總體國(guó)家安全觀視角下的智慧偵查

楊郁娟

〔摘要〕總體國(guó)家安全觀視角下的智慧偵查，其功能定位為：主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和積極防控犯罪，為社會(huì)公共安全提供保障;深度參與社會(huì)公共安全治理，為社會(huì)綜合治理提供支撐;完善立法和促進(jìn)司法效率提升，為國(guó)家安全整體法治化提供支持。其體系架構(gòu)為：智慧偵查業(yè)務(wù)架構(gòu)的優(yōu)化再造，智慧偵查數(shù)據(jù)架構(gòu)的關(guān)聯(lián)交互，智慧偵查應(yīng)用架構(gòu)的智能增效。其行動(dòng)邏輯為：以深度應(yīng)用信息技術(shù)維護(hù)總體國(guó)家安全，以充分發(fā)揮偵查智慧維護(hù)總體國(guó)家安全，以創(chuàng)新司法方式維護(hù)國(guó)家總體安全。

〔關(guān)鍵詞〕國(guó)家安全，智慧偵查，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，數(shù)據(jù)智能應(yīng)用

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕D918 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175（2022）01-0023-06

智慧偵查是在信息化偵查深度發(fā)展中孕育的全新概念，對(duì)智慧偵查的理念、內(nèi)涵、功能定位、體系架構(gòu)和行動(dòng)邏輯等基本問(wèn)題還處于研究、構(gòu)建之中。作為一個(gè)新生概念，一般認(rèn)為，智慧偵查是在偵查過(guò)程中，依托大數(shù)據(jù)理念和思維，以海量數(shù)據(jù)為支撐，綜合運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、智能感測(cè)等先進(jìn)技術(shù)手段，深度挖掘社會(huì)運(yùn)行中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)，對(duì)與案件相關(guān)的人、事、物、空間、行為等要素進(jìn)行智能關(guān)聯(lián)串并，通過(guò)對(duì)違法犯罪信息的精準(zhǔn)回溯、預(yù)測(cè)，實(shí)現(xiàn)偵查工作質(zhì)態(tài)的飛躍提升〔1〕。這樣的界定聚焦于數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)融合和數(shù)據(jù)智能應(yīng)用等方面的技術(shù)研發(fā)、方法提煉和機(jī)制建設(shè)。這種內(nèi)部視角、方法層面的察看雖然必要，但也是非?；A(chǔ)的，很容易將智慧偵查簡(jiǎn)化為信息化偵查的深度發(fā)展形態(tài)，進(jìn)而忽視智慧偵查與信息化偵查在質(zhì)態(tài)上的差異。當(dāng)前，我國(guó)內(nèi)生性社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)源頭多、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分散且形式多變，表現(xiàn)為暴力恐怖犯罪、殺人等惡性暴力犯罪時(shí)有發(fā)生，黑惡勢(shì)力犯罪屢打不絕，傳統(tǒng)侵財(cái)犯罪依然高發(fā)，電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等新型犯罪來(lái)勢(shì)兇猛。在萬(wàn)物互聯(lián)、人人互通的大數(shù)據(jù)時(shí)代，由網(wǎng)絡(luò)安全引發(fā)的安全威脅也使傳統(tǒng)安全向非傳統(tǒng)安全轉(zhuǎn)化，偵查工作不能止步于提高專(zhuān)業(yè)化程度和破案效率，更要通過(guò)強(qiáng)化數(shù)據(jù)智能應(yīng)用和數(shù)據(jù)治理，深度參與社會(huì)綜合治理，在依法治國(guó)和司法改革的過(guò)程中提升國(guó)家安全整體法治化水平，才能真正實(shí)現(xiàn)總體國(guó)家安全的目標(biāo)。因此，在總體國(guó)家安全框架內(nèi)認(rèn)識(shí)和理解智慧偵查的內(nèi)涵、功能定位及其構(gòu)建任務(wù)意義重大。本文認(rèn)為，在總體國(guó)家安全觀視角下，智慧偵查是指以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐，以數(shù)據(jù)智能應(yīng)用為基本方式，主動(dòng)識(shí)別犯罪風(fēng)險(xiǎn)和積極打擊、防控犯罪，強(qiáng)化社會(huì)安全治理法治化的偵查形態(tài)。

一、總體國(guó)家安全觀視角下智慧偵查的功能定位

總體國(guó)家安全觀視角下的國(guó)家安全具有全面性，涵括政治安全、國(guó)土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全和核安全，安全主體從單一轉(zhuǎn)向多元，既有傳統(tǒng)安全也有非傳統(tǒng)安全，既有實(shí)體安全也有網(wǎng)絡(luò)安全?？傮w國(guó)家安全觀為理解和規(guī)劃建設(shè)智慧偵查提供了更廣闊的視野，強(qiáng)調(diào)智慧偵查應(yīng)當(dāng)具有加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和控制社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)的功能。而作為“加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理，提高社會(huì)治理社會(huì)化、法治化、智能化和專(zhuān)業(yè)化水平”“順應(yīng)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段開(kāi)展工作”這一國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃具體體現(xiàn)的智慧偵查，以全鏈條打擊犯罪、加強(qiáng)信息化建設(shè)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)賦能，以及深度參與社會(huì)綜合治理為總體國(guó)家安全提供有力支撐。因此，在內(nèi)生性社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)源頭多且復(fù)雜多變的社會(huì)形勢(shì)下，總體國(guó)家安全觀提出的全面安全需求和智慧偵查代表的全新偵查形態(tài)具有高度同構(gòu)性和等價(jià)性。

基于這樣的理解，可對(duì)智慧偵查進(jìn)行功能定位：第一，以破獲案件和高危預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)，積極采取措施化解社會(huì)矛盾，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的靈敏度和預(yù)警處置的有效性;第二，以智能監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)挖掘支撐立體化的安全防控體系，深度參與社會(huì)綜合治理，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治的長(zhǎng)效性;第三，以促進(jìn)立法完善和提升司法能力提高國(guó)家安全保障工作整體法治化水平。這些功能是智慧偵查對(duì)傳統(tǒng)偵查功能的優(yōu)化升級(jí)，分別從保障社會(huì)公共安全、支撐社會(huì)綜合治理和提升國(guó)家安全整體法治化水平三個(gè)方面保障總體國(guó)家安全。

（一）主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和積極防控犯罪，為社會(huì)公共安全提供保障。根據(jù)總體國(guó)家安全觀理論，社會(huì)安全對(duì)國(guó)家安全意義重大，“社會(huì)安全問(wèn)題不僅包括社會(huì)的安全，還包括了社會(huì)對(duì)國(guó)家安全及國(guó)家安全其他要素的影響，也包括社會(huì)對(duì)國(guó)家安全的保障作用”〔2〕。同時(shí)，社會(huì)安全除了傳統(tǒng)意義上的實(shí)體安全，還包括網(wǎng)絡(luò)安全。網(wǎng)絡(luò)安全與國(guó)家安全密不可分。習(xí)近平在2018年全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)安全和信息化工作會(huì)議上指出， “網(wǎng)絡(luò)空間不是法外之地，要依法嚴(yán)厲打擊網(wǎng)絡(luò)黑客、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、侵犯公民個(gè)人隱私等違法犯罪行為，切斷網(wǎng)絡(luò)犯罪利益鏈條，持續(xù)形成高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)人民群眾合法權(quán)益”，“網(wǎng)絡(luò)安全牽一發(fā)動(dòng)全身，深刻影響政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、軍事等各領(lǐng)域安全。沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)安全，就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定運(yùn)行，廣大人民群眾利益也難以得到保障”。

智慧偵查通過(guò)大數(shù)據(jù)平臺(tái)資源庫(kù)和以偵查業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的主題庫(kù)，以大量模型工具建立數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和構(gòu)建偵查知識(shí)圖譜展開(kāi)智能研判、多元自動(dòng)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)打擊犯罪、主動(dòng)控制犯罪風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。與傳統(tǒng)偵查形態(tài)相比，智慧偵查的優(yōu)勢(shì)不僅在于打擊預(yù)謀犯罪或正在實(shí)施的犯罪，更能夠通過(guò)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)和模式識(shí)別等數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)實(shí)施犯罪預(yù)警和（或）被害預(yù)警，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)偵查不能達(dá)成的犯罪風(fēng)險(xiǎn)源頭識(shí)別、監(jiān)測(cè)與處置，防止因風(fēng)險(xiǎn)疊加、擴(kuò)散或演化造成國(guó)家安全威脅，滿足總體國(guó)家安全觀主動(dòng)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的要求。對(duì)于接觸性犯罪，智慧偵查的最高形態(tài)是實(shí)現(xiàn)破案與發(fā)案同步。智慧偵查以數(shù)據(jù)技術(shù)為基本支撐，通過(guò)數(shù)據(jù)融合與智能挖掘分析，構(gòu)建情報(bào)-指揮-勤務(wù)一體化、扁平化的偵查運(yùn)行模式，采取一警為主、全警聯(lián)動(dòng)的合成作戰(zhàn)方式，做到“嫌犯在、贓物在、證據(jù)在”，提高偵查的訴訟效益和社會(huì)效益;對(duì)于當(dāng)前高發(fā)且對(duì)社會(huì)安全威脅較大的非接觸性犯罪，特別是容易引發(fā)群體性事件、易對(duì)社會(huì)安全造成重大威脅的網(wǎng)上非法集資、網(wǎng)絡(luò)金融詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博等犯罪，智慧偵查追求快速發(fā)現(xiàn)、快速制止、快速控制、快速定位、快速挽贓的偵查效果，主動(dòng)控制社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)于電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪，由于這類(lèi)犯罪跨多地（國(guó)）實(shí)施，突破了現(xiàn)行管轄規(guī)定和協(xié)作制度，資金在網(wǎng)絡(luò)上的多層級(jí)迅速分解、轉(zhuǎn)移突破了現(xiàn)行證據(jù)鏈的審查規(guī)范，在案發(fā)后致力于偵查破案，效果并不理想。為了更好地實(shí)現(xiàn)控案降損目標(biāo)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)識(shí)別和管控高危人員，實(shí)施技術(shù)攔阻;積極從被害預(yù)防的角度，針對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪被害人的人身特點(diǎn)、活動(dòng)規(guī)律、資金流動(dòng)情況及行為偏好等風(fēng)險(xiǎn)行為特征建立被害預(yù)警模型，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的被害人，并采取分級(jí)、分類(lèi)勸阻，實(shí)現(xiàn)對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪的風(fēng)險(xiǎn)源頭處置。

（二）深度參與社會(huì)公共安全治理，為社會(huì)綜合治理提供支撐?？傮w國(guó)家安全觀要求提升維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和防治各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)的能力，“要達(dá)到的目的是各類(lèi)安全問(wèn)題耦合而產(chǎn)生的整體涌現(xiàn)效應(yīng)，而不是各類(lèi)安全的簡(jiǎn)單相加”〔3〕。以總體國(guó)家安全觀為指導(dǎo)思想的社會(huì)安全治理，要求從社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)生成、發(fā)展規(guī)律出發(fā)，從排查社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防危機(jī)著手，構(gòu)建多元主體參與的社會(huì)治理體系和矛盾糾紛解決機(jī)制，尤其是推進(jìn)基層治理。

智慧偵查為化解犯罪這一社會(huì)嚴(yán)重沖突提供技術(shù)保障和規(guī)則保障，是凈化社會(huì)安全生態(tài)的有機(jī)組成部分。同時(shí)，通過(guò)破獲案件，能夠發(fā)現(xiàn)決策者或管理者以正向思維難以發(fā)現(xiàn)的安全防范漏洞和安全保障薄弱環(huán)節(jié)，在打與防、管與控的互動(dòng)中為強(qiáng)化社會(huì)安全治理賦能。對(duì)于一些系列性、地域性、有組織性的犯罪，智慧偵查可以突破時(shí)間和空間的限制，梳理發(fā)現(xiàn)犯罪發(fā)展軌跡、犯罪成員關(guān)系、犯罪手段演變及被害人、目標(biāo)單位的安全防范薄弱環(huán)節(jié)，為犯罪治理決策提供指引和客觀依據(jù)。例如，對(duì)于地域性、行業(yè)性特點(diǎn)較為突出的黑惡勢(shì)力犯罪，偵查部門(mén)通過(guò)建立涉黑涉惡數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)工作平臺(tái)，通過(guò)建立“對(duì)一定行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)形成壟斷”“干擾、破壞他人正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、生活”“群眾合法利益遭受侵害后不敢通過(guò)正當(dāng)途徑舉報(bào)、控告”等排查標(biāo)準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)黑惡勢(shì)力犯罪跡象，推進(jìn)重點(diǎn)地區(qū)或行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)排查，通過(guò)建立健全信息共享、線索移交、通報(bào)反饋、聯(lián)合執(zhí)法、督導(dǎo)問(wèn)責(zé)、宣傳發(fā)動(dòng)等長(zhǎng)效機(jī)制，鏟除黑惡勢(shì)力犯罪滋生的土壤。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)安全，偵查部門(mén)運(yùn)用數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)、數(shù)據(jù)處理與分析技術(shù)、異構(gòu)數(shù)據(jù)融合技術(shù)、數(shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)技術(shù)、元數(shù)據(jù)管理技術(shù)、深度學(xué)習(xí)技術(shù)實(shí)施數(shù)據(jù)治理工作，為相關(guān)部門(mén)的網(wǎng)絡(luò)治理提供數(shù)據(jù)資源和技術(shù)邏輯方面的支持，并與其他政府部門(mén)、電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、金融部門(mén)建立協(xié)同機(jī)制，制度化地實(shí)現(xiàn)政府部門(mén)與其他社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助、安全互保，構(gòu)筑網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)和網(wǎng)絡(luò)安全治理體系。

智慧偵查對(duì)標(biāo)總體國(guó)家安全觀的系統(tǒng)思維和底線思維，構(gòu)建協(xié)同共治、資源共享和應(yīng)急聯(lián)動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，確保安全保障組織機(jī)構(gòu)間的資源共享、實(shí)現(xiàn)基于資源共享的協(xié)作互信，通過(guò)嵌入或?qū)佣嘟M織機(jī)構(gòu)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)快速反應(yīng)和應(yīng)急聯(lián)動(dòng)。協(xié)同網(wǎng)絡(luò)作為完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化過(guò)程中的重要治理工具，在社會(huì)基層治理中發(fā)揮著重要的作用〔4〕。智慧偵查作為社會(huì)協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)中之重要一環(huán)，將治理系統(tǒng)與治理能力密切地結(jié)合了起來(lái)。

（三）完善立法和促進(jìn)司法效率提升，為國(guó)家安全整體法治化提供支持。在總體國(guó)家安全觀的引領(lǐng)下，《反間諜法》《國(guó)家安全法》《反恐怖主義法》《境外非政府組織境內(nèi)活動(dòng)管理法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《國(guó)家情報(bào)法》等相繼頒布實(shí)施，《刑法修正案（十一）》增設(shè)和調(diào)整了若干危害國(guó)土安全、社會(huì)安全和經(jīng)濟(jì)安全的罪名，國(guó)家安全法律體系不斷完善。但國(guó)家安全法律規(guī)范體系遠(yuǎn)未嚴(yán)密和完備。偵查作為法律聯(lián)結(jié)社會(huì)生活的前端傳感器，面臨不斷出現(xiàn)的新型犯罪形式引發(fā)的取證方法、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、司法認(rèn)定等問(wèn)題，發(fā)揮著為立法創(chuàng)設(shè)議題和提供經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的作用。例如，考察我國(guó)黑惡勢(shì)力法律規(guī)范體系的演變可以發(fā)現(xiàn)，黑惡勢(shì)力犯罪法律規(guī)范的逐步嚴(yán)密化，如“套路貸”“軟暴力”“惡勢(shì)力”等概念的先后提出及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的明確，不僅取決于立法機(jī)關(guān)對(duì)黑惡勢(shì)力犯罪本質(zhì)特征理解的逐步深化，也得益于司法活動(dòng)從法律適用角度的不斷推動(dòng)。

一方面，智慧偵查以數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)，凸顯出數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)知情權(quán)、數(shù)據(jù)確權(quán)等問(wèn)題。在信息社會(huì)中，這些基本數(shù)據(jù)法律問(wèn)題關(guān)乎國(guó)家權(quán)力與個(gè)人權(quán)利的邊界，是一個(gè)數(shù)據(jù)安全規(guī)范問(wèn)題，更是一個(gè)關(guān)乎社會(huì)公共安全治理的根本問(wèn)題。智慧偵查面臨很多數(shù)據(jù)的證明力和證據(jù)力、網(wǎng)絡(luò)犯罪的證據(jù)鏈等傳統(tǒng)偵查形態(tài)中不曾有過(guò)的證據(jù)法律問(wèn)題，這些任務(wù)壓力必將傳導(dǎo)至法律系統(tǒng)，驅(qū)動(dòng)法律規(guī)范補(bǔ)漏、調(diào)整甚至轉(zhuǎn)向。

另一方面，智慧偵查本身就是一種司法實(shí)踐方式的創(chuàng)新，是法治經(jīng)驗(yàn)邏輯的重要部分。信息技術(shù)使偵查權(quán)對(duì)社會(huì)生活的介入程度更深、方式更隱蔽。偵查權(quán)運(yùn)用程序在本質(zhì)上的低可見(jiàn)性不僅需要強(qiáng)化來(lái)自外部的法律方面的控制，也需要加強(qiáng)來(lái)自內(nèi)部的偵查機(jī)理方面的制約，因此，智慧偵查形態(tài)中必然包含著一整套與技術(shù)支撐體系、知識(shí)共享體系和組織管理體系相匹配的制度規(guī)范、運(yùn)行機(jī)制。這些制度規(guī)范、運(yùn)行機(jī)制與法律一樣，都是以法治化方式維護(hù)總體國(guó)家安全的保障資源。

二、總體國(guó)家安全觀視角下智慧偵查的體系架構(gòu)

偵查的功能定位引領(lǐng)偵查體系架構(gòu)的構(gòu)建，偵查的體系架構(gòu)及其中蘊(yùn)含的技術(shù)邏輯是偵查功能從應(yīng)然兌現(xiàn)為實(shí)然的中介和依托。只有構(gòu)建反映總體國(guó)家安全觀內(nèi)涵和特質(zhì)的偵查體系架構(gòu)，才能滿足保障總體國(guó)家安全的需要。在信息化偵查建設(shè)過(guò)程中，對(duì)偵查的功能定位仍不脫傳統(tǒng)的偵查觀——偵查是獲取證據(jù)、查明案件事實(shí)和查獲犯罪嫌疑人的專(zhuān)門(mén)工作，在構(gòu)建偵查體系架構(gòu)時(shí)出現(xiàn)部門(mén)本位主義和業(yè)務(wù)本位主義傾向，造成業(yè)務(wù)流程斷阻性大、應(yīng)用架構(gòu)匹配度差、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障不足等問(wèn)題。在總體國(guó)家安全觀的統(tǒng)合引領(lǐng)下，將智慧偵查作為國(guó)家總體安全系統(tǒng)的子系統(tǒng)，充分理解智慧偵查在破獲案件之外的風(fēng)險(xiǎn)防范、社會(huì)治理和法治建設(shè)功能，將形成更系統(tǒng)化的思路，有效解決分散化、孤島式建設(shè)問(wèn)題。

智慧偵查的體系架構(gòu)由業(yè)務(wù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)和應(yīng)用架構(gòu)三部分組成，體現(xiàn)全新的統(tǒng)籌性和更強(qiáng)的靈敏度。在業(yè)務(wù)架構(gòu)上強(qiáng)調(diào)自動(dòng)化、協(xié)同化，以此優(yōu)化和再造偵查業(yè)務(wù)關(guān)系;在數(shù)據(jù)架構(gòu)上強(qiáng)調(diào)融合性、交互性，以此提升數(shù)據(jù)價(jià)值和治理效能;在應(yīng)用架構(gòu)上強(qiáng)調(diào)智能化、精細(xì)化，以此實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的精確識(shí)別和快速反應(yīng)。這樣一套與傳統(tǒng)偵查形態(tài)完全不同的系統(tǒng)架構(gòu)的技術(shù)邏輯是：通過(guò)在偵查業(yè)務(wù)流中引入大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能技術(shù)，以業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)（技術(shù)）為驅(qū)動(dòng)力，解決數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)協(xié)同及其自動(dòng)化問(wèn)題，最終實(shí)現(xiàn)更多元的安全保障目標(biāo)。

（一）總體國(guó)家安全觀視角下智慧偵查業(yè)務(wù)架構(gòu)的優(yōu)化再造。在構(gòu)建智慧偵查業(yè)務(wù)架構(gòu)時(shí)強(qiáng)調(diào)問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)引領(lǐng)。為實(shí)現(xiàn)保障總體國(guó)家安全的功能，在業(yè)務(wù)架構(gòu)的建構(gòu)上，應(yīng)當(dāng)在偵查業(yè)務(wù)流程自動(dòng)貫通、智能交互的基礎(chǔ)上建立與其他國(guó)家安全保障系統(tǒng)的廣泛協(xié)同。

從偵查本位的角度，基于智慧偵查業(yè)務(wù)流程自動(dòng)貫通和智能交互的要求，業(yè)務(wù)架構(gòu)應(yīng)與IT架構(gòu)對(duì)齊，通過(guò)數(shù)據(jù)流與業(yè)務(wù)流的雙向互動(dòng)對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行邏輯拆分和流程優(yōu)化。偵查部門(mén)負(fù)有控制犯罪與保障人權(quán)的職責(zé)，偵查部門(mén)既要快破大案也要多破小案，既要重打擊也要善防范，既要提升辦案質(zhì)量也要強(qiáng)化犯罪治理。智慧偵查與信息化偵查相比，更為突出的優(yōu)勢(shì)是通過(guò)制度建設(shè)和業(yè)務(wù)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)偵查治理，即對(duì)犯罪發(fā)生發(fā)展的過(guò)程實(shí)行閉環(huán)偵查與治理，系統(tǒng)探究各類(lèi)犯罪發(fā)生發(fā)展的土壤、環(huán)境、機(jī)會(huì)、條件，系統(tǒng)探究再犯發(fā)生發(fā)展的土壤、環(huán)境、機(jī)會(huì)、條件，實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪的專(zhuān)業(yè)偵查治理與社會(huì)化治理的一體化〔5〕3?；緲?gòu)建原則是梳理業(yè)務(wù)邊界，即按照功能相關(guān)性將業(yè)務(wù)事項(xiàng)聚類(lèi)成業(yè)務(wù)線或業(yè)務(wù)域，通過(guò)警種和部門(mén)之間的業(yè)務(wù)鏈和數(shù)據(jù)鏈，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化的業(yè)務(wù)協(xié)同;優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，即建立自動(dòng)貫通的業(yè)務(wù)流程，提升業(yè)務(wù)的智能化程度。智慧偵查的主業(yè)務(wù)流包括數(shù)據(jù)收集、分析研判、行動(dòng)處置三個(gè)基本環(huán)節(jié)，與主業(yè)務(wù)流相關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督、警力資源、后勤保障、辦公系統(tǒng)和IT運(yùn)維管理等則發(fā)揮著支撐和約束作用。

從總體國(guó)家安全觀的角度，智慧偵查在規(guī)劃建設(shè)中要解決偵查業(yè)務(wù)系統(tǒng)與其他國(guó)家安全保障系統(tǒng)的共建共享共治問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)偵查與其他社會(huì)安全保障系統(tǒng)全周期、常態(tài)化、一體化的即時(shí)互動(dòng)、廣泛協(xié)同態(tài)勢(shì)?；緲?gòu)建原則是以加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)安全保障主體之間業(yè)務(wù)信息的即時(shí)交互，為維護(hù)總體國(guó)家安全提供資源賦能;以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查為邏輯起點(diǎn)實(shí)現(xiàn)安全保障主體之間的業(yè)務(wù)自動(dòng)流轉(zhuǎn)和無(wú)縫銜接，為維護(hù)總體國(guó)家安全提供協(xié)同合力;以加強(qiáng)指揮機(jī)制和應(yīng)急體系建設(shè)為行動(dòng)依據(jù)，實(shí)現(xiàn)安全保障主體之間的快速協(xié)同響應(yīng)，打造維護(hù)國(guó)家總體安全的實(shí)踐執(zhí)行力。

（二）總體國(guó)家安全觀視角下智慧偵查數(shù)據(jù)架構(gòu)的關(guān)聯(lián)交互。數(shù)據(jù)對(duì)智慧偵查功能的實(shí)現(xiàn)起著決定性的作用，智慧偵查在某種程度上可以被理解為一種以數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)流解決結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的工作形態(tài)。在智慧偵查的數(shù)據(jù)架構(gòu)中，數(shù)據(jù)應(yīng)具有完整性、準(zhǔn)確性、一致性、共享性和可分析性。一方面，智慧偵查的數(shù)據(jù)資源非常廣泛，既有公安業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)也有外部數(shù)據(jù)（包括行業(yè)數(shù)據(jù)、開(kāi)源數(shù)據(jù)和其他安全保障主體的數(shù)據(jù)），智慧偵查的數(shù)據(jù)架構(gòu)必須確保外部數(shù)據(jù)能夠?yàn)槲宜茫惨鲃?dòng)使公安業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)能為其他安全保障主體所用。另一方面，出于社會(huì)安全防控與治理的根源性考慮，智慧偵查的數(shù)據(jù)架構(gòu)不僅應(yīng)有基于業(yè)務(wù)建立的主題數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)模型和權(quán)威數(shù)據(jù)集、面向業(yè)務(wù)職能的大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)，還應(yīng)當(dāng)有數(shù)據(jù)治理功能。

基于這一指導(dǎo)思想，智慧偵查數(shù)據(jù)架構(gòu)的建設(shè)重點(diǎn)是：其一，建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，解決數(shù)據(jù)的非標(biāo)準(zhǔn)化或多標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)致信息資源整合效率低、交互共享成本高的難題。為此要建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系和加強(qiáng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理。前者包括數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)、用戶代碼標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)代碼標(biāo)準(zhǔn)等，后者包括對(duì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的管理、對(duì)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理、代碼主數(shù)據(jù)管理等。其二，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。通過(guò)業(yè)務(wù)梳理建立質(zhì)量核驗(yàn)規(guī)則;對(duì)于外部第三方數(shù)據(jù)，采用抽驗(yàn)算法并持續(xù)積累，形成完善的檢驗(yàn)規(guī)則;根據(jù)刑事案件構(gòu)成要素及其關(guān)聯(lián)建立契合偵查業(yè)務(wù)的多層次、多維度的人、案、物、行為等標(biāo)簽分類(lèi)體系，通過(guò)自然語(yǔ)言處理、機(jī)器學(xué)習(xí)、模式識(shí)別等算法，結(jié)合業(yè)務(wù)規(guī)則構(gòu)建數(shù)據(jù)關(guān)系圖譜。其三，豐富模型工具。各類(lèi)研判模型是實(shí)現(xiàn)主動(dòng)預(yù)警、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制犯罪風(fēng)險(xiǎn)的先決條件，應(yīng)從警情、案情等非結(jié)構(gòu)化的信息智能提取、關(guān)聯(lián)和標(biāo)注偵查研判對(duì)象要素，構(gòu)建相關(guān)知識(shí)庫(kù)和模型庫(kù);同時(shí)，加強(qiáng)模型工具和知識(shí)庫(kù)在采集數(shù)據(jù)、加工數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、治理數(shù)據(jù)和應(yīng)用數(shù)據(jù)等環(huán)節(jié)的聚合作用。

（三）總體國(guó)家安全觀視角下智慧偵查應(yīng)用架構(gòu)的智能增效。應(yīng)用架構(gòu)是實(shí)現(xiàn)智慧偵查的工程依據(jù)，在數(shù)據(jù)應(yīng)用和系統(tǒng)運(yùn)行的終端將業(yè)務(wù)架構(gòu)和職能組合為可實(shí)現(xiàn)的關(guān)聯(lián)系統(tǒng)。應(yīng)用架構(gòu)是偵查業(yè)務(wù)的映射，數(shù)據(jù)也由應(yīng)用架構(gòu)創(chuàng)建、使用、共享和流動(dòng)。智慧偵查的應(yīng)用架構(gòu)強(qiáng)調(diào)實(shí)戰(zhàn)性和統(tǒng)籌性。實(shí)戰(zhàn)性，即應(yīng)用系統(tǒng)必須服務(wù)部、省、市、縣、科隊(duì)等所有層級(jí)，服務(wù)破案、抓捕、訴訟、追贓、防范、治理等所有環(huán)節(jié);統(tǒng)籌性，即把握偵查規(guī)律和數(shù)據(jù)應(yīng)用規(guī)律，通過(guò)長(zhǎng)期規(guī)劃、整體設(shè)計(jì)、分步推進(jìn)，提升系統(tǒng)的偵查自適應(yīng)性和與其他安全保障系統(tǒng)的對(duì)接擴(kuò)能及異質(zhì)互補(bǔ)。

在提升系統(tǒng)的偵查自適應(yīng)性上，應(yīng)用架構(gòu)應(yīng)使數(shù)據(jù)流、業(yè)務(wù)流和管理流高度融合，依托主干應(yīng)用系統(tǒng)和各個(gè)條線應(yīng)用系統(tǒng)相融合的應(yīng)用架構(gòu)，偵查部門(mén)可以實(shí)現(xiàn)偵查資源的融合，從具體的案情、警情、信息出發(fā)建立上下貫通、左右聯(lián)動(dòng)的智能指揮處置系統(tǒng)，完成發(fā)布預(yù)警、線索發(fā)現(xiàn)、源頭治理等業(yè)務(wù)職能。

在提升與其他安全保障系統(tǒng)的對(duì)接擴(kuò)能及異質(zhì)互補(bǔ)性上，由于數(shù)據(jù)安全技術(shù)和數(shù)據(jù)管理制度的限制，原始數(shù)據(jù)的共享與交互通常是有限的，但經(jīng)過(guò)應(yīng)用系統(tǒng)智能處理過(guò)的數(shù)據(jù)信息研判產(chǎn)品卻是可以安全共享和交互的。由于不同的國(guó)家安全保障主體有不同的安全保障職能、職責(zé)及履職方式，數(shù)據(jù)信息研判的面向和層次也不同，需要借助國(guó)家安全保障主體間的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)或工作平臺(tái)才能實(shí)現(xiàn)合力。因此，在構(gòu)建智慧偵查應(yīng)用架構(gòu)時(shí)，不僅要關(guān)注偵查智能化的應(yīng)用需求，還必須結(jié)合國(guó)家安全應(yīng)急協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的整體建設(shè)情況培育和挖掘?qū)訑U(kuò)能的匹配潛能。

三、總體國(guó)家安全觀視角下智慧偵查的行動(dòng)邏輯

行動(dòng)邏輯是使行動(dòng)合理化的內(nèi)在支配性，它表現(xiàn)為一系列以科學(xué)知識(shí)為指導(dǎo)的、體現(xiàn)科學(xué)思維方式的行動(dòng)方案、規(guī)則體系和方法指導(dǎo)。合理化的行動(dòng)賦予社會(huì)以秩序。如果說(shuō)創(chuàng)新性的業(yè)務(wù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)和應(yīng)用架構(gòu)是智慧偵查對(duì)總體國(guó)家安全的靜態(tài)、物理支撐，那么，人工智能與人腦智慧有機(jī)結(jié)合的行動(dòng)邏輯就是智慧偵查對(duì)總體國(guó)家安全的動(dòng)態(tài)、活性支撐。

在國(guó)家安全需求廣泛化和國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)多樣化的社會(huì)背景下，智慧偵查的行動(dòng)邏輯內(nèi)核是：第一，既強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)碰撞、挖掘和分析技術(shù)的應(yīng)用，提升安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精準(zhǔn)性和風(fēng)險(xiǎn)控制的精細(xì)化（特別是精準(zhǔn)識(shí)別網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)分不同威脅程度實(shí)施層級(jí)化的防控對(duì)策），又重視長(zhǎng)期形成的偵查專(zhuān)業(yè)思維和有效行動(dòng)方法，體現(xiàn)傳統(tǒng)的人腦智慧與信息化的人工智能相結(jié)合;第二，既強(qiáng)調(diào)偵查領(lǐng)域內(nèi)的犯罪線索挖掘、查證的執(zhí)行力，又強(qiáng)調(diào)在維護(hù)總體國(guó)家安全體系內(nèi)與其他安全子系統(tǒng)的協(xié)同性，積極實(shí)現(xiàn)識(shí)別和化解風(fēng)險(xiǎn)、源頭治理和系統(tǒng)治理的延伸目標(biāo);第三，既強(qiáng)調(diào)偵查行動(dòng)的有效性和訴訟性，又強(qiáng)調(diào)結(jié)合社會(huì)現(xiàn)實(shí)和具體案情理解法律規(guī)范，實(shí)現(xiàn)偵查裁量的合理性和實(shí)效性。出于適應(yīng)性、穩(wěn)定性和價(jià)值均衡的考量，法律條文不可避免地存在模糊性，如何在嚴(yán)格執(zhí)行法律的前提下實(shí)現(xiàn)偵查的社會(huì)效益是對(duì)偵查行動(dòng)能力的檢驗(yàn)，在法律沒(méi)有明確規(guī)定甚至是空白的情況下，如何以符合法治精神的方式采取行動(dòng)，更是對(duì)偵查行動(dòng)能力的高層級(jí)考驗(yàn)，偵查在以自身行動(dòng)邏輯通過(guò)這些檢驗(yàn)、考驗(yàn)的同時(shí)，也對(duì)法律產(chǎn)生反向作用，推進(jìn)法治完善。這也是前文所述智慧偵查提高社會(huì)治理法治化水平功能的體現(xiàn)和落實(shí)。

（一）智慧偵查以深度應(yīng)用信息技術(shù)維護(hù)總體國(guó)家安全。保障社會(huì)安全要有充實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。一切社會(huì)活動(dòng)皆可數(shù)據(jù)化是大數(shù)據(jù)的重要特征和標(biāo)志。除了民警在巡邏盤(pán)查、警情處置、現(xiàn)場(chǎng)勘查、案件偵查等業(yè)務(wù)中采集的數(shù)據(jù)，大部分?jǐn)?shù)據(jù)伴隨著包括犯罪行為人、重點(diǎn)人員和普通人員的日常生活自動(dòng)生成，有的是由這些人員在實(shí)名刷卡、辦證、辦事等活動(dòng)中主動(dòng)提供，有的是由各類(lèi)傳感器或數(shù)據(jù)采集終端自動(dòng)獲取，形成規(guī)模龐大、種類(lèi)齊全的數(shù)據(jù)資源。

保障社會(huì)安全要有智能化的情報(bào)研判。在智慧偵查中，全數(shù)據(jù)的多維研判是核心環(huán)節(jié)，包括在案件偵查層面研判出高危人員、資金流向、犯罪手段、活動(dòng)軌跡等，在犯罪治理層面研判出犯罪高發(fā)區(qū)域、演變規(guī)律、源頭風(fēng)險(xiǎn)等。例如，在電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件中，偵查部門(mén)根據(jù)大量已破案件中反映出來(lái)的行為特點(diǎn)，從易受侵害或防范漏洞的角度完善技術(shù)攔截指標(biāo)，加強(qiáng)電訊、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)等行業(yè)的管理，建立健全警銀合作、警企合作機(jī)制。再如，在地鐵、火車(chē)站等公共交通場(chǎng)所的恐怖襲擊防控工作中，結(jié)合國(guó)內(nèi)外類(lèi)似案件反映出的犯罪特點(diǎn)，對(duì)這些場(chǎng)所的安全威脅形式、防控弱項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提出硬件改造、監(jiān)測(cè)技術(shù)性能改進(jìn)、安保力量建設(shè)等方面的建議，實(shí)現(xiàn)對(duì)這些重要場(chǎng)所的嚴(yán)密保護(hù)。

保障社會(huì)安全要有響應(yīng)迅速的落地查證。智能研判決定著落地查證的方式和效率，落地查證也反饋優(yōu)化著智能研判。在智慧偵查中，落地查證與智能研判形成邏輯閉環(huán)和雙向輪動(dòng)。

（二）智慧偵查以充分發(fā)揮偵查智慧維護(hù)總體國(guó)家安全。數(shù)據(jù)及其智能應(yīng)用無(wú)疑大大提高了偵查的指向性和準(zhǔn)確性，但是，歸根到底，偵查是一項(xiàng)以人為基準(zhǔn)的工作，基于大量個(gè)體在日常生活和職業(yè)活動(dòng)中形成的價(jià)值觀、思維模式、直覺(jué)、感悟、方法技能等凝聚而成的人腦智慧，是智慧偵查不可或缺的知識(shí)資源。偵查智慧在形態(tài)上表現(xiàn)為職業(yè)思維、社會(huì)知識(shí)和行動(dòng)知識(shí)，其作用是幫助偵查人員在實(shí)踐中明確任務(wù)目標(biāo)和選取有用信息、判斷線索或信息的可靠性、迅速在多種行動(dòng)方案中找到可用性強(qiáng)的方案、采取合理適度的措施固定線索或證據(jù)，同時(shí)，為人工智能的專(zhuān)家系統(tǒng)提供智識(shí)資源、為數(shù)學(xué)模型提供邏輯規(guī)則。

偵查職業(yè)思維包括以程序正義理念為核心的法治觀念、注重團(tuán)隊(duì)合作的合成戰(zhàn)意識(shí)、運(yùn)用信息化手段高效破案的科技思維等;社會(huì)知識(shí)是產(chǎn)生于特定背景的知識(shí)，具有鮮明的個(gè)體性和情境性，其正確性和有效性取決于具體的偵查情境，對(duì)于個(gè)別性特征突出的偵查活動(dòng)而言至關(guān)重要;行動(dòng)知識(shí)是偵查人員在特定情境中作出決策、完成任務(wù)或解決問(wèn)題的技術(shù)性知識(shí)，表現(xiàn)為一系列試驗(yàn)、試錯(cuò)、方案的選擇與優(yōu)化、程序的遵循與權(quán)變等。技術(shù)性知識(shí)的根本特點(diǎn)是社會(huì)選擇性和社會(huì)適應(yīng)性，總體國(guó)家安全觀作為一種觀念和社會(huì)需求，在偵查這一技術(shù)性知識(shí)的社會(huì)化過(guò)程中發(fā)揮出滲透、型塑作用，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的踐行凝聚成偵查智慧的有機(jī)組成部分，給予偵查職業(yè)共同體更強(qiáng)的知識(shí)動(dòng)能。

（三）智慧偵查以創(chuàng)新司法方式維護(hù)國(guó)家總體安全。基于無(wú)罪推定觀念、程序正義理念等法治精神，在司法活動(dòng)中必須區(qū)分客觀事實(shí)和法律事實(shí)，以確實(shí)、充分和合法的證據(jù)認(rèn)定犯罪;證據(jù)的收集活動(dòng)要滿足參與性、對(duì)等性、合理性和終結(jié)性等要求，以“看得見(jiàn)的正義”的方式化解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。智慧偵查的行動(dòng)邏輯與之相適應(yīng)，具有鮮明的社會(huì)治理法治化時(shí)代特征。

隨著非接觸式犯罪的泛濫和信息化偵查技術(shù)的應(yīng)用，傳統(tǒng)形式的書(shū)證、物證和證人證言等不再是基本的或主要的證據(jù)，數(shù)據(jù)證據(jù)逐漸成為主要的證據(jù)形態(tài)，智慧偵查中大量數(shù)據(jù)證據(jù)的真實(shí)性審查轉(zhuǎn)化為取證技術(shù)的合法性審查，技術(shù)意義上的方法、程序與規(guī)范意義上的方法和程序日益交融，偵查取證方法也發(fā)生結(jié)構(gòu)性改變;同時(shí)，在智慧偵查中，基于大數(shù)據(jù)自動(dòng)生成和存儲(chǔ)的特點(diǎn)，反映犯罪行為人（特別是高危人員）在實(shí)施犯罪前和實(shí)施犯罪后的活動(dòng)軌跡、行為表現(xiàn)等信息被各種前端設(shè)備、傳感器自動(dòng)全程記錄下來(lái)。這種全方位、動(dòng)態(tài)化地反映各類(lèi)社會(huì)活動(dòng)，使偵查部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)展演變、表現(xiàn)形式進(jìn)行全采樣挖掘分析成為可能。一方面，偵查邏輯思維方式轉(zhuǎn)變?yōu)橄嚓P(guān)性分析，另一方面，人工智能和研判產(chǎn)品通常不是法定形式的證據(jù)，偵查工作必須在研判、關(guān)聯(lián)、挖掘環(huán)節(jié)就按照證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)固定數(shù)據(jù)信息，才能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的訴訟證明作用。這些思維方式和取證方式的轉(zhuǎn)變由信息技術(shù)引起，也是以法治化方式實(shí)現(xiàn)總體國(guó)家安全的必然選擇。

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責(zé)任編輯 楊在平