李閃閃,張新慶,蔣 輝,常乃升**
(1 西安醫(yī)學(xué)院馬克思主義學(xué)院,陜西 西安 710021,lxsslove@163.com;2 北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院人文和社會科學(xué)學(xué)院,北京 100730;3 福建醫(yī)科大學(xué)附屬漳州市醫(yī)院科教科,福建 漳州 363000)
科研人員自覺遵循科研倫理規(guī)范,機(jī)構(gòu)倫理委員會開展獨(dú)立審查,這是保障人類受試者權(quán)益的有效手段。進(jìn)入二十一世紀(jì),我國涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究項目逐年攀升,由此引發(fā)的倫理問題突顯。為切實(shí)保護(hù)受試者的合法權(quán)益,國家相關(guān)部委相繼頒布實(shí)施了《藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展臨床研究項目管理辦法》《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》等,加快了研究倫理審查制度化進(jìn)程。但是再完備的倫理審查制度,如果得不到研究者及機(jī)構(gòu)的高度重視、充分理解和自覺遵守,就難以有效貫徹。為此很有必要動態(tài)考察醫(yī)學(xué)科研人員對“倫理審查”政策制度及流程等信息的了解情況、態(tài)度和踐行狀況。
國外調(diào)研表明[1-5],科研人員對“倫理審查”的認(rèn)知是復(fù)雜的;一方面科研人員因普遍認(rèn)同保護(hù)人類受試者的道德重要性而對“倫理審查”持肯定態(tài)度;另一方面又因“倫理審查”的低效、審查質(zhì)量等問題而視其為科研障礙;同時也有研究探討科研人員理想中的“倫理審查”。涉及“倫理審查”的調(diào)研,國內(nèi)研究多以機(jī)構(gòu)倫理委員會整體運(yùn)行情況為研究對象[6-9],調(diào)研科研人員對“倫理審查”認(rèn)知的文獻(xiàn)有限,且已有研究樣本量均較小,研究對象限于某個區(qū)域的醫(yī)務(wù)人員,忽略了從事涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究的高校、科研院所的科研人員。
總體看來,我國醫(yī)學(xué)科研人員對“倫理審查”的了解情況如何?科研人員之間對“倫理審查”的了解情況和態(tài)度是否有差異,其程度及影響因素又是什么?科研人員對“倫理審查”的了解情況和態(tài)度是否會影響其踐行倫理審查制度?課題組以全國性抽樣調(diào)查結(jié)果為依據(jù),分析研究我國醫(yī)學(xué)科研人員對“倫理審查”的了解情況、態(tài)度和踐行現(xiàn)狀,并為改進(jìn)我國涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查提出針對性的對策和建議。
2020年4月20日-5月10日,中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院與中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院聯(lián)合開展問卷調(diào)查。通過整群抽樣法在2019年申請過國家自然科學(xué)基金委醫(yī)學(xué)科學(xué)基金項目的科研人員中進(jìn)行調(diào)研,共獲取16 439份問卷,其中有效問卷11 164份,有效率為67.9%。本研究主要為探索科研活動涉及人的科研人員對倫理審查的認(rèn)知和態(tài)度,故從上述樣本中選取了近三年東、中、西部醫(yī)療機(jī)構(gòu)、科研院所和高??蒲谢顒又猩婕叭说目蒲腥藛T,共計5 820人。為保持影響因素分析中樣本量的一致性,剔除了分析變量中任何一個變量非邏輯原因為缺失值的案例,最終納入分析的樣本量為5 726份。故本次問卷調(diào)查回收有效問卷樣本數(shù)量符合因素分析要求,且符合統(tǒng)計學(xué)意義上所要求的全國性調(diào)查樣本的數(shù)據(jù)要求。
科研人員知識層面差異的影響因素分析模型。自變量包括:人口統(tǒng)計學(xué)特征、是否擔(dān)任涉及人的醫(yī)學(xué)研究項目的倫理委員會的委員。研究對象的人口統(tǒng)計學(xué)特征包括:性別、年齡、學(xué)歷、專業(yè)技術(shù)職稱、單位類型、區(qū)域和海外經(jīng)歷。因變量包括:科研人員對涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究“倫理審查”的了解情況。根據(jù)科研人員對題目:“您對涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究‘倫理審查’的了解程度如何”的作答情況,本文將選擇“非常了解”“比較了解”的定義為“了解”(取值為1),選擇“不太了解”“不了解”的定義為“不了解”(取值為0)。
科研人員態(tài)度層面差異的影響因素分析模型。自變量包括:人口統(tǒng)計學(xué)特征、是否擔(dān)任涉及人的醫(yī)學(xué)研究項目的倫理委員會的委員、對涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究“倫理審查”的了解程度(“非常了解”“比較了解”“不太了解”)。考慮到表示“不了解”涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究“倫理審查”的科研人員,可能沒有倫理審查的相關(guān)經(jīng)歷,而缺乏表達(dá)相關(guān)觀點(diǎn)的依據(jù),因此不納入表示“不了解”涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究“倫理審查”的科研人員。因變量包括:對“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”觀點(diǎn)的態(tài)度。“您是否贊同:倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力?”問題的答案選項分為“完全同意”“基本同意”“不太同意”“完全不同意”“說不清”。本文旨在探討不同科研人員群體在該說法上的態(tài)度差異,故不考慮在此問題上選擇“說不清”選項的科研人員,區(qū)分為“同意”(合并“完全同意”和“基本同意”選項,取值為1)和“不同意”(合并“不太同意”和“完全不同意”選項,取值為0)。
科研人員行為層面差異的影響因素分析模型。自變量包括:人口統(tǒng)計學(xué)特征、對涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究“倫理審查”的了解程度、對“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”觀點(diǎn)的態(tài)度。因變量包括:近三年,科研人員參與的涉及人的醫(yī)學(xué)科研項目,是否全部經(jīng)過了倫理審查程序?!敖?,您參與的涉及人的醫(yī)學(xué)科研項目中大概有多少經(jīng)過了倫理審查程序?”問題的答案選項分為“全部”“多數(shù)”“一半左右”“少數(shù)”“都沒有”“不太清楚”。本文旨在探討不同科研人員群體在該事件上的行為差異,故而不考慮在此問題上選擇“說不清”的科研人員,同時將題目轉(zhuǎn)換為另一表述:“近三年,科研人員參與的涉及人的醫(yī)學(xué)科研項目,是否全部經(jīng)過了倫理審查程序”,區(qū)分為“是”(原“全部”選項,取值為1)和“否”(合并原“多數(shù)”“一半左右”“少數(shù)”“都沒有”選項,取值為0)。
醫(yī)學(xué)科研人員的人口統(tǒng)計學(xué)特征及主要研究變量具體分布詳見表1。
表1 醫(yī)學(xué)科研人員的人口統(tǒng)計學(xué)特征及主要研究變量分布
利用Logistic回歸模型來分析影響科研人員知識、態(tài)度、行為層面差異的影響因素,詳見表2。通過逐步向前回歸的方法選擇因素,入選變量和剔出變量,標(biāo)準(zhǔn)均采用系統(tǒng)默認(rèn)的檢驗水準(zhǔn):α入=0.05, α出=0.10。使用比值比(OR)及其95%置信區(qū)間(95%CI)量化變量和科研人員的知識、態(tài)度、行為之間的關(guān)聯(lián)。使用SPSS 22.0進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)分析。以P<0.05認(rèn)為差異有統(tǒng)計學(xué)意義。
表2 科研人員對“倫理審查”的知識、態(tài)度影響因素分析策略
調(diào)查問卷涉及科研人員對“倫理審查”的了解情況、對“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”觀點(diǎn)的態(tài)度、科研人員參與的項目是否全部經(jīng)過了倫理審查程序,主要呈現(xiàn)科研人員對“倫理審查”的了解情況、態(tài)度、行為以及不同人群間的差異情況,分析可能的影響因素,從而深入挖掘“倫理審查”教育培訓(xùn)需重點(diǎn)關(guān)注的人群,以及倫理審查制度化建設(shè)需加強(qiáng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)等。
調(diào)查顯示,90.0%的科研人員表示非常了解或比較了解“倫理審查”,10.0%的人表示不太了解或不了解“倫理審查”。這表明該群體對“倫理審查”的了解較普遍。根據(jù)影響科研人員對“倫理審查”了解情況的二分類Logistic回歸分析結(jié)果顯示(見表3),在性別、學(xué)歷、單位類型、海外經(jīng)歷、區(qū)域、是否擔(dān)任倫理委員會的委員方面,差異具有統(tǒng)計學(xué)意義上的相關(guān)性。
按性別分析,男性科研人員了解“倫理審查”信息或有關(guān)政策的可能性是女性科研人員的150.0%。這表明在其他條件相同的情況下,男性比女性更多關(guān)注了“倫理審查”相關(guān)信息。按學(xué)歷分析,本科及以下、碩士學(xué)歷者了解“倫理審查”的可能性分別是博士學(xué)歷者的49.6%、67.4%。顯然,學(xué)歷越高,了解“倫理審查”的可能性越高。這與黃冬枚等[10]、洪雪等[11]的研究結(jié)果相同。其原因可能是學(xué)歷越高的人參與項目越多,接受的倫理培訓(xùn)也越多,故有更多機(jī)會接觸并更多了解“倫理審查”。例如,新入職青年教師的學(xué)歷若較低,科研項目申請受限,承擔(dān)科研項目的機(jī)會就少。
在單位類型方面,科研院所、高??蒲腥藛T了解“倫理審查”的可能性分別是醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研人員的67.6%、49.4%。這說明其他情況相同的條件下,醫(yī)療機(jī)構(gòu)的科研人員最可能了解“倫理審查”,科研院所的科研人員次之,高??蒲腥藛T排在最后。其主要原因可能是,國家法規(guī)和行業(yè)規(guī)范均明確要求藥物臨床試驗需要開展倫理審查,從而要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)成立倫理委員會并保證倫理審查質(zhì)量,而科研院所、高校的倫理委員會建設(shè)與運(yùn)行目前并無明確法規(guī)要求,發(fā)展相對滯后[12]。
有海外經(jīng)歷者了解“倫理審查”的可能性是無海外經(jīng)歷者的151.6%。這表明海外經(jīng)歷是科研人員了解“倫理審查”的有利因素。不同區(qū)域間,中部地區(qū)的科研人員了解“倫理審查”的可能性是東部地區(qū)的70.2%。這說明,其他條件相同情況下,相比中部地區(qū),東部地區(qū)的科研人員更了解“倫理審查”,這可能與能和東部經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、倫理培訓(xùn)較多有關(guān)。
擔(dān)任倫理委員會的委員了解“倫理審查”的可能性是未擔(dān)任者的437.9%。這表明倫理委員了解“倫理審查”的可能性遠(yuǎn)高于非倫理委員,顯然,不僅因為更具“人文素養(yǎng)”的人有更大概率擔(dān)任倫理委員,而擔(dān)任倫理委員后的角色意識會讓其更加關(guān)注倫理審查。
調(diào)查顯示,77.1%的科研人員表示不同意“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”的觀點(diǎn),但仍有22.9%的科研人員對此表示了認(rèn)同。根據(jù)影響科研人員是否同意“倫理審查消耗了太多的時間和精力”觀點(diǎn)的二分類Logistic回歸分析結(jié)果(見表4),顯示性別、年齡、專業(yè)技術(shù)職稱、有無海外經(jīng)歷、區(qū)域、是否擔(dān)任涉及人的醫(yī)學(xué)研究項目的倫理委員會的委員、對涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究“倫理審查”的了解程度方面,差異有統(tǒng)計學(xué)意義上的相關(guān)性。
表4 影響科研人員是否同意“倫理審查消耗了太多的時間和精力”觀點(diǎn)的因素
針對“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”,在其他條件相同的情況下,性別上,男性科研人員認(rèn)同該觀點(diǎn)的可能性是女性的139.1%。年齡越小的科研人員,越可能認(rèn)同該觀點(diǎn)。相比46歲及以上年齡的科研人員,45歲及以下的科研人員更可能認(rèn)同該觀點(diǎn)。相比46歲及以上的科研人員,45歲及以下者可能因科研經(jīng)驗不足,而未充分認(rèn)識到倫理審查的必要性。
在專業(yè)技術(shù)職稱上,中級、副高級、正高級職稱科研人員認(rèn)同該觀點(diǎn)的可能性分別是初級職稱的151.4%、163.9%、149.9%,分析其原因:中高級職稱者相較初級職稱者而言有著更多的科研經(jīng)驗和對倫理審查的認(rèn)識,可能對倫理審查不夠完善的現(xiàn)狀了解更多、期待更高,更不希望繁瑣的倫理審查消耗不必要的時間和精力。其中,副高職稱人員“上有老、下有小”的壓力最大,具體的業(yè)務(wù)、教學(xué)與科研等工作比正高級職稱者多,社會活動和學(xué)術(shù)交流又可能比中級職稱者多,對時間成本更加敏感。
有海外經(jīng)歷者認(rèn)同該觀點(diǎn)的可能性是無海外經(jīng)歷者的119.8%,可能是因為國內(nèi)倫理審查發(fā)展起步晚,服務(wù)效率偏低、質(zhì)量偏差的問題,也可能與有海外經(jīng)歷者的倫理審查信息來源更豐富、期望值更高有關(guān)。西部科研人員同意觀點(diǎn)的可能性是東部的78.9%,這可能是因為西部的倫理工作做得更好、服務(wù)更高效,由此科研人員的滿意度更高;也可能是西部科研人員對倫理審查的重要性認(rèn)識更強(qiáng)。
未擔(dān)任倫理委員會委員認(rèn)同觀點(diǎn)的可能性是擔(dān)任者的137.6%。這表明相比非倫理委員會委員,倫理委員會委員更不認(rèn)同“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”這一觀點(diǎn)。這可能是倫理委員對自身角色定位的心理認(rèn)識強(qiáng)化,對倫理審查價值的肯定,也可能是成為倫理委員后,倫理素養(yǎng)提升,對倫理審查的認(rèn)可度更高。
在對“倫理審查”的了解程度方面,表示“比較了解”“不太了解”倫理審查者認(rèn)同觀點(diǎn)的可能性是“非常了解”者的125.6%、184.3%,這表明科研人員越了解“倫理審查”,越不認(rèn)同“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”的觀點(diǎn)??梢酝浦蒲腥藛T越了解“倫理審查”信息或有關(guān)政策,則可避免倫理審查遞交資料等各環(huán)節(jié)中可能存在的問題,更快地推進(jìn)項目的倫理審查過程。而國內(nèi)外均有研究指出,倫理審查資料的不完整、文件不一致、錯誤、遺漏等是導(dǎo)致倫理審批延期的重要原因[13-14]。
調(diào)查顯示:明確表達(dá)觀點(diǎn)的科研人員群體中,81.0%的人表示個人參與的項目全部經(jīng)過了倫理審查程序,19.0%的人表示個人參與的項目沒有全部經(jīng)過倫理審查程序。分析科研人員參與的涉及人的醫(yī)學(xué)科研項目,是否全部經(jīng)過了倫理審查程序方面行為的影響因素,其二分類Logistic回歸分析結(jié)果(見表5),顯示性別、學(xué)歷、區(qū)域、是否擔(dān)任倫理委員會的委員、對“倫理審查”的了解程度、對“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”觀點(diǎn)的態(tài)度方面,差異有統(tǒng)計學(xué)意義上的相關(guān)性。
表5 科研人員在遵循倫理審查程序方面行為差異的影響因素
按性別分析,男性參與的科研項目全部經(jīng)過了倫理審查程序的可能性是女性的67.8%。這表明,女性參與的科研項目更可能經(jīng)過倫理審查程序,而此前結(jié)論為男性更知悉“倫理審查”,在此數(shù)據(jù)卻顯示其更不愿意經(jīng)過倫理審查,前后結(jié)論綜合分析說明:女性不一定獲悉更及時、更豐富的倫理審查信息,但可能女性的規(guī)則意識更強(qiáng),倫理審查依從性更高。
按學(xué)歷分析,碩士學(xué)歷者參與的科研項目經(jīng)過倫理審查程序的可能性是博士學(xué)歷者的70.2%。這表明,博士學(xué)歷者參與的科研項目更可能經(jīng)過倫理審查程序。其原因可能是這些人對倫理審查的意識更到位、經(jīng)驗更豐富。
按區(qū)域分析,西部地區(qū)的科研人員參與的科研項目經(jīng)過倫理審查程序的可能性是東部地區(qū)的77.7%,這表明,東部地區(qū)科研人員參與的科研項目更可能經(jīng)過倫理審查程序。相比東部科研人員,西部科研人員更不贊同倫理審查消耗太多時間,但實(shí)際上更少經(jīng)過倫理審查。這前后矛盾的結(jié)論說明,西部地區(qū)對倫理審查的要求可能不嚴(yán)、執(zhí)行不到位,才致使科研人員并不覺得倫理審查消耗了太多時間和精力,而不是因為西部的倫理服務(wù)質(zhì)量更好、效率更高。因此,西部地區(qū)的倫理審查可能存在較多的管理漏洞。
倫理委員會委員參與的科研項目全部經(jīng)過了倫理審查程序的可能性是非倫理委員會委員的72.6%,說明非倫理委員會委員參與的科研項目更可能經(jīng)過了倫理審查程序。這與此前“擔(dān)任倫理委員更了解倫理審查”“更不贊同倫理審查消耗了太多時間和精力”的結(jié)論似乎有矛盾,聯(lián)系前后分析可能情形應(yīng)是:首先,倫理委員會委員對其所主持的項目是否經(jīng)過了“倫理審查”更關(guān)注,對審查的最終結(jié)果更了解,不會“想當(dāng)然地”誤認(rèn)為遞交倫理申請就是經(jīng)過了倫理審查,或誤認(rèn)為有備案就是經(jīng)過了倫理審查,而非倫理委員可能有此誤解,從而導(dǎo)致該結(jié)果;其次,倫理委員參與了其他人主持的科研項目,明知應(yīng)經(jīng)過倫理審查,卻因擔(dān)心提醒后不能參與項目,沒有促成該項目經(jīng)過倫理審查;最后,還可能是由于倫理委員對倫理審查的制度缺陷和監(jiān)管漏洞更了解,清楚某些情況下不經(jīng)過倫理審查也不會“出事”或沒什么“大事”,因此從“省事”的角度沒有經(jīng)過倫理審查。
表示“比較了解”“不太了解”“不了解”倫理審查的科研人員,其參與的科研項目全部經(jīng)過了倫理審查程序的可能性分別是表示“非常了解”科研人員的31.7%、11.4%、11.3%,顯然,科研人員越了解倫理審查,其參與的科研項目越可能全部經(jīng)過了倫理審查程序。
對“倫理審查消耗了科研人員太多的時間和精力”觀點(diǎn),表示“基本同意”“不太同意”“完全不同意”倫理審查的人中,其參與的科研項目全部經(jīng)過了倫理審查程序的可能性分別是表示“完全同意”該觀點(diǎn)的115.1%、146.9%、266.1%,顯然,科研人員越不認(rèn)同該觀點(diǎn),其參與的科研項目越可能全部經(jīng)過了倫理審查程序。這個結(jié)論也說明倫理審查確實(shí)存在發(fā)展不足問題,審查工作需進(jìn)一步人性化、優(yōu)質(zhì)化,更好地把握“度”,避免無效消耗。
科技發(fā)展需要倫理導(dǎo)向,涉及人的科研活動應(yīng)當(dāng)經(jīng)過倫理審查,而調(diào)查顯示當(dāng)前仍有不少科研人員對倫理審查缺乏應(yīng)有的了解,因此應(yīng)強(qiáng)化其倫理法規(guī)學(xué)習(xí),加強(qiáng)倫理審查培訓(xùn)。倫理委員應(yīng)與時俱進(jìn)地向科研人員宣傳倫理法規(guī)和倫理審查規(guī)范,有效落實(shí)科研倫理規(guī)范??蒲泄芾聿块T應(yīng)將倫理培訓(xùn)及考核結(jié)果作為申報和開展科研的必備條件之一。與此同時,調(diào)查顯示在性別、職稱、海外經(jīng)歷、機(jī)構(gòu)類別等方面存在發(fā)展不平衡和顯著的認(rèn)識差異,有關(guān)部門應(yīng)側(cè)重給女性、學(xué)歷和職稱較低人員提供更多倫理培訓(xùn)機(jī)會;在倫理審查建設(shè)薄弱地區(qū)多舉辦倫理審查交流會議、指導(dǎo)倫理審查制度的完善、幫扶倫理人才隊伍培養(yǎng)和建設(shè),鼓勵科研人員申請擔(dān)任倫理委員會委員等。
醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)藥物臨床試驗的倫理審查已基本走上正軌,但在干細(xì)胞、生殖醫(yī)學(xué)等新技術(shù)領(lǐng)域,倫理審查過程仍待完善[15]。相比東部地區(qū),西部可能存在更多的倫理審查監(jiān)管漏洞。因此,研究機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)倫理審查的監(jiān)管,醫(yī)學(xué)院校、科研院所更應(yīng)及時跟上倫理審查發(fā)展形勢,從機(jī)構(gòu)層面加強(qiáng)監(jiān)管和風(fēng)險控制,西部地區(qū)更應(yīng)進(jìn)一步完善倫理審查工作規(guī)范??傮w上,政府和行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)法規(guī)要求對機(jī)構(gòu)倫理委員會指導(dǎo)、評估、監(jiān)管,嚴(yán)厲依法處置應(yīng)經(jīng)過倫理審查而未審查的有關(guān)項目及責(zé)任人,對蓄意“鉆空子、找漏洞、知法犯法”者更應(yīng)加大責(zé)任追究力度,加強(qiáng)倫理審查的制度體系建設(shè),切實(shí)引導(dǎo)科研的正確發(fā)展方向。
不少機(jī)構(gòu)對倫理審查工作缺乏應(yīng)有的重視,服務(wù)質(zhì)量堪憂,需要分析原因并采取措施提升倫理審查的服務(wù)質(zhì)量與效率。首先,各機(jī)構(gòu)應(yīng)為倫理委員會配備必要的倫理審查資源,避免因?qū)彶橘Y源不足而陷入低效、拖延、僵化的局面。在倫理辦公室人員配置、制度與資金支持、辦公場所及檔案室、軟件系統(tǒng)等方面提供保障;其次,強(qiáng)化倫理人才隊伍建設(shè)。遴選具備資質(zhì)、時間有保障又熱心于倫理事業(yè)的專家學(xué)者擔(dān)任倫理委員,將培訓(xùn)情況與出席率、審查任務(wù)等納入考核指標(biāo);最后,加強(qiáng)臨床研究的倫理審查協(xié)作與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。在保障機(jī)構(gòu)倫理審查質(zhì)量的前提下,推進(jìn)倫理審查協(xié)作、結(jié)果互認(rèn),提高審查效率。各研究機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行倫理審查質(zhì)量評估,統(tǒng)一倫理審查申請資料的遞交文件清單和流程環(huán)節(jié)等要求,實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),以此提高審查效率,為區(qū)域倫理委員會建設(shè)打下基礎(chǔ)。