為例分析TBT的實(shí)施對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度?；诙艅P等與徐惟等關(guān)于TBT倒逼機(jī)制的研究，同時(shí)引入創(chuàng)新要素投入等要素，本文構(gòu)建時(shí)間序列模型如下：

lnTIt=∝0+β1lnTBTt+γ1lnGDPt+γ2lnRDIt+γ3lnRDPt+u（1）

考慮數(shù)據(jù)可得性，模型包含的樣本為2003年-2020年中美兩國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)。其中，下標(biāo)t表示年份;TI為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，以專利申請(qǐng)數(shù)量作為代理變量;TBT為美國(guó)針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施的TBT數(shù)，由于TBT具有長(zhǎng)期影響故采用累計(jì)通報(bào)數(shù)量;GDP為中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，體現(xiàn)了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ);RDI為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入;RDP為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量。各變量中，除TBT的數(shù)據(jù)來(lái)源為WTO I-TIP數(shù)據(jù)庫(kù)外，其他數(shù)據(jù)來(lái)源均為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局年度數(shù)據(jù)。另外，由于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局僅提供了2010年-2020年“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)”的數(shù)據(jù)，為保證數(shù)據(jù)連貫性，實(shí)證部分采用“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)（大中型工業(yè)企業(yè)口徑）”數(shù)據(jù)表示TI。模型變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

2.模型檢驗(yàn)

為了保證數(shù)據(jù)回歸的有效性，首先采用ADF檢驗(yàn)法對(duì)各時(shí)間序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，原始變量均通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，故拒絕原假設(shè)，變量平穩(wěn)。

為了檢驗(yàn)長(zhǎng)期內(nèi)被解釋變量lnTI與關(guān)鍵解釋變量lnTBT之間是否具有協(xié)整性，本文采用EG兩步法進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示，殘差的ADF檢驗(yàn)值為-3.394863，在10%的置信水平下顯著，因此專利申請(qǐng)量與TBT通報(bào)量之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

3.模型估計(jì)與結(jié)果分析

通過(guò)協(xié)方差分析，lnTI與lnTBT、lnGDP、lnRDI、lnRDP的相關(guān)系數(shù)均在0.90以上（如表4），說(shuō)明專利申請(qǐng)量與TBT通報(bào)量等解釋變量之間正相關(guān)關(guān)系顯著。同時(shí)，各解釋變量之間相關(guān)度也均在0.90以上，不能排除模型存在多重共線性的可能性。

為了消除多重共線性的影響，提高模型的解釋效果，對(duì)模型采用逐步回歸法并剔除影響較小的變量?；貧w結(jié)果如表5所示，模型調(diào)整后的R2為0.997730，且F統(tǒng)計(jì)量的伴隨概率為0.0000，回歸方程擬合度高，被解釋變量與三個(gè)解釋變量之間存在顯著線性關(guān)系。經(jīng)過(guò)LM檢驗(yàn)，一階滯后項(xiàng)的P值為0.1342，故模型不存在自相關(guān)性。

回歸結(jié)果顯示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、美國(guó)TBT通報(bào)量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量顯著影響中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。由此可見(jiàn)，美國(guó)作為技術(shù)水平高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，其TBT的實(shí)施在一定程度上能夠倒逼中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，有助于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提高創(chuàng)新能力。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)與研發(fā)人員數(shù)量也能夠正向影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，且前者作用更為明顯。

進(jìn)一步考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新能力的作用。技術(shù)創(chuàng)新具有較高風(fēng)險(xiǎn)，高研發(fā)投入所帶來(lái)的創(chuàng)新能力提升具有不確定性。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新成果受行業(yè)創(chuàng)新周期影響，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常依賴精尖工藝及前沿研發(fā)成果，并且技術(shù)創(chuàng)新周期較長(zhǎng)，當(dāng)期研發(fā)投入的作用可能存在滯后性，很難顯著轉(zhuǎn)化為當(dāng)期的技術(shù)創(chuàng)新成果。因此，研發(fā)投入較中國(guó)GDP、TBT通報(bào)量及研發(fā)人員數(shù)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力影響較小。由于本文主要研究TBT對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響，故不再對(duì)其他控制變量的具體影響進(jìn)行研究和檢驗(yàn)。

五、結(jié)語(yǔ)

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取了更為嚴(yán)苛的TBT，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展將面臨更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，如何有效應(yīng)對(duì)并實(shí)現(xiàn)行業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)化發(fā)展至關(guān)重要。為了降低損失、盡快跨越TBT，中國(guó)政府、行業(yè)和企業(yè)應(yīng)共同努力，積極應(yīng)對(duì)。

從宏觀層面，政府應(yīng)充分運(yùn)用WTO規(guī)則，完善法律體系建設(shè)，提升應(yīng)對(duì)TBT的能力。首先，遭遇TBT時(shí)積極應(yīng)對(duì)，依據(jù)WTO規(guī)則對(duì)其合理性、合法性進(jìn)行分析，堅(jiān)定維護(hù)中國(guó)正當(dāng)權(quán)益。其次，建立健全TBT預(yù)警與應(yīng)對(duì)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)TBT發(fā)展動(dòng)態(tài)并及時(shí)將相關(guān)情況通報(bào)給相應(yīng)的高新技術(shù)出口企業(yè)，幫助企業(yè)采取應(yīng)對(duì)措施。最后，重視企業(yè)的自主研發(fā)并給予適當(dāng)支持，如制定實(shí)施并不斷完善財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等多方面的針對(duì)性政策，促進(jìn)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，從根本上跨越TBT。

從行業(yè)層面，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)作用，保持與政府TBT信息咨詢機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，并將相關(guān)信息傳遞給企業(yè)，協(xié)調(diào)好行業(yè)內(nèi)企業(yè)的關(guān)系，形成企業(yè)合力。同時(shí)，積極聽(tīng)取出口企業(yè)的意見(jiàn)和建議，并逐步與國(guó)際接軌，適當(dāng)引進(jìn)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)整國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。

從企業(yè)層面，短期內(nèi)，企業(yè)可以通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)環(huán)節(jié)等方式規(guī)避TBT，降低損失。評(píng)估遭受TBT影響較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并嘗試通過(guò)投資建廠、收購(gòu)跨國(guó)企業(yè)等對(duì)外直接投資方式轉(zhuǎn)移至自由貿(mào)易區(qū)等享受貿(mào)易優(yōu)惠政策的地區(qū)。長(zhǎng)期內(nèi)，根據(jù)企業(yè)特性調(diào)整生產(chǎn)要素投入比重，重視研發(fā)創(chuàng)新，努力提高自身的科技創(chuàng)新能力，力爭(zhēng)從根本上跨越TBT。

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作者簡(jiǎn)介：趙晨露（1999- ），女，漢族，浙江省金華市人，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，本科生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易