階梯理論視域下“十四五”時(shí)期社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)的路徑研究

趙君航 孫大東

摘? 要：依據(jù)階梯理論分析“十四五”時(shí)期社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)的發(fā)展路徑，既可為評(píng)價(jià)檔案事業(yè)公眾參與的程度提供依據(jù)，又可為在不同參與階梯層次下提出相應(yīng)的策略提供依據(jù)。文章從政策保障下的非虛假參與、協(xié)同治理下的非表面參與、共同決策下的深層次參與三個(gè)方面入手，提出了法規(guī)制度化的權(quán)利保障、信息技術(shù)中的渠道拓展、雙向流動(dòng)下的交互溝通、分級(jí)參與下的共同協(xié)作等社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)的實(shí)現(xiàn)路徑。

關(guān)鍵詞：階梯理論;“十四五”;社會(huì)公眾參與;檔案事業(yè)

Abstract：? Analyzing the development path of public participation in archival undertakings in the '14th Five-year Plan' period based on the ladder theory can not only provide the basis for evaluating the degree of public participation in archival undertakings， but also provide the basis for proposing corresponding strategies under different ladder levels of participation. From the false participation of policy guarantee， cooperative governance under the surface， deep under the decision of participation in three aspects， and puts forward the regulation institutionalized， channels of information technology in the development， protection of the rights under the two-way flow of interactive communication， such as grading to participate in the work together under the social public participation in the implementation of the archival cause path.

Keywords： Theory of ladder; 'the fourteenth five'; Public participation; Archives

1 引言

社會(huì)公眾的參與是使檔案事業(yè)發(fā)展模式由“單項(xiàng)溝通”變?yōu)椤半p向交流”的重要途徑之一。新《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱新《檔案法》）強(qiáng)調(diào)：“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展?！盵1]《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）中也將鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)視作重要任務(wù)之一。

階梯理論由美國(guó)的謝里·安斯坦于1969年提出，其將公眾參與按照參與程度劃分為三個(gè)階段共八個(gè)階梯：第一階段包含操縱、治療兩個(gè)階梯，屬于虛假性參與;第二階段包含告知、咨詢和勸解三個(gè)階梯，屬于表面性參與;第三階段屬于深度參與，包含合作、授權(quán)、公眾控制三個(gè)階梯。[2]當(dāng)前，階梯理論在政治學(xué)、教育學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域的應(yīng)用較多，而在檔案學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用相對(duì)薄弱。依據(jù)階梯理論分析社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)的發(fā)展路徑，一方面可為評(píng)價(jià)檔案事業(yè)公眾參與的程度提供依據(jù)，另一方面也可為在不同參與階梯層次下提出相應(yīng)的策略提供依據(jù)。

2 政策保障下的非虛假參與

依據(jù)階梯理論，第一階段包含操縱、治療兩個(gè)階梯。操縱是指政府按照自己的意思組織并操縱公眾參與相關(guān)事務(wù)的過程，治療是指政府以公眾參與的形式達(dá)到讓公眾支持自己的目的。

對(duì)于社會(huì)公眾而言，此階段是政府“操縱”的過程，在本質(zhì)上并未真正賦予其參與的權(quán)利，屬于徹底的虛假參與。

《規(guī)劃》中將“檔案法律制度更加健全，依法治檔能力進(jìn)一步增強(qiáng)”[3]列為重要發(fā)展目標(biāo)之一，但當(dāng)前我國(guó)關(guān)于公眾參與的檔案法律法規(guī)和規(guī)章制度尚不完善，無法充分保障公眾參與權(quán)利和義務(wù)的實(shí)現(xiàn)。

基于此考慮，為避免“操縱”性和“治療”性虛假參與，檔案部門可建立和完善規(guī)章制度和體制機(jī)制，不斷破除束縛公眾參與的制度性障礙。

2.1 法規(guī)制度化的權(quán)利保障

2.1.1 檔案主管部門應(yīng)建立健全相應(yīng)法規(guī)制度。社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)不能是被“操縱”的過程，而應(yīng)通過建立健全相應(yīng)的法規(guī)制度去督促和規(guī)范政府的行為、明確公眾參與的權(quán)利和義務(wù)，如此才能真正保障公眾非虛假性參與的實(shí)現(xiàn)。

一方面，在法規(guī)層面應(yīng)以新《檔案法》為依據(jù)，在修訂《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》的過程中對(duì)其相應(yīng)的條款作出更加具體明確的規(guī)定，其內(nèi)容應(yīng)包括進(jìn)一步明確公眾參與檔案事業(yè)的合法性及其主體地位、明確參與的范圍和程度等，使公眾參與有法可依、有規(guī)可循。

另一方面，在規(guī)章制度層面，國(guó)家檔案局可制定統(tǒng)一的規(guī)章制度或管理辦法，對(duì)公眾參與的具體流程、效果評(píng)價(jià)機(jī)制、考核獎(jiǎng)懲機(jī)制以及檔案部門相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)等方面作出規(guī)范。

2.1.2 各級(jí)檔案部門應(yīng)建立健全相應(yīng)的體制機(jī)制。一方面，各級(jí)檔案部門應(yīng)完善績(jī)效考核體系。在原有綜合考核評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上將公眾參與納入各地檔案部門績(jī)效考核中，明確各地檔案部門在推進(jìn)公眾參與中的主體責(zé)任，從而更好地將公眾參與檔案事業(yè)落到實(shí)處。與此同時(shí)，還應(yīng)對(duì)關(guān)于公眾參與績(jī)效考核的內(nèi)容作出規(guī)制，可包括考核程序與方法、考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)和公眾滿意度等內(nèi)容。

另一方面，檔案部門應(yīng)建立公眾參與的常態(tài)化機(jī)制。首先，檔案部門可設(shè)立專責(zé)人員管理此事。具體而言，可由本單位副職領(lǐng)導(dǎo)分管負(fù)責(zé)，根據(jù)單位實(shí)際情況，設(shè)置兩到三名工作人員兼職負(fù)責(zé)公眾參與工作的落實(shí)實(shí)施;其次，檔案部門應(yīng)注重與公眾參與相關(guān)的規(guī)章制度、流程規(guī)范及考核評(píng)價(jià)體系的落實(shí)，并爭(zhēng)取將公眾參與的落實(shí)情況納入相關(guān)人員的年終績(jī)效考核中;最后，檔案部門可搭建公眾參與的平臺(tái)，平臺(tái)分為線上平臺(tái)和線下平臺(tái)，線上平臺(tái)可借助如官方網(wǎng)站、微信公眾平臺(tái)、微博等的留言版塊，線下平臺(tái)則是公眾可直接去檔案部門進(jìn)行咨詢，讓檔案部門和有意愿參與到檔案事業(yè)中的社會(huì)公眾能夠通過平臺(tái)取得聯(lián)系，為公眾參與提供渠道保障，不斷改善公眾參與檔案事業(yè)的條件和環(huán)境。

2.2 體制革新下的持續(xù)激勵(lì)

2.2.1 檔案部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)政務(wù)公開。為避免“治療”性虛假參與的出現(xiàn)，應(yīng)不斷加大檔案部門的政務(wù)公開力度?！肮妳⑴c檔案工作，首先必須讓公眾了解哪些檔案與公眾利益相關(guān)、檔案部門正在做些什么、檔案工作是怎么做的等基礎(chǔ)性問題?！盵4]檔案部門應(yīng)依據(jù)新《檔案法》《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》等法規(guī)，將可開放的檔案材料、信息公開目錄、政務(wù)動(dòng)態(tài)等借助檔案網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、微博等新媒體及社交軟件及時(shí)進(jìn)行公開，以充分保障社會(huì)公眾的知情權(quán)。此外，還可在網(wǎng)站、公眾號(hào)及微博設(shè)置留言反饋區(qū)，針對(duì)公眾提出的問題及時(shí)進(jìn)行回應(yīng)。

2.2.2檔案部門應(yīng)創(chuàng)新思路、履行職責(zé)、拓展職能，為公眾參與檔案事業(yè)保駕護(hù)航。首先，檔案部門可與志愿服務(wù)個(gè)人及組織建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系。如可借鑒北京昌平區(qū)檔案館的工作思路，以志愿服務(wù)的形式號(hào)召大學(xué)生參與到檔案工作中。大學(xué)生通過培訓(xùn)考核后可從事案卷維護(hù)、檔案查閱等基礎(chǔ)性工作。

其次，各地檔案部門應(yīng)積極拓展職能，鼓勵(lì)社會(huì)公眾積極報(bào)名成為一名“檔案員”，建立短期的合作關(guān)系。如可設(shè)立“暑期數(shù)字化工作坊”項(xiàng)目，面向社會(huì)公眾招募參與者，公眾首先應(yīng)進(jìn)行檔案工作培訓(xùn)，通過考核后方可協(xié)助工作人員開展檔案收集、整理等相關(guān)工作。與此同時(shí)，檔案部門應(yīng)對(duì)其工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管。

最后，檔案部門在檔案收集的過程中，可在官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)開辟出專門的“收集”版塊，鼓勵(lì)公眾將自己認(rèn)為有價(jià)值的檔案信息上傳到網(wǎng)站或微信公眾平臺(tái)，然后檔案部門依據(jù)相應(yīng)的歸檔要求，將具有保存價(jià)值的材料進(jìn)行歸檔，并對(duì)具有突出貢獻(xiàn)的單位或個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

3 協(xié)同治理下的非表面參與

依據(jù)階梯理論，告知、咨詢和勸解是象征性參與的方式。告知是指政府把信息通知到參與者并使其了解情況，其僅要求把信息告訴公眾即可，但卻未賦予公眾參與的路徑、空間和權(quán)利;咨詢是指政府提供信息并公開聽取參與者的意見，此時(shí)公眾的意見就起到了比較關(guān)鍵的作用，只有不斷提升社會(huì)公眾的素質(zhì)和水平，使其發(fā)表更為準(zhǔn)確有效的意見，才能更好地參與到檔案事業(yè)中;勸解則要求在公眾與政府之間形成交流互動(dòng)。

非告知性參與要求拓寬公眾參與路徑、非咨詢性參與要求提高公眾意見的質(zhì)量、非勸解性參與則要求加強(qiáng)溝通，因此，為避免虛假性參與的出現(xiàn)，就需要借助信息技術(shù)拓展公眾參與渠道、提升公眾參與素質(zhì)水平以及加強(qiáng)公眾與檔案部門的溝通。

3.1 信息技術(shù)中的渠道拓展

3.1.1 檔案主管部門應(yīng)不斷加強(qiáng)和完善公眾參與平臺(tái)的建設(shè)。為避免“告知”性虛假參與的出現(xiàn)，檔案部門應(yīng)將拓寬信息發(fā)布渠道和公眾參與渠道放到關(guān)鍵位置去考量，其實(shí)現(xiàn)方式之一就是建設(shè)和完善公眾參與平臺(tái)。在現(xiàn)有的全國(guó)檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的基礎(chǔ)上，檔案部門可對(duì)平臺(tái)進(jìn)行升級(jí)和改造，將公眾參與版塊嵌入其中。公眾參與版塊可設(shè)檔案資訊、任務(wù)發(fā)布、交流反饋三個(gè)模塊，其中檔案資訊模塊應(yīng)定時(shí)推送相關(guān)工作動(dòng)態(tài)、檔案相關(guān)工作流程及檔案開放目錄，社會(huì)公眾可對(duì)檔案工作有更深層次的理解和學(xué)習(xí)。任務(wù)發(fā)布模塊則應(yīng)包含技能培訓(xùn)和承接任務(wù)，社會(huì)公眾需先進(jìn)行技能培訓(xùn)，包括線上學(xué)習(xí)和線下培訓(xùn)，通過檔案部門考核后方可承接任務(wù)。承接任務(wù)分為線上任務(wù)與線下任務(wù)，線上任務(wù)可進(jìn)行如數(shù)字化檔案的整理和檔案信息搜集整理工作，線下任務(wù)則可在有關(guān)檔案部門內(nèi)部從事檔案收集、統(tǒng)計(jì)、整理等工作。公眾在完成一定時(shí)間和任務(wù)量后通過考核，將會(huì)獲得志愿者或參與者證書及志愿時(shí)長(zhǎng)、平臺(tái)積分等獎(jiǎng)勵(lì)，其中一定數(shù)量的平臺(tái)積分可免費(fèi)兌換各式各樣的檔案文創(chuàng)產(chǎn)品。

3.1.2 檔案部門應(yīng)抓住“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”發(fā)展的契機(jī)，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)拓展公眾參與渠道。社會(huì)公眾在了解檔案工作信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行親身體驗(yàn)，能夠避免“告知”性虛假參與，賦予其充分的空間和權(quán)利，實(shí)現(xiàn)更深層次的參與。在web2.0到創(chuàng)新2.0過渡的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，檔案信息源是社會(huì)生活中的每個(gè)人。作為數(shù)據(jù)生產(chǎn)中心的個(gè)人，都會(huì)在生產(chǎn)生活中或多或少地產(chǎn)生各式各樣的檔案信息。因此，檔案部門可借助計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，打造面向社會(huì)公眾開放的“e檔”平臺(tái)，個(gè)人、家庭和機(jī)構(gòu)都可建立屬于自己的專屬檔案，而且檔案部門應(yīng)尊重用戶的意見，對(duì)涉及個(gè)人隱私的檔案信息嚴(yán)格保密。公眾可將自己的個(gè)人履歷、學(xué)習(xí)和工作期間的經(jīng)歷等以文字的形式上傳，從而建立屬于自己的私人“云”檔案。此外，“e檔”平臺(tái)還可鼓勵(lì)支持家庭、機(jī)構(gòu)等建設(shè)自己的專屬檔案。

3.2 素質(zhì)提升下的高效參與

3.2.1 檔案部門應(yīng)當(dāng)加大宣傳力度，提高社會(huì)對(duì)檔案的認(rèn)知水平、公眾參與意識(shí)和檔案法治意識(shí)。只有當(dāng)社會(huì)公眾充分了解檔案工作、明白檔案工作的重要性，才能避免“咨詢”性參與，向檔案部門提出更為準(zhǔn)確有效的意見。

首先，檔案部門可利用新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)等進(jìn)行宣傳，提高檔案及檔案事業(yè)的社會(huì)影響力，為檔案事業(yè)發(fā)展?fàn)I造出良好的外部環(huán)境和輿論氛圍，讓全社會(huì)明白檔案工作的重要性。如可扎根于縣級(jí)融媒體，利用其影響范圍廣、傳播速度快、可信度更高等特點(diǎn)，借助其加強(qiáng)檔案宣傳工作，將檔案宣傳工作覆蓋到基層，提升社會(huì)公眾對(duì)檔案的認(rèn)知水平和參與意識(shí)。再如檔案部門可開展“黨史檔案人人講”系列活動(dòng)，通過新聞媒體以及各類平臺(tái)進(jìn)行宣傳，制作專題活動(dòng)欄目，將線上參與和線下參與相結(jié)合，邀請(qǐng)社會(huì)公眾在學(xué)習(xí)黨史檔案的過程中，借助線上錄制視頻和線下現(xiàn)場(chǎng)演講的方式，講述自己對(duì)于檔案的體驗(yàn)及理解，讓社會(huì)公眾能更全面細(xì)致地了解檔案事業(yè)，對(duì)于其中表現(xiàn)優(yōu)異的公眾應(yīng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

其次，可借鑒美國(guó)一年一度的檔案周或檔案月活動(dòng)和“英國(guó)當(dāng)?shù)氐臋n案館以及家庭文件中心等相關(guān)單位共同舉辦的各項(xiàng)展覽”，[5]通過豐富多彩的宣傳方式，吸引社會(huì)公眾對(duì)檔案工作的關(guān)注，向社會(huì)展現(xiàn)檔案在歷史記憶的傳承和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用，使社會(huì)公眾在重視檔案的氛圍中不斷提高檔案認(rèn)知水平。

最后，檔案部門應(yīng)不斷加強(qiáng)檔案法制宣傳，提高檔案法治意識(shí)?！兑?guī)劃》中要求“制定和實(shí)施全國(guó)檔案‘八五’普法規(guī)劃，加強(qiáng)檔案法治宣傳”，[6]因此檔案部門不僅要加強(qiáng)自身的檔案法治教育，而且還要經(jīng)常性地開展檔案普法教育，讓公眾樹立起檔案法治“底線”觀念，使其在參與檔案事業(yè)的過程中嚴(yán)守檔案管理規(guī)范、保守檔案秘密。

3.2.1 檔案部門應(yīng)提升公眾參與的質(zhì)量和水平?！肮娭挥袑?duì)檔案專業(yè)知識(shí)進(jìn)行深入了解，才能更加理性地參與到檔案事務(wù)中，有效發(fā)揮參與主體的作用?！盵7]

首先，檔案部門應(yīng)對(duì)檔案專業(yè)知識(shí)進(jìn)行科普，如可制作一些科普性的讀物或視頻，幫助社會(huì)公眾了解檔案專業(yè)知識(shí);其次，檔案部門應(yīng)提供檔案專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，如可借助公益講座和檔案專題展覽，傳授檔案專業(yè)知識(shí)，讓公眾了解檔案相關(guān)理論知識(shí)和流程規(guī)范，為公眾的參與保駕護(hù)航;最后，檔案部門應(yīng)創(chuàng)新性地邀請(qǐng)社會(huì)公眾體驗(yàn)檔案工作，如可邀請(qǐng)社會(huì)公眾體驗(yàn)檔案托裱、紙張去污、檔案去酸等工作，以期加深其對(duì)檔案工作的理解和認(rèn)知。因此，針對(duì)有關(guān)部門官方網(wǎng)站門戶設(shè)置的意見反饋區(qū)，公眾都可根據(jù)自己的想法對(duì)檔案工作提出自己的建議，但事實(shí)證明往往經(jīng)過培訓(xùn)的公眾更能提出有效、準(zhǔn)確的建議。

3.3 雙向流動(dòng)下的交互溝通。相對(duì)于告知和咨詢，此階段的勸解中要求政府和公眾之間破除單項(xiàng)交流，使公眾有機(jī)會(huì)對(duì)規(guī)劃產(chǎn)生影響，與政府之間形成“雙向”的交流互動(dòng)?！兑?guī)劃》中將“堅(jiān)持人民立場(chǎng)”“提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)”“檔案隊(duì)伍素質(zhì)更加優(yōu)良”[8]等都放到關(guān)鍵位置去考慮，因此，為了破除表面參與，更好地回應(yīng)和解決公眾在參與檔案事業(yè)中出現(xiàn)的問題，檔案部門應(yīng)在提升工作人員素質(zhì)的前提下，及時(shí)對(duì)公眾的反饋?zhàn)鞒龈哔|(zhì)量的回應(yīng)，以期改變檔案部門與公眾之間的“單向交流”，從而更好地引導(dǎo)公眾參與到檔案事業(yè)中，實(shí)現(xiàn)檔案部門與社會(huì)公眾之間的“雙向溝通”。

一方面，檔案部門應(yīng)提高工作人員的素質(zhì)。此階段的“勸解”性參與在一定程度上可賦予社會(huì)公眾更多的自由空間，但其在本質(zhì)上仍屬于虛假性參與，為實(shí)現(xiàn)更深層次的公眾參與，就應(yīng)將檔案工作人員素質(zhì)的提高放到關(guān)鍵位置去考量。首先，檔案部門不僅應(yīng)注重工作人員專業(yè)技能的提高和服務(wù)意識(shí)的培養(yǎng)，而且應(yīng)提升工作人員的文化素養(yǎng)和信息素養(yǎng)，以期更好地引導(dǎo)公眾參與到檔案事業(yè)中。檔案工作是一項(xiàng)服務(wù)性工作，但當(dāng)前部分工作人員的綜合素質(zhì)不高、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，[9]一定程度上降低了公眾參與檔案事業(yè)的欲望，甚至?xí)o社會(huì)公眾留下不好印象。只有工作人員自身素質(zhì)得到提升，才能更好地回應(yīng)和解決公眾在參與檔案事業(yè)中出現(xiàn)的問題。其次，檔案部門應(yīng)不斷拓寬人才培養(yǎng)渠道。其一，應(yīng)強(qiáng)化繼續(xù)教育，在新時(shí)代背景下提高檔案工作人員的綜合素質(zhì)。檔案部門應(yīng)支持和鼓勵(lì)工作人員參加繼續(xù)教育培訓(xùn)班，補(bǔ)習(xí)檔案相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)與技能，包括線上和線下培訓(xùn)課程。其二，各地檔案部門可加強(qiáng)與本區(qū)域高等學(xué)校的合作，與高等學(xué)校聯(lián)合開設(shè)檔案人才培訓(xùn)基地，服務(wù)于本地區(qū)檔案事業(yè)的發(fā)展。最后，檔案部門還應(yīng)注重工作人員社會(huì)意識(shí)的培養(yǎng)。如以“國(guó)家檔案局”微信公眾平臺(tái)為例，其設(shè)立了“信息發(fā)布”“蘭臺(tái)說史”“生活檔案”“檔案服務(wù)”等欄目，從不同的角度講述檔案、宣傳檔案。在運(yùn)營(yíng)和維護(hù)微信公眾平臺(tái)的過程中，其工作人員會(huì)主動(dòng)去了解社會(huì)公眾的需求和閱讀習(xí)慣，在潛移默化中社會(huì)意識(shí)就得到了提升，拉近了與公眾的距離，促進(jìn)了檔案部門和社會(huì)公眾之間的溝通交流。

另一方面，檔案部門應(yīng)將社會(huì)公眾意見的反饋放到關(guān)鍵位置去考量。為達(dá)成與社會(huì)公眾之間“雙向溝通”的目標(biāo)，檔案部門應(yīng)充分聽取和尊重社會(huì)公眾的意見與反饋。如以楊浦區(qū)檔案局為例，其深入基層“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”“面對(duì)面”聽取社會(huì)公眾意見反饋，同時(shí)利用網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等平臺(tái)“鍵對(duì)鍵”聽取社會(huì)各界對(duì)檔案工作的意見。因此，檔案部門在制定相關(guān)政策前，首先應(yīng)向社會(huì)公眾廣泛征求意見，并結(jié)合社會(huì)公眾的合理建議與反饋，不斷地改進(jìn)自身工作;其次在制定政策時(shí)，也應(yīng)就與公眾息息相關(guān)的事宜進(jìn)行意見的征詢;最后，當(dāng)政策落地實(shí)施之后，檔案部門應(yīng)設(shè)置留言反饋區(qū)和熱線電話，鼓勵(lì)公眾對(duì)政策實(shí)施中出現(xiàn)的不足進(jìn)行反饋。除此之外，為了聽取各社會(huì)群體的利益訴求，真正反映民意，檔案部門還應(yīng)開展公眾聽證會(huì)。如在調(diào)整檔案查閱利用許可事項(xiàng)的問題上，檔案部門都應(yīng)通知社會(huì)公眾并邀請(qǐng)有關(guān)各方代表參與聽證會(huì)，充分聽取并尊重社會(huì)各方的意見和看法，發(fā)揮公眾參與在檔案事業(yè)中的重要作用。

4 共同決策下的深層次參與

依據(jù)階梯理論，第三階段包含合作、授權(quán)和公眾控制三個(gè)階梯，屬于較為深度的公眾參與。合作關(guān)系是市民權(quán)利的組成部分，分級(jí)參與下的共同協(xié)作則是合作關(guān)系的具體表現(xiàn)形式。相對(duì)于常規(guī)的合作，此階段的“合作關(guān)系”旨在讓不同技能層次的社會(huì)公眾能夠共同參與到檔案事業(yè)中，在檔案工作中承擔(dān)差異化的工作，提升公眾參與合作模式的深度和廣度。授權(quán)作為市民權(quán)利的一種形式，逐漸發(fā)展為公眾的代理權(quán)利。相較于公眾之間的合作性參與，代理權(quán)利則賦予公眾尤其是各行業(yè)的專門人才以更多的權(quán)利和自由。授權(quán)是指將檔案基礎(chǔ)工作如檔案收集、整理、開發(fā)利用等交給社會(huì)公眾去完成，取代傳統(tǒng)工作條條框框的約束，賦予公眾在檔案工作中更大的自由。整體而言，參與者在知情權(quán)得到保障的情況下全程參與其中、發(fā)表看法，就參與內(nèi)容與政府共同決策，屬于共同決策下的深層次參與。

4.1 分級(jí)參與下的共同協(xié)作。一方面，公眾能夠更深層次地參與到檔案事業(yè)中。當(dāng)前，國(guó)外在公眾參與檔案工作方面的實(shí)踐較為豐富，如英國(guó)的檔案志愿者和美國(guó)公民檔案員項(xiàng)目，其充分調(diào)動(dòng)了公眾積極性，公眾可參與檔案收集、整理、加工等工作，業(yè)已取得良好效果。為避免象征主義下的虛假參與，檔案部門應(yīng)當(dāng)讓不同層次的社會(huì)公眾都能參與到檔案事業(yè)中，如普通公眾可在學(xué)習(xí)檔案技能后，從事檔案整理、保管等基礎(chǔ)性工作;社會(huì)團(tuán)體可利用自身的組織優(yōu)勢(shì)，協(xié)助檔案部門開展檔案宣傳、開發(fā)利用等工作;離退休檔案工作者可憑借自身的專業(yè)技能優(yōu)勢(shì)協(xié)助檔案部門開展檔案鑒定、編研、提供利用等工作;檔案智庫(kù)的建設(shè)可為決策機(jī)關(guān)提供智力信息支持，[10]《規(guī)劃》中十分重視檔案事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略智庫(kù)的建設(shè)，檔案專家學(xué)者、科研機(jī)構(gòu)等作為檔案學(xué)術(shù)研究的骨干力量，可作為檔案部門的智庫(kù)為檔案事業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供科學(xué)的理論支撐和決策咨詢。如國(guó)家檔案局通過各級(jí)檔案部門逐級(jí)推薦和領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審，建立起了檔案專家和領(lǐng)軍人才庫(kù)。此外，各省市檔案部門也逐步建立了檔案專家?guī)?，如河南省檔案局實(shí)施了河南省檔案專業(yè)“十百千”人才工程，建立起相應(yīng)的檔案專家?guī)?，為河南省檔案事業(yè)的發(fā)展提供了智力支撐。

另一方面，公眾能更全面地參與到檔案工作中。檔案部門應(yīng)創(chuàng)新公眾參與的形式，豐富公眾參與的內(nèi)容。如可借鑒以絲綢檔案為主題的檔案知識(shí)普及類實(shí)景解謎游戲——《第7檔案室》，其借助娛樂化的形式并融入絲綢檔案知識(shí)元素，創(chuàng)新性地讓社會(huì)公眾在書中了解絲綢檔案知識(shí)的基礎(chǔ)上，感受檔案文化的魅力。此外，檔案主管部門還可組織開展檔案知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，由國(guó)家檔案局統(tǒng)一制定題目，設(shè)立專業(yè)賽道和非專業(yè)賽道，鼓勵(lì)普通社會(huì)公眾和檔案工作者積極參與其中，并為成績(jī)優(yōu)異的個(gè)人頒發(fā)證書和獎(jiǎng)金。

4.2 縱深發(fā)展下的代理權(quán)利。第一，檔案部門應(yīng)鼓勵(lì)和支持跨學(xué)科人才的參與，“授權(quán)”性參與鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)公眾更深層次地參與到檔案事業(yè)中。在某些專業(yè)性較強(qiáng)的工作領(lǐng)域中，都會(huì)或多或少產(chǎn)生各種載體形態(tài)的檔案，檔案部門已經(jīng)形成了一套較為成熟的專門檔案管理模式，但由于專門檔案的內(nèi)容具有較強(qiáng)的專業(yè)性、技術(shù)性和實(shí)效性，工作人員普遍缺乏對(duì)其準(zhǔn)確把握，很難實(shí)現(xiàn)深度的開發(fā)利用，不利于其現(xiàn)實(shí)效用的發(fā)揮。因此，為對(duì)專門檔案進(jìn)行深度開發(fā)利用，檔案部門應(yīng)加強(qiáng)跨學(xué)科人才參與體系建設(shè)，給予相應(yīng)專業(yè)人才更多的信任和代理權(quán)利。一方面，檔案部門可引導(dǎo)有多元化知識(shí)結(jié)構(gòu)的人才參與到檔案事業(yè)中，可為相應(yīng)人才提供工作場(chǎng)地，輔以激勵(lì)措施，充分發(fā)揮相應(yīng)專業(yè)人才技能、專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，深入挖掘相應(yīng)類型專門檔案的內(nèi)容，產(chǎn)出相應(yīng)的檔案編研成果，提高專門檔案的利用率。另一方面，檔案部門可鼓勵(lì)相應(yīng)專業(yè)人才在深入挖掘檔案內(nèi)容的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)開發(fā)出相應(yīng)的檔案文創(chuàng)產(chǎn)品。專業(yè)人才按照相應(yīng)的貢獻(xiàn)，可與檔案部門共享文創(chuàng)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相應(yīng)的收益。

第二，檔案部門應(yīng)鼓勵(lì)、引導(dǎo)社會(huì)力量參與到檔案事業(yè)的科研領(lǐng)域中?！兑?guī)劃》中提出要鼓勵(lì)社會(huì)資金向檔案科研項(xiàng)目領(lǐng)域投入。“授權(quán)”社會(huì)資金進(jìn)入檔案科研領(lǐng)域，一定程度上賦予了社會(huì)公眾更多的參與空間。首先，社會(huì)公眾可與檔案學(xué)者或檔案工作者聯(lián)合申報(bào)各級(jí)檔案科技項(xiàng)目并展開研究。在此過程中，社會(huì)力量可提供相應(yīng)的資金、場(chǎng)地、設(shè)備等。其次，相應(yīng)有資質(zhì)的企業(yè)可出資申請(qǐng)教育部產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，并制定相應(yīng)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，檔案學(xué)專業(yè)教師和檔案工作者都可向企業(yè)申請(qǐng)項(xiàng)目并獲得資金支持。最后，社會(huì)力量可資助檔案學(xué)專業(yè)教師和檔案局專職科研人員展開相應(yīng)的研究。在這個(gè)過程中，社會(huì)力量可以獲得科研成果相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及相應(yīng)的科研成果的技術(shù)、設(shè)備等效益的分紅。

4.3 合理引導(dǎo)下的公眾控制。深層次參與并不是簡(jiǎn)單的權(quán)利賦予，而是為了更好地激發(fā)公眾參與的積極性，實(shí)現(xiàn)共贏互進(jìn)，從而促進(jìn)檔案事業(yè)的發(fā)展。在階梯理論中，此階段的“公眾控制”要求政府在某些問題上與公眾和團(tuán)體共同決策，充分賦予公眾自由空間，實(shí)現(xiàn)真正意義上的公眾參與。為實(shí)現(xiàn)檔案部門與社會(huì)公眾之間的溝通協(xié)調(diào)，檔案部門應(yīng)支持成立“檔案協(xié)會(huì)”。檔案協(xié)會(huì)應(yīng)是在黨領(lǐng)導(dǎo)下有意愿參與到檔案事業(yè)中的公眾和單位自愿結(jié)成的公益性、民間性、團(tuán)體性組織，可協(xié)助開展檔案收集、檔案數(shù)字化和整理編目等相關(guān)工作，并接受相關(guān)檔案部門的指導(dǎo)與監(jiān)督。檔案部門可為檔案協(xié)會(huì)提供工作場(chǎng)地和基礎(chǔ)設(shè)施，指導(dǎo)檔案協(xié)會(huì)制定相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)并對(duì)公眾參與者進(jìn)行工作技能的培訓(xùn)。

檔案協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)通過檔案主管部門的資格審查，方能參與到檔案部門的相關(guān)工作中，其職能的發(fā)揮主要包括以下三個(gè)方面：第一，檔案協(xié)會(huì)可在檔案部門與自愿參加檔案事業(yè)的個(gè)人或組織之間構(gòu)建起合作的橋梁;第二，檔案協(xié)會(huì)可協(xié)助檔案部門組織開展技能培訓(xùn)、知識(shí)講座及檔案整理等工作;第三，檔案協(xié)會(huì)可為檔案部門提供工作協(xié)助、業(yè)務(wù)輔助等基礎(chǔ)事務(wù)。

通常來說，公眾參與檔案事業(yè)的動(dòng)機(jī)包括興趣、利益與情感三個(gè)要素，其中興趣是影響公眾參與最直觀的因素，檔案協(xié)會(huì)應(yīng)聯(lián)合檔案部門加強(qiáng)宣傳工作，培養(yǎng)公眾對(duì)參與檔案事業(yè)的興趣;此外，檔案協(xié)會(huì)需充分平衡公眾參與度與利益回報(bào)兩者之間的關(guān)系，如可建立激勵(lì)公眾參與檔案工作的長(zhǎng)效機(jī)制，按照“多勞多得”的原則，使公眾在獲得實(shí)質(zhì)性回報(bào)后全身心地投入到檔案工作中。與此同時(shí)，檔案協(xié)會(huì)也應(yīng)適當(dāng)賦予公眾更多的權(quán)利與自由。公眾參與者通過技能培訓(xùn)與考核后，在遵照工作流程規(guī)范的前提下，可接觸到更多的檔案材料與工作。

社會(huì)公眾參與檔案事業(yè)是檔案工作未來發(fā)展的大勢(shì)所趨，也是新《檔案法》和《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的要求。但透過階梯理論的視角可以看到，當(dāng)前我國(guó)公眾參與檔案事業(yè)存在法規(guī)保障的缺失、參與渠道的匱乏、參與積極性較低等問題。因此，未來亟須從國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人層面出發(fā)，提出建立和完善公眾參與的法規(guī)制度、借助多種形式拓寬公眾參與渠道、豐富參與內(nèi)容激發(fā)參與積極性等前瞻性策略，以期全面推進(jìn)“十四五”時(shí)期檔案治理體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)的創(chuàng)新性發(fā)展。

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