資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)過(guò)剩經(jīng)濟(jì)危機(jī)
——基于馬克思的兩大部類(lèi)再生產(chǎn)理論

馮金華

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200433)

引 言

馬克思關(guān)于兩大部類(lèi)社會(huì)總資本再生產(chǎn)的理論，不僅充分闡明了社會(huì)化大生產(chǎn)正常運(yùn)行必須遵循的各種均衡條件和比例關(guān)系，而且有助于揭示在資本主義社會(huì)中由于生產(chǎn)的社會(huì)化和生產(chǎn)資料的私人占有之間的基本矛盾；這些均衡條件和比例關(guān)系總是不斷地被破壞，從而產(chǎn)生生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。正如馬克思所說(shuō)，在資本主義生產(chǎn)方式中，“使再生產(chǎn)(或者是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，或者是擴(kuò)大再生產(chǎn))得以正常進(jìn)行的某些條件”會(huì)“轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟脑斐蛇^(guò)程失常的條件，轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟奈C(jī)的可能性；因?yàn)樵谶@種生產(chǎn)的自發(fā)形式中，平衡本身就是一種偶然現(xiàn)象”[1]557。

以往文獻(xiàn)討論得較多的是馬克思再生產(chǎn)理論的前一個(gè)方面，即社會(huì)化大生產(chǎn)所必須遵循的條件；少數(shù)更加重視后一方面的學(xué)者則試圖回答，在什么樣的情況下再生產(chǎn)的均衡條件會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐约叭绾无D(zhuǎn)變?yōu)槭Ш鈼l件[2-3]。森島通夫認(rèn)為，如果用兩大部類(lèi)資本家“有同樣的儲(chǔ)蓄傾向”和“對(duì)兩個(gè)部類(lèi)中的投資機(jī)會(huì)同樣感到興趣”的假定替代馬克思的第一部類(lèi)先積累、第二部類(lèi)配合調(diào)整的假定，就會(huì)使馬克思的體系不再穩(wěn)定[4]144。郎咸平認(rèn)為，如果在馬克思的模型中引入“市場(chǎng)化”的假設(shè)，則“再生產(chǎn)規(guī)模將會(huì)‘失控’，不再穩(wěn)定地增長(zhǎng)，兩個(gè)部門(mén)的規(guī)模將會(huì)產(chǎn)生很大的分歧，社會(huì)生產(chǎn)資源配置會(huì)發(fā)生極大的波動(dòng)或極端的分化……經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政治危機(jī)將不可避免。”[5]132郎咸平所說(shuō)的“市場(chǎng)化”類(lèi)似于森島通夫的“假定”，即任何一個(gè)部類(lèi)都可以獨(dú)立地決定自己的積累率，并可以同時(shí)在兩個(gè)部類(lèi)進(jìn)行投資。

森島通夫和郎咸平的工作對(duì)于在馬克思兩大部類(lèi)再生產(chǎn)模型的基礎(chǔ)上討論資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)無(wú)疑具有重要意義，但可惜的是，他們似乎忽略了至關(guān)重要的社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。實(shí)際上，在馬克思的模型中，并非所有的兩大部類(lèi)積累率都是可行的：它們中的有些會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料相對(duì)過(guò)剩，從而，第一部類(lèi)生產(chǎn)的一部分產(chǎn)品無(wú)法賣(mài)出(這意味著，第一部類(lèi)原先的積累率并不可行)；另外一些則會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)資料相對(duì)過(guò)剩，從而，第二部類(lèi)生產(chǎn)的一部分產(chǎn)品無(wú)法賣(mài)出(這意味著，第二部類(lèi)原先的積累率并不可行)。在這兩種情況下，森島通夫和郎咸平設(shè)想的“投資”和“擴(kuò)大再生產(chǎn)”都不可能真正實(shí)現(xiàn)。

容易看到，森島通夫和郎咸平的市場(chǎng)化并非真正的市場(chǎng)化。他們的市場(chǎng)化實(shí)際上要依賴(lài)于一個(gè)“潛在”的“全能調(diào)節(jié)者”：無(wú)論兩大部類(lèi)的積累率是多少，從而，無(wú)論這些積累率會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料相對(duì)過(guò)剩(即消費(fèi)資料相對(duì)不足)，還是消費(fèi)資料相對(duì)過(guò)剩(即生產(chǎn)資料相對(duì)不足)，這個(gè)“全能的調(diào)節(jié)者”都會(huì)去購(gòu)買(mǎi)那些在市場(chǎng)上無(wú)法賣(mài)出的生產(chǎn)資料或消費(fèi)資料，并向潛在的投資者提供那些在市場(chǎng)上無(wú)法買(mǎi)到的消費(fèi)資料和生產(chǎn)資料。當(dāng)然，在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，這個(gè)“全能調(diào)節(jié)者”其實(shí)并不存在。

本文在馬克思的模型中引入更加徹底的市場(chǎng)化假定，即同樣假定兩大部類(lèi)都是同時(shí)和獨(dú)立地決定自己的積累率，但不再假定這些積累率都是可行的：盡管每一部類(lèi)仍然可以任意地決定自己的積累率，但是，如果這些積累率導(dǎo)致了生產(chǎn)資料或消費(fèi)資料的相對(duì)過(guò)剩，它們就需要進(jìn)行調(diào)整。本文將證明，在上述假定下，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)常常會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

一、模型和假定

在馬克思的再生產(chǎn)理論中，社會(huì)總產(chǎn)品從物質(zhì)上被分為生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料，從價(jià)值上被分為不變資本、可變資本和剩余價(jià)值[1]438-439。若用c、v和m分別表示不變資本、可變資本和剩余價(jià)值，用w表示產(chǎn)品價(jià)值總量，用這些變量的下標(biāo)1和2分別表示生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第一部類(lèi)和生產(chǎn)消費(fèi)資料的第二部類(lèi)，則馬克思關(guān)于社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)物構(gòu)成和價(jià)值構(gòu)成(簡(jiǎn)稱(chēng)“社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成”)就可以綜合表示為：

c1+v1+m1=w1

c2+v2+m2=w2

(1)

例如，設(shè)一開(kāi)始時(shí)，第一部類(lèi)投入的不變資本和可變資本分別為4 000和1 000，生產(chǎn)的剩余價(jià)值為1 000，從而，生產(chǎn)資料的價(jià)值總量為4 000+1 000+1 000=6 000；第二部類(lèi)投入的不變資本和可變資本分別為1 500和750，生產(chǎn)的剩余價(jià)值為750，從而，消費(fèi)資料的價(jià)值總量為1 500+750+750=3 000，則社會(huì)總產(chǎn)品的構(gòu)成可以更加具體地表示為：

4 000c1+1 000v1+1 000m1=6 000w1

1 500c2+750v2+750m2=3 000w2

(2)

這就是馬克思關(guān)于“規(guī)模擴(kuò)大的再生產(chǎn)的開(kāi)端公式”[1]574。

為明確起見(jiàn)，我們?cè)陉P(guān)于社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成的模型或開(kāi)端式中，引入一些重要的假定，其中，假定1、2和3是馬克思原有的，假定4是我們新增加的。

假定1 剩余價(jià)值率不變。

例如，假定第一部類(lèi)和第二部類(lèi)的剩余價(jià)值率始終如開(kāi)端式中的100%：

假定2 資本有機(jī)構(gòu)成不變。

假定3 數(shù)量調(diào)整。

該假定意味著，在積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)過(guò)程中，如果出現(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)品供求失衡，兩大部類(lèi)總是進(jìn)行數(shù)量調(diào)整(如增加或減少生產(chǎn)資料或消費(fèi)資料的產(chǎn)量)，而非價(jià)格調(diào)整(如提高或降低生產(chǎn)資料或消費(fèi)資料的價(jià)格)。數(shù)量調(diào)整意味著，任意一種商品的單位價(jià)值量在積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)過(guò)程中始終保持不變[1]437。

假定4 市場(chǎng)化決策。

該假定意味著，在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，和任意一個(gè)私人企業(yè)一樣，任意一個(gè)部類(lèi)也只是在自己的意愿不能實(shí)現(xiàn)時(shí)才進(jìn)行調(diào)整。例如，當(dāng)生產(chǎn)資料相對(duì)過(guò)剩時(shí)，由于第一部類(lèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)自己的供給而第二部類(lèi)可以滿(mǎn)足自己的需求，故只有第一部類(lèi)調(diào)整自己的供給而第二部類(lèi)無(wú)須調(diào)整自己的需求。又例如，當(dāng)消費(fèi)資料相對(duì)過(guò)剩時(shí)，由于第二部類(lèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)自己的供給而第一部類(lèi)可以滿(mǎn)足自己的需求，故只有第二部類(lèi)調(diào)整自己的供給而第一部類(lèi)無(wú)須調(diào)整自己的需求。

二、均衡積累方程

將兩大部類(lèi)社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成的一般模型或它的具體數(shù)例(如開(kāi)端式)運(yùn)用于研究社會(huì)總產(chǎn)品的簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，即可得到相應(yīng)的再生產(chǎn)條件；以這些再生產(chǎn)條件為基礎(chǔ)，就可以進(jìn)一步分析導(dǎo)致社會(huì)總產(chǎn)品供求均衡或失衡的兩大部類(lèi)積累率。

簡(jiǎn)單再生產(chǎn)意味著，生產(chǎn)的規(guī)模既不擴(kuò)大，也不縮小，而是在原有的基礎(chǔ)上重復(fù)。在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下，第一部類(lèi)的可變資本和剩余價(jià)值，即v1+m1，現(xiàn)在的實(shí)物形式是生產(chǎn)資料，但卻要用于工人和資本家的個(gè)人消費(fèi)，故必須與第二部類(lèi)生產(chǎn)的消費(fèi)資料相交換；第二部類(lèi)的不變資本，即c2，現(xiàn)在的實(shí)物形式是消費(fèi)資料，但卻要用于生產(chǎn)資料的積累，故必須與第一部類(lèi)生產(chǎn)的生產(chǎn)資料相交換。

當(dāng)且僅當(dāng)?shù)谝徊款?lèi)必須與第二部類(lèi)相交換的部分，恰好等于第二部類(lèi)必須與第一部類(lèi)相交換的部分時(shí)，兩大部類(lèi)之間的供給和需求才正好達(dá)到一致。于是，兩大部類(lèi)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的均衡條件可以表示為：

v1+m1=c2

(3)

即第一部類(lèi)的可變資本加剩余價(jià)值等于第二部類(lèi)的不變資本。

擴(kuò)大再生產(chǎn)意味著，生產(chǎn)的規(guī)模不再是在原有的基礎(chǔ)上重復(fù)，而是有所擴(kuò)大。為了保證生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，每一部類(lèi)的剩余價(jià)值現(xiàn)在不能再完全由資本家個(gè)人消費(fèi)，而必須從中拿出一部分用于積累和增加新的資本。

在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，由于存在積累和新增資本，故上述關(guān)于兩大部類(lèi)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的均衡條件(3)式需要修正。修正包括兩個(gè)方面：一是，第一部類(lèi)必須與第二部類(lèi)相交換的部分不再等于它的可變資本和剩余價(jià)值。這是因?yàn)?，第一部?lèi)的剩余價(jià)值中用于新增不變資本的部分不再需要與第二部類(lèi)相交換，因而要從(3)式的左邊減去。二是，第二部類(lèi)必須與第一部類(lèi)相交換的部分也不再等于它原有的不變資本。這是因?yàn)?，第二部?lèi)來(lái)自積累的新增不變資本部分和原有不變資本部分一樣，也需要與第一部類(lèi)相交換，因而要在(3)式的右邊加上。

綜合考慮上述兩個(gè)方面的修正，容易得到兩大部類(lèi)擴(kuò)大再生產(chǎn)的均衡條件：

v1+m1-Δc1=c2+Δc2

(4)

其中，Δc1和Δc2分別表示第一部類(lèi)和第二部類(lèi)的新增不變資本。

上述兩大部類(lèi)擴(kuò)大再生產(chǎn)的均衡條件(4)可以借助“剩余價(jià)值積累率”(即積累或新增總資本占剩余價(jià)值的比率，簡(jiǎn)稱(chēng)“剩余積累率”或“積累率”)和“新增不變資本比率”(即新增不變資本占新增總資本的比率)兩個(gè)概念更加方便地表示出來(lái)。

為此，我們用si表示任意一個(gè)部類(lèi)i(i=1,2)的積累率，即:

用θi表示相應(yīng)的新增不變資本比率，即：

其中，如同Δci表示第i部類(lèi)的新增不變資本一樣，Δvi表示第i部類(lèi)的新增可變資本。

由于我們假定任意一個(gè)部類(lèi)的資本有機(jī)構(gòu)成都是不變的，故每一部類(lèi)的新增資本的有機(jī)構(gòu)成必然等于原有資本的有機(jī)構(gòu)成，即：

從而，這些部類(lèi)的新增資本有機(jī)構(gòu)成也將不變。

進(jìn)一步來(lái)看，由于每一部類(lèi)的新增資本有機(jī)構(gòu)成都是不變的，故這些部類(lèi)的新增不變資本比率也將不變。這是因?yàn)?，每一部?lèi)的新增不變資本比率都可以用且只用新增資本有機(jī)構(gòu)成表示出來(lái)。例如，第i部類(lèi)的新增不變資本比率可以寫(xiě)為:

根據(jù)上述說(shuō)明，任意一個(gè)部類(lèi)的新增不變資本可以表示為這一部類(lèi)的新增不變資本比率、積累率和剩余價(jià)值三者的乘積，即：

于是，兩大部類(lèi)擴(kuò)大再生產(chǎn)的均衡條件(4)可以改寫(xiě)為：

v1+m1-θ1s1m1=c2+θ2s2m2

(5)

在上式中，ci、vi、mi都是“既定”的，θi則被假定為不變，只有si“可變”，故它們代表了在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下兩大部類(lèi)為保證供求平衡所必須遵循的積累率。為方便起見(jiàn)，我們稱(chēng)這種以?xún)纱蟛款?lèi)的積累率來(lái)表示的擴(kuò)大再生產(chǎn)均衡條件為“均衡積累方程”，稱(chēng)滿(mǎn)足均衡積累方程的兩大部類(lèi)的積累率組合為它們的“均衡積累率”。

在兩大部類(lèi)擴(kuò)大再生產(chǎn)的均衡條件(5)中，左邊的v1+m1-θ1s1m1是第一部類(lèi)對(duì)第二部類(lèi)的生產(chǎn)資料的供給(或?qū)Φ诙款?lèi)的消費(fèi)資料的需求)，右邊的c2+θ2s2m2是第二部類(lèi)對(duì)第一部類(lèi)的生產(chǎn)資料的需求(或?qū)Φ谝徊款?lèi)的消費(fèi)資料的供給)。因此，(5)式既意味著兩大部類(lèi)之間生產(chǎn)資料的供求均衡，也意味著它們之間消費(fèi)資料的供求均衡。

從(5)式容易看到，第一部類(lèi)和第二部類(lèi)的積累不足都可能造成生產(chǎn)資料生產(chǎn)的相對(duì)過(guò)剩(簡(jiǎn)稱(chēng)“生產(chǎn)資料過(guò)?！?。這是因?yàn)椋谝徊款?lèi)積累不足會(huì)導(dǎo)致第一部類(lèi)參與部類(lèi)之間交換的部分過(guò)多，從而導(dǎo)致第一部類(lèi)對(duì)生產(chǎn)資料的供給過(guò)多；第二部類(lèi)積累不足會(huì)導(dǎo)致第二部類(lèi)參與部類(lèi)之間交換的部分過(guò)少，從而導(dǎo)致第二部類(lèi)對(duì)生產(chǎn)資料的需求過(guò)少；兩者都助推著生產(chǎn)資料過(guò)剩。

反之，兩大部類(lèi)積累過(guò)多則可能造成消費(fèi)資料生產(chǎn)的相對(duì)過(guò)剩(簡(jiǎn)稱(chēng)“消費(fèi)資料過(guò)?！?。這是因?yàn)?，第一部?lèi)積累過(guò)多會(huì)導(dǎo)致第一部類(lèi)參與部類(lèi)之間交換的部分過(guò)少，從而導(dǎo)致第一部類(lèi)對(duì)消費(fèi)資料的需求過(guò)少；第二部類(lèi)積累過(guò)多會(huì)導(dǎo)致第二部類(lèi)參與部類(lèi)之間交換的部分過(guò)多，從而導(dǎo)致第二部類(lèi)對(duì)消費(fèi)資料的供給過(guò)多；兩者都助推著消費(fèi)資料過(guò)剩。

由(5)式解出第二部類(lèi)的均衡積累率即得到均衡積累方程的另外一種表示[6]174：

(6)

在上式中，一方面，由于新增不變資本比率θi和剩余價(jià)值mi通?？偸钦模示夥e累方程的斜率-θ1m1/θ2m2通?？偸秦?fù)的；另一方面，為了保證生產(chǎn)可以在規(guī)模擴(kuò)大的基礎(chǔ)上進(jìn)行，v1+m1-c2從而(v1+m1-c2)/θ2m2必須為正，故均衡積累方程的截距總大于零。由此可見(jiàn)，均衡積累方程在幾何上是一條位于第一象限的向右下方傾斜的直線，可稱(chēng)為“均衡積累曲線”。

如果假定兩大部類(lèi)的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成如開(kāi)端式(2)所示，則將該式中關(guān)于不變資本、可變資本和剩余價(jià)值的具體數(shù)值代入(6)式，即可求得“開(kāi)端時(shí)期”的均衡積累方程為：

(7)

相應(yīng)的均衡積累曲線則如圖1中向右下方傾斜的直線所示。

圖1的均衡積累曲線把兩大部類(lèi)在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下的所有可能的積累率(這些積累率都大于0但小于1)劃分為三個(gè)部分，即曲線本身、曲線左下方區(qū)域和曲線右上方區(qū)域。

圖1 均衡積累曲線

均衡積累曲線本身包括所有恰好能夠使得兩大部類(lèi)之間供求均衡的積累率。例如，曲線上的點(diǎn)E表示，當(dāng)?shù)谝徊款?lèi)和第二部類(lèi)的積累率分別為5/11和3/11時(shí)，(6)式從而(5)式恰好成立，亦即它們之間的供給和需求恰好能夠相等。

均衡積累曲線左下方區(qū)域和右上方區(qū)域包括所有會(huì)導(dǎo)致兩大部類(lèi)之間供求失衡的積累率。失衡的類(lèi)型，即它們導(dǎo)致的是生產(chǎn)資料過(guò)剩還是消費(fèi)資料過(guò)剩，則容易借助均衡積累方程(5)來(lái)判斷。

例如，在均衡積累曲線左下方區(qū)域中任選一點(diǎn)A(此時(shí)，第一部類(lèi)和第二部類(lèi)的積累率分別為3/16和3/11)，并把它與位于其正右方且在均衡積累曲線上的點(diǎn)E進(jìn)行比較即可知，點(diǎn)A處的積累率將導(dǎo)致生產(chǎn)資料的生產(chǎn)過(guò)剩。這是因?yàn)椋涸邳c(diǎn)A處，一方面，第二部類(lèi)的積累率s2與點(diǎn)E處相等，故在該點(diǎn)處，第二部類(lèi)對(duì)生產(chǎn)資料的需求與點(diǎn)E處相同(參見(jiàn)均衡積累方程(5)的右邊)；另一方面，第一部類(lèi)的積累率s1比點(diǎn)E處小，故在該點(diǎn)處，第一部類(lèi)對(duì)生產(chǎn)資料的供給要比點(diǎn)A處大(參見(jiàn)均衡積累方程(5)的左邊)。綜合考慮上述兩個(gè)方面自然得到結(jié)論：點(diǎn)A(從而均衡積累曲線左下方區(qū)域中的任意一點(diǎn))代表的是導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩的兩大部類(lèi)積累率，即有：

v1+m1-θ1s1m1>c2+θ2s2m2

(8)

又例如，在均衡積累曲線右上方區(qū)域中任選一點(diǎn)B(此時(shí)，第一部類(lèi)和第二部類(lèi)的積累率分別為5/11和0.5)，將它與位于其正下方且在均衡積累曲線上的點(diǎn)E進(jìn)行比較即可知，點(diǎn)B處的積累率將導(dǎo)致消費(fèi)資料的生產(chǎn)過(guò)剩。這是因?yàn)椋涸邳c(diǎn)B處，一方面，第一部類(lèi)的積累率s1與點(diǎn)E處相等，故在該點(diǎn)處，第一部類(lèi)對(duì)消費(fèi)資料的需求與點(diǎn)E處相同(參見(jiàn)均衡積累方程(5)的左邊)；另一方面，第二部類(lèi)的積累率s2比點(diǎn)E處大，故在該點(diǎn)處，第二部類(lèi)對(duì)消費(fèi)資料的供給比點(diǎn)E處大(參見(jiàn)均衡積累方程(5)的右邊)。綜合考慮上述兩個(gè)方面自然得到結(jié)論：點(diǎn)B(從而均衡積累曲線右上方區(qū)域中的任意一點(diǎn))代表的是導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩的兩大部類(lèi)積累率，即有：

v1+m1-θ1s1m1

(9)

三、持續(xù)均衡積累率

在任意一個(gè)時(shí)期中，均衡積累曲線上的每一點(diǎn)所代表的積累率都能夠保證兩大部類(lèi)的供給和需求在該時(shí)期中是均衡的，但并不一定能夠保證這種均衡是“可持續(xù)的”，即并不一定能夠保證兩大部類(lèi)的供求在以后的各個(gè)時(shí)期中也是均衡的。

不難證明，假定剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成均保持不變，則均衡積累率為可持續(xù)的一個(gè)充分必要條件是它能夠保證兩大部類(lèi)的剩余價(jià)值增長(zhǎng)率恰好相同。

例如，我們來(lái)證明必要性(充分性可以同樣證明)。設(shè)兩大部類(lèi)的積累率(s1,s2)不僅滿(mǎn)足任意一個(gè)“當(dāng)前時(shí)期”的擴(kuò)大再生產(chǎn)均衡條件，而且滿(mǎn)足在此之后的“下一時(shí)期”的擴(kuò)大再生產(chǎn)均衡條件，即不僅滿(mǎn)足：

v1+m1-θ1s1m1=c2+θ2s2m2

而且滿(mǎn)足：

(v1+Δv1)+(m1+Δm1)-θ1s1(m1+Δm1)=(c2+Δc2)+θ2s2(m2+Δm2)

這里，ci、vi和mi代表第i部類(lèi)在“當(dāng)前時(shí)期”的不變資本、可變資本和剩余價(jià)值，ci+Δci、vi+Δvi和mi+Δmi代表經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后這些變量在“下一時(shí)期”的數(shù)值。

首先，上述兩大部類(lèi)在下一時(shí)期的擴(kuò)大再生產(chǎn)均衡條件可以重新組合為：

(v1+m1-θ1s1m1)+Δv1+Δm1-θ1s1Δm1=(c2+θ2s2m2)+Δc2+θ2s2Δm2

上式兩邊括號(hào)中的部分正好相等，可以略去，于是得到：

Δv1+Δm1-θ1s1Δm1=Δc2+θ2s2Δm2

或者

其次，根據(jù)假定，每一部類(lèi)的剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成都是不變的，故第一部類(lèi)原有的剩余價(jià)值率必然等于新增的剩余價(jià)值率，從而，其可變資本的增長(zhǎng)率必然等于剩余價(jià)值的增長(zhǎng)率，即有：

第二部類(lèi)原有資本的有機(jī)構(gòu)成必然等于新增資本的有機(jī)構(gòu)成，從而，其不變資本的增長(zhǎng)率必然等于可變資本的增長(zhǎng)率，又從而，也必然等于剩余價(jià)值的增長(zhǎng)率，即有：

于是有:

最后，再次略去上式兩邊括號(hào)中相等的部分得到：

(10)

這就證明，如果按照均衡積累率(s1,s2)進(jìn)行的積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)在下一時(shí)期中也要能夠保證兩大部類(lèi)的供求相等，則它們的剩余價(jià)值增長(zhǎng)率就必須相同。

(10)式也可以借助兩大部類(lèi)的積累率更加方便地表示為：

(11)

這是因?yàn)?，任意一個(gè)部類(lèi)i的剩余價(jià)值增長(zhǎng)率都可以寫(xiě)為：

其中，最后一個(gè)等號(hào)的根據(jù)仍然是剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成不變的假定以及積累率的定義。為方便起見(jiàn)，我們稱(chēng)(11)式為“均衡增長(zhǎng)方程”。

從均衡增長(zhǎng)方程(11)中解出第二部類(lèi)的積累率：

(12)

其中，等號(hào)右邊的分子和分母分別是第一部類(lèi)和第二部類(lèi)的利潤(rùn)率。

一般來(lái)說(shuō)，兩大部類(lèi)的利潤(rùn)率總大于0，且在剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成不變的假定下，不會(huì)隨積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)的變化而變化，故均衡增長(zhǎng)方程(12)的斜率總是正的，且不會(huì)變化。換句話說(shuō)，它在幾何上是一條不變的、過(guò)原點(diǎn)(因?yàn)榻鼐酁榱?且向右上方傾斜的直線，可稱(chēng)為“均衡增長(zhǎng)曲線”。

將均衡增長(zhǎng)方程(12)和前面的均衡積累方程(6)聯(lián)立起來(lái)即可解得“持續(xù)均衡積累率”：

(13)

按照由上式?jīng)Q定的積累率s1和s2進(jìn)行積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)，不僅可以保證兩大部類(lèi)的供求在當(dāng)前時(shí)期是均衡的，而且可以保證它們?cè)谙乱粫r(shí)期也是均衡的。

若設(shè)兩大部類(lèi)的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成如開(kāi)端式(2)所示，則將該式中關(guān)于不變資本、可變資本和剩余價(jià)值的具體數(shù)值代入(12)式和(13)式，即可求得相應(yīng)的均衡增長(zhǎng)方程和持續(xù)均衡積累率分別為:

(14)

和

它們的幾何表示參見(jiàn)圖2中過(guò)原點(diǎn)、向右上方傾斜的直線和該直線與均衡積累曲線的交點(diǎn)E。

圖2 持續(xù)均衡積累率

在圖2中，除了持續(xù)均衡積累率即點(diǎn)E之外，均衡積累曲線上所有其他的均衡積累率即所有其他的點(diǎn)如點(diǎn)C和點(diǎn)D都是“不可持續(xù)的”。換句話說(shuō)，按照這些點(diǎn)所示的積累率進(jìn)行積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)，盡管在當(dāng)前時(shí)期中可以保證生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料的供求均衡，但在下一個(gè)時(shí)期中，不是導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩，就是導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩。

四、均衡積累方程和持續(xù)均衡積累率的變動(dòng)

現(xiàn)在來(lái)看均衡積累曲線與持續(xù)均衡積累率伴隨積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)的變動(dòng)規(guī)律。假定兩大部類(lèi)初始的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成為開(kāi)端式(2)，從而，相應(yīng)的均衡積累曲線與持續(xù)均衡積累率如圖2所示。

首先可以證明，如果在開(kāi)端時(shí)期，兩大部類(lèi)的實(shí)際積累率恰好等于由點(diǎn)E所示的持續(xù)均衡積累率，即第一部類(lèi)的實(shí)際積累率為5/11，第二部類(lèi)的實(shí)際積累率為3/11，則在經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，均衡積累曲線和持續(xù)均衡積累率都將保持不變，即下一時(shí)期的均衡積累曲線和持續(xù)均衡積累率仍與開(kāi)端時(shí)期完全相同。

例如，根據(jù)開(kāi)端式(2)，以及兩大部類(lèi)的剩余價(jià)值率均為100%、資本有機(jī)構(gòu)成分別為4∶1和2∶1的假定，當(dāng)s1=5/11和s2=3/11時(shí)，第一部類(lèi)的新增不變資本為4 000/11、新增可變資本為1 000/11；第二部類(lèi)的新增不變資本為1 500/11、新增可變資本為750/11，從而，下一時(shí)期的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成為:

將上式中關(guān)于兩大部類(lèi)在下一時(shí)期的不變資本、可變資本和剩余價(jià)值的具體數(shù)值代入均衡積累方程(6)，得到的結(jié)果與開(kāi)端時(shí)期的均衡積累方程(7)完全一樣，從而，它與均衡增長(zhǎng)方程的交點(diǎn)所決定的持續(xù)均衡積累率也與開(kāi)端時(shí)期的完全一樣。

其次可以證明，如果在開(kāi)端時(shí)期，兩大部類(lèi)的實(shí)際積累率位于持續(xù)均衡積累率左上方如點(diǎn)C所示的均衡積累率，即第一部類(lèi)的實(shí)際積累率為3/8，第二部類(lèi)的實(shí)際積累率為0.4，則在經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，均衡積累曲線將向左下方移動(dòng)且變得更加平緩，即截距和斜率的絕對(duì)值都將變小，從而，持續(xù)均衡積累率將沿著均衡增長(zhǎng)曲線向左下方移動(dòng)，特別是，新的即下一時(shí)期的持續(xù)均衡積累率將正好位于點(diǎn)C的正下方。

例如，根據(jù)開(kāi)端式(2)，以及兩大部類(lèi)的剩余價(jià)值率均為100%、資本有機(jī)構(gòu)成分別為4∶1和的2∶1假定，當(dāng)s1=3/8和s2=0.4時(shí)，第一部類(lèi)的新增不變資本為300、新增可變資本為75；第二部類(lèi)的新增不變資本為200、新增可變資本為100，從而，下一時(shí)期的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成為:

4 300c1+1 075v1+1 075m1=6 450w1

1 700c2+850v2+850m2=3 400w2

將上式中關(guān)于兩大部類(lèi)在下一時(shí)期的不變資本、可變資本和剩余價(jià)值的具體數(shù)值代入均衡積累方程(6)得到：

與開(kāi)端時(shí)期的均衡積累方程(7)相比，它的截距和斜率的絕對(duì)值都要更小一些。

再將上式與由開(kāi)端式(2)確定的均衡增長(zhǎng)方程(14)聯(lián)立求解，得到當(dāng)開(kāi)端時(shí)期的實(shí)際積累率在點(diǎn)C時(shí)下一時(shí)期的持續(xù)均衡積累率為：

與點(diǎn)C所示的積累率相比，在下一時(shí)期中，第一部類(lèi)的持續(xù)均衡積累率相同，而第二部類(lèi)的持續(xù)均衡積累率更小，即新的持續(xù)均衡積累率確實(shí)位于點(diǎn)C的正下方。

最后可以證明，如果在開(kāi)端時(shí)期，兩大部類(lèi)的實(shí)際積累率位于持續(xù)均衡積累率右下方如點(diǎn)D所示的均衡積累率，即第一部類(lèi)的實(shí)際積累率為45/88，第二部類(lèi)的實(shí)際積累率為2/11，則在經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，均衡積累曲線將向右上方移動(dòng)且變得更加陡峭，即截距和斜率的絕對(duì)值都將變大，從而，持續(xù)均衡積累率將沿著均衡增長(zhǎng)曲線向右上方移動(dòng)，特別是，新的即下一時(shí)期的持續(xù)均衡積累率將正好位于點(diǎn)D的正上方。

例如，根據(jù)開(kāi)端式(2)，以及兩大部類(lèi)的剩余價(jià)值率均為100%、資本有機(jī)構(gòu)成分別為4∶1和2∶1的假定，當(dāng)s1=45/88和s2=2/11時(shí)，第一部類(lèi)的新增不變資本為4 500/11、新增可變資本為1 125/11，第二部類(lèi)的新增不變資本為1 000/11、新增可變資本為500/11，從而，下一時(shí)期的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成為:

將上式中關(guān)于兩大部類(lèi)在下一時(shí)期的不變資本、可變資本和剩余價(jià)值的具體數(shù)值代入均衡積累方程(6)得到：

與開(kāi)端時(shí)期的均衡積累方程(7)相比，它的截距和斜率的絕對(duì)值都要更大一些。

再將上式與由開(kāi)端式(2)確定的均衡增長(zhǎng)方程(14)聯(lián)立求解，得到當(dāng)開(kāi)端時(shí)期的實(shí)際積累率為點(diǎn)D時(shí)下一時(shí)期的持續(xù)均衡積累率為:

與點(diǎn)D所示的積累率相比，在下一時(shí)期中，第一部類(lèi)的持續(xù)均衡積累率相同，而第二部類(lèi)的持續(xù)均衡積累率更大，即新的持續(xù)均衡積累率確實(shí)位于點(diǎn)D的正上方。

以上討論可以用圖3總結(jié)，其中，中間那條向右下方傾斜的直線是開(kāi)端時(shí)期的均衡積累曲線，它與向右上方傾斜的均衡增長(zhǎng)曲線的交點(diǎn)E為該時(shí)期的持續(xù)均衡積累率。

圖3 均衡積累曲線和持續(xù)均衡積累率的變動(dòng)

第一，在開(kāi)端時(shí)期，如果實(shí)際積累率恰好等于由點(diǎn)E所示的持續(xù)均衡積累率，則在經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，下一時(shí)期的均衡積累曲線和持續(xù)均衡積累率就仍然保持不變——這意味著，點(diǎn)E既能夠保證兩大部類(lèi)的供給和需求在開(kāi)始時(shí)期均衡，也能夠保證它們?cè)谙乱粫r(shí)期均衡。

第二，在開(kāi)端時(shí)期，如果實(shí)際積累率位于均衡積累曲線上半部分如點(diǎn)C處，則在經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，一方面，下一時(shí)期的均衡積累曲線將下移到最左邊那條向右下方傾斜的直線處——如前所說(shuō)，這意味著，點(diǎn)C盡管在開(kāi)端時(shí)期是均衡的，但在下一時(shí)期卻會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩;另一方面，持續(xù)均衡積累率將沿著均衡增長(zhǎng)曲線左移到點(diǎn)Ec處——該點(diǎn)恰好位于點(diǎn)C的正下方。

第三，如果實(shí)際積累率位于均衡積累曲線下半部分如點(diǎn)D處，則在經(jīng)過(guò)積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，一方面，下一時(shí)期的均衡積累曲線將上移到最右邊那條向右下方傾斜的直線處——如前所說(shuō)，這意味著，點(diǎn)D盡管在開(kāi)端時(shí)期是均衡的，但在下一時(shí)期卻會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩；另一方面，持續(xù)均衡積累率將沿著均衡增長(zhǎng)曲線右移到點(diǎn)ED處——該點(diǎn)恰好位于點(diǎn)D的正上方。

五、積累率的動(dòng)態(tài)調(diào)整和生產(chǎn)過(guò)剩經(jīng)濟(jì)危機(jī)

上文我們根據(jù)任意給定的兩大部類(lèi)的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成，特別是關(guān)于這一構(gòu)成的“開(kāi)端公式”，推導(dǎo)了相應(yīng)的均衡積累方程和持續(xù)均衡積累率，并研究了均衡積累方程和持續(xù)均衡積累率在擴(kuò)大再生產(chǎn)過(guò)程中的變動(dòng)規(guī)律?，F(xiàn)在要在均衡積累方程和持續(xù)均衡積累率及其變動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步討論在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分散決策條件下，兩大部類(lèi)積累率的性質(zhì)及動(dòng)態(tài)調(diào)整，說(shuō)明生產(chǎn)過(guò)剩經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生條件和過(guò)程。

參見(jiàn)圖4，圖中向右下方傾斜的直線是當(dāng)兩大部類(lèi)的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成為開(kāi)端式(2)時(shí)的均衡積累曲線，曲線上的點(diǎn)E為相應(yīng)的持續(xù)均衡積累率。持續(xù)均衡積累率把所有可能的兩大部類(lèi)積累率劃分為性質(zhì)截然不同的兩個(gè)部分，即區(qū)域Ⅰ和區(qū)域Ⅱ。

區(qū)域Ⅰ(包括區(qū)域Ⅰ(a)和區(qū)域Ⅰ(b))在點(diǎn)E的左邊和上邊，為由經(jīng)過(guò)點(diǎn)E的水平向左和垂直向上的兩條虛線(分別稱(chēng)為“水平輔助線”和“垂直輔助線”)以及縱軸所圍成的區(qū)域，也包括這兩條虛線本身，從而，包括這兩條虛線的交點(diǎn)，即持續(xù)均衡積累率。區(qū)域Ⅰ具有“動(dòng)態(tài)收斂”的特點(diǎn)，其含義是，當(dāng)兩大部類(lèi)的意愿積累率位于該區(qū)域中時(shí)，社會(huì)總產(chǎn)品的供給和需求會(huì)很快地趨于持續(xù)的均衡。

區(qū)域Ⅱ(包括區(qū)域Ⅱ(a)和區(qū)域Ⅱ(b))位于點(diǎn)E的右邊和下邊，包括除區(qū)域Ⅰ之外的所有兩大部類(lèi)積累率。和區(qū)域Ⅰ不同，區(qū)域Ⅱ是“動(dòng)態(tài)發(fā)散”的，即當(dāng)兩大部類(lèi)的意愿積累率位于該區(qū)域之中時(shí)，社會(huì)總產(chǎn)品的供求會(huì)一直處于“失衡—調(diào)整—再失衡—再調(diào)整”的循環(huán)之中，并最終趨于持續(xù)的失衡。

首先來(lái)看兩大部類(lèi)的意愿積累率位于區(qū)域Ⅰ中的情況。這種情況有兩種不同的類(lèi)型：第一，意愿積累率位于圖4均衡積累曲線之下和水平輔助線之上的空白區(qū)域，即區(qū)域Ⅰ(a)，如圖5中的點(diǎn)A；第二，意愿積累率位于圖4均衡積累曲線之右和垂直輔助線之左的空白區(qū)域，即區(qū)域Ⅰ(b)，如圖5中的點(diǎn)B。

圖5 趨于持續(xù)均衡的積累率

盡管點(diǎn)A和點(diǎn)B位于區(qū)域Ⅰ的不同部分，但從積累率的調(diào)整過(guò)程來(lái)看，都有一個(gè)共同特點(diǎn)，即都是首先趨于均衡積累曲線的左上部分，達(dá)到均衡，然后趨于持續(xù)均衡積累率，達(dá)到持續(xù)均衡。

例如，設(shè)一開(kāi)始時(shí)，兩大部類(lèi)的意愿積累率如圖5中的點(diǎn)A所示。由于這一初始的意愿積累率位于初始均衡積累曲線(即圖中向右下方傾斜的粗直線)的左下方，如前所說(shuō)，按該意愿積累率進(jìn)行的積累會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩。在這種情況下，第一部類(lèi)的意愿積累率無(wú)法實(shí)現(xiàn)，第二部類(lèi)的意愿積累率可以滿(mǎn)足。于是，為了保證兩大部類(lèi)之間的供求平衡，第一部類(lèi)必須提高自己的積累率，而第二部類(lèi)則維持自己的意愿積累率不變，直到兩大部類(lèi)的積累率調(diào)整到均衡的點(diǎn)C處(參見(jiàn)圖5中從點(diǎn)A到點(diǎn)C的向右箭頭)。

又例如，設(shè)一開(kāi)始時(shí)，兩大部類(lèi)的意愿積累率如圖5中的點(diǎn)B所示。由于這一初始的意愿積累率位于初始均衡積累曲線(同樣也是圖中向右下方傾斜的粗直線)的右上方，故如前所說(shuō)，按該意愿積累率進(jìn)行的積累會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩。在這種情況下，第二部類(lèi)的意愿積累率無(wú)法實(shí)現(xiàn)，而第一部類(lèi)的意愿積累率可以滿(mǎn)足。于是，為了保證兩大部類(lèi)之間的供求平衡，第二部類(lèi)必須降低自己的積累率，而第一部類(lèi)則維持自己的意愿積累率不變，直到兩大部類(lèi)的積累率也調(diào)整到均衡的點(diǎn)C處(參見(jiàn)圖5中從點(diǎn)B到點(diǎn)C的向下箭頭)。

由此可見(jiàn)，只要兩大部類(lèi)的初始意愿積累率處于區(qū)域Ⅰ之中——無(wú)論是處于區(qū)域Ⅰ(a)之中如點(diǎn)A，還是處于區(qū)域Ⅰ(b)之中如點(diǎn)B，從而，無(wú)論是導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩，還是導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩；又從而，無(wú)論是引起第一部類(lèi)提高積累率，還是引起第二部類(lèi)降低積累率——它們最終都會(huì)調(diào)整到相應(yīng)的均衡積累曲線的左上部分如點(diǎn)C處。

一旦調(diào)整到均衡點(diǎn)C之后，則如前所說(shuō)，按該均衡點(diǎn)所示的積累率進(jìn)行積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)之后，下一時(shí)期的均衡積累曲線就會(huì)向左下方移動(dòng)、持續(xù)均衡積累率也會(huì)向左下方移動(dòng)，且正好會(huì)移動(dòng)到點(diǎn)C的正下方(參見(jiàn)圖5中位于左下方且向右下方傾斜的細(xì)直線和點(diǎn)EC)。

由于現(xiàn)在點(diǎn)C位于下一時(shí)期的均衡積累曲線的右上方，故它在下一時(shí)期中不再是均衡的——實(shí)際上，在下一時(shí)期中，按點(diǎn)C所示的積累率進(jìn)行積累會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩。于是，為了保證兩大部類(lèi)的供求在下一時(shí)期中仍然保持均衡，第二部類(lèi)必須進(jìn)一步降低自己的積累率。又由于現(xiàn)在點(diǎn)C恰好位于下一時(shí)期的持續(xù)均衡積累率EC的正上方，故第二部類(lèi)降低自己積累率將導(dǎo)致兩大部類(lèi)的積累率由點(diǎn)C直接調(diào)整到點(diǎn)EC。

然后來(lái)看意愿積累率位于區(qū)域Ⅱ中的情況。這種情況也有兩種不同的類(lèi)型：第一，意愿積累率位于圖4均衡積累曲線之左和水平輔助線之下的空白區(qū)域，即區(qū)域Ⅱ(a)，如圖6中的點(diǎn)G；第二，意愿積累率位于圖4均衡積累曲線之上和垂直輔助線之右的空白區(qū)域，即區(qū)域Ⅱ(b)，如圖6中的點(diǎn)H。

圖6 趨于持續(xù)失衡的積累率

與前面討論的點(diǎn)A和點(diǎn)B一樣，盡管點(diǎn)G和點(diǎn)H位于區(qū)域Ⅱ的不同部分，但從積累率的調(diào)整過(guò)程來(lái)看，也有一個(gè)共同特點(diǎn)，即在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分散決策條件下，它們都始終無(wú)法趨近持續(xù)均衡的積累率。

例如，設(shè)一開(kāi)始時(shí)，兩大部類(lèi)的意愿積累率如圖6中的點(diǎn)G所示。由于這一初始的意愿積累率位于初始均衡積累曲線(即圖中向右下方傾斜的粗直線)的左下方，故如前所說(shuō)，按該意愿積累率進(jìn)行的積累會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩。在這種情況下，為了保證兩大部類(lèi)之間的供求平衡，第一部類(lèi)必須提高自己的積累率，直到兩大部類(lèi)的積累率調(diào)整到均衡的點(diǎn)D處(參見(jiàn)圖6中從點(diǎn)G到點(diǎn)D的向右箭頭)。

又例如，設(shè)一開(kāi)始時(shí)，兩大部類(lèi)的意愿積累率如圖6中的點(diǎn)H所示。由于這一初始的意愿積累率位于初始均衡積累曲線(同樣也是圖中向右下方傾斜的粗直線)的右上方，故如前所說(shuō)，按該意愿積累率進(jìn)行的積累會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩。在這種情況下，為了保證兩大部類(lèi)之間的供求平衡，第二部類(lèi)必須降低自己的積累率，直到兩大部類(lèi)的積累率也調(diào)整到均衡的點(diǎn)D處(參見(jiàn)圖6中從點(diǎn)H到點(diǎn)D的向下箭頭)。

由此可見(jiàn)，只要兩大部類(lèi)的初始意愿積累率處于區(qū)域Ⅱ之中——無(wú)論是處于區(qū)域Ⅱ(a)之中如點(diǎn)G，還是處于區(qū)域Ⅱ(b)之中如點(diǎn)H，從而，無(wú)論是導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩，還是導(dǎo)致消費(fèi)資料過(guò)剩，又從而，無(wú)論是引起第一部類(lèi)提高積累率，還是引起第二部類(lèi)降低積累率——它們最終都會(huì)調(diào)整到相應(yīng)的均衡積累曲線的右下部分如點(diǎn)D處。

一旦調(diào)整到均衡點(diǎn)D之后，則如前所說(shuō)，按該均衡點(diǎn)所示的積累率進(jìn)行積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)，下一時(shí)期的均衡積累曲線就會(huì)向右上方移動(dòng)、持續(xù)均衡積累率也會(huì)向右上方移動(dòng)，且正好會(huì)移動(dòng)到點(diǎn)D的正上方(參見(jiàn)圖6中位于右上方且向右下方傾斜的細(xì)直線和點(diǎn)ED)。

由于現(xiàn)在的點(diǎn)D位于下一時(shí)期均衡積累曲線的左下方，故它在下一時(shí)期中也不再是均衡的——實(shí)際上，在下一時(shí)期中，按點(diǎn)D所示的積累率進(jìn)行積累會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩。于是，為了保證兩大部類(lèi)在下一時(shí)期中供求平衡，第一部類(lèi)必須進(jìn)一步提高自己的積累率，直到兩大部類(lèi)的積累率調(diào)整到均衡的點(diǎn)F處(參見(jiàn)圖6中從點(diǎn)D到點(diǎn)F的向右箭頭)。

與前類(lèi)似，兩大部類(lèi)按照點(diǎn)F處的積累率進(jìn)行積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)會(huì)使均衡積累曲線進(jìn)一步向右移動(dòng)和變得更加陡峭，使得在再下一個(gè)時(shí)期中，點(diǎn)F再次位于再下一個(gè)時(shí)期的均衡積累曲線的左下方，從而，再一次出現(xiàn)生產(chǎn)資料過(guò)剩。于是，為了恢復(fù)均衡，第一部類(lèi)必須繼續(xù)提高自己的積累率，從而，將兩大部類(lèi)的積累率從點(diǎn)F處進(jìn)一步水平向右移動(dòng)……這個(gè)過(guò)程會(huì)一直繼續(xù)下去，直到第一部類(lèi)的積累率因各種各樣的限制而無(wú)法提高時(shí)為止。這些限制包括：第一，“結(jié)構(gòu)”限制。第一部類(lèi)過(guò)剩的生產(chǎn)資料本來(lái)是要供給第二部類(lèi)的，并不一定適合第一部類(lèi)本身。如果過(guò)剩的生產(chǎn)資料只適合第二部類(lèi)而非第一部類(lèi)，則第一部類(lèi)就無(wú)法順利地將它們轉(zhuǎn)化為自己的不變資本。第二，“消費(fèi)”限制。積累率的提高會(huì)降低資本家的個(gè)人消費(fèi)，但后者顯然不能低于某個(gè)最低水平。第三，“剩余”限制。積累即新增的資本無(wú)論如何都不能超過(guò)剩余價(jià)值。一旦第一部類(lèi)遇到這些限制而無(wú)法進(jìn)一步提高自己的積累率，則從此時(shí)開(kāi)始，整個(gè)經(jīng)濟(jì)就只能是在“非均衡”的狀態(tài)下進(jìn)行積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)。于是，生產(chǎn)資料過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就正式登場(chǎng)。

由此可見(jiàn)，當(dāng)兩大部類(lèi)的意愿積累率位于區(qū)域Ⅱ中時(shí)，無(wú)論它一開(kāi)始時(shí)引起的是消費(fèi)資料過(guò)剩還是生產(chǎn)資料過(guò)剩，最終總是會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩；在這種生產(chǎn)資料過(guò)剩的情況下，如果第一部類(lèi)可以通過(guò)調(diào)整自己的積累率來(lái)維持兩大部類(lèi)之間的供求平衡，則總是會(huì)出現(xiàn)“失衡—調(diào)整—再失衡—再調(diào)整……”的循環(huán)；直到最后，第一部類(lèi)的積累率由于遇到“上限”而無(wú)法調(diào)整，于是出現(xiàn)“失衡—再失衡……”的循環(huán)。在前一個(gè)循環(huán)中，由于第一部類(lèi)還可以通過(guò)調(diào)整自己的積累率來(lái)維持兩大部類(lèi)的供求平衡，故每一輪的擴(kuò)大再生產(chǎn)仍然是在均衡的基礎(chǔ)上進(jìn)行的；而在后一個(gè)循環(huán)中，由于第一部類(lèi)不再能夠調(diào)整自己的積累率，故擴(kuò)大再生產(chǎn)總是在失衡的基礎(chǔ)上進(jìn)行，即每一輪都是失衡的擴(kuò)大再生產(chǎn)。而且可以證明，如果繼續(xù)假定其他情況(如剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成)不變，則即使是在失衡的擴(kuò)大再生產(chǎn)中，均衡積累曲線也將越來(lái)越向右邊移動(dòng)，持續(xù)均衡積累率也將越來(lái)越向右上方向移動(dòng)，即離第一部類(lèi)現(xiàn)在無(wú)法進(jìn)一步提高的積累率越來(lái)越遠(yuǎn)，從而，生產(chǎn)資料的過(guò)剩會(huì)越來(lái)越嚴(yán)重。

由此還可見(jiàn)，消費(fèi)資料的生產(chǎn)過(guò)剩一般總是“暫時(shí)”的：它要么很快趨于持續(xù)均衡積累率(當(dāng)意愿積累率處于Ⅰ(b)中時(shí))，要么很快轉(zhuǎn)為生產(chǎn)資料過(guò)剩(當(dāng)意愿積累率處于Ⅱ(b)中時(shí))；而生產(chǎn)資料過(guò)剩盡管也有可能是暫時(shí)的(當(dāng)意愿積累率處于Ⅰ(a)中時(shí))，但真正持續(xù)性的生產(chǎn)過(guò)剩卻總是生產(chǎn)資料的生產(chǎn)過(guò)剩(當(dāng)意愿積累率處于Ⅱ(a)中時(shí))。

需要說(shuō)明的是，上述結(jié)論是在假定資本有機(jī)構(gòu)成從而新增不變資本比率保持不變的情況下得到的；但容易看到，即使放寬這些假定，也不會(huì)影響所得到的結(jié)論。例如，在生產(chǎn)資料過(guò)剩的情況下，第一部類(lèi)提高新增不變資本比率，在某種程度上確實(shí)可以起到類(lèi)似提高積累率的作用(參見(jiàn)生產(chǎn)資料過(guò)剩的表達(dá)式(8))，但正如積累率的提高有上限一樣，新增不變資本比率的提高也有上限，例如它也不能超過(guò)1。這意味著，即使第一部類(lèi)能夠不斷地提高新增不變資本比率，結(jié)果也只不過(guò)是稍微推遲而無(wú)法真正避免危機(jī)的最終到來(lái)。

在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分散決策條件下，要克服生產(chǎn)資料的生產(chǎn)過(guò)剩和危機(jī)，只有兩個(gè)辦法：要么毀滅生產(chǎn)資料的價(jià)值——表現(xiàn)為商品的大幅度降價(jià)；要么毀滅生產(chǎn)資料本身——表現(xiàn)為資本的大規(guī)模閑置。兩者都意味著對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力的巨大破壞。

當(dāng)然，在生產(chǎn)資料過(guò)剩的情況下，如果存在某種機(jī)制，如政府的適當(dāng)調(diào)控，能夠讓第二部類(lèi)(而非僅僅只是第一部類(lèi))提高自己的積累率，就可以迅速地實(shí)現(xiàn)持續(xù)均衡積累率，如從圖6中的點(diǎn)D處垂直向上調(diào)整到點(diǎn)ED處(而非水平向右調(diào)整到點(diǎn)F處)。但是，在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，即使引入政府干預(yù)機(jī)制，能夠幫助兩大部類(lèi)暫時(shí)地達(dá)到持續(xù)的均衡積累率，也絕非長(zhǎng)久之計(jì)。這是因?yàn)?，在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，私人企業(yè)的自利本性和社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)，會(huì)不斷地使兩大部類(lèi)的意愿積累率落入?yún)^(qū)域Ⅱ中，從而不斷地導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

結(jié) 語(yǔ)

給定任意一個(gè)時(shí)期兩大部類(lèi)的社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成，并假定每一部類(lèi)的剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成保持不變，可以確定唯一一條均衡積累曲線，在該曲線上，任意一點(diǎn)都代表了兩大部類(lèi)的一對(duì)均衡積累率。如果兩大部類(lèi)的意愿積累率恰好等于均衡積累率，則可以保證兩大部類(lèi)的供求在這一時(shí)期是均衡的。

在均衡積累曲線上，存在唯一一個(gè)持續(xù)均衡積累率：如果兩大部類(lèi)的意愿積累率恰好等于該持續(xù)均衡積累率，則兩大部類(lèi)的供求不僅在這一時(shí)期中是均衡的，而且在下一時(shí)期從而以后各個(gè)時(shí)期中都將是均衡的。

持續(xù)均衡積累率把兩大部類(lèi)所有可能的意愿積累率分為收斂和發(fā)散兩個(gè)部分。收斂部分位于持續(xù)均衡積累率的左上方，即第一部類(lèi)的意愿積累率小于或等于其持續(xù)均衡積累率，而第二部類(lèi)的意愿積累率大于或等于其持續(xù)均衡積累率；發(fā)散部分包括除收斂部分以外的其他部分，如兩大部類(lèi)的意愿積累率都小于或大于相應(yīng)的持續(xù)均衡積累率，或者，第一部類(lèi)的意愿積累率大于但第二部類(lèi)的意愿積累率小于各自的持續(xù)均衡積累率。

當(dāng)兩大部類(lèi)的意愿積累率位于收斂區(qū)域中時(shí)，無(wú)論這些意愿積累率一開(kāi)始是引起生產(chǎn)資料過(guò)剩還是消費(fèi)資料過(guò)剩，它們最多只需要經(jīng)過(guò)兩次調(diào)整，就可達(dá)到持續(xù)均衡的積累率。

當(dāng)兩大部類(lèi)的意愿積累率位于發(fā)散區(qū)域中時(shí)，無(wú)論這些意愿積累率一開(kāi)始是引起生產(chǎn)資料過(guò)剩還是消費(fèi)資料過(guò)剩，它們最終都將導(dǎo)致生產(chǎn)資料過(guò)剩。在導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩之后，第一部類(lèi)可以通過(guò)提高積累率的辦法來(lái)恢復(fù)均衡，但卻會(huì)造成下一時(shí)期更大規(guī)模的生產(chǎn)資料過(guò)剩；而當(dāng)?shù)谝徊款?lèi)的積累率無(wú)法進(jìn)一步提高時(shí)，最終就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此時(shí)，擴(kuò)大再生產(chǎn)不再是均衡的，而是在生產(chǎn)資料過(guò)剩的非均衡狀態(tài)下進(jìn)行的。

在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府干預(yù)(如在生產(chǎn)資料過(guò)剩時(shí)讓第二部類(lèi)提高積累率)可以在一定程度上緩解或暫時(shí)克服危機(jī)，但卻無(wú)法真正地?cái)[脫危機(jī)的糾纏，因?yàn)樽岳乃饺似髽I(yè)和無(wú)政府的社會(huì)生產(chǎn)總是會(huì)把兩大部類(lèi)的自愿積累率一再拖入發(fā)散區(qū)域。