句法研究的本土意識與世界眼光
——《句法問題研究：從功能語言學(xué)到語言類型學(xué)》述評

董延彪

(華中師范大學(xué) 外國語學(xué)院，湖北 武漢 430079)

《句法問題研究：從功能語言學(xué)到語言類型學(xué)》于2020年由上海外語教育出版社出版。作者為華中師范大學(xué)外國語學(xué)院王勇教授。該書是彭宣維教授和黃國文教授主編的“系統(tǒng)功能語言學(xué)文獻(xiàn)叢書”中的第四本專著，黃國文教授和徐杰教授分別為之作序。

《句法問題研究：從功能語言學(xué)到語言類型學(xué)》以功能語言學(xué)理論為指導(dǎo)，并進(jìn)一步拓展到語言類型學(xué)視野；立足英、漢語小句，并進(jìn)一步延伸到跨語言事實。該書系統(tǒng)深刻地描寫和闡釋了存在句、外位結(jié)構(gòu)等特殊小句的共性和個性特征，并進(jìn)行了重要的理論創(chuàng)新。下面簡要介紹該書主要內(nèi)容，并作簡要評述。

一、內(nèi)容簡述

全書除序言和前言外，分為三大部分共十五章。全書三個部分涉及英語、漢語及跨語言的小句研究，三個部分之間有機(jī)統(tǒng)一，功能句法的研究范式貫穿其中。

第一部分題為“英語句法問題研究：從小句到語篇”，共六章。第一章考察英語中的特殊主位結(jié)構(gòu)。特殊主位結(jié)構(gòu)包括存在句、It-外位結(jié)構(gòu)、分裂句、假擬分裂句、移位句等。本章從小句的主位結(jié)構(gòu)視角，歸納了特殊主位結(jié)構(gòu)的五個特征：主位包裝手段特殊、信息呈現(xiàn)方式特殊、主位標(biāo)記特殊、表達(dá)的主觀意義特殊、話語功能特殊。本章構(gòu)建了較為完備的英語主位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，并認(rèn)為，特殊主位研究對完善英語主位系統(tǒng)、語法體系等具有重要意義。第二章和第三章研究路徑相似，分別考察存在句中there和預(yù)指代詞it的功能。通過元功能分析發(fā)現(xiàn)，there和it都在小句中表達(dá)人際功能和語篇功能，無經(jīng)驗功能。人際功能體現(xiàn)為，二者作為主語，與操作詞共同構(gòu)成小句的語氣，在完成小句交際功能方面起重要作用。語篇功能體現(xiàn)為，二者構(gòu)成主位加強(qiáng)成分，分別強(qiáng)化由存在物充當(dāng)?shù)闹魑缓陀稍u價項充當(dāng)?shù)闹魑?。功能分析有助于全面認(rèn)識there和it的意義及用法，以及揭示相關(guān)句型的功能動因。第四章將It-外位結(jié)構(gòu)界定為評價型強(qiáng)勢主位結(jié)構(gòu)(Evaluative Enhanced Theme Construction, EETC)，考察其功能動因。本章指出，EETC主要表評價意義，且評價義被置于主位凸顯位置，EETC由此得名。在EETC模式下，所謂的外位結(jié)構(gòu)和非外位結(jié)構(gòu)并不存在轉(zhuǎn)換關(guān)系，二者是同一系統(tǒng)中的不同選擇。從統(tǒng)計頻率看，EETC是非標(biāo)記項。EETC的功能動因主要有末端重心原則、信息包裝、主位包裝及客觀性四個方面。在特定語境中，說話人之所以選擇EETC，是上述動因相互協(xié)作的結(jié)果。第五章采用自上而下視角考察EETC的語篇功能。本章指出，語篇是意義單位，也是語義流動的動態(tài)過程，評價在語篇中不可或缺，并發(fā)揮重要作用。EETC典型地表達(dá)評價意義，其與上下文可形成“評價依據(jù)+評價”或“評價+評價依據(jù)”語義塊，進(jìn)而在語篇中充當(dāng)超新信息(hyper-New)或超主位(hyper-Theme)，表達(dá)前瞻或后顧的功能。EETC也可通過其它語義關(guān)系與上下文關(guān)聯(lián)，在語篇中發(fā)揮重要作用，如引進(jìn)讓步關(guān)系和反論點。此外，EETC由于評價對象的不同，在語篇的自動和互動層面凸顯不同的功能。第六章從語篇層面考察遞歸。根據(jù)系統(tǒng)功能語言學(xué)(Systemic Functional Linguistics, 下文稱SFL)，遞歸有線性遞歸和嵌入遞歸兩類。本章以英、漢語不同語域的口語和書面語篇結(jié)構(gòu)為例，發(fā)現(xiàn)遞歸是語言中的一種普遍現(xiàn)象，不僅存在句法遞歸，還存在語篇遞歸。語篇遞歸的出現(xiàn)與一定的語篇結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。語篇遞歸的主要功能是豐富語篇結(jié)構(gòu)，其在語篇結(jié)構(gòu)中可呈現(xiàn)不同模式，這些不同模式還可進(jìn)一步組合，使語篇結(jié)構(gòu)紛繁變化，動因是語篇遞歸具有可選性和理論上的無限性兩個特征。

第二部分題為“漢語存在句研究”，共四章。第七章從構(gòu)式語法研究存在句。將漢語存在句視為存在構(gòu)式，其原型語義意義是“某地方存在某人或某物”，語用意義是向聽眾宣告存在。存在構(gòu)式有方位成分、存在謂詞和存在主體三個語義成分，三者各有其原型語義及不同擴(kuò)展形式。非原型的語義角色進(jìn)入存在構(gòu)式各有其動因，如動詞詞組通過轉(zhuǎn)喻映射可獲得方位義；動詞如充當(dāng)存在謂詞，其語義特征須與句式義相契合，并受到語義成分配置的“常規(guī)”限制；專有名詞充當(dāng)存在主體與信息結(jié)構(gòu)相關(guān)。三個語義成分及存在構(gòu)式之間也相互聯(lián)系和制約，如存在構(gòu)式義是三個語義成分和構(gòu)式固有義的整合；存在謂詞受方位成分和(或)存在主體的制約。第八章在第七章基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察了存在動詞和存在構(gòu)式的關(guān)系。本章指出，動詞的參與者角色和構(gòu)式的論元角色分別處于不同語法層面，二者相互參照具有重要意義。存在構(gòu)式論元結(jié)構(gòu)為[方位，客體]，典型的存在動詞參與者角色為存在方位和存在物，在這種情況下，二者相契合，因此融合(fusion)。但二者不匹配時，就發(fā)生角色誤配(role mismatches)，主要有增容、剪切及側(cè)重誤配三種調(diào)配方式。發(fā)生調(diào)配的動因是，存在構(gòu)式的核心意義決定了構(gòu)式的論元結(jié)構(gòu)，動詞進(jìn)入構(gòu)式，其語義必須服從構(gòu)式義，與構(gòu)式的論元角色相匹配。第九章兼顧歷時、共時兩個維度，采用跨方言、跨語言兩個視角，考察“有”的不同意義及用法聯(lián)系，并構(gòu)建了“有”的語義擴(kuò)展圖式。研究認(rèn)為，存在義和領(lǐng)有義是“有”的基本義，且領(lǐng)有義衍生于存在義?！坝小钡牧信e、估量、引介、比較、提示話題、完成體、固定用法等意義都是基本義引申和變異的結(jié)果。存在句和領(lǐng)有句有系統(tǒng)、本質(zhì)聯(lián)系，這一點具有類型學(xué)上的普遍意義。兩類小句在形式和意義上相似，且具有相互定義的特征。本質(zhì)上二者是同一句式，領(lǐng)有是“世俗化的、機(jī)構(gòu)化的存在”。第十章指出，漢語存在句研究存在較多爭議，存在句通常只界定為事物的存在，并且一些與存在句牽連的句式并不表事物的存在。因此，本章以事件類存在句的概念解決相關(guān)問題。研究認(rèn)為，假存在句、消失類存在句、領(lǐng)主屬賓句、部分動態(tài)存在句都可以統(tǒng)領(lǐng)在事件類存在句的概念下。通過功能語義分析，漢語事件類存在句具有存在性、事件性、作格性、非人稱性四個特征。漢語事物類存在句和事件類存在句構(gòu)成連續(xù)統(tǒng)，呈現(xiàn)出從事物性向事件性過渡的漸變關(guān)系。

第三部分題為“句法問題的類型學(xué)視角”，共五章。第十一章主要介紹系統(tǒng)功能類型學(xué)(Systemic Functional Typology, SFT)。SFL與語言類型學(xué)淵源密切，正在興起的SFT是SFL路徑下的類型學(xué)研究。SFT是SFL的應(yīng)用領(lǐng)域，屬于描述而非理論層面，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)和層級等思想。在研究方法上，SFL為SFT提供系統(tǒng)范疇、功能結(jié)構(gòu)成分和語法類別等三類研究參項，SFT強(qiáng)調(diào)先對諸語言全面描述，再跨語言比較、歸納類型，總結(jié)各參項表現(xiàn)的共性和差異。SFT也存在一些問題，如研究目標(biāo)設(shè)定過高、理論預(yù)設(shè)過于鮮明，研究范式不利于與主流類型學(xué)對話。本章認(rèn)為，SFL與語言類型學(xué)應(yīng)互相尊重，互補(bǔ)互鑒，共同發(fā)展繁榮。第十二章主要討論語言類型學(xué)中的解釋。解釋是類型學(xué)研究應(yīng)有之義。早期語言類型學(xué)研究采用共性歸納向下為具體語言事實提供解釋。但共性本身仍需解釋，有語言共性和個性、內(nèi)部和外部、共時和歷時等不同解釋視角。本章重點考察外部解釋，主要包括意義和功能解釋、心理和認(rèn)知解釋及歷時解釋。其中，意義和功能解釋主要結(jié)合語義、表達(dá)、語境等。心理和認(rèn)知解釋主要結(jié)合感知、認(rèn)知、語言處理、像似性、經(jīng)濟(jì)性原則等。研究認(rèn)為，沒有任何一種解釋可以包打天下，語言共性是不同競爭動因調(diào)和的結(jié)果。第十三章納入類型學(xué)視角考察語言中存在句表征存在義的句法手段。語言樣品庫中有29種語言通過方位成分表征，具體由介詞短語、方位格或二者兼用的方式實現(xiàn)。20種語言通過過程表征，具體由表“有”“存在”“位于”等意義的動詞詞組實現(xiàn)。28種語言通過方位成分和過程共同表征。本章還發(fā)現(xiàn)，這些表征存在義的不同句法手段也在方位句中編碼方位義。存在句和方位句表達(dá)的經(jīng)驗意義相同，二者的差異在句法上主要通過語序、過程和冠詞區(qū)分，在語義上主要通過存在物的有定性和話語視角區(qū)分。第十四章在系統(tǒng)功能類型學(xué)范式下研究存在句及相關(guān)句式。存在句、方位句、領(lǐng)有句Ⅰ和領(lǐng)有句Ⅱ四類句式相互關(guān)聯(lián)，在詞序、格標(biāo)記、動詞選擇等形態(tài)句法方面表現(xiàn)出相似性，在有定效應(yīng)、方位特征及小句參與者角色關(guān)系等語義特征上表現(xiàn)出相關(guān)性。本章將四類句式置于一個整合系統(tǒng)之中，方位成分/領(lǐng)有者的生命度和存在物/領(lǐng)有物的有定性是系統(tǒng)的兩個入列條件。選擇某一句型具有語義動因，是系統(tǒng)合取的結(jié)果。領(lǐng)有句本質(zhì)上是存在句，領(lǐng)有者是有生命的方位，領(lǐng)有物則相當(dāng)于存在物。本章將四類句式都視為關(guān)系過程，其中，存在句和方位句是環(huán)境關(guān)系小句，領(lǐng)有句Ⅰ和領(lǐng)有句Ⅱ是領(lǐng)有關(guān)系小句，這兩組中，前者都為主動語態(tài)，后者被動。這些觀點與經(jīng)典的SFL理論有一些差異，但本章認(rèn)為這些調(diào)整更具有普遍意義，更適合跨語言的比較，因此，對SFL理論發(fā)展也具有啟示意義。第十五章納入類型學(xué)視角考察存在句的主語類型。從語義出發(fā)，將典型存在句分析為方位成分(L)、存在謂詞(P)和存在主體(E)三個語義成分。語序上，L、P、E與S、V、O表現(xiàn)出傾向性共性關(guān)系，即語言中S居句首，L也傾向居首；S居中或尾，L也傾向居中或尾?？疾斓?2種語言中，存在句的主語有三種類型，E做主語的有40種，L做主語26種，無主語6種。E和L做主語最為普遍，使用語序及語義關(guān)系、格標(biāo)記和主謂一致等形態(tài)句法手段，其中，語序最為常見。本章認(rèn)為，L和P不是典型主語，但具有典型主語的語義特征和部分形態(tài)句法特征，此為存在句主語的共性特征。但各語言在主語選擇上各有側(cè)重，此為共性中的變異。

二、簡評

《句法問題研究：從功能語言學(xué)到語言類型學(xué)》有以下三個鮮明特點。

第一，堅持一個理論，即功能語言學(xué)理論。具體而言，主要是經(jīng)典的SFL理論。經(jīng)典SFL理論有元功能、系統(tǒng)、層次、功能、語境和蓋然率等六大核心思想[1]，這些核心思想都貫穿于全書中。例如，本書對英語存在句、It-外位結(jié)構(gòu)、漢語存在句的分析都是以小句的經(jīng)驗功能、人際功能、語篇功能分析為基礎(chǔ)；本書構(gòu)建了英語主位系統(tǒng)以及存在句、方位句、領(lǐng)有句Ⅰ和領(lǐng)有句Ⅱ的整合系統(tǒng)，并認(rèn)為采用某一特定句式是在系統(tǒng)中選擇的結(jié)果；對It-外位結(jié)構(gòu)和存在句等小句的研究都是從語義層到詞匯語法層，重點考察詞匯語法如何體現(xiàn)意義，如何為意義服務(wù)；對小句的研究是以功能為導(dǎo)向的，即從小句的語義范疇出發(fā)，進(jìn)行語義成分分析。因此首先將EETC分析為評價項、評價對象兩個語義成分，將存在句分析為存在物、存在過程、方位成分三個語義成分。并且，全書句法研究中的解釋也都是功能驅(qū)動的；本書結(jié)合上下文語境考察了EETC的語篇功能，還考察了英、漢語不同語域的口語和書面語篇結(jié)構(gòu)中的語篇遞歸；本書對傳統(tǒng)語法將It-外位結(jié)構(gòu)視為非基本結(jié)構(gòu)、非外位結(jié)構(gòu)視為基本結(jié)構(gòu)的觀點提出質(zhì)疑，因為根據(jù)蓋然率的思想，It-外位結(jié)構(gòu)在語料庫中出現(xiàn)的頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于非外位結(jié)構(gòu)，因此It-外位結(jié)構(gòu)是原型結(jié)構(gòu)，非外位結(jié)構(gòu)是標(biāo)記形式。此外，本書所納入的語言類型學(xué)視野，具體來說是系統(tǒng)功能類型學(xué)的研究范式，本質(zhì)上是SFL的應(yīng)用領(lǐng)域。本書中存在句及相關(guān)句式的類型研究、存在句主語的類型研究，仍然是在SFL理論框架下開展的。由上述可見，本書指導(dǎo)理論鮮明，全書以功能語言學(xué)為本，并拓展和深化。句法研究范式明晰，從小句的語義出發(fā)，深入考察小句形式如何體現(xiàn)意義，并揭示相關(guān)功能動因。

第二，體現(xiàn)兩種格局，即本土意識與世界眼光。近年來，這兩種格局為語言學(xué)界所大力倡導(dǎo)。黃國文指出，如何在新時代發(fā)展SFL，并把該理論進(jìn)一步本土化，是擺在我們面前的重任[2]。秦思、王勇認(rèn)為，SFL本土化研究任重道遠(yuǎn)，在指導(dǎo)漢語研究的過程中，仍有許多空白有待填補(bǔ)[3]。對于上述關(guān)切，本書從句法研究方面進(jìn)行了回應(yīng)。例如，本書在前人基礎(chǔ)上，并基于SFL，明確提出了漢語事件類存在句的概念，通過及物分析和作格分析等進(jìn)一步揭示了漢語事件類存在句的特有語義特征，并構(gòu)建了漢語事物類和事件類存在句的連續(xù)統(tǒng)。這些對于深化漢語存在句的認(rèn)識、分類，構(gòu)建完備的漢語存在句體系，解決漢語存在句研究的爭議問題，具有重要的指導(dǎo)意義。漢語事件類存在句概念的明確提出，體現(xiàn)了用外國理論解決中國問題的本土意識，是立足漢語事實的理論創(chuàng)新。此外，本書基于SFL和SFT對存在句及相關(guān)小句的過程的再分類、對遞歸研究的新發(fā)現(xiàn)、對存在句主語類型、存在句語序與語義成分關(guān)系的共性傾向等新見解，也是建立在吸收國際語言學(xué)研究成果基礎(chǔ)之上的本土化創(chuàng)新。本書的世界眼光體現(xiàn)在兩個方面。第一，本書吸收了功能語言學(xué)各家之長為我所用，理論基礎(chǔ)涉及到悉尼語法、加的夫語法、構(gòu)式語法、語言類型學(xué)、系統(tǒng)功能類型學(xué)等外國語言學(xué)理論。第二，本書EETC研究的相關(guān)內(nèi)容在專著A Functional Study of the Evaluative Enhanced Theme Construction in English中有所體現(xiàn)①。第十四章相關(guān)成果曾發(fā)表于國際語言學(xué)界有重要影響的期刊Functions of Language②。這些體現(xiàn)的是，把本土的創(chuàng)新理論介紹給世界。

第三，貫徹三個“充分”，即觀察充分，描寫充分，解釋充分。Chomsky[4]、邢福義[5]都強(qiáng)調(diào)語法研究的三個“充分”，這也是本書所踐行的原則。本書的觀察建立在大量語言事實之上。例如，本書研究EETC建立在從英國國家語料庫和不同書面語篇中收集的1171條語料的觀察之上，漢語存在句的研究涉及普通話、方言、古代漢語語料，并對靜態(tài)存在句、動態(tài)存在句、隱現(xiàn)句、假存在句、領(lǐng)主屬賓句等句式全面梳理，存在句的類型學(xué)相關(guān)研究所涉語言樣本近80種，且語系和地域分布均衡。同時，本書的觀察是基于問題導(dǎo)向的，本書句法研究范式背后隱藏著三個問題，即，小句的語義是什么？小句的形式如何體現(xiàn)意義？動因是什么？具體到漢語存在句的研究中，有對漢語主賓語大討論的經(jīng)典問題的回應(yīng)，即存在句的方位是不是主語的問題。在梳理存在句及相關(guān)句式時，敏銳地注意到了漢語存在句界定和分類中存在的諸多問題，并對問題進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，進(jìn)而以事件類存在句的概念來解決相關(guān)問題。本書的描寫主要是系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的精密度描寫。本書構(gòu)建了英語主位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)、事物類和事件類存在句連續(xù)統(tǒng)、跨語言的存在句和領(lǐng)有句的整合系統(tǒng)，這些都在很大程度上擴(kuò)展了相關(guān)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的精密度，是對語言事實的客觀反映，實現(xiàn)了對語義更為清晰、精細(xì)的描寫。本書的解釋是功能驅(qū)動的解釋，圍繞的核心解釋問題是：形式何以體現(xiàn)意義？這一點在上文“內(nèi)容簡述”部分已作介紹。

總的來說，本書內(nèi)容豐富，理論鮮明，觀點突出，富有新意。研究科學(xué)規(guī)范，兼具本土意識與世界眼光，尤其為漢語句法研究的功能視角提供了參照范式，不失為從SFL研究句法的典范之作。作為SFL在新時代的本土化探索，本書學(xué)術(shù)價值不言而喻。

注釋：

①Wang, Yong. A Functional Study of the Evaluative Enhanced Theme Construction in English[M]. Singapore/London: Prentice Hall, 2008.

②Wang, Yong & Jie Xu. A Systemic Typology of Possessive and Existential Constructions[J]. Functions of Language. 2013, 20/1: 1-30.