“學院/研究院”雙軌制下的研究生培養(yǎng)內部質量保障體系研究

李弘揚，陳莉娜，楊宇倩，吳小健，張 明，張保軍

(西安交通大學：1.基礎醫(yī)學院；2.醫(yī)學部，陜西 西安 710061)

隨著第四次工業(yè)革命的到來，世界高等教育的發(fā)展醞釀新一輪重大變革，交叉融合需求凸顯。特別是在國家提出“四個面向”的科技創(chuàng)新發(fā)展主題下，對于設立新興交叉學科門類，支持戰(zhàn)略性新興學科發(fā)展需求愈發(fā)強烈[1]。研究生教育是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的主要途徑，是應對“百年未有之大變局”和“第四次工業(yè)革命”的基礎工程，也是確保高校建成世界一流大學的重要支撐。高校研究生教育作為高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的主戰(zhàn)場，研究生培育質量將是高校長期關注的目標。研究生教育質量保證體系建設是確保人才培養(yǎng)質量的核心與關鍵，構建符合研究生教育內在規(guī)律和高校自身特點的教育質量保證體系，是我國研究生教育改革發(fā)展的重要任務之一[2]。內部質量保障體系處于研究生培育質量保障體系的基礎地位，也是整個體系的核心，隨著高校的自主權逐漸擴大，其貫穿從招生到學位授予的全過程中各個培養(yǎng)環(huán)節(jié)及機制不斷完善，但是還有不少亟待改革和完善之處[3]。本文基于西安交通大學 “學院/研究院”背景，探索學科交叉下的研究生培養(yǎng)內部質量體系構建。

1 高校研究生培養(yǎng)內部質量保障體系中存在的問題

1.1 研究生培養(yǎng)管理體系不利于達成培養(yǎng)目標

新醫(yī)科的時代背景下，承擔著培養(yǎng)高層次醫(yī)學人才重要使命的醫(yī)學研究生教育，需要在優(yōu)化專業(yè)結構，通過多學科交叉融合培養(yǎng)高素質創(chuàng)新復合型醫(yī)科人才，滿足新時代對醫(yī)學發(fā)展的新需求[4]。國外一流大學已經開展學科交叉的研究生培養(yǎng)方式，并將研究生培養(yǎng)目標指向推動學科研究超越傳統(tǒng)領域，通過跨學科協(xié)作為各個領域培養(yǎng)人才[5]。如哈佛大學聯(lián)合麻省理工學院對生物醫(yī)學研究方向學生開設健康科學與技術課程，設立綜合生命科學項目，實現(xiàn)涵蓋生物學、化學、工程學、計算機學等學科交叉的綜合培養(yǎng)。我國大學通過建立或恢復生物物理學科系、生物醫(yī)學工程研究院等方式，以支持探索醫(yī)工交叉的高等工程教育創(chuàng)新發(fā)展模式。但是國內外高校研究生培養(yǎng)體系尚未針對學科交叉的特性進行優(yōu)化。

隨著學科交叉、研究方向交叉的科研需求出現(xiàn)，西安交通大學基礎醫(yī)學院目前的研究生培養(yǎng)管理模式逐漸與研究生培養(yǎng)的需求出現(xiàn)矛盾：如研究生招生、研究生中期考核、研究生答辯等環(huán)節(jié)需要多學科系相互合作；研究生教學的開展、課程的研發(fā)和管理需要采用課程負責人制下的多學科系教師合作；單一學科系很難統(tǒng)籌規(guī)劃面向不同科研方向的研究生科研講座；由此可見學科劃分管理模式下無形之中為導師之間的科研合作、學生之間的交流學習添加了一道壁壘。對于研究生培養(yǎng)單位而言，如何更好地管理研究生，協(xié)調不同學科之間的合作也成為一道難題。

1.2 研究生培養(yǎng)制度的反饋機制及監(jiān)督機制的缺失

國內外高校的研究生培養(yǎng)管理體系依托于研究生培養(yǎng)單位制定的各項規(guī)章制度，規(guī)章制度的嚴格執(zhí)行可以基本保障研究生的培養(yǎng)質量，因此大多數(shù)高校都專注于制定健全的規(guī)章制度，卻對如何執(zhí)行以及執(zhí)行情況的監(jiān)督與反饋缺乏相應的關注，即缺乏保障研究生培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)有效運作和不斷改進的機制[6]。同時研究生培養(yǎng)內部質量保障關系到行政部門、導師、研究生等多個主體，但是目前研究生培養(yǎng)單位在構建內部質量保障體系時很少能兼顧導師及研究生的合理權益[7]。

隨著研究生培養(yǎng)需求的發(fā)展，西安交通大學醫(yī)學部基礎醫(yī)學院原先較為完善的研究生內部保障體系逐漸顯露出問題，部分環(huán)節(jié)如論文審查、答辯等培養(yǎng)環(huán)節(jié)的組織難以高效開展。研究生培養(yǎng)單位在優(yōu)化內部質量保障體系時缺乏監(jiān)督和指導，難以建立高效的研究生培養(yǎng)制度和為師生提供及時有效的服務工作。

1.3 未能充分發(fā)揮研究生導師職責

研究生導師是研究生培養(yǎng)的第一責任人，肩負著為國家培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要使命。研究生導師要全面參與到學生培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)，保證研究生培養(yǎng)質量，需要與學生構建和諧的導學關系，成為學生的學業(yè)導師同時也是學生的人生導師[8]。2018年教育部印發(fā)了《教育部關于全面落實研究生導師立德樹人職責的意見》，對我國研究生導師的基本素質以及高校研究生導師質量保障機制提出要求。各高校紛紛出臺了相關的文件政策，用以規(guī)范研究生導師的行為與職責。

但是我國高校頒布的文件更多以條款的方式對導師行為進行約束或者指導資格進行考核，以保證研究生導師具備指導研究生的資格，很少有對導師如何參與到研究生培養(yǎng)過程中的明確要求或者指導意見，導致研究生的培養(yǎng)過程大多依賴研究生管理部門來統(tǒng)籌安排。研究生培養(yǎng)單位與研究生的接觸一般具有針對性、單一性，即只有在固定的考核環(huán)節(jié)才會主動介入研究生培養(yǎng)過程，單純依靠執(zhí)行各項規(guī)章制度并不能最大程度保障研究生培養(yǎng)質量，因此如何發(fā)揮研究生導師在研究生培養(yǎng)全過程的作用是保障研究生培養(yǎng)質量的關鍵。

2 構建研究生培養(yǎng)內部質量體系的路徑分析

2.1 探索合適管理模式，健全內部質量保證體系

研究生培養(yǎng)單位是研究生質量保障體系的第一責任單位，需要強化主體意識，確立主體地位，完善內部評估制度，建立健全內部質量保障體系[9]。同時研究生培養(yǎng)單位需要考慮到我國研究生教育發(fā)展特色、社會發(fā)展需要、國家以及行業(yè)標準等因素，特別是發(fā)展需要與培養(yǎng)單位的實際情況相結合[10]。

研究生培養(yǎng)單位需要做好與國家層面已有教育管理制度的銜接，配合外部環(huán)境建立健全規(guī)章制度，并制定相應的監(jiān)督與反饋機制，進行動態(tài)的、靈活的調整；在學校、學院內部實現(xiàn)破除學科壁壘，形成多學科、跨學科合作管理模式，進而尋求校際、校企合作，因地制宜的探索最佳的研究生培養(yǎng)內部質量保障體系。

2.2 建立師生反饋制度和督導監(jiān)督制度

研究生培養(yǎng)單位在完善主體責任同時，需要充分發(fā)揮研究生、導師等主體之間的協(xié)同作用[11]。研究生教育質量體系的構建是研究生教育各主體積極參與的過程，只有真正激發(fā)教育各相關主體尤其是學生和導師兩大主體的積極參與、互動并達成共同成長的目的，才可能促成質量躍升[12]。研究生培養(yǎng)單位需要建立反饋渠道，收集研究生及導師的意見和建議，及時優(yōu)化各項流程或修訂規(guī)章制度。

研究生督導制度作為質量監(jiān)控的有效手段，對保障研究生教育高質量發(fā)展具有至關重要的作用，研究生培養(yǎng)單位需要從工作理念、隊伍建設、運行機制、工作內容等構建完善的研究生教學督導體系[13]。在監(jiān)督和保障研究生培養(yǎng)質量的工作中，研究生培養(yǎng)單位需要收集督導的意見和建議逐步完善內部質量保障體系。

2.3 重視研究生導師培育與發(fā)展

研究生導師作為研究生培養(yǎng)的關鍵力量，負有對研究生進行立德樹人教育的首要責任，在培養(yǎng)研究生思想政治素質、創(chuàng)新能力、社會責任、學術道德以及人文關懷情感等方面有著不可替代的作用[14]。研究生培養(yǎng)單位應將下放的權力還給導師，研究生導師通過行使權力提高和強化自身導師的責任意識，做到權責相符[15]。

研究生培養(yǎng)單位需要細化研究生培養(yǎng)中的規(guī)章制度，制定量化的考核方式或者可執(zhí)行、可操作的研究生導師職責，提高導師的參與度，增強導師的責任感、使命感，充分發(fā)揮導師在研究生培養(yǎng)過程中應有的作用，避免成為流程執(zhí)行者，切實做到研究生導師為研究生培養(yǎng)的第一責任人。

3 學院/研究院雙軌制下的研究生培養(yǎng)內部質量保障體系構建

3.1 學院/研究院雙軌制下的研究生培養(yǎng)管理體系

2019年西安交通大學轉化醫(yī)學研究院依托基礎醫(yī)學院完成建設，轉化醫(yī)學研究院以“強基強醫(yī)、追求原創(chuàng)、注重轉化、服務國家”為主旨，以“四個面向”為指導，凝練研究方向，形成六個研究所。由此在原有學科系主導的學院體系上，新增研究方向主導的研究院體系，即在導師按照自身專業(yè)方向所劃分的學科系外，再根據(jù)導師的研究方向加入研究院及下屬研究所。研究院的建成極大促進了學院原有學科系之間的交流合作，打破原有學科壁壘，為導師提供全新的科研交流平臺，實現(xiàn)不同二級學科科研合作，同時也為研究生培養(yǎng)質量內部保障體系改革帶來契機。基礎醫(yī)學院正逐步推行“學院/研究院”雙軌制下的研究生培養(yǎng)管理體系，在國家制定的研究生學科培養(yǎng)體系下，尋求培養(yǎng)過程管理模式的創(chuàng)新。

3.1.1 學院/導師交叉主導管理體系搭建

“學院/研究院”管理體系(見圖1)旨在從招生到學位授予的全過程中各個培養(yǎng)環(huán)節(jié)的管理模式進行優(yōu)化以配合學科交叉的發(fā)展需求，最大化賦予學生和導師自主權。

圖1 “學院/研究院”雙軌制研究生管理體系

研究生招生、中期考核、論文送審、學位授予工作按照學院體系執(zhí)行。根據(jù)國家制定的研究生招生方向，依托各個學科系執(zhí)行暑期夏令營、研究生復試、面試、調劑工作，嚴格按照學科體系完成學生招收。中期考核、論文送審、學位授予等關鍵環(huán)節(jié)的執(zhí)行由學院整體負責執(zhí)行。研究生開題報告、預答辯、答辯的等環(huán)節(jié)依托于研究所進行，采用研究院審核、研究所報備、導師執(zhí)行三級工作制。學生進入關鍵環(huán)節(jié)考核階段后，由導師提出申請并向研究所報備，研究所統(tǒng)計整理后統(tǒng)一向研究院進行報備審核，審核通過后由導師負責執(zhí)行。導師可根據(jù)學生的論文研究方向，聯(lián)合其他導師共同完成學生培養(yǎng)過程的指導以及關鍵環(huán)節(jié)的整體執(zhí)行。

雙軌制管理下，新的制度及政策安排在學院體系下由學院負責統(tǒng)一執(zhí)行，較為成熟的環(huán)節(jié)及學科交叉需求較為強烈的環(huán)節(jié)安排在研究院體系下采用三級工作制，各個培養(yǎng)環(huán)節(jié)可以根據(jù)研究生培養(yǎng)的需求自由調整。學院體系下的環(huán)節(jié)工作成熟后，可逐步轉移至研究院體系下，研究院體系下的培養(yǎng)環(huán)節(jié)可根據(jù)研究生培養(yǎng)質量及需求，轉移至學院體系下由學院統(tǒng)一執(zhí)行。

3.1.2 研究生培養(yǎng)體系的完善措施

2021年3月學院/研究院參照上級單位文件，修訂并完善了《西安交通大學醫(yī)學部基礎醫(yī)學院博士研究生學位申請實施細則(試行)》，文件中對博士研究生培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)做出明確要求。博士研究生及其導師需要根據(jù)文件指導，認真執(zhí)行并完成研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的考核任務。

同時為保障和提高研究生科研水平和學位論文質量，學院/研究院通過實施“研究生培養(yǎng)質量體系完善計劃”，即在規(guī)范和改革現(xiàn)有管理體系下，學院/研究院對標國內外一流院校，調研優(yōu)秀的研究生質量培養(yǎng)體系、制度以及方法，廣泛征集研究生導師及研究生的意見，制定或完善研究生培養(yǎng)體系。學院/研究生根據(jù)研究生培養(yǎng)的補充或優(yōu)化培養(yǎng)環(huán)節(jié)，制定執(zhí)行方案，進行可行性分析并預估實施效果。所有計劃向學位委員會、研究生督導專家組進行匯報與討論，形成較為完備的實施細則，再經學院黨政聯(lián)席會討論通過后，選取具有代表性的研究生及研究生導師進行試行工作，試行期限一般為1～2年。試行期間，學院/研究院需要負責各項試點環(huán)節(jié)的信息采集，逐步調整優(yōu)化，并且在試行期限結束后對試行環(huán)節(jié)進行總結，分析試行成效。再通過學院學術委員會、研究生督導組討論后，經學院黨政聯(lián)席通過開始正式實施，形成常態(tài)化工作。

3.1.3 研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)試行

目前學院/研究院已開始研究生學術匯報、學院論文審查環(huán)節(jié)的試行工作。

研究生學術匯報旨在展示科研成果的同時促進研究生之間的交流，營造“比學趕幫”的學術氛圍，讓學科交叉，讓學術融合，讓學子互鑒。該匯報要求學生在預答辯前完成一次不少于30 min的公開學術匯報，學院邀請校內外同學科的導師作為專家進行點評。全日制學生學術匯報由學院/研究生負責統(tǒng)一安排，同等學力研究生由導師負責安排。

學院論文審查旨在保障和提高研究生論文寫作質量，該環(huán)節(jié)要求學生完成論文撰寫后須提交至學院/研究院，學院/研究院將組織兩位研究生督導負責對論文的選題、創(chuàng)新性、規(guī)范性及論文價值、學生的基礎知識及科研能力等方面進行全方位審查評級，給出審查意見。兩位督導通過后，方可提交上級單位進行國家論文送審環(huán)節(jié)。最終形成“導師-學院/研究院-國家”三級論文審查制度，全面保障研究生論文寫作質量。

3.2 內部質量保障體系反饋及監(jiān)管機制搭建

3.2.1 學術委員會及督導專家保障內部監(jiān)測

學院/研究院成立研究生學術委員會及督導委員會，根據(jù)上級單位文件制定本單位研究生督導工作職責。形成“校-部-院”三級督導制度。全體研究生督導全面參與研究生各個培養(yǎng)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，本單位研究生督導全面參與轉化醫(yī)學研究院體系下的研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)監(jiān)督，嚴格保證研究生培養(yǎng)流程的各個環(huán)節(jié)規(guī)范執(zhí)行。

學院/研究院研究生督導還參與到研究生培養(yǎng)方案、課程設置、教學大綱的修訂以及新開設研究生課程的審核預評估，通過隨機聽課的方式對研究生課程質量進行監(jiān)督以及反饋，特別是對新開設的研究生課程以及任教不滿兩年的教師承擔的課程進行重點監(jiān)督，嚴控研究生課程質量。研究生督導在全面監(jiān)督研究生培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)中記錄發(fā)現(xiàn)的問題，定期召開會議，對問題進行集中反饋與討論，對研究生教學培養(yǎng)及管理工作提出意見或建議。

3.2.2 發(fā)揮研究生及導師在研究生培養(yǎng)中的主體性

學院/研究院注重提高導師及研究生在研究生培養(yǎng)過程中的參與度，發(fā)揮研究生及導師在研究生培養(yǎng)過程中的主體性作用。研究生及導師可通過多種渠道自由靈活地參與到研究生培養(yǎng)內部質量的建設中，幫助學院/研究院形成長效反饋機制，促進研究生培養(yǎng)體制的完善。學院/研究院根據(jù)研究生及其導師的意見和建議對研究生管理方式、培養(yǎng)模式進行優(yōu)化和改進，最大程度契合研究生培養(yǎng)的需求。

從導師層面，定期舉行研究生導師培訓會，積極開展導學思政，強化導師立德樹人意識，鞏固研究生導師責任；舉辦有關研究生培養(yǎng)的主題交流會，邀請培育出省級或校級優(yōu)秀畢業(yè)生的導師做經驗分享，起到引領和示范作用；邀請各個階段的研究生導師參加訪談或發(fā)放調查問卷，收集關于研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的意見或建議。

從學生層面，組建研究生基層干部組織，積極開展研究生思政工作，引導學生提升專業(yè)志趣、傳承學術思想、投身國家建設；設立研究生論壇，開展思想政治教育、學術科研交流、社會實踐活動、就業(yè)創(chuàng)業(yè)指導等活動，為研究生提供交流平臺；設立郵箱、電話等反饋渠道，收集學生日常學習和生活中的問題與建議，幫助學生排憂解難；舉辦有關研究生培養(yǎng)的主題交流會，收集學生對于研究生培養(yǎng)方案、課程設置、培養(yǎng)環(huán)節(jié)等方面的意見和建議。

3.3 導師團隊建設與導師責任落實

學院/研究院目前正積極推行研究生導師團隊建設，并計劃自2022級正式開展試點工作的。該工作要求研究生入學后3個月內，由導師與研究生共同商議完成導師團隊組建，團隊成員一般由5名博導組成，應考慮學科交叉。導師團隊組建完畢后，向學院報備，學院予以后續(xù)工作支持。導師團隊通過學術研討、學術講座等科研活動形式，促進學科交叉，開拓導師及學生科研方向。導師團隊負責制下的研究生其各個環(huán)節(jié)培養(yǎng)均由研究生導師團隊的負責進行考核，并且每年至少向導師團隊匯報一次研究進展，由研究生和主導師與導師團隊成員協(xié)商組織完成。

學院/研究院的管理模式增強了導師在研究生培養(yǎng)和研究生管理的自主權，同時通過制定相關文件對“研究院”體系下各個環(huán)節(jié)以及研究生導師所需要承擔的工作以及工作細則做出明確規(guī)定。導師團隊負責人安排和落實團隊內各個成員職責，各司其職并互相配合實現(xiàn)研究生的精細化培養(yǎng)，更好地落實導師責任。碩士生導師及青年導師以合作導師的身份參與到研究生培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)，為成為博士生導師打好基礎。

4 實施成效與面臨的問題

由于學院/研究院雙軌制下的研究生培養(yǎng)內部質量保障體系試行時間不長，目前各個環(huán)節(jié)所帶來的成效以及暴露的問題尚不明顯，因此僅將目前的成效以及問題分析探究。

4.1 實施成效

學院/研究院雙軌制下的研究生培養(yǎng)內部質量保障體系下，規(guī)范研究生培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)。在學院/研究院的嚴格要求下，自文件發(fā)布以來博士研究生的各個培養(yǎng)環(huán)節(jié)實現(xiàn)了校內外導師共同參與，研究生督導全面監(jiān)督的工作模式，受到研究生導師及博士研究生的一致好評。研究生導師督導的參與和指導，幫助青年導師快速學習研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的工作方法；校外導師的參與促進了學校間導師與學生的學術交流，為導師與學生間的校際合作提供機會；博士研究生的學位論文開題報告由校內外研究生導師共同審核，從選題環(huán)節(jié)保障了論文的創(chuàng)新性；學院論文審查環(huán)節(jié)為博士研究生的學位論文提供學院層面保障，博士研究生可參考研究生督導的審查意見，對論文進行二次修改，保障論文質量。

研究生論壇舉辦以來，學生參與各項活動的積極性明顯提升。學生充分利用學院/研究院提供的平臺自發(fā)組織開展思想政治教育、學術科研交流、社會實踐活動以及就業(yè)創(chuàng)業(yè)指導等活動，豐富了學生的在校生活，營造了良好的學習、生活氛圍。研究生思政論壇由學生組織進行黨課活動，上黨課、學黨史傳承和發(fā)揚紅色精神，不忘初心，牢記使命；研究生學術論壇為學生提供自我展示平臺，展示優(yōu)秀成果，促進師生交流，同時也激勵全體研究生向優(yōu)秀的榜樣看齊，積極進取、刻苦鉆研；社會實踐活動如實驗室安全演練、學術實驗指導等，培養(yǎng)學生的安全意識、創(chuàng)新精神；就業(yè)創(chuàng)業(yè)活動幫助學生做好人生規(guī)劃，樹立職業(yè)意識與培養(yǎng)職業(yè)精神。最終研究生通過組織、參與研究生論壇的各項活動，自主性得以充分發(fā)揮，個人素質得到全面提升。

4.2 存在的問題

4.2.1 研究生督導儲備力量不足

學院/研究院雙軌制下的研究生培養(yǎng)和內部質量保障體系下的研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)均需要研究生督導的參與，因此研究生督導工作內容大大增加。同時對于學科交叉科研方向的研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的監(jiān)管對研究生督導也提出了較高的要求。目前“學校-醫(yī)學部-學院”三級督導成員中大部分以年資較高，培養(yǎng)經驗豐富的研究生導師為主。此外，由于本院涉及11個二級學科的研究生管理工作，在各個環(huán)節(jié)的督導工作難以達到絕對規(guī)避。

4.2.2 論文審查環(huán)節(jié)力度需要增強

自學院論文審查工作啟動以來，學院/研究院共計受理21名博士研究生學院論文送審工作，其中學院論文審查一次通過16篇，二次通過4篇，駁回1篇，目前已完成10篇國家論文審查，6篇通過，2篇異議申訴后通過，2篇因創(chuàng)新分不滿足要求退回重新申請博士。由此可見學院論文審查還需要進一步規(guī)范，增強研究生論文質量保障力度。

4.3 改進措施

目前，學院/研究院雙軌制下的研究生培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管工作主要依托研究生督導開展，因此擴充研究生督導隊伍，提高研究生督導質量是開展各項工作的基礎。學院/研究院擬制定研究生督導聘用制度，聘用院內外、校內外研究生導師，擔任學院研究生督導組成員，同時為研究生青年導師參與研究生督導工作提供機會，大力培養(yǎng)研究生導師青年骨干。

此外學院/研究生將逐步修訂研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的工作方式，優(yōu)化研究生督導工作內容，釋放研究生督導職責至研究生導師處，實現(xiàn)研究生督導監(jiān)督和總攬的工作方式。

5 結語

“學院/研究院”雙軌制研究生培養(yǎng)內部質量保障體系旨在全面保障和提高研究生開展科研學習的學理性、實驗研究課題的創(chuàng)新性、論文寫作的規(guī)范性，從根源上杜絕學術不端、問題論文的發(fā)生，以保障高質量研究生的培育。在該體系下，基礎醫(yī)學院與轉化醫(yī)學院將持續(xù)關注研究生培養(yǎng)質量，通過強化學科交叉合作，優(yōu)化培養(yǎng)環(huán)節(jié)，不斷探索適應新時代研究生培養(yǎng)目標，為民族復興培養(yǎng)造就更多德才兼?zhèn)涞母邔哟稳瞬拧?/p>