民法概括性條款適用與解釋的方法論檢視

宋松宛

摘 要：“公序良俗”原則等概括性條款的適用問題一直是我國(guó)民法理論和實(shí)踐領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題，其適用與作為法學(xué)方法的法律解釋相聯(lián)系。在概括性條款的適用過程中，存在著形式合理性與實(shí)質(zhì)合理性的交鋒，而這種緊張關(guān)系實(shí)際上是由法律解釋的自身的局限造成的。既有的法律解釋的順位并非一種強(qiáng)行適用的規(guī)則，不同的規(guī)則實(shí)際上并沒有絕對(duì)必然的優(yōu)先順位。在需要進(jìn)行法律解釋的場(chǎng)域中，結(jié)果往往在解釋之前就已經(jīng)形成，而法律解釋所扮演的角色是在法律事實(shí)與結(jié)果之間搭建一座聯(lián)結(jié)的橋梁，使判決的結(jié)果具有合理性，法律解釋的目的在于增加判決方案的可接受性，而這種可接受性是以實(shí)現(xiàn)法律的社會(huì)價(jià)值為鵠的。因此，對(duì)于概括性條款的法律解釋應(yīng)當(dāng)建立在對(duì)于法律的共時(shí)性與歷時(shí)性考察的基礎(chǔ)之上，從時(shí)空的角度去認(rèn)識(shí)法律所追求的社會(huì)效果的差異性，對(duì)可能出現(xiàn)的不同結(jié)果進(jìn)行取舍，尋求最符合當(dāng)下社會(huì)利益的判決結(jié)論，從而實(shí)現(xiàn)良法善治。

關(guān)鍵詞：概括性條款;法律解釋;法律適用;公序良俗

中圖分類號(hào)：D923? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2022）01-0152-04

一、由公序良俗原則運(yùn)用引發(fā)的法律適用的反思

“公序良俗”原則的適用是民法領(lǐng)域的經(jīng)久不衰的話題，四川瀘州張？菖？菖訴蔣？菖？菖遺贈(zèng)糾紛案開我國(guó)公序良俗原則適用之先河，盡管此案已經(jīng)過去近二十年，但是作為法律適用的經(jīng)典案例，多年來對(duì)其討論一直沒有中斷。

“公序良俗”是指公共秩序及善良風(fēng)俗。公共秩序包括社會(huì)公共秩序和生活秩序;善良風(fēng)俗，是指社會(huì)公共道德，由全體社會(huì)成員所普遍認(rèn)可、遵循的道德準(zhǔn)則[1]。公序良俗原則具有十分豐富的內(nèi)涵，作為維護(hù)社會(huì)公共利益的兜底性原則，任何法律條文都可以囊括進(jìn)“公序良俗”的范疇之內(nèi)。也就是說，“善良風(fēng)俗這一概念的不確定性與法律的穩(wěn)定性要求相矛盾?！盵2]從本質(zhì)上看，作為一項(xiàng)法律原則，“公序良俗”既非行為規(guī)范，亦非裁判規(guī)范，如果在裁判過程中不加限制地進(jìn)行使用，不僅會(huì)造成道德審判對(duì)法律審判的僭越，同時(shí)也會(huì)造成法律適用混亂。

通過閱讀相關(guān)對(duì)四川瀘州遺贈(zèng)糾紛案評(píng)價(jià)，諸多報(bào)道均提到了該判決實(shí)現(xiàn)了法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。的確，司法權(quán)威的樹立需要體現(xiàn)司法公正，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一是司法公正的內(nèi)在要求。而尋求司法的社會(huì)效果，更多地表現(xiàn)為該案件的判決是否令社會(huì)以及當(dāng)事人所信服，是否推動(dòng)了法律對(duì)于社會(huì)調(diào)整、規(guī)范、指引作用的實(shí)現(xiàn)。四川瀘州遺贈(zèng)糾紛案之所以能夠獲得大量支持，原因在于其以“公序良俗”將道德評(píng)價(jià)秘密地植入判決之中，使其披上“實(shí)質(zhì)正義”的外衣，通過道德情感以引起社會(huì)共鳴。

的確，法律原則的衡平功能增加了法律適用過程中的靈活性，從而彌補(bǔ)了法律條款天然的“滯后性”。它將諸如公平正義、誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗等具有穩(wěn)定性的價(jià)值引入到法律文本中，以概括條款的形式表現(xiàn)出來，不僅使法律具有了德性倫理，同時(shí)也能使法律能夠與時(shí)俱進(jìn)，在不斷變化的社會(huì)實(shí)踐中仍不失其內(nèi)核。但是，如果對(duì)這些原則性的概括條款徑直適用，不僅會(huì)造成法官不探尋、發(fā)現(xiàn)具體規(guī)范，徑以概括條款作為請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，從而破壞“特別法優(yōu)于一般法”的法律適用位階，同時(shí)也會(huì)造成對(duì)于法律問題的思考，不窮盡解釋適用或類推適用的論證，徑以概括條款作為依據(jù)[3]。在現(xiàn)實(shí)的司法實(shí)踐中，特別是在《民法總則》頒布生效之后，徑直援用公序良俗原則進(jìn)行司法裁判的案例有進(jìn)一步增加的趨勢(shì)，這一趨勢(shì)所引發(fā)的上述危機(jī)，不可不察。

對(duì)于“公序良俗原則”的適用與作為法學(xué)方法的法律解釋相聯(lián)系。法律適用的任務(wù)是：“在解決個(gè)案之時(shí)，將隱含在法律中的正義思想、目的考量付諸實(shí)踐，并據(jù)之為裁判?！盵4]作為法律原則的“公序良俗”，其適用需要對(duì)內(nèi)容的確定性達(dá)到法律規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，而要實(shí)現(xiàn)這一結(jié)果，就必須將概括條款具體化，即借助法律解釋對(duì)該原則內(nèi)容進(jìn)行確定和固化。然而由于法律解釋方法上的諸多深層次的問題仍有待回答，導(dǎo)致了司法實(shí)踐中在并不滿足原則裁判前提條件下適用原則條款，法律適用出現(xiàn)了“向一般條款逃逸”的趨向[5]。本文的目的不在于對(duì)公序良俗這一法律原則的具體內(nèi)容進(jìn)行分析，而是以此作為切入點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有的法律解釋方法進(jìn)行檢視，對(duì)當(dāng)下司法實(shí)踐中出現(xiàn)的法律適用不規(guī)范現(xiàn)象進(jìn)行深層次的探討，并尋找一種可能的化解路徑。

二、形式合理性與實(shí)質(zhì)合理性的交鋒

正如托馬斯·阿奎那所指出的，“法必須以整個(gè)社會(huì)的福利為其真正的目標(biāo)?！币簿褪钦f，法律規(guī)范本身并不是終局目的，人類社會(huì)是在透過法律規(guī)范追求某些特定目的，而這些目的則是由某些基本的價(jià)值所決定的。故這些特定目的以及基本的價(jià)值便是法律的意旨所在，因此法律適用和解釋應(yīng)當(dāng)反映出這些價(jià)值。從這一設(shè)定出發(fā)，可以認(rèn)為公序良俗原則就是擔(dān)負(fù)起這一價(jià)值導(dǎo)向角色的重要體現(xiàn)。誠(chéng)然，有眾多學(xué)者嘗試對(duì)公序良俗的具體內(nèi)涵進(jìn)行闡釋，以尋求一種理性的、可操作的方案，從而規(guī)范這一原則在司法實(shí)踐中的適用。這種努力實(shí)際上是將抽象化的價(jià)值判斷轉(zhuǎn)化為具象化的事實(shí)判斷的過程，其基礎(chǔ)仍然是“法律追求實(shí)質(zhì)合理性的實(shí)現(xiàn)”這一前提之下的。

實(shí)質(zhì)合理性與形式合理性之間的關(guān)系是法學(xué)理論的一個(gè)核心問題，隨著時(shí)間的推移，關(guān)于這一關(guān)系討論卻常談常新。法律解釋實(shí)際上也是由這一核心問題所生發(fā)出來的，較為常見的解釋方法，包括文義解釋、體系解釋、歷史解釋以及目的解釋。其中，文義解釋、體系解釋均是在法律文本所表達(dá)的含義中尋求一種形式上的自洽;而歷史解釋、目的解釋等解釋方法則需要對(duì)公共政策、立法目的、社會(huì)發(fā)展水平等進(jìn)行多維度的考量，從而追求一種實(shí)質(zhì)上的合理性。

在司法實(shí)踐中，作為裁判者的法官不可能無視各種社會(huì)關(guān)切、公共政策以及公眾情感等現(xiàn)實(shí)因素。法律是社會(huì)生活的規(guī)范，法律解釋的作用在于探求法律意旨，而這個(gè)意旨即在追求正義在人類共同生活上的體現(xiàn)。故法律解釋必須把握這個(gè)意旨，并幫助它實(shí)現(xiàn)[6]。對(duì)于這一目標(biāo)的追求，法律需要對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)予以關(guān)注，保持與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的聯(lián)系。

但是，這一關(guān)注應(yīng)當(dāng)是通過既有的法律規(guī)范予以回應(yīng)，“法定的規(guī)范必須經(jīng)過澄清、精確化之后才能適用……法官不應(yīng)只為當(dāng)下的個(gè)案尋找規(guī)范，他必須將既存的規(guī)范，以其認(rèn)為正當(dāng)?shù)姆绞?，適用到每件由其負(fù)責(zé)裁判的個(gè)案上。”[4]同時(shí)，規(guī)范性的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)行法所包含和體現(xiàn)出來的規(guī)范與價(jià)值，而不是其他形形色色的各種道德或政策的判斷[7]?！白非蠓芍畠?nèi)的正義是公正司法的基本品質(zhì)，實(shí)現(xiàn)法律之內(nèi)的正義是公正司法的基本要求?！盵8]如果大量的法律之外的引入被納入到裁判之中，法律文本將會(huì)成為具文。任何使法的安定性讓位于個(gè)案正義的情形均須予以嚴(yán)格限制，公序良俗原則的適用也不例外。這樣一來，對(duì)于整個(gè)社會(huì)來說，由于法律的指引、規(guī)范、評(píng)價(jià)功能不彰，不僅會(huì)導(dǎo)致人們難以根據(jù)既有的法律規(guī)范去安排自己的生活，而且還有可能帶來司法人員、執(zhí)法人員濫用自由裁量權(quán)、恣意專斷、徇私舞弊的情況的發(fā)生。這也就意味著，司法的中立地位將會(huì)受到各種法律外因素的干擾，司法公正也將無法得到保障，因此形式上的正義對(duì)于司法而言具有十分重要的意義[9]。

故在司法實(shí)踐中，從文本出發(fā)理解和解釋法律似乎具有天然的優(yōu)先性，但一旦發(fā)生爭(zhēng)議，各方對(duì)于法律文本的爭(zhēng)論就必定會(huì)延伸到法律文本之外的政治道德，難免會(huì)借助其他因素對(duì)文本的含義進(jìn)行判斷。正如波斯納所言，“解釋是一條變色龍?！盵10]文本所代表的形式合理性似乎是一個(gè)偽命題，任何法律的適用都無法排除法律之外的因素。法律解釋似乎最后還是要回歸實(shí)質(zhì)合理性的判斷中來。無論是學(xué)界還是實(shí)務(wù)界都對(duì)既有的法律解釋方法的適用順序形成了共識(shí)。即文義解釋相較于其他解釋方法具有優(yōu)先性，其次是體系解釋，再者是歷史解釋、目的解釋等等。文義解釋之所以具有優(yōu)先性，一個(gè)重要的原因在于相較于其他解釋方法，文義解釋直接面對(duì)法律條文，從最容易理解的層次出發(fā)去解釋法律。但是，這種優(yōu)先性并非不證自明的，或者說，這種文本優(yōu)先性是“經(jīng)驗(yàn)的”“描述性的”，而非“理性的”“規(guī)范性的”，這一排序引發(fā)了一個(gè)更深層次的問題——在何種條件下，處于后一順序的法律解釋方法所得出的結(jié)論可以取代前一順序的解釋方法所得出的結(jié)論。

這一深層次的追問涉及對(duì)于法律解釋方法的“終極規(guī)則”的探尋。事實(shí)上，這種“終極規(guī)則”并不存在，既有的法律解釋的順序位階只是為司法判決提供了一種指引，這種指引并非具有制度剛性，如果一個(gè)法官在解釋法律過程中打破了慣常的解釋順序，他也不會(huì)受到懲戒。

三、作為“靶向療法”的法律解釋

法律解釋的實(shí)質(zhì)，是通過各種解釋的方法來彌合規(guī)范與事實(shí)之間的空隙，確定該法律規(guī)范對(duì)某特定的法律事實(shí)是否有意義。法律解釋問題并非由法律條文自身天然形成，而是由待裁判或者待處理的案件所引起。在需要進(jìn)行法律解釋的場(chǎng)域中，結(jié)果往往在解釋之前就已經(jīng)形成，而法律解釋所扮演的角色是在法律事實(shí)與結(jié)果之間搭建一座聯(lián)結(jié)的橋梁，使判決的結(jié)果具有合理性。也就是說，司法過程中的法律解釋并非演繹的，而是“靶向的”，或者說是“結(jié)果導(dǎo)向”的。正如法學(xué)家拉德布魯赫所言，是解釋追隨著解釋結(jié)果，而不是相反[11]。法律解釋的過程，當(dāng)是以問題本身的需要來組織不同領(lǐng)域知識(shí)而加以正當(dāng)性和合法性研究的過程[12]。

梁慧星教授認(rèn)為：“法律解釋是一個(gè)以法律目的為主導(dǎo)的思維過程;每一種解釋方法，各具功能，但亦有限制，不可絕對(duì)化。”[13]德國(guó)法學(xué)家薩維尼曾指出，其所提出的四種解釋因素（文法、邏輯、歷史、體系）各自擔(dān)任著不同的任務(wù)，但并非相互獨(dú)立，應(yīng)當(dāng)在解釋時(shí)進(jìn)行結(jié)合來發(fā)揮作用。德國(guó)學(xué)者卡爾·拉倫茲同樣認(rèn)為，文義解釋、體系解釋、目的解釋、歷史解釋等并非不同的解釋方法，而是一些方法上的觀點(diǎn)（Methodische Gesichtspunkte），解釋時(shí)應(yīng)當(dāng)將所有的觀點(diǎn)納入斟酌，以獲得正確的解釋結(jié)果。故各種解釋因素之間并不具有固定的位階關(guān)系，究竟應(yīng)當(dāng)以何種解釋為主，應(yīng)當(dāng)取決于具體的案情事實(shí)[4]。

故法律解釋的結(jié)果是否真正實(shí)現(xiàn)了“對(duì)于法律文本意旨的正確理解”并不是最為關(guān)鍵的，從現(xiàn)實(shí)意義來看，法律解釋的作用在于為裁判方案提供一種令人信服的理由。如龐德所說，“法律的功能在于調(diào)和與調(diào)節(jié)各種錯(cuò)綜復(fù)雜和沖突的利益……以便使各種利益中大部分或我們文化中最重要的利益得以滿足，而使其他的利益最少地犧牲。”[14]而由法律所派生出來的法律解釋則是為法律的這一功能服務(wù)的。在司法實(shí)踐中，法律解釋的功能帶有一種天然的“功利性”特征，成了司法機(jī)關(guān)為增強(qiáng)其判決說服力的工具。故法律解釋實(shí)際上是一種為增強(qiáng)司法的社會(huì)支持的策略，既然是策略，那么對(duì)于解釋方法的選擇則是以“增強(qiáng)判決說服力”為鵠的。正是在這種情況下，公序良俗等原則作為保護(hù)社會(huì)公益的論據(jù)，成了增強(qiáng)民眾接受判決支持度的工具。

從瀘州遺贈(zèng)糾紛案來看，事實(shí)上，遺囑訂立人的意思自治的保護(hù)同法定婚姻關(guān)系均具有保護(hù)的意義，二者都是當(dāng)事人的正當(dāng)法律權(quán)利。從判決的影響來看，如果承認(rèn)遺囑有效，從法律適用上看并無不妥，甚至比援用公序良俗原則對(duì)遺囑效力進(jìn)行否定更加符合法律適用的位階，但是這也在一定程度上向社會(huì)傳達(dá)了這樣一種信息——即法律默許、承認(rèn)婚外同居。這種情況顯然與法律對(duì)社會(huì)的正面激勵(lì)背道而馳，極有可能招致社會(huì)的非議，司法所代表的正義和權(quán)威顯然受到削弱。這一判斷已經(jīng)超越了法律本身，延伸到了法經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，對(duì)判決進(jìn)行成本收益的比較分析，以期望以盡可能小的成本發(fā)揮盡可能大的社會(huì)正面效果。但是這種經(jīng)濟(jì)分析最終仍然需要回歸到法律范疇，以法律的正當(dāng)性來取代經(jīng)濟(jì)分析上的功利性，成本收益分析得出的結(jié)論必須通過法律理由適用到判決之中。在適用法律規(guī)范沒有尋找到合適的理由時(shí)，那么援用公序良俗的條款似乎便成了更為合理的選擇。

四、并重與讓渡：多重價(jià)值沖突的消解

從前文的分析來看，將法律解釋局限在規(guī)范與事實(shí)的場(chǎng)域中進(jìn)行討論，那么法律解釋的方法論問題似乎是一個(gè)偽命題，關(guān)于實(shí)質(zhì)合理性與形式合理性的沖突將會(huì)無止境地進(jìn)行下去。因此，對(duì)于民法解釋和適用的方法論的考察，必須擺脫純粹的法教義學(xué)分析。“因?yàn)榉山忉?，從其根源上看，不是一個(gè)解釋學(xué)問題，而是一個(gè)社會(huì)學(xué)問題。”[15]

就法學(xué)研究的目標(biāo)和屬性而言，面向和指導(dǎo)實(shí)踐是最為重要的內(nèi)容。“實(shí)踐性構(gòu)成了法學(xué)的學(xué)問性格，法學(xué)應(yīng)當(dāng)回歸實(shí)踐之學(xué)本身?！盵16]從法學(xué)的發(fā)生學(xué)上看也是如此，即法學(xué)是由問題產(chǎn)生理論，而非理論早于問題。司法的功能是解決糾紛、定分止?fàn)?，那么一切的司法裁判理論都?yīng)當(dāng)是圍繞這一中心而展開的。作為法學(xué)方法的法律解釋也應(yīng)如此。也就是說，法律解釋的目的在于增加判決方案的可接受性，而這種可接受性是以實(shí)現(xiàn)法律的社會(huì)價(jià)值為鵠的。法律解釋雖然具有多種不同模式，本身無可避免地隱含價(jià)值判斷，但多種法律解釋方法的對(duì)話和交流卻能夠拓展經(jīng)驗(yàn)邊界，使得法律解釋趨向于實(shí)踐上的合理性[7]。從這一點(diǎn)看，在何種情況下使用何種解釋方法，以及當(dāng)使用不同的解釋方法帶來不同的結(jié)果時(shí)，究竟以何種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行取舍，對(duì)于這些問題的回答似乎并不那么緊迫了。

正因如此，法律的社會(huì)學(xué)解釋能夠在一定程度上對(duì)原先的法律解釋方法所造成的困境進(jìn)行消解。法律的社會(huì)學(xué)解釋偏重于社會(huì)效果的預(yù)測(cè)及其目的之考量。在實(shí)用法學(xué)上，社會(huì)學(xué)的解釋系在自由法運(yùn)動(dòng)以及法社會(huì)學(xué)誕生之后，開始為法學(xué)者所運(yùn)用。當(dāng)文義解釋的結(jié)果有復(fù)數(shù)解釋的可能出現(xiàn)時(shí)，如果不超出文意，那么每一種見解實(shí)際上都是合法的解釋。那么究竟何種解釋更為恰當(dāng)，則并非理論認(rèn)識(shí)的問題，而是政策性問題。如果涉及社會(huì)效果的預(yù)期或者目的考量，法官則應(yīng)當(dāng)作社會(huì)學(xué)的解釋[17]。就民法上的公序良俗原則來說，如果按照通常的文義解釋則很難確定其準(zhǔn)確的內(nèi)涵，法官在援用公序良俗進(jìn)行裁判時(shí)，所依據(jù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)仍表現(xiàn)出對(duì)“社會(huì)道德觀念”的歸依，即按照社會(huì)上一般人的價(jià)值觀念進(jìn)行確定，而這一過程實(shí)際上就包含了法律的社會(huì)學(xué)解釋。

臺(tái)灣學(xué)者楊仁壽認(rèn)為，社會(huì)學(xué)的解釋的操作方法，可以分為兩個(gè)步驟：一是對(duì)每一種解釋可能產(chǎn)生的社會(huì)效果，進(jìn)行預(yù)測(cè);二是確定社會(huì)統(tǒng)制目的，并由此目的予以衡量各種解釋所產(chǎn)生的社會(huì)效果，何者最符合該目的[17]。在這種社會(huì)學(xué)解釋的操作方法，需要建立在對(duì)于法律的共時(shí)性與歷時(shí)性考察的基礎(chǔ)之上，從時(shí)空的角度認(rèn)識(shí)到法律所追求的社會(huì)效果的差異性，從而對(duì)可能出現(xiàn)的不同結(jié)果進(jìn)行取舍，從而實(shí)現(xiàn)契合當(dāng)時(shí)社會(huì)所認(rèn)可的“正義”標(biāo)準(zhǔn)[18]。

結(jié)語(yǔ)

理論（Dogmatik）的進(jìn)步，需要有法學(xué)方法（Methode）的協(xié)力，以更為自覺、更為透明的觀點(diǎn)、更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碛蓸?gòu)成來支持判決的結(jié)論[19]。通過對(duì)法律適用和解釋的方法論的檢視發(fā)現(xiàn)，在形式合理性與實(shí)質(zhì)合理性交鋒的場(chǎng)域中，法律解釋具有著功利性的特點(diǎn)。法律解釋的現(xiàn)實(shí)作用在于為裁判方案提供一種令人信服的理由，它通過“具體化”具有“開放性”的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)等方法，借此促成關(guān)于法律判決的正當(dāng)性的討論[4]。在這一過程中，隱藏的社會(huì)效益的經(jīng)濟(jì)分析化為法律的肉身，以一個(gè)個(gè)具體的司法案例尋求法律的社會(huì)效果。在法律的社會(huì)學(xué)解釋方法下，法律解釋順位中后一種解釋方法在何種情況下能夠取代前一種解釋方法的追問得以消解，對(duì)于概括性條款的法律解釋應(yīng)當(dāng)建立在對(duì)于法律的共時(shí)性與歷時(shí)性考察的基礎(chǔ)之上，從時(shí)空的角度去認(rèn)識(shí)法律所追求的社會(huì)效果的差異性，對(duì)可能出現(xiàn)的不同結(jié)果進(jìn)行取舍，尋求最符合當(dāng)下社會(huì)利益的判決結(jié)論，從而實(shí)現(xiàn)良法善治。

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[責(zé)任編輯 文 遠(yuǎn)]