從二語習得的角度分析喬姆斯基的普遍語法

魏晏龍

摘要：喬姆斯基提出的普遍語法被認為是揭示語言學習者如何習得外語的代表性理論之一，但其是否在第二語言習得中起作用至今尚存爭議。普遍語法是作為一套母語習得的理論被廣為接受的，但其與二語習得有著密切的關系，在其框架下研究語言習得問題具有一定的優(yōu)越性。盡管普遍語法在理論的完整性等方面存在著不足和缺憾，使用范圍和研究對象有限，運用到語言教學實踐不多，但其不失為一套成熟完整的二語習得理論。富有成果地將普遍語法運用于外語教學實踐之中，能為理論的有效性和可靠性提供更多實驗性的證據。

關鍵詞：普遍語法;喬姆斯基;二語習得;參數;先天論

中圖分類號：H0-06文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2022）01-0116-05

從上世紀六十年代至今，在全世界范圍內關于第二語言習得的理論層出不窮，為二語習得及外語教學在實踐方面的發(fā)展做出了指導性的貢獻。但是應該認識到，并不是在一個研究領域出現(xiàn)的理論越多，這個領域就會越成熟，而當前的二語習得領域就正在面對這樣的情況。誠如應用語言學家斯波爾斯基所言：“在二語習得領域，不斷出現(xiàn)的新的理論普遍都無法成功地取代以往的理論，這便出現(xiàn)了新老理論尷尬共存的局面?！盵1]語言學家LONG也指出成功的學科之所以能夠成功是因為它們有著“主導的理論（dominant theory）”[2]。

雖然到目前為止還沒有哪一種理論能夠在流派紛雜的二語習得領域一統(tǒng)天下，但一些理論已經因為有著相對嚴謹、完備的框架及理論體系而被越來越多的人接受和推崇。這其中比較有代表性的有克拉申的監(jiān)察模式（Monitor Model）、舒曼的文化適應理論（Acculturation Theory）以及喬姆斯基①的普遍語法（Universal Grammar，簡稱UG）。本文著力分析喬姆斯基的普遍語法及該理論對于中國大學生外語學習的參考價值和實踐意義。

一、普遍語法的源流及其定義

語言學家懷特（WHITE）、賴特本（LIGHTBOWN）、格萊格（GREGG）、埃里斯（ELLIS）等人都對普遍語法做出過詳盡的理論闡釋，可以被看作是該理論的代表人物。但語言學界著名的轉換生成語法（Transformational-Generative Grammar）的提出者、美國語言學家喬姆斯基（CHOMSKY N）對于UG的誕生做出過理論奠基的貢獻。UG是喬姆斯基在對構成兒童內在語言知識的語言普遍性（linguistic universals）的本質進行概念化闡述的過程中提出的。這也就是為什么很多語言學研究者如庫克[3]將該理論稱為喬姆斯基的普遍語法的原因。由于UG理論把語言學研究的重點由早先對語言的描寫轉向對語言本質的探索和研究，很多語言學家甚至將UG理論看作是二十世紀世界語言學的一場變革。

在如何定義UG的問題上很多人都會有一種想當然的傾向，那就是顧名思義地把UG和一般的語法在概念上等同起來。實際上UG和具體的語法規(guī)則或者某種語言的語法有著本質的區(qū)別。喬姆斯基等研究者認為兒童從一出生就擁有一套“語言習得機制（Language Acquisition Device）”，這就是包括了人類語言共性的UG。從根本上說UG是一套普遍的語言原則，該原則適用于所有人類已知的語法體系。喬姆斯基甚至認為UG應當被看作是人類大腦的一個組成部分，可以從生理學的角度去解釋。同時，UG當中還應當包含著抽象化的原則（principle）和開放型的參數（parameter）。

在筆者看來，喬姆斯基在語言學界之所以擁有崇高的地位不只是因為他提出了轉換生成語法，而且也由于他同樣也是著名的母語習得先天論（The Nativist Approach）的代表人物。喬姆斯基和其他先天論研究者通過長期研究發(fā)現(xiàn)，兒童在習得母語的過程中所能直接接觸到的母語素材相當有限。然而偏偏是在母語材料極度缺乏的情況下，兒童能夠在短短幾年里迅速且有效地掌握母語中紛繁復雜的語言系統(tǒng)和相關規(guī)則，這一現(xiàn)象是無法用之前的頗具影響的兒童語言習得行為主義理論所主張的“刺激—反應”說來解釋的。這些系統(tǒng)和規(guī)則可能來自于兒童頭腦中的一些內在的屬性。

UG理論強調語法體系的自動化特點，同時認為語言的語法體系是獨立于如感覺、記憶等認知系統(tǒng)之外而單獨存在的。喬姆斯基和其支持者認為完全可以將語言的語法形式與其功能分割開來考慮，并且認為語言的功能應由其形式決定。這當然與轉換生成語法重視語言形態(tài)分析不無關系。格萊格[4]就曾指出如英語語法中的語法上的性數變化如第三人稱單數“-s”就不存在與其相對應的語法功能。由此可見，UG對于語言形式的研究是格外重視的。

兒童在習得母語的過程中不僅需要UG，同時還需要接觸到大量的具體的語言素材用以固定其UG中的參數。國內的一些心理語言學研究者認為全世界的兒童都在使用同樣的一套語言規(guī)則（UG）來習得自己的母語，似乎是所有的兒童都在遵循同樣的順序和規(guī)則來習得語言。如果事實真是這樣的話，那么這種順序和規(guī)則應該體現(xiàn)在兒童的語言使用中。也就是說，母語習得中是否存在著一個“天然的順序”[5]。如果這樣的一個天然的順序真的存在的話，會對成人如大學生的二語習得或外語學習產生怎樣的影響？

二、普遍語法和二語習得的關系

前面已經知道了UG最初是作為一套母語習得的理論而被廣為接受的，而當我們在討論母語習得的同時，很有必要把它和外語學習聯(lián)系起來，去比較它們的異同，來為今后系統(tǒng)分析外語學習的過程奠定基礎、鋪平道路。比如說，如何從理論上解讀兒童在學習語言方面比成年人更具優(yōu)勢的原因，這是語言學家和心理學家共同感興趣的問題。在筆者看來，UG能夠從某個側面為解釋該優(yōu)勢產生的原因提供一定的理論支持。就像人類其他的生理機制一樣，UG也有著自己的壽命。也就是說，當人類的年齡到了一定的階段，UG的有效性就會呈現(xiàn)出逐漸衰退的趨勢，因此我們會發(fā)現(xiàn)成年人覺得學習一門新的語言難于登天。從UG理論的另外一個角度出發(fā)解釋這一現(xiàn)象，則似乎是由于UG對母語習得的影響，而導致成人UG中的開放型參數已經固定，換言之，這也就對外語學習起到了阻礙的作用。然而如果情況真是這樣的話，那么雖然兒童學習一門新的語言所遇到的困難會比成年人小些，但學習一門外語對于他們來說也不是一件輕而易舉的事情。這樣的解釋卻和兒童能夠輕松地掌握一門新的語言、有時候兒童學習一門外語的速度甚至比學習母語的速度還快這一事實產生了沖突。這些有趣的現(xiàn)象和問題顯然超越了母語習得的范疇，是值得語言學家、心理學家和包括大學外語教師在內的高等教育研究者進行深入研究的。

有關UG與二語習得的關系的深入討論離不開對于第二語言習得的初始狀態(tài)的充分認識。懷特將第二語言初始狀態(tài)定義為“第二語言學習者在獲得二語輸入之前的不受意識控制的語言知識，或指二語習得過程中最早的語法特征”[6]。根據這個定義，如果我們把母語習得和二語習得的初始狀態(tài)作一比較，兩者之間的差異是十分明顯的：在母語習得的過程中，兒童的認知能力和語言能力都尚處于不健全的發(fā)展階段，同時母語習得過程還伴隨著情感、生理、文化等諸多因素的變化，但成年人二語學習者的學習過程卻是在這些方面大致完成，并已經掌握自己的母語的情況下才開始的。更為重要的是，兒童的UG中的參數值處于開放的狀態(tài)，而二語習得者的UG已經在母語習得環(huán)境的作用下被轉化為具體的語法。如果說兒童母語習得的初始狀態(tài)僅僅是普遍語法的話，那么，成人外語學習的初始狀態(tài)至少應該由以下三個部分組成：（1）已經得到全面發(fā)展的認知能力;（2）已經完全掌握了的母語;（3）可能仍然起限制作用或已不再起作用的普遍語法[7]。目前，為數眾多的二語習得研究者把研究重點放在了后兩個部分，即母語知識和UG上。他們通過研究發(fā)現(xiàn)，在UG內部，母語和外語兩種語言素材會發(fā)生干擾和影響的現(xiàn)象。人們會想當然地認為多數情況下是母語在干擾外語。然而，如果UG的確存在的話，這種想當然的看法是站不住腳的，原因就在于這種干擾和影響應該是相互的。這也就意味著外語教師在進行學生的語言錯誤分析的時候，應該把更多的注意力放在學生的學習過程上，因為外語的學習過程是非常復雜的。這也就是為什么今天我們可以很容易地發(fā)現(xiàn)很多成人外語學習者如大學生的語言中帶有語碼轉換（code-switching）的特點。

其實，UG至今是否在二語習得中起作用這一關鍵問題仍舊沒有得到令人滿意的解答，UG在二語習得中的地位還充滿著相互沖突的證據，多少顯得有些尷尬。很多二語習得研究者為此還展開了爭論，他們爭論的焦點可以被看作是解決問題的突破口，那就是UG到底對二語學習者是否可及（access）。這場爭論，或者可以說是一場廣泛深入的研究，有如下的假設：如果二語習得者能夠被證明違反了UG原則，那么UG對于二語學習者來說不可及，反之，如果他們遵循了UG原則的限制，那么UG就一定可及。UG在二語習得中的作用存在以下的邏輯可能性[8]：

（1）UG原則在二語習得中可及并與在母語習得中所起的作用完全相似，即完全可及（full access）[9];

（2）UG在二語習得中完全不可及（no access），即母語當中的任何成分都無法遷移到二語中去;二語習得者無法接近或利用UG，他們學習二語依靠的是一般的學習策略和技巧[10]。

（3）UG通過母語可及或部分可及（partial access），即二語的初始狀態(tài)由部分母語的原則及參數和部分普遍語法構成。普遍語法的原則是完全可及的，而參數變量卻不能完全習得，只有與母語的參數值相同時方可習得，所以成人不能獲得完全的二語能力。該假設有兩種不同的觀點：

①UG不可及，但母語中已激活的任何參數都可用于二語習得中[11];

②二語學習者最初采用UG參數在母語中已激活的值，仍舊能夠重設二語參數值[12]。

以上的三種UG可及性的可能性都擁有各自的支持者和相關實驗研究。在國內，就有韶關學院的吳紅巖[13]通過對成人二語習得中領接原則（Subjacency）的可及性研究為支持UG的直接可及假設提供了新的證據。誠然，三種可能性的并存雖然沒有讓UG在二語習得中的地位變得更加具體確切，但也從另一方面凸顯出了在UG框架下研究語言習得問題的優(yōu)越性。對于三種可能性的爭論和研究在今后還會繼續(xù)下去，這必定會讓我們離問題的答案越來越近。

三、普遍語法理論的利弊分析

如何評價UG這一理論的優(yōu)劣并非易事。如前所述，當今二語習得領域出現(xiàn)的是多種理論并存的局面。之所以會出現(xiàn)這一局面的主要原因在于應用語言學界并未形成統(tǒng)一的理論評價標準來判定種種理論孰優(yōu)孰劣。在美國語言學家埃里斯[14]看來，對于二語習得理論的評價過程與其說是一門學問倒不如說成是一種藝術，帶有比較強烈的印象主義（impressionistic）的色彩。埃里斯經過對不同的語言學家評價二語習得理論的標準的比較和揚棄，總結出了九點現(xiàn)在被應用語言學界廣泛接受的理論評價體系，并用它來全面評估了UG理論。埃里斯經過評價認為，作為一套成熟的理論，盡管UG在理論完整性（completeness）、可操作概念（operational constructs）和易被修改性（falsifiability）等方面差強人意，但卻有著較為令人滿意的研究對象針對性（limited scope）、可解釋性（accountability）、簡明性（simplicity）、可預測性（power of prediction）、美學感染力（aesthetic appeal）及理論成果（fruitiness）。所以在埃里斯看來，如果單純從理論角度分析評價，盡管UG理論也存在著一些不足和缺憾，但其從總體來看仍不失為一套成熟完整的二語習得理論[15]。很多對理論語言學感興趣的二語習得研究者對UG都頗為推崇，這是因為它在第二語言習得與主流語言學之間建立了一條緊密的紐帶。這其中一個比較明顯的例子就是二語習得研究者可以直接在UG的理論框架內對自己在二語學習者身上做出的來自于一些語法模式當中的具體假設進行檢驗。在這些語法模式當中也包括如喬姆斯基在上世紀八十年代提出的著名的管轄—約束理論（theory of government and binding）。由此可見，即便UG理論在具體應用方面存在著某些缺憾，但它仍舊在當今的二語習得研究者中廣受歡迎。

眾所周知，實踐是檢驗真理的標準。這對于二語習得理論來說有著更加重要的意義，因為二語習得理論是要服務于外語課堂教學的。正是在這一點上，我們會發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)實當中把UG理論運用到具體的語言教學當中去的嘗試少之又少，這也使得UG與其他二語習得理論形成了鮮明的對照。這個問題的出現(xiàn)大體上可以被歸結為兩個原因：其一，對于UG持支持態(tài)度的二語習得研究者對于具體的外語教學興趣不大，或者可以說毫無興趣;其二，也是在筆者看來更為主要的原因，就是UG理論很難被應用到現(xiàn)實的語言教學之中。對UG理論持肯定態(tài)度的語言學家?guī)炜嗽腿绾巫畲罂赡艿匕裊G理論應用于課堂語言教學有過一系列的提議。之前他首先做出了這樣的假設：“UG能夠客觀地解釋各種出現(xiàn)在課堂語言教學中的問題?！睅炜说倪@些提議主要涉及在他看來是課堂語言教學的非必要因素。庫克說，在課堂語言教學過程當中沒有必要讓語言學習者開展互動交流或者鼓勵語言學習者去開發(fā)自己的語言學習方法，原因是語言學習者的語法體系一定會自動地與UG理論當中的原則相吻合;他還提議沒有必要在課堂上讓語言學習者參與到大量的口語及寫作方面的語言輸出練習之中，同樣也沒有必要讓學習者在聽說練習方面花費過多時間和精力，在庫克看來，只需要保證讓學習者接觸到少量的包含有恰當的信息的句子來固定學習者頭腦內的UG的開放參數就可以了。庫克還認為，在課堂上教師不用為學習者如何掌握語法的核心原則而傷腦筋，因為語言的習得是簡單和自動化的[16]。

UG的使用范圍和研究對象是比較有限的。UG研究者們著力研究人們所習得的語言知識（linguistic competence），但很少關注人們對這些知識的具體運用（linguistic performance），至于語言學習者的語用能力（pragmatic competence）也同時被他們忽略掉了;在語法方面UG理論著力于對于“核心”語法的研究，而對于相對的外圍語法罕有涉及;重形式（form）而輕功能（function）更是UG理論的另一特點。UG所針對的研究對象清楚明確，如果單從語言學理論探索的角度來看，這是UG理論的優(yōu)勢所在;但在外語教師看來，UG的實用意義似乎不大。因為對于多數外語教師來說，他們關心的是如何讓語言學習者掌握使用語言的能力，即如何使用語言進行交流，而不是將讓學生僅僅掌握理論上或者規(guī)則化的語言知識。

誠然，由于UG理論基礎牢固，可以做出較為精確的預測，因此在該理論框架下對語言習得進行深入的研究具有相當大的優(yōu)越性。隨著喬姆斯基在上世紀九十年代中期對最簡方案（Minimalist Program）的不斷完善，UG理論本身也在發(fā)生著巨大的變化，這對二語習得研究者們提出了更大的挑戰(zhàn)。然而筆者認為，在這眾多的挑戰(zhàn)之中，我們最迫切需要面對和解決的就是如何富有成果地將UG理論運用于外語教學實踐之中。

四、結語

UG理論的提出滿足了很多重視理論研究的二語習得研究者的需要，因為它不光有著較為完整牢固的理論體系，在具體的教學研究中也找到了UG對于成人二語習得者直接可及的證據。因此，UG正逐漸成為連接二語習得研究與主流語言學的橋梁，也使得這個本來用來解釋兒童習得母語過程的理論在二語習得領域開辟出了廣闊且更有意義的研究空間。然而，對于那些致力于研究課堂語言教學中的具體問題的應用語言學家來說，UG理論的指導意義似乎不大。因為UG無法為他們所關注的具體的語言教學問題找尋到有效的解決方法。UG在理論方面的優(yōu)勢似乎是不容置疑的，但是，某一種理論對于外語教學是否有實際的意義不是由二語習得理論研究者來決定的，而應該是由那些對該理論做出過全面客觀的評估的應用語言學家，或者是對該理論在課堂語言教學中進行過可行性試驗并提供經驗評估的外語教師來決定的。目前，全世界的二語習得研究者們仍舊在探索UG是否在二語習得中起作用這一關鍵問題的最終答案，如筆者在本文第三小節(jié)中所言，這樣的探索會讓我們離問題的答案越來越近。在這樣的探求真理的過程中，以大學外語教師為代表的中國的外語教育工作者和二語習得研究者不但應該緊跟國際二語習得研究發(fā)展的潮流，更加應該為像UG這樣有助于二語習得認知深化的理論的有效性和可靠性提供更多的試驗性的證據做出自己的貢獻。

注釋：

①艾弗拉姆·諾姆·喬姆斯基（AVRAM NOAM CHOMSKY，1928年12月7日—），美國哲學家，麻省理工學院語言學榮譽退休教授，著作有《現(xiàn)代希伯萊語語素音位學》《句法結構》《支配和約束論集》，《句法結構》被認為是二十世紀理論語言學研究上最偉大的貢獻。

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