上下游企業(yè)博弈行為分析及治理制度設(shè)計

徐成龍　張崢

摘? 要：隨著分工協(xié)作的強化，制造業(yè)供應鏈上下游的企業(yè)管理越來越被關(guān)注，尤其是質(zhì)量監(jiān)管已經(jīng)成為制造業(yè)企業(yè)不可忽視的環(huán)節(jié)。我國對食品質(zhì)量的監(jiān)管重視程度不斷提高，也進行多次改革，但仍有許多方面需要加強。文章從原材料供應商和預制品制造商角度出發(fā)，考慮質(zhì)量監(jiān)管，通過建立供應鏈上下游企業(yè)雙方演化博弈模型，結(jié)合制度工程學，構(gòu)建了孫氏圖和懲罰制度參數(shù)表，研究當前制度無效性的狀況，探索使制度有效性的條件，并根據(jù)條件提出相對應的治理措施。

關(guān)鍵詞：供應鏈;質(zhì)量監(jiān)管;演化博弈;制度工程學

中圖分類號：F273.2? ? 文獻標識碼：A

Abstract： With the strengthening of division of labor and cooperation， enterprise management in the upstream and downstream of manufacturing supply chain has attracted more and more attention， especially quality supervision has become a link that can not be ignored by manufacturing enterprises. From the perspective of its raw material suppliers and product manufacturers， considering quality supervision， by establishing the evolutionary game model of upstream and downstream enterprises in the supply chain， combined with institutional engineering， this paper constructs the sun diagram and the parameter table of punishment system， studies the current situation of institutional ineffectiveness， explores the conditions for institutional effectiveness， and puts forward corresponding governance measures according to the conditions.

Key words： supply chain; quality supervision; evolutionary game; institutional engineering

0? 引? 言

經(jīng)濟全球化加劇了國際市場的競爭，如果想要在競爭的市場留有一席之地，必須走高附加值的路子。質(zhì)量作為產(chǎn)品的關(guān)鍵屬性，決定了產(chǎn)品的競爭能力。對于制造業(yè)而言，對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響通常涉及到原材料質(zhì)量、生產(chǎn)制造、物流運輸?shù)拳h(huán)節(jié)。由此可見，質(zhì)量的監(jiān)管影響企業(yè)乃至國家興亡的命運。

目前，一些學者對于供應商和制造商的質(zhì)量監(jiān)管進行了研究。S Thomas Foster Jr對供應商質(zhì)量管理定義被認為是基于系統(tǒng)的績效改進方法，是為供應商和客戶的聯(lián)系創(chuàng)造了機會[1]。麻書城和唐曉青提出供應商質(zhì)量管理體系由一個公司擴展至多家公司，并強調(diào)多家公司之間的質(zhì)量合作，并分析供應鏈質(zhì)量管理的特點和策略[2]。Flynn B B和Flynn E J認為供應鏈管理和質(zhì)量管理存在一種積極的關(guān)系，質(zhì)量管理的改進影響著供應鏈績效[3]。馬士林、林勇等在《供應商管理》一書中，闡述了根據(jù)企業(yè)能力、質(zhì)量體系和公司環(huán)境等一級指標的供應商管理評估制度[4]。尹巍巍等人通過建立演化博弈模型，分析乳制品的質(zhì)量安全隱患可能從上游傳遞下游，因此上游供應鏈質(zhì)量安全非常重要[5]。許民利等人深入研究了食品供應商中的質(zhì)量博弈情況，從供應商與生產(chǎn)者視角入手，探究了在各種情形下雙方的質(zhì)量投入策略選擇[6]。

實際上，當前對于供應商質(zhì)量監(jiān)督問題已存在許多研究。許多學者提出，為了更好地對供應商進行質(zhì)量監(jiān)督，還需要從其上游制造商進行研究，雙方的質(zhì)量監(jiān)督才可以使供應鏈的質(zhì)量監(jiān)督體系得到完善。

綜上所述，本文將從供應鏈中供應商與生產(chǎn)者之間的關(guān)系視角開始建立演化博弈模式，探索雙方的質(zhì)量監(jiān)管博弈問題。并根據(jù)制度工程學研究使監(jiān)管機制有效性的邊界與條件，進而提供改進對策。本文主要有兩個貢獻，一是以一種新的視角來研究問題，解決供應鏈產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題的原因;二是通過完善監(jiān)管體系、增強懲罰力度和利用先進的科學技術(shù)進行監(jiān)管等措施解決制度設(shè)計中觀測器失明和抑制器失靈的問題。

1? 基本假設(shè)和模型建立

1.1? 博弈方和策略假設(shè)

從提供原料到產(chǎn)出預制品，原材料供應者和預制品生產(chǎn)者都是承擔這個過程物料質(zhì)量的重要主體，根據(jù)利益博弈主體有限理性前提，各方均要求將各自收益最大化。原料提供商與預制品制造商之間的合作策略集為進行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管和不進行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管。

1.2? 模型假設(shè)和參數(shù)設(shè)置

假設(shè)1：A， A分別為雙方都選擇進行質(zhì)量監(jiān)管的增值收益;

假設(shè)2：B， B為單方進行質(zhì)量監(jiān)管時的增值收益B<A， B<A;

假設(shè)3：C， C分別為雙方都選擇不進行質(zhì)量監(jiān)管的增值收益;

假設(shè)4：D， D為博弈雙方進行質(zhì)量監(jiān)管所付出的成本B<D， B<D;

假設(shè)5：E， E為博弈雙方“搭便車”所獲取的收益。

通過上面進行的假設(shè)與參數(shù)的設(shè)定，能夠得出博弈支付矩陣表（如表1所示）。

1.3? 演化過程平衡點

1.4? 平衡點穩(wěn)定性分析

以上的五個演化平衡點位置未必都是演化平衡穩(wěn)定點，其安全穩(wěn)定性可通過對Friedman的雅克比矩陣局部平衡穩(wěn)定性進行分析，進而確定了系統(tǒng)的演化平衡穩(wěn)定策略，其雅可比矩陣如下所示：

由表2和圖1可知，此博弈模型的穩(wěn)定點為A0，0，D1，1，在雙方長期的博弈過程中，供應商和制造商的ESS關(guān)系為：雙方都進行質(zhì)量監(jiān)管，或雙方都不進行質(zhì)量監(jiān)管。由此可見，在供應商和制造商之間的博弈模型中，監(jiān)測力度的提升和懲罰機制具有非常大的價值，對此，需要作更深入的探究。

2? 廠商不進行質(zhì)量監(jiān)管的懲罰制度設(shè)計

2.1? 制度工程學——孫氏圖

孫氏圖，是由孫紹榮教授發(fā)明的一種專門用來說明制度結(jié)構(gòu)的符號圖[7]。孫氏圖使用一些抽象的符號作為制度的“部件”，產(chǎn)生一個完整的制度結(jié)構(gòu)圖，更加清晰地描繪出各個要素之間的關(guān)系。本章將引用孫紹榮教授在《制度工程學》一書所給出的二元懲罰制度“孫氏圖”，并提出使懲罰力度和觀測力度有效的邊界條件，進而通過參數(shù)條件分析具體的治理措施，同時給供應鏈上下游企業(yè)提供理論參考和相關(guān)的建議。

根據(jù)制度工程學，發(fā)現(xiàn)供應商和制造商的食品質(zhì)量監(jiān)管制度屬于一種懲罰制度，廠商的二元行為集進行監(jiān)管，不進行監(jiān)管。根據(jù)二元行為懲罰制度，供應商和制造商有兩種行為選擇：第一是進行質(zhì)量監(jiān)管行為B，第二是不采取質(zhì)量監(jiān)管行為B，若進行質(zhì)量監(jiān)管，可獲得回報R，付出的行為成本為C（包括人工，物流損失等成本）在雙方食品質(zhì)量監(jiān)督過程中建立一個二元觀測器，在廠商不進行質(zhì)量監(jiān)管行為時，被觀測到的概率為P，廠商將會受到懲罰S;沒有被觀測到的概率為P，廠商將會獲得行為回報R，其中P+P=1。此時廠商不進行質(zhì)量監(jiān)管行為時的成本為C，由于廠商偷懶行為，故C>C。其具體形成的制度結(jié)構(gòu)圖如圖2所示。

本文給出了供應鏈上下游食品質(zhì)量監(jiān)管不當?shù)膽土P制度參數(shù)如表3所示。

2.2? 懲罰制度的有效邊界

如果滿足以上觀測力度要求，則制度有效，若不滿足以上要求，則制度無效，理性個體會選擇不進行質(zhì)量監(jiān)管。由此可見，企業(yè)的觀測力度對于質(zhì)量監(jiān)管行為尤為重要。

2.2.2? 質(zhì)量監(jiān)管不到位的懲罰成本S的有效要求

這說明，在給定的觀測力度P的情況下，廠商若要有效地加強質(zhì)量監(jiān)管，必須滿足以上式子的懲罰力度，也就是說，這樣個體會傾向于選擇進行質(zhì)量監(jiān)管行為。由上述式子可知，懲罰力度和監(jiān)測力度成反比，即嚴格的監(jiān)測力度會使企業(yè)的質(zhì)量不監(jiān)管行為降低，從而使懲罰力度也會相應的降低;懲罰力度與兩種行為的成本差成正比，當企業(yè)不監(jiān)管的成本低于監(jiān)管的成本時，懲罰力度的執(zhí)行才具有威懾作用。

2.2.3? 質(zhì)量監(jiān)管規(guī)范與否的行為成本差C-CC-C<S+RP+R-R

當廠商的質(zhì)量管理規(guī)范與否的行為成本差C-C越大時，廠商為了獲取超額利潤，會受利益驅(qū)使，選擇不規(guī)范的操作，損害顧客權(quán)益。因此，為了減少這種不規(guī)范操作的行為發(fā)生，需滿足上述式子。

2.3? 制度參數(shù)表

為了使懲罰制度更加客觀直接，對制度中的各個元素進行賦值，得到結(jié)果如表4所示。

由表4可以看到改進前B的效用為2 000萬元，B的效用為4 890萬元，由此可知，廠商會選擇質(zhì)量不監(jiān)管行為，所以此制度無效。由表4的參數(shù)表，可以看出觀測器的觀測值太低，合理的觀測值行為P>0.56，而實際觀測值只有0.2，因此需要改進一下觀測值。第一，明確廠商之間的監(jiān)管責任;第二，完善廠商之間的監(jiān)管體系和增強公民的監(jiān)督舉報;第三，政府提供相應的技術(shù)支持，激勵廠商進行質(zhì)量監(jiān)管，提高監(jiān)管的質(zhì)量。基于此，將觀測值調(diào)整為0.6，相應的處罰增加，此時監(jiān)督的行為效用為2 000萬元，而不監(jiān)督的行為效用為600萬元，說明在對參數(shù)的改進過程中，不監(jiān)督行為的效用大大降低，已經(jīng)小于監(jiān)督行為效用，說明制度生效。

2.4? 改進廠商行為的建議

2.4.1? 懲罰力度，完善現(xiàn)有的懲罰規(guī)定

目前我國對于供應鏈的質(zhì)量監(jiān)管集中在市場的后方研究，因此，需要加強市場前、市場中的監(jiān)管措施的懲罰力度。將供應鏈環(huán)節(jié)中出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的問題納入問責制，對待那些未進行質(zhì)量監(jiān)管的公司從嚴處罰，增強其震懾作用。

2.4.2? 重視現(xiàn)代先進的科學技術(shù)設(shè)備

在質(zhì)量監(jiān)督過程中，充分運用現(xiàn)代技術(shù)設(shè)備和重視對現(xiàn)代技術(shù)裝備的運用來提升對觀測器的監(jiān)測效能，以做到質(zhì)量監(jiān)督制度和現(xiàn)代技術(shù)裝備的運用緊密結(jié)合，這正是制度工程學的核心思想?，F(xiàn)代科學技術(shù)對供應商和生產(chǎn)商質(zhì)量監(jiān)管能力的提高非常重要。

2.4.3? 提高顧客關(guān)注度，增強社會網(wǎng)絡監(jiān)督

可以通過微博、抖音、騰訊新聞等方法去宣傳檢測結(jié)果的公示力度，促使消費者的關(guān)注，加強對供應商和制造商在質(zhì)量監(jiān)管過程的管理，對雙方均有威懾作用，從而提升廠商的從嚴檢查。

2.4.4? 建立委托代理的質(zhì)量監(jiān)督模型

通過建立委托代理模型，供應商有質(zhì)量監(jiān)管動機將會傳遞給制造商，從而提高預制品的水平。同樣，制造商有質(zhì)量監(jiān)督動機將會傳遞給供應商，從而提高原材料的水平。兩者可以通過相互激勵的監(jiān)管模式，提高供應鏈質(zhì)量的水平。

3? 總? 結(jié)

本文使用演化博弈和制度工程學的方法創(chuàng)新性地研究供應商和制造商的質(zhì)量監(jiān)管制度。通過分析可以發(fā)現(xiàn)，政府對于其質(zhì)量監(jiān)管存在不足之處，企業(yè)對于質(zhì)量監(jiān)管出現(xiàn)的問題尚未完全處理妥當，這其中的問題需要引起廣大消費者的重視。

通過博弈論，分析發(fā)現(xiàn)雙方博弈的過程中，都會選擇不進行質(zhì)量監(jiān)管和都進行質(zhì)量監(jiān)管，為了避免選擇雙方不進行質(zhì)量監(jiān)管，可以使用制度工程學的二元行為懲罰制度孫氏圖，減少這類現(xiàn)象的發(fā)生。從制度工程學中，看到觀測器和抑制器是當前供應鏈企業(yè)上下游質(zhì)量監(jiān)管必須著重建設(shè)的兩個方面。在嚴厲的制度建設(shè)下，企業(yè)必須依靠誠信經(jīng)營，方可在競爭的道路上謀得一席之地。

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