西法蘭克王權(quán)與地方權(quán)力關(guān)系：以領(lǐng)地大公國(guó)為中心的考察

陳素娟

（淮北師范大學(xué) 歷史文化旅游學(xué)院，安徽 淮北 235000）

843 年，查理曼帝國(guó)分裂后，西法蘭克王國(guó)內(nèi)逐漸出現(xiàn)了一些由地方公爵領(lǐng)導(dǎo)或建立的享有一定軍事、司法、行政、鑄幣等特權(quán)的獨(dú)立領(lǐng)地，歷史學(xué)家們稱之為“領(lǐng)地大公國(guó)”（Territorial Principalities 或者Regional Princedoms）[1]。它們與王權(quán)一道，構(gòu)成了加洛林王朝后期政治運(yùn)作的核心勢(shì)力，引發(fā)了中世紀(jì)政治史研究者的關(guān)注和討論。比利時(shí)歷史學(xué)家德宏特提出了“公國(guó)獨(dú)立論”，認(rèn)為領(lǐng)地大公國(guó)是“未經(jīng)地方領(lǐng)主同意，國(guó)王就不能干預(yù)的領(lǐng)地”，領(lǐng)地大公們?cè)诜ㄌm克王國(guó)內(nèi)部具有一定的特權(quán)，類似“國(guó)中之國(guó)”。[2]430由此，他將領(lǐng)地大公國(guó)視為地方貴族挑戰(zhàn)王室權(quán)威，國(guó)王與貴族關(guān)系緊張、對(duì)立的典型表現(xiàn)?！肮珖?guó)獨(dú)立論”強(qiáng)調(diào)領(lǐng)地大公國(guó)的獨(dú)立性及其與中央君權(quán)的對(duì)立性，長(zhǎng)期影響了西方學(xué)術(shù)界?？枴べM(fèi)德南多·沃納發(fā)展了德宏特的觀點(diǎn)，更加強(qiáng)調(diào)公國(guó)的準(zhǔn)王權(quán)特性，認(rèn)為領(lǐng)地大公國(guó)是“伯爵領(lǐng)和伯爵權(quán)力的積累，領(lǐng)地大公就是領(lǐng)地大公國(guó)里的國(guó)王，處于伯爵之上，融合了王室權(quán)力”[3]248。沃納將領(lǐng)地大公國(guó)看作“縮微版王國(guó)”的觀點(diǎn)受到簡(jiǎn)·鄧巴賓的批評(píng)。她認(rèn)為沃納夸大了地方大公所行使的權(quán)力，在她看來(lái)，大公能夠?qū)嶋H行使的權(quán)威并不大，領(lǐng)地大公國(guó)也不能理解為“子王國(guó)”，因?yàn)榇蠊淼闹皇莻€(gè)人權(quán)力，而非公共權(quán)力，直到987 年，這些領(lǐng)地大公國(guó)才開始固定在至少某一個(gè)伯國(guó)，到這時(shí)，它們才變得“地方化”。[4]92上述觀點(diǎn)為認(rèn)識(shí)領(lǐng)地大公國(guó)提供了借鑒和研究的視角，即只有從王權(quán)與地方領(lǐng)地大公國(guó)的共生關(guān)系中探討這一問(wèn)題，才能找到解決辦法。

關(guān)于該問(wèn)題，國(guó)內(nèi)尚缺乏專題研究。本文試在現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，從中央王權(quán)與地方權(quán)力互動(dòng)角度入手，解析領(lǐng)地大公國(guó)的形成路徑，探索領(lǐng)地大公國(guó)與西法蘭克王權(quán)的互動(dòng)關(guān)系并分析其原因，以期引起學(xué)界關(guān)注。

一、領(lǐng)地大公國(guó)的形成路徑

公爵是領(lǐng)地大公國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)者，拉丁文中為dux，原意指羅馬帝國(guó)時(shí)期的軍事統(tǒng)帥。古高地語(yǔ)中的公爵為heritogo 或herizogo，也與拉丁文意相同。[5]14加洛林王朝早期，因日耳曼部族傳統(tǒng)而形成的部落公國(guó)領(lǐng)袖也稱公爵,他們既是部族軍事統(tǒng)帥，也掌管部落的司法權(quán)、行政權(quán)。788年，查理曼以叛逆罪廢黜巴伐利亞公爵塔西洛三世，從而在加洛林王朝“消除了所有的部落公國(guó)”[6]109。

843 年以后，伴隨三個(gè)法蘭克王國(guó)的獨(dú)立發(fā)展，領(lǐng)地大公國(guó)逐漸崛起。紐斯特里亞、阿奎丹、勃艮第、諾曼底、布列塔尼、佛蘭德爾、安茹和布魯瓦-沙特爾等領(lǐng)地大公國(guó)的出現(xiàn)，儼然使西法蘭克王國(guó)成為諸多領(lǐng)地大公國(guó)組成的松散聯(lián)合體，甚至有人將以巴黎和奧爾良為中心的王室領(lǐng)地謔稱為“王室大公國(guó)”（Royal Principality）[7]398。個(gè)中問(wèn)題必須結(jié)合領(lǐng)地大公國(guó)形成的具體路徑，才能認(rèn)識(shí)。下文擬以紐斯特里亞公國(guó)、阿奎丹公國(guó)、勃艮第公國(guó)和諾曼底公國(guó)為例，探索這一時(shí)期領(lǐng)地大公國(guó)的興起。

紐斯特里亞公國(guó)的形成充分顯示出抗擊異族入侵的需要。紐斯特里亞位于加洛林家族統(tǒng)治核心區(qū)。公國(guó)統(tǒng)治者都是王室寵臣，其頭銜歷經(jīng)“緬因伯爵”“巴黎伯爵”“法蘭克人伯爵”等。9世紀(jì)中葉，布列塔尼人利用加洛林王朝內(nèi)亂，發(fā)動(dòng)侵襲，一度威脅西王國(guó)統(tǒng)治，紐斯特里亞成為抗擊布列塔尼人的前沿陣地。861年，禿頭查理將以昂熱為中心的一片土地授予強(qiáng)者羅伯特，責(zé)成其抗擊布列塔尼人。這是紐斯特里亞公國(guó)的起點(diǎn)，也被部分學(xué)者視為西王國(guó)領(lǐng)地大公國(guó)發(fā)展的起點(diǎn)。①持這種觀點(diǎn)的學(xué)者主要是大衛(wèi)·貝茨。參見David Bates,“West Francia:the Northern Principalities”,in Timothy Reuter ed.,The New Cambridge Medieval History:c.900-1024,Volume 3,Cambridge:Cambridge University Press,1999.p.399.米歇爾·齊默爾曼則認(rèn)為，就西法蘭克而言，領(lǐng)地大公國(guó)時(shí)代開啟于奧都統(tǒng)治時(shí)期（888-898年）。參見Michel Zimmermann，“Western Francia:the Southern Principalities”,in Timothy Reuter,ed.,The New Cambridge Medieval History:c.900-1024,Volume 3,Cambridge:Cambridge University Press,1999,p.420.866年，禿頭查理將圣馬丁修道院頒授給羅伯特，并在后者建議下，將塞納河流域的職位在其同僚間分配。[8]131沃納指出，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，這一行動(dòng)對(duì)于羅伯特建立在紐斯特里亞的地位，有著至關(guān)重要的作用。[8]131此后，擔(dān)任紐斯特里亞公爵的強(qiáng)者羅伯特、修道院長(zhǎng)于格、強(qiáng)者羅伯特長(zhǎng)子奧都及其兄弟羅伯特等人，都嚴(yán)格遵從王命，抵御外敵入侵。886年，胖子查理同意巴黎伯爵奧都繼承其父強(qiáng)者羅伯特位于圖爾和昂熱周圍的土地，這一舉動(dòng)，使得羅伯特家族獲得了塞納河與盧瓦河之間的領(lǐng)地，削弱了王室在法蘭克核心統(tǒng)治區(qū)的權(quán)威。898年，簡(jiǎn)單查理正式授予羅伯特真正的領(lǐng)主權(quán)力，允許其接受包括勒芒伯爵在內(nèi)的王室封臣效忠，并授予其包括圖爾的圣馬丁修道院在內(nèi)的眾多修道院，形成了事實(shí)上的“羅伯特家族墻”，從而在領(lǐng)地內(nèi)排除了加洛林王室的影響。[9]377

阿奎丹公國(guó)的興起則體現(xiàn)出帝國(guó)文化傳統(tǒng)承襲與社會(huì)分化的特點(diǎn)?！白油鯂?guó)”稱號(hào)的長(zhǎng)期存在是阿奎丹公國(guó)的重要特點(diǎn)。與紐斯特里亞公國(guó)濃厚的法蘭克文化傳統(tǒng)不同，阿奎丹的羅馬化更加徹底，這里一直是法蘭克王權(quán)的挑戰(zhàn)勢(shì)力。加洛林王朝初代君主矮子丕平因遠(yuǎn)征阿奎丹而死；從查理曼時(shí)代開始，虔誠(chéng)者路易、丕平二世等都曾任阿奎丹子王國(guó)的“國(guó)王”。禿頭查理戰(zhàn)勝丕平二世后，也承襲先輩做法，先后封孩童查理和結(jié)巴路易為阿奎丹子王國(guó)國(guó)王。[8]80,131禿頭查理保留子王國(guó)稱號(hào)，意味著中央王權(quán)對(duì)該地區(qū)特殊性的認(rèn)可。然而，孩童查理和結(jié)巴路易缺乏政治統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)，不能獨(dú)立捍衛(wèi)在阿奎丹的統(tǒng)治。再三權(quán)衡之下，禿頭查理決定將王室在該地區(qū)的收入和權(quán)力委托給阿奎丹地方大貴族，以換取其戍守邊境之責(zé)。852年，普瓦圖伯爵阿努爾夫一世被授予阿奎丹公爵稱號(hào)，負(fù)責(zé)抵抗維京人入侵，捍衛(wèi)西法蘭克西南海岸。866 年，阿努爾夫一世戰(zhàn)死，禿頭查理又將阿奎丹西部授予昂古萊姆伯爵，南邊絕大部分授予了哥特的伯納德和奧弗涅的伯納德，實(shí)際上使阿奎丹處于多個(gè)地方大家族直接控制下，王權(quán)在此地影響日益衰微。蘭斯的興克馬爾曾對(duì)禿頭查理說(shuō)：“在王國(guó)的那個(gè)部分（本文作者注：指阿奎丹），你有多少伙伴就有多少對(duì)手，所以，你在那里的統(tǒng)治更多是名義上的，而非實(shí)際上的?！盵4]13889 年，阿奎丹公爵阿努爾夫二世稱“dux maximae partis Aquitaniae”，意思是“大部分阿奎丹的公爵”。到987年，阿努爾夫二世之子埃巴魯斯、羅埃格伯爵、雨果家族等都曾獲得阿奎丹公爵的頭銜。

勃艮第公國(guó)的興起，夾雜著異族入侵的因素，但更多地帶有“超級(jí)貴族”與王權(quán)互動(dòng)的色彩。863 年，哥特侯爵漢弗里德（Hunfrid）叛亂，影響了禿頭查理在勃艮第的權(quán)威。為了更好地治理這一地區(qū)，禿頭查理將監(jiān)督和指導(dǎo)鄰近伯爵領(lǐng)的職權(quán)委任給奧屯伯爵，為勃艮第公國(guó)的建立奠定了基礎(chǔ)。但勃艮第公國(guó)真正領(lǐng)導(dǎo)者是正義者理查德（Richard the Justiciar）。他出生于洛塔林吉亞，具有杰出軍事才能，忠誠(chéng)于加洛林王朝，曾協(xié)助國(guó)王打敗自己的兄長(zhǎng)——普羅旺斯的博索，并繼承博索的奧屯、森斯和奧弗涅等領(lǐng)地，建立起權(quán)力基礎(chǔ)。888 年，在西北貴族支持下，理查德建立勃艮第公國(guó)。895年和911年，理查德兩次取得對(duì)維京人的重大勝利，被勃艮第人視為保護(hù)者。奧都與簡(jiǎn)單查理之間的王權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)爆發(fā)后，理查德巧妙利用二者矛盾，大肆擴(kuò)張。894—895年,他以武力控制森斯大主教區(qū)，剜掉朗格勒主教的眼珠，國(guó)王奧都都未干涉。至此，理查德控制了勃艮第的所有主教區(qū)，并主導(dǎo)了主教敘任權(quán)。隨后，他繼續(xù)擴(kuò)張，向北將特魯瓦和莫城納入管轄，向東獲得貝桑松（Besancon），向南控制梅肯。916 年，他被稱為公爵，《第戎年代記》（Annals of Dijon）更是將其身死等同于國(guó)王之死。[4]64

諾曼底公國(guó)的崛起頗為特別，更多地體現(xiàn)出維京人與加洛林政治文化的融合。從8 世紀(jì)末開始，因?yàn)槿丝诩ぴ鰧?dǎo)致資源緊缺，農(nóng)民耕地不足，貴族統(tǒng)治力降低，維京人轉(zhuǎn)而以海盜劫掠為生。此后半個(gè)多世紀(jì)里，維京人不斷入侵法蘭克領(lǐng)土，給加洛林社會(huì)帶來(lái)沉重災(zāi)難，造成西法蘭克人口銳減、物質(zhì)被毀、經(jīng)濟(jì)衰落和政治道德淪喪。[10]699世紀(jì)中期，維京人抵達(dá)塞納河流域；10 世紀(jì)，深入法蘭克腹地。911年，以羅洛為首的維京人圍攻巴黎，勃艮第大公正義者理查德聯(lián)合紐斯特里亞公爵羅伯特，擊敗維京人。簡(jiǎn)單查理吸取先輩經(jīng)驗(yàn)，于同年夏天與羅洛簽訂《圣·克萊爾·埃普特條約》（Traité de St.Clair-sur-Epte）。條約規(guī)定羅洛皈依基督教，簡(jiǎn)單查理則將一塊由英吉利海峽和艾普特（Epte）、厄爾?。‥ure）和迪夫河（Dive）組成的土地授予羅洛，形成了未來(lái)諾曼底公國(guó)的核心部分。后來(lái)，諾曼底歷任公爵羅洛、長(zhǎng)劍威廉（William Longsword）以及理查德一世（RichardI）都沿用加洛林王朝政府組織模式，保留了加洛林傳統(tǒng)的行政單位，任命子爵（Viscount）作為低一級(jí)行政單位的權(quán)力代理人，并效仿加洛林統(tǒng)治者在公國(guó)內(nèi)發(fā)行了印有自己名字的貨幣。這表明，諾曼底公國(guó)實(shí)現(xiàn)了維京人與加洛林政治文化合流。

應(yīng)該說(shuō)，9 世紀(jì)后期，西法蘭克王國(guó)境內(nèi)領(lǐng)地大公國(guó)的出現(xiàn)，有著各自獨(dú)特路徑：或?yàn)閼?yīng)對(duì)外族入侵的需要；或?yàn)榧勇辶值蹏?guó)傳統(tǒng)政治的承襲和社會(huì)分化的結(jié)果；或?yàn)榧勇辶滞鯔?quán)衰落、超級(jí)貴族崛起的結(jié)果；或?yàn)榫S京人與加洛林政治文化合流的產(chǎn)物。需要說(shuō)明的是，某一領(lǐng)地大公國(guó)的出現(xiàn)往往并非單一原因，通常是多種因素合力的結(jié)果。

二、領(lǐng)地大公國(guó)與王權(quán)的共生關(guān)系

傳統(tǒng)史學(xué)強(qiáng)調(diào)貴族與國(guó)王、地方權(quán)力與中央權(quán)力的對(duì)立，認(rèn)為加洛林王朝的終結(jié)與貴族的崛起是同一過(guò)程的兩個(gè)對(duì)立方面，貴族崛起進(jìn)一步導(dǎo)致加洛林王權(quán)衰落，最終使其走向滅亡。這種觀點(diǎn)存在“以論代史”的傾向，帶有簡(jiǎn)單的二元對(duì)立思維色彩。在考察各領(lǐng)地大公國(guó)形成路徑后，不難看出，無(wú)論何種路徑，各領(lǐng)地大公國(guó)都離不開王權(quán)的作用?？梢哉f(shuō)，作為地方權(quán)力代表的領(lǐng)地大公國(guó)與中央王權(quán)之間存在相輔相成的共生關(guān)系。

正如鄧巴賓所言，“王室權(quán)威雖然是合法的，但是要與臣民發(fā)生聯(lián)系，必須通過(guò)地方權(quán)力代表?！盵4]6簡(jiǎn)內(nèi)特·納爾遜教授也曾說(shuō)過(guò)：“貴族權(quán)力依賴并效仿國(guó)王權(quán)力。但是，沒(méi)有貴族合作，國(guó)王也無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)治?！盵11]119加洛林時(shí)代的貴族包括伯爵、公爵等世俗貴族和修道院長(zhǎng)、大主教等教會(huì)貴族，他們是國(guó)王在地方統(tǒng)治的代理人；貴族借助王權(quán)提升地位，擴(kuò)充權(quán)勢(shì)，甚至在事實(shí)上達(dá)到王權(quán)或者準(zhǔn)王權(quán)地位。879年，在普羅旺斯自立為王的博索，原為洛塔林吉亞貴族，其家族憑借與加洛林王室的三樁婚姻關(guān)系①這三樁婚姻分別是其姑母提烏特波爾加嫁與洛塔爾二世、其妹妹里奇迪麗斯嫁與禿頭查理、博索本人迎娶路易二世之女厄爾門嘉德。逐步發(fā)展壯大。博索先后被王室任命為圣毛里斯修道院院長(zhǎng)（869年）、維埃納（Vienne）伯爵（871年）、結(jié)巴路易的大管家兼奧屯伯爵（872年）、意大利總督（875年）、普羅旺斯地區(qū)總督（877 年），一躍成為西王國(guó)最顯赫之人?？梢姡跏业氖櫈椴┧髡蔚匚簧仙e累起雄厚的資本。879年，博索成為一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)法蘭克核心區(qū)中第一位非加洛林家族國(guó)王。在這一過(guò)程中，其妻子厄爾門嘉德是激勵(lì)博索追求政治權(quán)力的幕后推手。據(jù)《圣波丁年代記》記載：“她不斷激勵(lì)他采取行動(dòng)。她宣稱，作為意大利皇帝的女兒和曾經(jīng)的希臘皇帝的未婚妻，如果不讓丈夫成為國(guó)王，她簡(jiǎn)直生無(wú)可戀?！盵8]239

關(guān)于王權(quán)在領(lǐng)地大公國(guó)興起與演變中扮演的角色，英國(guó)著名歷史學(xué)家羅莎蒙德·麥基特里克有過(guò)精辟論述：“9世紀(jì)末出現(xiàn)的領(lǐng)地大公國(guó)，并非反叛貴族們所建，而是國(guó)王出于自身政治考慮建立的”，“不僅不是國(guó)王們?cè)谑艿劫F族威脅、處于絕望之中所做出的選擇，反而是他們?cè)谄錂?quán)力頂峰時(shí)期所作的選擇。因?yàn)樵趪?guó)王眼里，這一措施是確保其皇家權(quán)威的最佳選擇。”[12]183以紐斯特里亞公國(guó)為例，該公國(guó)位于傳統(tǒng)加洛林王朝的統(tǒng)治核心地帶盧瓦河與塞納河之間，領(lǐng)導(dǎo)者為羅伯特家族。852年，禿頭查理任命強(qiáng)者羅伯特為伯爵兼圖爾附近的馬爾穆蒂耶修道院的世俗院長(zhǎng)；853 年，又任命他為“巡按使”，代表國(guó)王負(fù)責(zé)巡視緬因、圖萊納和安茹等伯爵領(lǐng)；861 年，羅伯特被授予公爵爵位，并負(fù)責(zé)抗擊布列塔尼人。866 年,因?yàn)槌晒箵艟S京人，禿頭查理封授其圣馬丁修道院。羅伯特死后，在禿頭查理授意下，羅伯特的兩個(gè)兒子繼承了布洛瓦和南特伯爵領(lǐng)。其它土地、官職以及對(duì)抗維京人的職責(zé)則由國(guó)王全部轉(zhuǎn)給修道院長(zhǎng)韋爾夫的于格。于格繼續(xù)遵守王命，抗擊維京人，成為紐斯特里亞地區(qū)的大貴族。885—886 年冬，維京人圍攻巴黎時(shí)，巴黎伯爵強(qiáng)者羅伯特長(zhǎng)子奧都奮力抗擊并取得勝利。886 年，于格死后，胖子查理將強(qiáng)者羅伯特的官職和土地全部授予奧都，包括盧瓦河上的翁熱、布魯瓦、圖爾和奧爾良等伯爵領(lǐng)以及包括圖爾修道院在內(nèi)的諸多富庶修道院。897年，奧都去世。按照生前與簡(jiǎn)單查理的協(xié)議，奧都之弟羅伯特獲得奧都所有的榮譽(yù)和財(cái)產(chǎn)，實(shí)際上成為了塞納河與盧瓦河之間真正的領(lǐng)主。簡(jiǎn)單查理統(tǒng)治時(shí)期，紐斯特里亞公爵仍舊遵從王命，肩負(fù)遏制諾曼底公爵之責(zé)。為了全力遏制諾曼底公國(guó)，羅伯特甚至放松了對(duì)紐斯特里亞南部的控制，將翁熱、圖爾和布洛瓦等伯爵領(lǐng)的事務(wù)轉(zhuǎn)交給其他貴族，這一做法直接導(dǎo)致了紐斯特里亞公國(guó)的分裂。雖然其后“法蘭克公爵”（Duke of the Franks）強(qiáng)大的于格繼承了公爵之位，但956年強(qiáng)大的于格去世后，紐斯特里亞便在國(guó)王洛塔爾的默許下分裂。諾曼底公爵趁機(jī)擺脫了紐斯特里亞的領(lǐng)主權(quán)，布洛瓦伯爵將影響力擴(kuò)張到中央高原（Massif Central）并最終并入布列塔尼公國(guó)?？梢?，紐斯特里亞公國(guó)是在王權(quán)主導(dǎo)之下建立的，公國(guó)權(quán)力的基礎(chǔ)是王權(quán)的認(rèn)可。

阿奎丹公國(guó)的興起路徑也證明了王權(quán)對(duì)超級(jí)大貴族的影響力。10 世紀(jì)前期，普瓦圖伯爵掌控阿奎丹公國(guó)。期間，普瓦圖伯爵埃巴魯斯曾自稱阿奎丹公爵，但因國(guó)王魯?shù)婪虻姆磳?duì)，阿努爾夫家族失去公國(guó)掌控權(quán)。在諾曼底公國(guó)，加洛林家族通過(guò)封賞羅洛，實(shí)現(xiàn)了安撫乃至同化的目的，使其成為國(guó)王封臣，為王權(quán)效命。在勃艮第，正義者理查德權(quán)力的擴(kuò)張也獲得了國(guó)王的許可。在某種意義上，這些公國(guó)只是“臨時(shí)性，與強(qiáng)勢(shì)人物相關(guān)聯(lián)?！盵4]92地方大公掌握了行政權(quán)、鑄幣權(quán)和頒發(fā)特許狀的權(quán)力，但是沒(méi)有國(guó)王的地方代理人、手握司法權(quán)和財(cái)政權(quán)的伯爵的支持，地方大公國(guó)仍面臨分裂危險(xiǎn)，因此，不宜夸大領(lǐng)地大公國(guó)的“地方性”[4]92。

在中央王權(quán)與地方貴族關(guān)系中，土地、特權(quán)、官職的賞賜與授予是加洛林王權(quán)控制地方勢(shì)力的有效途徑，“向貴族封賞特權(quán)和土地的行為，本身不是王權(quán)屈服于地方權(quán)力的表現(xiàn)，反而是王權(quán)在地方加強(qiáng)的體現(xiàn)，因?yàn)檫@種封賞本身表明了王權(quán)對(duì)于地方權(quán)力的影響力?！盵13]3地方貴族通常是王權(quán)的同盟者，他們從國(guó)王處獲得土地、官職、特許權(quán)等特權(quán)；作為交換，向國(guó)王宣誓效忠，成為其封臣。9 世紀(jì)后半期，很多地方貴族已在領(lǐng)地扎根，在領(lǐng)地內(nèi)擁有追隨者，控制主教區(qū)和修道院，安插親朋好友進(jìn)入公國(guó)領(lǐng)導(dǎo)圈，成功地保持了領(lǐng)地世襲，逐漸擁有對(duì)抗加洛林家族的實(shí)力。

應(yīng)該說(shuō)，大公國(guó)興起過(guò)程中，地方貴族的強(qiáng)大實(shí)力固然是重要因素，但是王權(quán)也影響了領(lǐng)地大公國(guó)的分合過(guò)程，加洛林家族的恩寵使得領(lǐng)地大公們脫穎而出。新崛起的領(lǐng)地大公國(guó)，是加洛林帝國(guó)舊有公爵領(lǐng)地和子王國(guó)的發(fā)展，加洛林帝國(guó)的政治結(jié)構(gòu)也是這些新型權(quán)力單位的基礎(chǔ)。新公國(guó)的政權(quán)組織形式承襲傳統(tǒng)模式，實(shí)際上反映了帝國(guó)傳統(tǒng)中存在公國(guó)、子王國(guó)和行政地區(qū)的地方管理體制。所以，在某種意義上，這些新王國(guó)是“加洛林家族的自然繼承者，而非加洛林政權(quán)的奪取者?！盵14]448-449加洛林王朝前期，中央王權(quán)與地方貴族結(jié)成了擁有一致利益的政治共同體，雙方相互合作、相互依賴。到加洛林王朝晚期，即便中央王權(quán)與領(lǐng)地大公國(guó)的權(quán)力互有消長(zhǎng)，這一體系仍在發(fā)揮作用，與其用單純的競(jìng)爭(zhēng)或者對(duì)立來(lái)概括國(guó)王與地方大貴族的關(guān)系，不如用共生共存的描述更為貼切。恰如有的論者所言，“西法蘭克王國(guó)出現(xiàn)了公爵和侯爵，并非因國(guó)王的軟弱，而是出于實(shí)用主義的考慮。”[9]376

三、大公與國(guó)王的沖突及其原因

史學(xué)家克里斯·威克漢姆曾說(shuō)：“中古早期，歐洲國(guó)王在建立王權(quán)的過(guò)程中有兩個(gè)問(wèn)題需要解決：獲得一致與實(shí)現(xiàn)控制。概括而言，國(guó)王必須使貴族同意并協(xié)助自己，并對(duì)自己保持忠誠(chéng)?！盵15]51-52另有論者評(píng)論：“在中世紀(jì)社會(huì)里，統(tǒng)治與斗爭(zhēng)往往并駕齊驅(qū)?！盵16]123就中世紀(jì)早期的政治來(lái)說(shuō)，統(tǒng)治者將地方管理委任給地方貴族，能夠提升行政效率。但是，“包括國(guó)王在內(nèi)的整個(gè)中世紀(jì)貴族階級(jí)是金字塔形的等級(jí)集團(tuán)，其中各等級(jí)（階層）有各自的特殊利益，各自追求著自己的特殊目標(biāo)，這些特殊利益、特殊目標(biāo)，與王權(quán)的利益和目標(biāo)存在某種程度的對(duì)立?！盵17]13且在公國(guó)內(nèi)，領(lǐng)地大公們同樣面臨著其他貴族的威脅。為爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍，中央王權(quán)與地方大公之間、公國(guó)之間，公國(guó)內(nèi)部，沖突、矛盾、戰(zhàn)爭(zhēng)不斷。正如尼特哈德在其《歷史》中所言，843年之后，“每個(gè)人都因?yàn)樽约旱睦娑鞅紪|西，斗爭(zhēng)與分裂比比皆是。”[18]174

9 世紀(jì)中后期，外來(lái)入侵日益嚴(yán)重，地方貴族承擔(dān)的職責(zé)隨之增加，各種矛盾日益復(fù)雜。864年，禿頭查理頒布《皮斯特法令》，規(guī)定伯爵和子爵在國(guó)王授權(quán)下承擔(dān)修建城堡的責(zé)任。[8]118-119這一法令使得地方貴族以捍衛(wèi)城堡安全的名義，發(fā)展自身武裝力量，成為地方保護(hù)者，西法蘭克甚至出現(xiàn)“一度將國(guó)家的、地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)者視為外來(lái)者，將其等同于維京襲擊者”[19]67的情況。地方貴族擁有了與國(guó)王抗衡的軍事力量，不再關(guān)心國(guó)家與國(guó)王的安危，只關(guān)注自身利益。所以10 世紀(jì)歷史學(xué)家里徹說(shuō)：“沒(méi)有人再關(guān)心國(guó)王的利益，也沒(méi)人再關(guān)注捍衛(wèi)王國(guó)。每個(gè)人都只有一個(gè)目標(biāo)——奪取別人的財(cái)富?！盵20]16

面對(duì)日益強(qiáng)大的地方權(quán)力，中央王權(quán)曾試圖遏制大公權(quán)力發(fā)展，恢復(fù)在領(lǐng)地大公國(guó)的權(quán)威，捍衛(wèi)王室鑄幣權(quán)，還充分利用地方貴族內(nèi)部矛盾沖突，實(shí)現(xiàn)自身利益。里徹在《歷史》中記載：942年，西國(guó)王路易四世與諾曼底公爵“長(zhǎng)劍威廉”交好，引發(fā)其他貴族的連鎖反應(yīng)，“這樣做，增加了一些人的恐懼，他們急忙向國(guó)王宣誓效忠。因此，當(dāng)阿奎丹公爵威廉和布列塔尼的阿蘭得知海盜①指諾曼底公國(guó)大公“長(zhǎng)劍威廉”。已經(jīng)為國(guó)王效力時(shí)，他們急忙加快速度，來(lái)到國(guó)王面前，宣誓效忠，并發(fā)誓作為封臣為他服務(wù)。國(guó)王帶著這些人一起來(lái)到瓦茲河邊，與前文提及的暴君于格和赫里伯特進(jìn)行談判?！盵20]225948年6月7日,在英格海姆宗教會(huì)議上，路易四世又充分利用貴族矛盾，敦促主教頒布宗教法規(guī)，規(guī)定：“未來(lái)，任何人不得違犯皇家權(quán)威，也不能背信棄義地發(fā)動(dòng)叛國(guó)襲擊，以使其受辱。因此我們可以說(shuō)：對(duì)路易的王國(guó)發(fā)動(dòng)入侵和襲擊的于格理應(yīng)被革除教籍，除非他對(duì)自己背信棄義、大逆不道的行為做出令人滿意的補(bǔ)償?！盵20]335為了加強(qiáng)在阿奎丹公國(guó)的影響力，洛塔爾四世安排其子迎娶伯爵斯蒂芬的遺孀，并將其加冕為阿奎丹子國(guó)王。盡管如此，國(guó)王們的措施也未能阻止地方大公們父死子繼，更無(wú)法控制領(lǐng)地大公國(guó)日益增強(qiáng)的離心力。

結(jié)合這一時(shí)代的歷史背景，可以看出，到加洛林王朝晚期，中央王權(quán)日益衰微，領(lǐng)地大公們?cè)谳爡^(qū)內(nèi)擁有較大的自治權(quán)，爵位世襲趨勢(shì)愈益明顯，領(lǐng)地大公國(guó)已成尾大不掉之勢(shì)，其原因可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：

首先，西王國(guó)內(nèi)部缺乏凝聚力。西法蘭克王國(guó)成立之初，除了地理上親合、臣服于同一位統(tǒng)治者之外，王國(guó)內(nèi)部不存在凝聚力。843 年的《凡爾登條約》改變了加洛林王朝前期領(lǐng)地分封注重族群的標(biāo)準(zhǔn)，奧斯特利亞的小部分以及大約1/3的勃艮第，被劃分到西法蘭克境內(nèi)。因內(nèi)部語(yǔ)言、族群、傳統(tǒng)、法律的差異，西王國(guó)成為多個(gè)族群組成的、缺乏聯(lián)系的共同體，內(nèi)部缺乏凝聚力和向心力，直到王國(guó)末期都是如此。拉烏爾國(guó)王（Raoul）在特許狀中就被稱為“法蘭克、勃艮第和阿奎丹國(guó)王”。到987年，于格·加佩加冕時(shí)，里徹強(qiáng)調(diào)其作為“高盧人、布列塔尼人、諾曼人、阿奎丹人、哥特人、西班牙人和加斯科涅人”的國(guó)王而得到承認(rèn)。[21]223可見，在同時(shí)代人眼里，直到987年，都不存在單一的“西法蘭克人”，更不用說(shuō)存在一個(gè)所有族群共同歸屬的國(guó)家②“西法蘭克”是后世術(shù)語(yǔ)，并非同時(shí)代人用來(lái)指代禿頭查理及其繼承人的國(guó)家。簡(jiǎn)單查理曾被稱為“西法蘭克人的國(guó)王”，以示區(qū)別于東法蘭克國(guó)王。到10世紀(jì)，“法蘭克”意味著塞納河與洛塔林吉亞邊境之間的土地，并不用來(lái)指代整個(gè)西法蘭克王國(guó)。。

其次，統(tǒng)治制度失靈。通過(guò)軍事征服建立的加洛林王朝經(jīng)濟(jì)和文化落后，缺乏行之有效的行政體系和職業(yè)官員體系。相對(duì)于中世紀(jì)的交通和通訊條件而言，西王國(guó)幅員遼闊，對(duì)于王國(guó)的邊界地區(qū)，王權(quán)難以輻射，“因?yàn)闄?quán)力由宮廷和核心地帶向外輻射，所以越是接近邊緣地帶，權(quán)力就不可避免地變得越為薄弱。”[22]387因此，要維護(hù)地方統(tǒng)治，中央王權(quán)必須倚重地方貴族支持，維持一個(gè)由相互關(guān)聯(lián)的貴族家族形成的巨大網(wǎng)絡(luò)，將皇家法令的實(shí)施、稅收系統(tǒng)的完善、軍隊(duì)招募等事務(wù)托付給地方貴族。查理曼時(shí)代，通過(guò)派遣巡按使、頒布王室法令、召集貴族大會(huì)議等制度，能夠?qū)Φ胤劫F族進(jìn)行有效制約與統(tǒng)治。但是，9 世紀(jì)中葉以后，原本用于制約地方貴族的方式失去了存在基礎(chǔ)，加洛林家族甚至失去了對(duì)涂油加冕禮的壟斷權(quán)，加劇了公國(guó)與王權(quán)的分離?！斗矤柕菞l約》簽訂后，為了爭(zhēng)奪領(lǐng)地和支持者，加洛林王朝各王國(guó)間的政治斗爭(zhēng)激烈而復(fù)雜，統(tǒng)治王朝權(quán)威不斷下降?！懊恳粓?chǎng)發(fā)生在充當(dāng)君主的兄弟之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，每一次遠(yuǎn)征——如禿頭查理進(jìn)軍羅馬，他在那里被加冕為皇帝（875 年），——均伴隨著領(lǐng)地的贈(zèng)與，或由國(guó)王賦予王國(guó)內(nèi)的諸侯其它好處，以便讓諸侯們暫時(shí)保持中立。君主錢財(cái)耗盡，而諸侯則往往變得更為強(qiáng)大?！盵23]290

864 年之后，國(guó)王“巡行”范圍縮小，直接監(jiān)督貴族的震懾力減弱。867年，禿頭查理因貝里伯爵失職，試圖罷免其職務(wù)，最終導(dǎo)致一場(chǎng)持續(xù)5年的戰(zhàn)爭(zhēng)。雖然禿頭查理最終成功剝奪貝里伯爵職位，但也作出巨大讓步,理論上國(guó)王保留了解除伯爵職務(wù)的權(quán)力，實(shí)際上阻力重重。9 世紀(jì)末10 世紀(jì)初，國(guó)王對(duì)于貴族的處置力進(jìn)一步降低。882年，年邁的蘭斯大主教興克馬爾敦促年輕的國(guó)王卡洛曼恢復(fù)貴族大會(huì)議制度，以加強(qiáng)對(duì)貴族的控制，然而未能成功。

與中央王權(quán)對(duì)于地方貴族控制措施失效、王權(quán)削弱相伴而生的是地方貴族離心力日益增強(qiáng)，雙方甚至兵戎相見。898 年，簡(jiǎn)單查理繼位，佛蘭德爾大公鮑德溫二世趁機(jī)奪取圣瓦斯特修道院及其鄰近領(lǐng)地，簡(jiǎn)單查理予以還擊。900 年，鮑德溫二世謀殺了簡(jiǎn)單查理的主要支持者、蘭斯大主教富爾克。簡(jiǎn)單查理卻只能處罰行兇者，而任由幕后主使鮑德溫二世逍遙法外。[9]377919 年，匈牙利人入侵，地方大公因?yàn)楹?jiǎn)單查理專寵顧問(wèn)哈甘諾而拒絕援助。922年，簡(jiǎn)單查理將謝勒修道院（Abbey of Chelles）授予哈甘諾。[24]6因?yàn)榱_伯特公爵之子于格此前迎娶謝勒修道院女院長(zhǎng)之女，雙方建立起同盟關(guān)系。[25]358簡(jiǎn)單查理的舉措威脅到了羅伯特公爵的利益，因而引起以后者為首的地方權(quán)貴不滿。在羅伯特領(lǐng)導(dǎo)下，西王國(guó)貴族們廢黜簡(jiǎn)單查理，在蘭斯將羅伯特加冕為西王國(guó)國(guó)王。這一事件表明地方大貴族已經(jīng)有了足夠?qū)嵙?，能夠按自身意愿選擇統(tǒng)治者。931年，西王國(guó)國(guó)王拉烏爾一世罷免了維芒杜瓦的赫爾伯特一世之子于格的蘭斯大主教職位，以親信阿爾堂杜斯取而代之。936 年，路易四世繼任西王國(guó)國(guó)王，阿爾堂杜斯在拉昂為其加冕。新任國(guó)王與大主教之間的密切關(guān)系，進(jìn)一步引起維芒杜瓦的赫爾伯特在內(nèi)的諸多大公的反對(duì)。940年，強(qiáng)大的于格與赫爾伯特聯(lián)合進(jìn)攻蘭斯，恢復(fù)于格的大主教職位，阿爾堂杜斯被迫出逃。路易四世與赫爾伯特和于格開戰(zhàn)，結(jié)果慘敗，最終在德意志國(guó)王奧托一世斡旋下，雙方和解。所以有學(xué)者認(rèn)為：“9世紀(jì)中葉之后，西法蘭克王國(guó)的王權(quán)已經(jīng)淹沒(méi)在多頭政治和地方勢(shì)力的汪洋大海中?！盵26]67這里所說(shuō)的“多頭政治”即以領(lǐng)地大公為代表的超級(jí)貴族勢(shì)力。

第三，外敵入侵為領(lǐng)地大公國(guó)獨(dú)立發(fā)展提供了契機(jī)。9至10世紀(jì)的加洛林家族面臨著嚴(yán)重的外患。布列塔尼人、維京人和馬扎爾人的侵?jǐn)_，使得加洛林王朝無(wú)力抵御，只好將抗擊重任委托給地方大貴族。在地方上，是大公而非國(guó)王成為了民眾心中的保護(hù)者。抗擊異族入侵的軍功，提升了地方貴族的權(quán)威，也激發(fā)了其離心傾向不斷膨脹。他們開始把土地與代行的統(tǒng)治權(quán)看作世襲財(cái)產(chǎn)，并以聯(lián)姻、結(jié)盟等方式鞏固權(quán)勢(shì)。10世紀(jì)中葉后，布列塔尼公國(guó)和諾曼底公國(guó)的發(fā)展逐步穩(wěn)固，原被中央王權(quán)任命的邊疆大吏已經(jīng)成為新的領(lǐng)地大公。

最后，加洛林家族諸子分割繼承制度和王室危機(jī)進(jìn)一步促進(jìn)了貴族權(quán)勢(shì)的增長(zhǎng)。某種意義上說(shuō)，加洛林王朝的衰落是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的諸子繼承制導(dǎo)致的?！爸T子分割繼承意味著王國(guó)的存在與現(xiàn)任統(tǒng)治者相始終，國(guó)王去世意味著王國(guó)瓦解……諸子分割繼承傳統(tǒng)導(dǎo)致政治共同體始終處于極端不穩(wěn)定狀態(tài)，導(dǎo)致政治上缺乏連續(xù)性和穩(wěn)定性，既不利于國(guó)王推行強(qiáng)化王權(quán)的政策，也不利于民眾對(duì)王權(quán)形成連貫且穩(wěn)定的認(rèn)知、感情和評(píng)價(jià)?！盵27]191虔誠(chéng)者路易去世后，三位合法繼承人將帝國(guó)一分為三。分裂之初，王權(quán)仍然能夠積極回應(yīng)沖突和危機(jī)，國(guó)王能夠解決貴族間的沖突、控制皇室資源、分配公共官職、領(lǐng)導(dǎo)軍隊(duì)，王權(quán)依然穩(wěn)定發(fā)展。當(dāng)非加洛林家族的博索加冕為普羅旺斯國(guó)王時(shí)，西王國(guó)的路易三世、卡羅曼和東王國(guó)的小路易、胖子查理四位加洛林統(tǒng)治者團(tuán)結(jié)起來(lái)，通過(guò)軍事行動(dòng)，幾乎扼殺博索的統(tǒng)治。這反映出到9世紀(jì)70年代末，加洛林家族面對(duì)權(quán)力挑戰(zhàn)時(shí)，仍能夠作出有效的回應(yīng)。

然而，加洛林家族成員較為集中的去世以及王后們的“不孕不育”[28]182，對(duì)王權(quán)形成了巨大威脅。855—885年，11位國(guó)王相繼死去，有些國(guó)王死后無(wú)嗣，統(tǒng)治難以維系。885 年，胖子查理在形式上重新統(tǒng)一帝國(guó)，時(shí)年46 歲。按照加洛林男性平均壽命40歲的標(biāo)準(zhǔn)，已是高齡，且無(wú)子嗣。整個(gè)加洛林家族唯一的合法繼承人是年僅6 歲的簡(jiǎn)單查理，致使王權(quán)旁落。缺乏合法繼承人，使得王朝不能長(zhǎng)期在家族內(nèi)部進(jìn)行傳承，有效克制貴族的派系斗爭(zhēng)，也便成為空談。888 年之后，缺乏一名成年的、合法的、有能力的加洛林國(guó)王掌控國(guó)家。胖子查理去世后，阿努爾夫控制東法蘭克王國(guó)，而帝國(guó)其它部分則因出現(xiàn)諸多非加洛林家族國(guó)王而四分五裂。西法蘭克的奧都、意大利的貝倫伽爾、勃艮第的魯?shù)婪?、普羅旺斯的博索之子路易等，都曾是加洛林王朝的堅(jiān)定支持者，其中很多人因?yàn)榛橐鲫P(guān)系而同加洛林家族關(guān)系密切。他們?cè)诜?wù)王室過(guò)程中，不斷提升家族地位，要么對(duì)王權(quán)提出要求，要么被對(duì)手打敗。[29]35

總之，到9世紀(jì)末10世紀(jì)初，由于王國(guó)內(nèi)部凝聚力的缺乏、統(tǒng)治制度的失靈、外族入侵以及加洛林王朝諸子繼承制和王室危機(jī)等因素的影響，領(lǐng)地大公國(guó)與王國(guó)的離心力不斷加強(qiáng)，最終成為獨(dú)立于王權(quán)體系之外的政治實(shí)體。加洛林中央王權(quán)在處理與地方貴族的關(guān)系中展現(xiàn)出其積極進(jìn)取、不斷努力的一面，但是未能扭轉(zhuǎn)歷史發(fā)展的客觀趨勢(shì)。