專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)路徑與政府補(bǔ)貼政策研究

江濤 添夢

摘 ? ?要：基于專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化視角來探索專利標(biāo)準(zhǔn)化的多種具體實(shí)現(xiàn)路徑，該文針對專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)路徑中存在的門檻成本問題，進(jìn)一步探究政府補(bǔ)貼的促進(jìn)效應(yīng)。專利標(biāo)準(zhǔn)化包括了專利整體標(biāo)準(zhǔn)化、專利部分標(biāo)準(zhǔn)化、部分專利標(biāo)準(zhǔn)化、動態(tài)專利標(biāo)準(zhǔn)化，以及標(biāo)準(zhǔn)專利化五條可行路徑。政府補(bǔ)貼可以有效解決專利標(biāo)準(zhǔn)化中的門檻成本問題，隨著企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化上的持續(xù)推進(jìn)，政府支持政策可以實(shí)現(xiàn)有效退出。研究闡明了政府補(bǔ)貼可以突破專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中的門檻成本，從而實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的有效推進(jìn)，這為中國政府推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作提供了相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：專利標(biāo)準(zhǔn)化;門檻成本;政府補(bǔ)貼;標(biāo)準(zhǔn)化政策

中圖分類號：F 279.23 ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：2096?9783（2022）02?0063?08

引 ? 言

專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。在當(dāng)前大力推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中，作為實(shí)施主力的企業(yè)時(shí)常遭遇標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施路徑不清晰與激勵不足等問題的困擾。在新時(shí)代國家創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，如何優(yōu)化與創(chuàng)新中國專利標(biāo)準(zhǔn)化的推進(jìn)模式，理清政府與市場的關(guān)系，完善政府與企業(yè)的協(xié)同，更好地發(fā)揮企業(yè)與政府在專利標(biāo)準(zhǔn)化中的作用是當(dāng)前中國專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，特別是傳統(tǒng)制造業(yè)推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中的首要問題。

專利標(biāo)準(zhǔn)化是當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)化理論研究的熱點(diǎn)之一。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)并未包含專利，但是隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展，信息通信產(chǎn)業(yè)中的部分高新技術(shù)產(chǎn)品專利率先實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。專利標(biāo)準(zhǔn)化在一定程度上將企業(yè)的私權(quán)轉(zhuǎn)化為公權(quán)，企業(yè)在擁有該領(lǐng)域競爭優(yōu)勢的同時(shí)，通過市場份額擴(kuò)大而獲益。因此，專利標(biāo)準(zhǔn)化將專利的獨(dú)占性、排他性特征與標(biāo)準(zhǔn)的非排他性、公共物品特征有機(jī)結(jié)合起來，在規(guī)范市場的同時(shí)，增強(qiáng)了企業(yè)的市場競爭力和獲利能力。

關(guān)于專利標(biāo)準(zhǔn)化的研究多聚焦于標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent，SEP）、專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，以及政府在標(biāo)準(zhǔn)化中的作用三個(gè)方面。SEP是專利標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)核，已有研究認(rèn)為，推進(jìn)SEP須遵守“公平、合理和非歧視（FRAND）”原則以及專利權(quán)信息披露原則，以維持市場的合理競爭。但該原則雖有利于保護(hù)專利權(quán)人利益，卻也可能因激發(fā)專利權(quán)人“敲竹杠”而阻礙專利標(biāo)準(zhǔn)化的推廣[1-3]。在推進(jìn)路徑的研究中，專利池是推進(jìn)SEP的有效方式，但專利池模式依然存在雙重邊緣化和拖延等問題[4]。在已有的專利標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略研究中，一些學(xué)者呼吁盡快制定專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)“齊步走”[5];另外，還有文獻(xiàn)提出運(yùn)用高質(zhì)量專利收購和企業(yè)并購等戰(zhàn)略迂回推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化[6-7]。關(guān)于政府在專利標(biāo)準(zhǔn)化中的作用問題近年來得到了廣泛關(guān)注，但這些研究主要考察農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化中的農(nóng)戶與企業(yè)補(bǔ)貼[8]，直接購買企業(yè)項(xiàng)目[9]，以及發(fā)展產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟[10]等，并未涉及政府補(bǔ)貼機(jī)制對專利標(biāo)準(zhǔn)化的影響。為此，本文首先探索構(gòu)建專利標(biāo)準(zhǔn)化的多種實(shí)現(xiàn)路徑，進(jìn)一步針對專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中存在的門檻成本問題，通過數(shù)值模擬和案例研究的方式揭示政府補(bǔ)貼對專利標(biāo)準(zhǔn)化的促進(jìn)效應(yīng)。

與已有的研究相比，本文的邊際貢獻(xiàn)如下：一是創(chuàng)新性地從專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化特征出發(fā)設(shè)計(jì)了五種專利標(biāo)準(zhǔn)化的具體實(shí)現(xiàn)路徑，給出了專利標(biāo)準(zhǔn)化的完整路線圖;二是分析了政府補(bǔ)貼在推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化中的支持作用，揭示了政府補(bǔ)貼的有效性。

一、專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)路徑

尚未有文獻(xiàn)從專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化視角剖析專利標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)路徑并據(jù)此提出相關(guān)保障措施，本部分根據(jù)專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化特征概括并設(shè)計(jì)了以下五條專利標(biāo)準(zhǔn)化的基本實(shí)現(xiàn)路徑。

（一）專利整體標(biāo)準(zhǔn)化

專利整體標(biāo)準(zhǔn)化是專利標(biāo)準(zhǔn)化的一條傳統(tǒng)路徑。專利整體標(biāo)準(zhǔn)化是指專利權(quán)人將某一專利整體轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，通過放棄全部專利權(quán)收益轉(zhuǎn)而依賴市場競爭優(yōu)勢獲利，該路徑如圖1所示。當(dāng)專利整體轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)后，其他競爭者在生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品時(shí)必須采用該標(biāo)準(zhǔn)，從而提高了該企業(yè)品牌在市場拓展中的競爭優(yōu)勢，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展。但是這一傳統(tǒng)的專利標(biāo)準(zhǔn)化存在明顯不足，企業(yè)將擁有的專利全部公開化，有失去技術(shù)競爭優(yōu)勢的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而在實(shí)際推行過程中存在較大阻力?？紤]技術(shù)創(chuàng)新緩慢等因素，傳統(tǒng)制造型企業(yè)更希望通過維持現(xiàn)有的專利壟斷權(quán)來獲取壟斷收益。與高新技術(shù)企業(yè)相比，這些傳統(tǒng)制造型企業(yè)更沒有動力去推進(jìn)專利整體標(biāo)準(zhǔn)化。

（二）專利部分標(biāo)準(zhǔn)化

考慮專利整體標(biāo)準(zhǔn)化存在的缺陷，專利標(biāo)準(zhǔn)化明確表述的意義，“實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的路徑一般為專利部分標(biāo)準(zhǔn)化”。專利部分標(biāo)準(zhǔn)化是專利權(quán)人僅將某項(xiàng)專利中的一部分內(nèi)容申請成為標(biāo)準(zhǔn)。在這一部分內(nèi)容轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)之后，其他競爭企業(yè)需按照上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)活動，但在生產(chǎn)過程中，如果涉及專利人未標(biāo)準(zhǔn)化的部分專利內(nèi)容，相關(guān)企業(yè)需支付一定的專利許可費(fèi)用從而獲得完整的專利使用權(quán)。具體的實(shí)現(xiàn)路徑如圖2所示。

由圖2可知，專利部分標(biāo)準(zhǔn)化是從一個(gè)專利中選取部分內(nèi)容申請轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，再利用仍具有排他性屬性的專利部分來獲取高額專利收益。專利部分標(biāo)準(zhǔn)化雖然將一部分專利技術(shù)賦予了公共品屬性，卻仍然保留了該項(xiàng)專利中的部分專利，從而兼具標(biāo)準(zhǔn)部分帶來的巨大市場競爭優(yōu)勢，以及專利保留部分帶來的許可收益。所以專利部分標(biāo)準(zhǔn)化不僅降低了專利權(quán)人放棄全部專利權(quán)的阻力，而且提升了專利權(quán)人的收益部分。這一實(shí)現(xiàn)路徑要求該項(xiàng)專利不僅具有分拆性，還需要滿足保留專利部分的有效排他性。

（三）部分專利標(biāo)準(zhǔn)化

鑒于現(xiàn)實(shí)中一部分專利以專利族的形式存在，本部分提出第三種專利標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)路徑，即部分專利標(biāo)準(zhǔn)化。專利族是指多個(gè)專利共同構(gòu)成的一個(gè)專利組合。部分專利標(biāo)準(zhǔn)化是指專利權(quán)人在其擁有的專利族中選擇一部分專利申請轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)。此時(shí)，申請轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的那部分專利成為了公共品，而專利族中剩余的專利依然受到專利權(quán)保護(hù)。部分專利標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)路徑如圖3所示。

由圖3可知，假設(shè)專利權(quán)人將專利族中的專利1和專利2申請轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，而專利3到專利n依然保留為專利。此時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)使用人僅需支付相對較低的許可費(fèi)用甚至免費(fèi)使用，而使用專利族中的保留專利時(shí)，需支付相對較高的專利許可費(fèi)用。相比專利部分標(biāo)準(zhǔn)化，專利族中包含著更多的知識產(chǎn)權(quán)，專利與專利之間交叉關(guān)聯(lián)，所以其他競爭者在采用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)更可能需要使用到專利族中其他未標(biāo)準(zhǔn)化的專利部分，此時(shí)標(biāo)準(zhǔn)使用人須向?qū)＠麢?quán)人支付更加高額的專利許可費(fèi)用。這使得專利權(quán)人在推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)，兼有來自標(biāo)準(zhǔn)化的競爭優(yōu)勢和來自專利權(quán)的壟斷優(yōu)勢。鑒于部分專利標(biāo)準(zhǔn)化的復(fù)雜性，其實(shí)施過程需要花費(fèi)巨大的研發(fā)投入，所以在該實(shí)現(xiàn)路徑上的企業(yè)會構(gòu)建聯(lián)盟。企業(yè)間聯(lián)盟也能有效推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)[11]。但是，這也容易導(dǎo)致強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合問題，造成壟斷。小型企業(yè)或新興企業(yè)不得不承擔(dān)更多的成本及更大的技術(shù)和創(chuàng)新等壓力。

（四）專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化

從專利的動態(tài)演進(jìn)視角進(jìn)一步提出專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化實(shí)現(xiàn)路徑，專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化是專利權(quán)人持有的專利在不斷升級換代過程中，實(shí)施動態(tài)化的專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化機(jī)制。專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化的實(shí)現(xiàn)路徑如圖4所示。由圖4可知，某專利權(quán)人在擁有專利1.0版本的基礎(chǔ)上，同時(shí)擁有了該項(xiàng)專利的2.0版本時(shí)，該專利權(quán)人可以將該專利的1.0版本申請轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)的專利2.0版本仍然因其獨(dú)占性和排他性受到專利權(quán)法的保護(hù)，如果其他企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)之上進(jìn)行升級改造時(shí)涉及該專利2.0版本時(shí)，則需支付專利許可費(fèi)用。同理，當(dāng)該企業(yè)又成功申請專利3.0版本時(shí)，便可將該專利2.0版本申請成為標(biāo)準(zhǔn)，如此動態(tài)升級下去，不同版本的專利逐一轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化目標(biāo)。

專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化建立在現(xiàn)有專利不斷升級基礎(chǔ)之上，所以專利權(quán)人始終掌握著更高版本的專利技術(shù)，使得專利權(quán)人一直處于該領(lǐng)域的前沿，進(jìn)而始終擁有動態(tài)化的競爭優(yōu)勢和專利許可高額收益。但同時(shí)也需要在某一項(xiàng)專利上投入大量資源，從而降低了其他技術(shù)創(chuàng)新的可能。一旦失去擁有更高技術(shù)版本的優(yōu)勢，將可能導(dǎo)致企業(yè)失去競爭力。

（五）標(biāo)準(zhǔn)專利化

從現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)如何融入專利的角度來看，本部分提出第五種專利標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)路徑即標(biāo)準(zhǔn)專利化。標(biāo)準(zhǔn)專利化是指標(biāo)準(zhǔn)起草人對現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行升級改進(jìn)來實(shí)現(xiàn)的。這一實(shí)現(xiàn)路徑如圖5所示，主要包含兩種具體方法：其一，對現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行升級的同時(shí)嵌入相關(guān)專利，相關(guān)企業(yè)可以將自己的專利通過申請標(biāo)準(zhǔn)嵌入其中，此時(shí)標(biāo)準(zhǔn)中便包含了專利。以第4條實(shí)現(xiàn)路徑的專利動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)化為例，現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)為專利1.0版本時(shí)，企業(yè)可以通過標(biāo)準(zhǔn)專利化這條路徑將擁有的更高版本的專利申請嵌入到新標(biāo)準(zhǔn)中，實(shí)現(xiàn)了新標(biāo)準(zhǔn)與專利的融合。其二，將現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的部分內(nèi)容升級轉(zhuǎn)化為專利，以實(shí)現(xiàn)部分標(biāo)準(zhǔn)專利化。

標(biāo)準(zhǔn)專利化實(shí)現(xiàn)了既有標(biāo)準(zhǔn)與專利的融合。該實(shí)現(xiàn)路徑從標(biāo)準(zhǔn)起草人主動推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)升級的角度出發(fā)：第一種方法可以激發(fā)企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的動力，實(shí)現(xiàn)了原有標(biāo)準(zhǔn)的升級，加快專利標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程，但是也會造成企業(yè)間出現(xiàn)惡性競爭現(xiàn)象;第二種方法則是通過自主標(biāo)準(zhǔn)升級轉(zhuǎn)化為專利，該方法可以使相關(guān)企業(yè)為了降低高額許可費(fèi)用而加快創(chuàng)新發(fā)展，如缺乏專業(yè)技術(shù)和充足資源，可能在實(shí)施中推行較為困難。

至此，本文從專利標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化視角構(gòu)建了專利整體標(biāo)準(zhǔn)化、專利部分標(biāo)準(zhǔn)化、部分專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化和標(biāo)準(zhǔn)專利化五個(gè)方面的專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)路徑。上述五條路徑基本涵蓋了專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)路徑，進(jìn)而為專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐提供了理論支持。

二、門檻成本與政府支持政策

在上述五種專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)路徑中，企業(yè)可以經(jīng)由專利整體標(biāo)準(zhǔn)化和專利標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)化將專利整體申請成為標(biāo)準(zhǔn)，也可以沿著其他路徑將一部分專利申請成為標(biāo)準(zhǔn)。但在推進(jìn)過程中，專利標(biāo)準(zhǔn)化是否能夠自動可實(shí)施，從理論和實(shí)踐來看，專利標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)過程中存在一個(gè)門檻成本。門檻成本，即為企業(yè)從不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化向?qū)嵤＠麡?biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)化所需要的最低成本。針對這一門檻成本，本文引入一個(gè)專利標(biāo)準(zhǔn)化博弈模型來解釋這個(gè)門檻成本的存在性以及探尋應(yīng)對這一門檻成本的可行之道。

首先給出如下假設(shè)：（1）存在有限家企業(yè)[i]，[i=1，2，…n]。其中，企業(yè)[i]擁有各自產(chǎn)品[Qi]的專利，且[Qi]之間均為替代品。為不失一般性，不妨假設(shè)所有企業(yè)均選擇專利部分標(biāo)準(zhǔn)化的推進(jìn)路徑。（2）[n]家企業(yè)同時(shí)進(jìn)行產(chǎn)量決策。（3）[n]家企業(yè)除了生產(chǎn)成本及支付相應(yīng)許可費(fèi)用外，不存在其他固定成本。

所有企業(yè)都面臨實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化和不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化這兩種選擇。其中，[πi]為所有企業(yè)均不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化下企業(yè)[i]的利潤;[π'i]為所有企業(yè)都實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化下企業(yè)[i]的利潤;[π''i]為在[m]家企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化而其余[n-m]家企業(yè)不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化情況下實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]的利潤;[π'''i]為[m]家企業(yè)不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化而其余[n-m]家企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]的利潤。

第一類均衡：所有企業(yè)都不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化，并各自以壟斷方式生產(chǎn)單一產(chǎn)品[Qi]來獲得壟斷利潤。令[n]家企業(yè)各自生產(chǎn)的產(chǎn)品[Qi]數(shù)量為[qi]（[i=1，2，…n]），生產(chǎn)每單位產(chǎn)品的邊際成本為[ci]，則根據(jù)利潤最大化原理可以得到：

[qi=a-ci2] ? ? ? ? ? ?（1）

[πi=（a-ci）24] ? ? ? ? ?（2）

第二類均衡：[n]家企業(yè)都實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化。此時(shí)，企業(yè)[i]只需支付給其他企業(yè)一定的專利許可費(fèi)用就可以同時(shí)生產(chǎn)[n]種專利產(chǎn)品[Qi]。這一均衡稱之為合作均衡。[n]類產(chǎn)品的專利標(biāo)準(zhǔn)化程度為[γi];專利標(biāo)準(zhǔn)化部分可以得到每單位費(fèi)用為[vi]，未實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化部分的每單位許可費(fèi)用為[v'i];專利標(biāo)準(zhǔn)化的每單位專利標(biāo)準(zhǔn)化程度的實(shí)施成本為[Ti];生產(chǎn)每單位[i]類產(chǎn)品成本為[ci];在產(chǎn)品[Qi]市場上其價(jià)格為[pi=a-i=1nqi]。

據(jù)此，在[n]類產(chǎn)品的市場上，企業(yè)[i]的利潤為：

[π'i=j=1na-i=1nqjiqji+Xij≠inqij-j≠inXjqji-Tiγi-j=1ncjqji] ? ? ? （3）

其中，[Xi=viγi+v′i（1-γi），Xj=vjγj+v′j（1-γj）]，[j]為第[j]類產(chǎn)品市場。

由此可以得到，企業(yè)[i]在市場[i]中的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量：

[qii=a-ci+n-1Xin+1] ? ? ? （4）

企業(yè)[i]在市場[j（j≠i）]中的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量：

[qji=a-cj-n-1Xjn+1] ? ? ? ?（5）

將式（4）-（5）帶入式（3），得到企業(yè)[i]在都實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化下的利潤為：

[π'i=na2+i=1nc2i-（n-1）ai=1nci-（n-1）2nX2i-j≠inX2j+an（n-1）2Xi-（n+1）j≠inXj-（n-1）n（n-1）ciXi-（n+1）j≠incjXj（n+1）2-Tiγi] （6）

第三類均衡：假定[m]家企業(yè)參與專利標(biāo)準(zhǔn)化，而[n-m]家企業(yè)不參與專利標(biāo)準(zhǔn)化，[m≤n]。此時(shí)，[n-m]家企業(yè)需支付給[m]家企業(yè)專利許可費(fèi)用并可以同時(shí)生產(chǎn)[n]種專利產(chǎn)品，而[m]家企業(yè)則只能生產(chǎn)[m]種專利產(chǎn)品。[m]類產(chǎn)品的專利標(biāo)準(zhǔn)化程度為[γi];專利標(biāo)準(zhǔn)化部分可以得到每單位費(fèi)用為[vi]，未實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化部分的每單位許可費(fèi)用為[v'i];專利標(biāo)準(zhǔn)化的每單位專利標(biāo)準(zhǔn)化程度的實(shí)施成本為[Ti];生產(chǎn)每單位[i]類產(chǎn)品成本為[ci];在實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品市場上其價(jià)格為[pi=a-i=1nqi]。

據(jù)此可以得到，[m]家專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的利潤為：

[π''i=j=1ma-i=1nqjiqji+j≠inXiqij-j≠imXjqji-Tiγi-j=1mcjqji] ? ? ? ? ? （7）

剩余[n-m]家未實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的利潤為：

[π''i=j=1ma-i=1nqjiqji+（a-qii-ci）qii-j=1mXjqji-j=1mcjqji] ? ? （8）

由此可得，[m]家專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]在市場[i]中的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量：

[qii=a-ci+n-1Xin+1] ? ? ? ? ?（9）

[m]家專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]在市場[j]中的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量：

[qji=a-cj-n-1Xjn+1] ? ? ? ? （10）

[n-m]家未實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]在市場[i]中的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量：

[qii=a-ci2] ? ? ? ? ?（11）

[n-m]家未實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]在市場[j]中的最優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)量：

[qji=a-cj-（n-1）Xjn+1] ? ? ? ? （12）

再將式（9）-（12）帶入式（7）得到[m]家專利標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)利潤為：

[π''i=ma2-（n-1）ai=1mci+i=1mc2i-（n-1）2nX2i-j≠imX2j+an（n-1）2Xi-（n+1）j≠imXj-n（n-1）2ciXi-（n+1）j≠imcjXj（n+1）2-Tiγi] ? ? ? ? ? ? （13）

將式（9）-（12）帶入式（8）得到剩余[n-m]家未實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)利潤為：

[π''i=（m+n+1）a2+（n-1）2j=1mX2j+j=1mc2j+（n+1）c2i-（n+1）aj=1mXj+（n+1）j=1mXjcj-（n-1）aj=1mcj+（n+1）ci（n+1）2]

（14）

第四類均衡：由第三類均衡同理可得企業(yè)[i]的總利潤為[π'''i=π''i]。

在上述博弈結(jié)構(gòu)中，對[n]家企業(yè)最有利的結(jié)果是都實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化合作的第一類均衡。但是，由于存在門檻成本等因素的影響，得到的納什均衡解為所有企業(yè)都不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的囚徒困境。因此，要激勵企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化合作，須要克服企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的門檻成本。某些高新技術(shù)企業(yè)擁有專利標(biāo)準(zhǔn)化的豐富經(jīng)驗(yàn)和實(shí)施能力，對于廣大傳統(tǒng)制造型企業(yè)而言，專利標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)驗(yàn)不豐富，實(shí)施意愿不強(qiáng)烈。對于這些企業(yè)，專利標(biāo)準(zhǔn)化短期決策中的門檻成本很難逾越，決策均衡往往陷入第一類納什均衡中。此時(shí)，政府補(bǔ)貼可以有效抵消企業(yè)在實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化中的門檻成本，助推企業(yè)從不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的納什均衡解轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的合作均衡解。為此，不妨假設(shè)企業(yè)[i]的專利標(biāo)準(zhǔn)化程度為[γi]，[γi>0]，[i=1，2，…，n]。政府的補(bǔ)貼額為[δ]。對于企業(yè)[i]至少須滿足式（15）才能推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化，即標(biāo)準(zhǔn)化程度與政府補(bǔ)貼的乘積不小于企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的門檻成本[THC]，THC為在第三類均衡中不實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]的利潤和在第二類均衡中實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)[i]的利潤之差[THC=π''i-π'i]。

[π''i-π'i=（m+1）a2-nc2i+n（n-1）2X2i-（n-1）（n+1）aci-an（n-1）2Xi+n（n-1）2ciXi+（n+1）2Tiγi（n+1）2+j≠i且j=m+1nc2j-（n-1）2j≠i且j=m+1nX2j+（n-1）ai=m+1nci+a（n+1）j≠i且j=m+1nXj-（n+1）j≠i且j=m+1ncjXj（n+1）2=δγi]

（15）

由式（15）可知，在給定門檻成本[THC]時(shí)，企業(yè)[i]的專利標(biāo)準(zhǔn)化程度[γi]越高，政府補(bǔ)貼越低，即

[?δ?γi<0] ? ? ? ? ? ? ? ?（16）

下面進(jìn)一步采用數(shù)值模擬的方法對式（15）進(jìn)行分析。在滿足假設(shè)中要求的各參數(shù)取值大小的前提下，不妨給定[a=700]，[n=10]，[m=（1：1：n）]， [ci=2]，[γi=（0：0.1：1）]，[vi=0.5]，[v'i=2]，[Ti=100]，進(jìn)而得到政府對每單位產(chǎn)品專利標(biāo)準(zhǔn)化程度補(bǔ)貼額[δ]與企業(yè)[i]專利標(biāo)準(zhǔn)化程度[γi]以及專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)數(shù)量[m]之間的關(guān)系如圖6所示。

由圖6可知，在實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化初期存在一個(gè)較高的門檻成本，即在[γi]接近于0時(shí)，政府需對[n=10]家企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施的補(bǔ)貼額大約為[3.47×105]元。總體可以看出：一方面，初始專利標(biāo)準(zhǔn)化程度較高的企業(yè)，自身有動力和能力解決所謂的門檻成本問題，依賴政府補(bǔ)貼程度低;另一方面，即便初始專利標(biāo)準(zhǔn)化程度較低的企業(yè)，隨著專利標(biāo)準(zhǔn)化程度的推進(jìn)，政府補(bǔ)貼逐漸減少，這說明政府補(bǔ)貼可以作為一種短期激勵政策存在，而無須進(jìn)行長期補(bǔ)貼而造成市場效率扭曲。

另外，在其他取值不變的前提下，不妨設(shè)定[m1=2]，[m2=5]， [m3=8]，可以得到[γi]與[δ]之間在以上不同[m]取值下的關(guān)系如圖7所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，當(dāng)政府給予某一補(bǔ)貼時(shí)，市場內(nèi)企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)量越多，企業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化程度也越高。同時(shí)，當(dāng)專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)數(shù)量越多，隨著企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化程度的增加而政府補(bǔ)貼減少的速度更快，所以專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)數(shù)量越多越有利于加快政府退出補(bǔ)貼政策。

上述理論與數(shù)值模擬分析過程說明：（1）政府可以運(yùn)用補(bǔ)貼政策激勵企業(yè)跨越門檻成本實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化;（2）在專利標(biāo)準(zhǔn)化程度較低的初期，政府補(bǔ)貼額度相對較大，但是隨著專利標(biāo)準(zhǔn)化程度的提升，政府補(bǔ)貼額隨之減少;（3）在補(bǔ)貼給定的前提下，專利標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)數(shù)量越多，企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化程度越高，從而可以減少政府補(bǔ)貼并加快政府退出。

三、政府補(bǔ)貼與專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐

在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)是如何開展專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐的呢？政府補(bǔ)貼與企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)系又如何呢？為此，本文以紹興市上虞區(qū)和深圳市的專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐作進(jìn)一步分析。

（一）紹興市上虞區(qū)的專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐

紹興市上虞區(qū)近年來積極開展專利標(biāo)準(zhǔn)化工作。地方政府在推動企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中采用了強(qiáng)有力的財(cái)政補(bǔ)貼政策來激勵企業(yè)。在補(bǔ)償資金支持方面，當(dāng)?shù)卣贫穗A梯式的補(bǔ)貼政策細(xì)則，具體補(bǔ)貼如表1所示：

注：數(shù)據(jù)來自上虞市場監(jiān)管局。

對應(yīng)不同的專利標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，政府給予相應(yīng)的補(bǔ)貼。比如實(shí)施專利向企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化時(shí)，政府將一次性給予3萬元補(bǔ)貼;如果企業(yè)進(jìn)一步推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化到更高標(biāo)準(zhǔn)，如國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)，政府將分別給予60萬元或者100萬元的補(bǔ)貼。在上虞地方政府的專利標(biāo)準(zhǔn)化政策激勵下，該地區(qū)專利標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)量由2011年的1 562件激增至2019年的5 269件，專利標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)速度明顯加快。

（二）深圳市專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐案例

深圳市政府采取了補(bǔ)貼和獎勵的雙重支持政策。2019年，深圳市市場監(jiān)督管理局印發(fā)了《深圳市市場監(jiān)督管理局深圳標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金資助獎勵操作規(guī)程》，針對包括專利標(biāo)準(zhǔn)化在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)申請實(shí)施政府補(bǔ)貼，如表2所示。

從表2可以看出，深圳市與紹興市上虞區(qū)采取了相似的分類補(bǔ)貼政策來支持專利標(biāo)準(zhǔn)化工作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)的融合，加快標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。另外，與上虞區(qū)政策所不同的是，深圳市還采取了政府獎勵政策來表彰企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，對已正式發(fā)布并實(shí)施2～4年的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評選，設(shè)立“標(biāo)準(zhǔn)獎”并給予每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)30萬元獎勵。標(biāo)準(zhǔn)是否包含自主知識產(chǎn)權(quán)作為參評標(biāo)準(zhǔn)初評和復(fù)評的重要因素。

從上述兩個(gè)實(shí)踐案例可以看出，政府補(bǔ)貼和相應(yīng)的支持政策是推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的重要保障，也是克服專利標(biāo)準(zhǔn)化門檻成本的關(guān)鍵因素。政府補(bǔ)貼使企業(yè)從因門檻成本而陷入的納什均衡，走向?qū)＠麡?biāo)準(zhǔn)化的合作均衡，提升了企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極性，推進(jìn)了專利標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程。

四、結(jié)論及政策啟示

專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，也是提升國家標(biāo)準(zhǔn)化水平的重要途徑。對于中國企業(yè)，特別是傳統(tǒng)制造型企業(yè)而言，如何推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)卻是一個(gè)亟待解決的問題。為此，本文首先從專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化路徑出發(fā)，構(gòu)建了專利整體標(biāo)準(zhǔn)化、專利部分標(biāo)準(zhǔn)化、部分專利標(biāo)準(zhǔn)化、動態(tài)專利標(biāo)準(zhǔn)化和標(biāo)準(zhǔn)專利化五條具體的專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施路徑。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步針對專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程中的門檻成本問題進(jìn)行探究，提出了政府補(bǔ)貼政策推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的命題，并采用博弈分析、數(shù)值模擬和案例分析等方法進(jìn)行剖析。

研究發(fā)現(xiàn)，政府實(shí)施一定程度的專利標(biāo)準(zhǔn)化補(bǔ)貼之后，相關(guān)企業(yè)可以成功走出專利標(biāo)準(zhǔn)化的囚徒困境，實(shí)現(xiàn)合作均衡。此外，在專利標(biāo)準(zhǔn)化程度較低時(shí)，政府可以實(shí)施相對較高的財(cái)政補(bǔ)貼;但是隨著專利標(biāo)準(zhǔn)化程度的提升，政府補(bǔ)貼額應(yīng)當(dāng)隨之減少。進(jìn)一步數(shù)值模擬分析發(fā)現(xiàn)，在給定的補(bǔ)貼水平下，參與專利標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)數(shù)量越多，企業(yè)推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的程度越高。最后，進(jìn)一步結(jié)合紹興市上虞區(qū)專利標(biāo)準(zhǔn)化的政府補(bǔ)貼和深圳市的專利標(biāo)準(zhǔn)化補(bǔ)貼進(jìn)行了分析，結(jié)果再次印證了政府補(bǔ)貼在激勵企業(yè)推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的可行性。

政策啟示主要有以下三點(diǎn)：第一，本文設(shè)計(jì)的五條專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施路徑全面展示了專利標(biāo)準(zhǔn)化的路線圖，為中國企業(yè)，特別是傳統(tǒng)制造型企業(yè)實(shí)施推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作提供有益參考;第二，大量傳統(tǒng)制造型企業(yè)之所以缺乏實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的動力，其根本原因在于實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的門檻成本，其阻礙了企業(yè)在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化過程中達(dá)到合作共贏的均衡狀態(tài);第三，政府補(bǔ)貼是應(yīng)對專利標(biāo)準(zhǔn)化門檻成本的有效手段，可以有效突破門檻成本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的合作均衡，且隨著專利標(biāo)準(zhǔn)化的推進(jìn)，政府補(bǔ)貼政策可以逐漸退出。

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Research on the Paths of Patent Standardization and

Government Subsidy Policy

Jiang Tao， Tian Meng

（School of Economics & Management， China Jiliang University， Hangzhou 310018， China）

Abstract： The construction of patent standardization is an important part of national innovation system. From the perspective of patent standard conversion， this paper explores a variety of specific implementation approaches of patent standardization. It further explores the promoting effect of government subsidy， focusing on the threshold cost problem in patent standardization. The results show that： （1） patent standardization includes five feasible approaches： overall patent standardization， patent partial standardization， partial patent standardization， dynamic patent standardization and standard patent standardization. （2） Government subsidies can effectively solve the problem of threshold cost in patent standardization. As firms continue to promote patent standardization， government support policies can be withdrawn effectively. This study illustrates that government subsidies can break through the threshold cost in patent standardization to effectively promote patent standardization. It also provides relevant policy recommendations for the Chinese government to effectively promote patent standardization.

Keywords： patent standardization; threshold cost; government subsidies; standardization policy