新時(shí)代省屬高校研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系建設(shè)的實(shí)踐與思考

梁艷，鄭科研，呂晶，任工昌

（陜西科技大學(xué)，陜西西安 710021）

研究生教育肩負(fù)著高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的重要使命，是國家發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的重要基石，是應(yīng)對(duì)全球人才競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)布局。改革開放特別是黨的十八大以來，我國研究生教育快速發(fā)展，已成為世界研究生教育大國。中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，各行各業(yè)對(duì)高層次創(chuàng)新人才的需求更加迫切，研究生教育的地位和作用更加凸顯。

1 研究生教育質(zhì)量解讀

2017年教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部制定的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》指出一流學(xué)科建設(shè)高校應(yīng)“質(zhì)量保障體系完善，有高質(zhì)量的本科生教育和研究生教育”[1]。教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》，對(duì)研究生教育提出了“堅(jiān)定走內(nèi)涵式發(fā)展道路，以立德樹人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越為主線”的指導(dǎo)思想。質(zhì)量是研究生教育的生命線,“學(xué)位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體”。

楊衛(wèi)院士將研究生教育質(zhì)量的絕對(duì)質(zhì)量定義為“凝結(jié)于平均受教育者的知識(shí)濃度和創(chuàng)新能力”，把相對(duì)質(zhì)量定義為“平均受教育者的社會(huì)滿意度，即培養(yǎng)質(zhì)量與社會(huì)期待質(zhì)量的符合程度”。以往大眾所謂的研究生教育質(zhì)量往往體現(xiàn)在“相對(duì)質(zhì)量”上，全國研究生教育大會(huì)開啟了新時(shí)代研究生教育發(fā)展的新篇章。為了實(shí)現(xiàn)“到2025年，基本建成規(guī)模結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化、體制機(jī)制更加完善、培養(yǎng)質(zhì)量顯著提升、服務(wù)需求貢獻(xiàn)卓著、國際影響力不斷擴(kuò)大的高水平研究生教育體系。到2035年，初步建成具有中國特色的研究生教育強(qiáng)國”的總體目標(biāo)，我們應(yīng)該更多地關(guān)注研究生教育的“絕對(duì)質(zhì)量”。

學(xué)位論文是能夠較為準(zhǔn)確地反映研究生教育質(zhì)量的載體。從過程和管理來說學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)的最后關(guān)口，在很大程度上體現(xiàn)著研究生培養(yǎng)的理念和制度；從結(jié)果和質(zhì)量來說，學(xué)位論文作為研究生的代表性學(xué)習(xí)成果，集中體現(xiàn)了研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。筆者結(jié)合自身的工作實(shí)踐，探討以提高質(zhì)量為導(dǎo)向，以過程管理為核心的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系建設(shè)問題。

陜西科技大學(xué)是西部地區(qū)唯一一所以輕工為特色的多科性大學(xué)。結(jié)合學(xué)校實(shí)際，我們認(rèn)為研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系應(yīng)該從質(zhì)量培育和質(zhì)量評(píng)判兩個(gè)方面共同建設(shè)。下面，主要結(jié)合陜西科技大學(xué)情況介紹上述兩個(gè)體系建設(shè)的一些具體舉措。

2 學(xué)位論文質(zhì)量培育體系建設(shè)

學(xué)位論文的質(zhì)量培育體系通過優(yōu)化生源、 導(dǎo)師和培養(yǎng)環(huán)境三個(gè)因素，依靠充分發(fā)揮導(dǎo)師自主性來開展學(xué)術(shù)管理。

2.1 招生選拔機(jī)制改革

良好的生源質(zhì)量是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要基礎(chǔ)，招生選拔為研究生教育的第一個(gè)環(huán)節(jié)，十分重要。我校從“量”和“質(zhì)”兩個(gè)維度出發(fā)，立足人才培養(yǎng)開展研究生招生選拔，形成了“本碩博”一體化的創(chuàng)新型人才選拔機(jī)制。一方面，從“量”上進(jìn)行改善，實(shí)施“研究生招生指標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整”，把有限的招生資源合理地配置到創(chuàng)新能力培養(yǎng)水平較高的學(xué)位點(diǎn)；另一方面，從“質(zhì)”上實(shí)現(xiàn)突破，通過碩士研究生“優(yōu)秀生源計(jì)劃”“推免生4+2 學(xué)制”，博士研究生“申請(qǐng)-考核制”“碩博連讀”等舉措，推動(dòng)生源質(zhì)量顯著提高。

2.2 導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)與導(dǎo)師指導(dǎo)模式改革

在培養(yǎng)過程中，導(dǎo)師起著引路、 指導(dǎo)和督促的作用，其人生態(tài)度、思想品行及學(xué)術(shù)作風(fēng)等，也潛移默化地影響著研究生的成長(zhǎng)，導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)是保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一。另外隨著學(xué)科范圍的擴(kuò)展和內(nèi)涵的深化，傳統(tǒng)的單一式指導(dǎo)教師已經(jīng)不能滿足研究生學(xué)科視野擴(kuò)展和創(chuàng)新能力多元化發(fā)展的客觀需要。創(chuàng)新性學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)生也越來越依賴于團(tuán)隊(duì)的協(xié)作，研究生學(xué)術(shù)能力的提升急需更加全面和深入的指導(dǎo)。因此我校形成了“以導(dǎo)師為核心，多方參與的‘1+X’型研究生指導(dǎo)模式”。

首先，加強(qiáng)導(dǎo)師第一責(zé)任人意識(shí)，提升導(dǎo)師指導(dǎo)水平，發(fā)揮導(dǎo)師的核心引領(lǐng)作用。我校自2018年起實(shí)行“研究生招生資格年度認(rèn)定”，摒棄傳統(tǒng)的導(dǎo)師終身制，回歸單純的根據(jù)學(xué)術(shù)能力和研究水平選拔導(dǎo)師，實(shí)現(xiàn)了導(dǎo)師由資格向崗位的轉(zhuǎn)變，造就了一支政治素質(zhì)過硬、師德師風(fēng)高尚、業(yè)務(wù)素質(zhì)精湛的研究生導(dǎo)師隊(duì)伍。

其次，引入多方資源，形成指導(dǎo)“合力”，為研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)注入活力。通過建立“導(dǎo)師指導(dǎo)組”，聘請(qǐng)校外導(dǎo)師、企業(yè)導(dǎo)師，開展與其他高校、校外研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)等舉措，開闊了學(xué)生視野，豐富了學(xué)生知識(shí)體系，啟迪了學(xué)生創(chuàng)新思維，解決了單一導(dǎo)師制下研究生培養(yǎng)全面性和導(dǎo)師個(gè)人能力局限性之間的矛盾。

2.3 制定科學(xué)規(guī)范的研究生培養(yǎng)方案

研究生培養(yǎng)方案是學(xué)校實(shí)施研究生培養(yǎng)工作的根本性指導(dǎo)文件，是研究生教育質(zhì)量的重要保障。學(xué)校嚴(yán)格落實(shí)“兩年一小修，四年一大修”的培養(yǎng)方案制定更新制度。培養(yǎng)方案制定以“分類培養(yǎng)、突出特色”為導(dǎo)向，構(gòu)建符合學(xué)科定位和發(fā)展目標(biāo)的高水平課程體系，優(yōu)化和規(guī)范培養(yǎng)過程，形成以能力提升為導(dǎo)向、富有特色和成效的研究生培養(yǎng)方案。

2.4 研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)體系建設(shè)

以往研究生開展科學(xué)研究和創(chuàng)新實(shí)踐主要依靠導(dǎo)師和團(tuán)隊(duì)，院系和學(xué)科間的合作交流少，導(dǎo)致學(xué)校現(xiàn)有的科研實(shí)踐平臺(tái)沒有得到有效整合與利用，對(duì)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的支撐作用有限。同時(shí)省屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)有限，對(duì)研究生開展創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的資助力度不夠，僅依靠研究生業(yè)務(wù)費(fèi)和導(dǎo)師項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)很難為學(xué)生提供充足的資金支持，研究生開展創(chuàng)新活動(dòng)的條件和動(dòng)力不足。針對(duì)上述問題，我校采取以下措施，形成育人合力。第一，“質(zhì)量文化建設(shè)是教育質(zhì)量持續(xù)提升的強(qiáng)大的動(dòng)力”[5]，學(xué)校通過加強(qiáng)校園質(zhì)量文化建設(shè)，增強(qiáng)學(xué)生的質(zhì)量自覺意識(shí)；第二，搭建了研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)綜合實(shí)踐平臺(tái)，以“陜西科技大學(xué)研究生創(chuàng)新實(shí)踐中心”為依托，協(xié)調(diào)學(xué)校21 個(gè)省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室、 工程技術(shù)研究中心和1 個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心的公共實(shí)驗(yàn)設(shè)備資源，持續(xù)開展“研究生創(chuàng)新研究計(jì)劃項(xiàng)目”“研究生創(chuàng)新實(shí)踐競(jìng)賽”和“大型學(xué)術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)”的申報(bào)工作，為研究生開展科研和實(shí)踐創(chuàng)新提供充足的實(shí)驗(yàn)設(shè)備保障和學(xué)術(shù)前沿指導(dǎo)；第三，通過對(duì)研究生創(chuàng)新成果的支持及獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，調(diào)動(dòng)導(dǎo)師和研究生創(chuàng)新熱情；依托“科研項(xiàng)目”“企業(yè)實(shí)踐”“學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)”的引領(lǐng)作用，初步形成了“科研-實(shí)踐-成果”三位一體的研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)體系。

3 學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)判體系建設(shè)

學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)判體系從學(xué)位論文的設(shè)計(jì)、 研究與寫作到評(píng)審、答辯，實(shí)行全面質(zhì)量管理。

3.1 規(guī)范學(xué)位論文開題和中期考核

學(xué)位論文選題和開題是論文工作的首要、 重要環(huán)節(jié)。我校實(shí)行碩士研究生以學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域?yàn)閱挝患虚_題、集體把關(guān)方式，約束并引導(dǎo)師生充分認(rèn)識(shí)高質(zhì)量的開題對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量保證的重要作用。同時(shí)，研究生院組織研究生教育教學(xué)督導(dǎo)深入到各學(xué)科聽取開題匯報(bào)，加大論文開題過程中的監(jiān)督和檢查力度，對(duì)各學(xué)科開題排序位于后10%的研究生，采取二次開題及質(zhì)量跟蹤措施重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)學(xué)位論文中期考核工作學(xué)校制定了科學(xué)合理全面的考核標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范了考核程序，并落實(shí)分流淘汰機(jī)制，發(fā)揮中期考核在研究生培養(yǎng)過程中的篩選和質(zhì)量約束作用。督導(dǎo)參與各學(xué)院中期考核工作，確?？己艘舐鋵?shí)到位。

3.2 實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文全盲評(píng)審

學(xué)位論文評(píng)閱是學(xué)位申請(qǐng)的必要環(huán)節(jié)，為強(qiáng)化導(dǎo)師第一責(zé)任人意識(shí)，保證學(xué)位論文質(zhì)量穩(wěn)步提高，我校對(duì)“研究生信息管理系統(tǒng)”進(jìn)行全面升級(jí)，實(shí)行“學(xué)生申請(qǐng)—導(dǎo)師審核—學(xué)院審核—學(xué)校審批” 的三級(jí)審核方式，規(guī)范學(xué)位論文申請(qǐng)、評(píng)審、答辯工作。此外，2016年依托“教育部學(xué)位論文送審平臺(tái)”，對(duì)當(dāng)年擬申請(qǐng)碩士、博士學(xué)位的學(xué)位論文進(jìn)行100%雙盲評(píng)審，通過第三方平臺(tái)，客觀、公正地進(jìn)行研究生學(xué)位論文的審查、評(píng)閱工作，確保了學(xué)位授予質(zhì)量。

3.3 加大學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督、檢查力度

學(xué)校著力完善學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)督、檢查制度建設(shè)。一方面，執(zhí)行“學(xué)位論文終稿全面審查”制度。每學(xué)期在各分學(xué)位委員會(huì)召開后、校學(xué)位委員會(huì)召開前，對(duì)各學(xué)院學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)建議擬授予學(xué)位的全體研究生的學(xué)位論文終稿進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括重復(fù)率檢測(cè)、論文格式、學(xué)科內(nèi)涵及工作量，對(duì)審查出的相關(guān)問題嚴(yán)格按照文件規(guī)定進(jìn)行處理。另一方面，制訂研究生學(xué)位論文抽檢評(píng)議結(jié)果處理辦法，強(qiáng)化問題論文責(zé)任，充分發(fā)揮導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中的第一責(zé)任人意識(shí)，切實(shí)提高研究生學(xué)位論文水平。另外在校學(xué)位會(huì)審議通過之后，學(xué)校對(duì)博士學(xué)位授予者基本信息向社會(huì)公示三個(gè)月，并通過CNKI、萬方等第三方平臺(tái)，向社會(huì)公布學(xué)位論文全文，持續(xù)接受監(jiān)督。

3.4 加大培養(yǎng)過程監(jiān)督力度

學(xué)校以“學(xué)校—學(xué)院—導(dǎo)師” 三級(jí)管理模式以及“導(dǎo)師培養(yǎng)第一責(zé)任人”理念為基礎(chǔ)，于2014年成立質(zhì)量監(jiān)控與評(píng)估科，主要負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督，組織校級(jí)研究生督導(dǎo)深入研究生教育的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)招生、課程教學(xué)、開題、中期檢查、論文答辯等環(huán)節(jié)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保各環(huán)節(jié)充分落實(shí)研究生教育相關(guān)制度要求，并就存在的問題敦促及時(shí)整改落實(shí)，初步形成了研究生教育質(zhì)量監(jiān)督的有效“閉環(huán)”。同時(shí)，學(xué)校有較為完善的研究生分流淘汰及申訴制度，落實(shí)了“對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生要落實(shí)及早分流，加大分流力度”[6]的要求，課程學(xué)習(xí)階段有學(xué)分保留機(jī)制，在論文開題和中期考核等培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)均執(zhí)行分流機(jī)制； 研究生也可根據(jù)個(gè)人實(shí)際情況選擇博轉(zhuǎn)碩、肄業(yè)、結(jié)業(yè)、畢業(yè)等。

4 結(jié)語

通過上述措施，我校在研究生學(xué)位論文管理方面已逐步形成了以提高質(zhì)量為核心，論文質(zhì)量培育體系與論文質(zhì)量評(píng)判體系相輔相成的研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系，研究生學(xué)位論文抽檢結(jié)果喜人，質(zhì)量逐年提升。2016—2020年，學(xué)校依托“教育部學(xué)位論文送審平臺(tái)” 對(duì)學(xué)位論文全部實(shí)行雙盲評(píng)審的通過率均達(dá)到98%以上； 國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室隨機(jī)抽檢了我校授予博士學(xué)位的論文共計(jì)11 篇，抽檢結(jié)果均為合格；陜西省學(xué)位委員會(huì)辦公室隨機(jī)抽檢了我校130 篇碩士研究生學(xué)位的論文，涉及所有碩士學(xué)位授予單位，覆蓋全部一級(jí)學(xué)科，全部通過抽檢評(píng)議，無存在問題學(xué)位論文。獲評(píng)陜西省優(yōu)秀博士學(xué)位論文10 篇。

如前所述，研究生學(xué)位論文質(zhì)量保證體系貫穿于研究生培養(yǎng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和方方面面，要明確導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，充分調(diào)動(dòng)研究生的主動(dòng)性，提高管理部門的積極性，細(xì)化過程管理的每個(gè)環(huán)節(jié)，使學(xué)位論文的質(zhì)量培育及質(zhì)量評(píng)判體系建設(shè)都能做到有章可依、落到實(shí)處，并相互促進(jìn)，有效地推動(dòng)研究生教育質(zhì)量的不斷提高。