經(jīng)濟理論與經(jīng)濟現(xiàn)實中全要素生產(chǎn)率的比較分析

摘 要：十九大報告中明確指出我國經(jīng)濟已由高速發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，并首次在報告中提出“提高全要素生產(chǎn)率”。生產(chǎn)率研究是經(jīng)濟學(xué)研究的基礎(chǔ)領(lǐng)域。要素生產(chǎn)率衡量的是稀缺資源的利用效率，讓投入的資源（包含人力、物力、財力）發(fā)揮其最大效用是終極目標(biāo)。文章基于新古典學(xué)派關(guān)于全要素生產(chǎn)率的增長理論，通過對我國長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率的區(qū)域測算與比較進行實證分析，并提供了提高全要素生產(chǎn)率發(fā)展的對策建議，為協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、推動中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)向效率型增長提供參考價值。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率 比較分析 區(qū)域經(jīng)濟

中圖分類號：F061.5 ?文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2022）01-012-03

一、全要素生產(chǎn)率理論

（一）全要素生產(chǎn)率的概念

生產(chǎn)率是指單位設(shè)備在給定時間內(nèi)的產(chǎn)出數(shù)量。按生產(chǎn)要素的數(shù)量進行分類，生產(chǎn)率劃分為單要素生產(chǎn)率、多要素生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率三類。全要素生產(chǎn)率，簡稱TFP（Total Factor Productivity），主要是指企業(yè)在生產(chǎn)過程中全部種類的資源（包含人力、物力、財力）投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的綜合效率，即TFP=Y（output）/X（input）=總產(chǎn)出/全部資源投入。TFP的來源一般從技術(shù)進步、技術(shù)效率、規(guī)模效應(yīng)三個方面來分析。

（二）文獻梳理

被奉為全要素生產(chǎn)率理論“鼻祖”的美國經(jīng)濟學(xué)家戴維斯（Davis）于1954年正式提出全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵;其后，美國經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索洛（Robert Solow）在1957年明確了全要素增長率可操作模型即“索洛余值”，該模型第一次將技術(shù)進步因素擬合計量經(jīng)濟學(xué)研究方法納入經(jīng)濟增長的研究當(dāng)中;由于索洛余值法的準(zhǔn)確測量度不高導(dǎo)致的結(jié)果可能出現(xiàn)偏差，美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼森（E·Denison）和喬根森、格瑞利切斯（Griliches）將模型進行修正，成為了生產(chǎn)率測算的傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)計算方法。

隨后，又出現(xiàn)了更接近生產(chǎn)和經(jīng)濟增長實際情況的生產(chǎn)前沿面法。該方法允許技術(shù)無效，能更透徹地研究全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長拉動的根源，其中最具代表性的是1968年經(jīng)濟學(xué)家Aigner-Chu提出的確定性參數(shù)生產(chǎn)函數(shù)方法，1977年Aigner、Lovell、Schmidt、Meeusen、Broeck等五位經(jīng)濟學(xué)家獨立提出的隨機性參數(shù)前沿函數(shù)方法，以及1978年由Coopor、Charnes、Rhodes三位經(jīng)濟學(xué)家提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA），DEA的提出使得TFP的研究進入到一個全新的階段。

（三）全要素生產(chǎn)率的來源

為深入研究全要素生產(chǎn)率，將其來源分解為技術(shù)效率變化、技術(shù)進步、規(guī)模效應(yīng)三個方面。技術(shù)效率變化可以定義為，在給定投入要素條件下，實際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出之間的差距（值），該差距（值）越小就表示生產(chǎn)越有效率。同一生產(chǎn)前沿做投入要素組合的變換，并不改變技術(shù)效率;技術(shù)進步則代表的是知識、技能、創(chuàng)新和組織管理等方面的變化更新，組織創(chuàng)新、專業(yè)化分工和管理方式改進對技術(shù)進步產(chǎn)生重要影響;規(guī)模效應(yīng)也稱為規(guī)模經(jīng)濟，即通過規(guī)模經(jīng)濟制約提升引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，提升企業(yè)（微觀層面）和社會（宏觀層面）的邊際效益。技術(shù)進步在經(jīng)濟模型中表示為生產(chǎn)前沿的軌跡變動，即在同一投入組合下，技術(shù)進步會引起更多的產(chǎn)出。技術(shù)進步和技術(shù)效率變化同作為“軟件”資源，卻有著不同的涵義，生產(chǎn)活動的有效性需要兩個方面同時起作用，即生產(chǎn)活動不僅要依靠增加知識投入、增加研發(fā)成本來提高技術(shù)水平，而且需要改進組織文化、組織制度和組織管理等方面來提高資源組合利用的效率。

（四）全要素生產(chǎn)率的測算

全要素生產(chǎn)率的估算方法，可分為參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)法即在已知生產(chǎn)函數(shù)的模型的前提下，對歷史數(shù)據(jù)運用計量分析法進行參數(shù)估計，然后對估計結(jié)果進行檢驗;非參數(shù)法脫離了對生產(chǎn)函數(shù)的各種限制和假設(shè)，重要的是對數(shù)學(xué)方法的運用，即利用數(shù)學(xué)思維求解線性規(guī)劃方程來測算估計全要素生產(chǎn)率，其中不涉及參數(shù)問題。這兩種方法的主要差異在于對計量經(jīng)濟學(xué)方法和數(shù)學(xué)方法的運用。參數(shù)法比較容易操作，過程簡單，考慮的因素較少，不過其缺點也顯而易見，過多的假設(shè)約束限制了其與實際經(jīng)濟情況對接的程度，結(jié)果當(dāng)然是粗糙的;而以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA為代表的經(jīng)濟計量分析法有效彌補了參數(shù)法的不足，它通過引入距離函數(shù)來估算效率，無需指定指標(biāo)權(quán)重，故優(yōu)勢比較明顯，不過在處理時間序列數(shù)據(jù)方面也有不足之處。

二、長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率的區(qū)域測算與比較的實證分析

（一）長三角地區(qū)概況

長江三角洲地區(qū)地處長江入海口，瀕臨黃海與東海，沿江沿海港口眾多，區(qū)位條件十分優(yōu)越，是我國綜合實力最強的經(jīng)濟中心。傳統(tǒng)意義的長三角洲區(qū)域包括上海市、江蘇省和浙江省，簡稱“兩省一市”;2019年12月，國務(wù)院正式印發(fā)《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，把長三角區(qū)域一體化發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略。該綱要將安徽省正式納入長三角，從此長三角洲城市群變?yōu)椤叭∫皇小保ü?1個城市）。

從經(jīng)濟總量來看，2020年長三角“三省一市”全年實現(xiàn)地區(qū)GDP為24.5萬億元，占2020年全國GDP比重高達24.1%，其中江蘇省10.2719萬億，浙江省6.4613萬億，上海市3.8700萬億，安徽省3.8680萬億。經(jīng)濟增長速度平均增速3.2%，高出全國0.9個百分點，在全國處于領(lǐng)先水平。分地區(qū)來看，江蘇省的經(jīng)濟總量在長三角三省一市中一直處于龍頭地位;上海作為長三角對外開放的“橋頭堡”，地位依舊很牢固;安徽作為長三角的新成員，城市化率還較低，農(nóng)業(yè)規(guī)模居前，城鎮(zhèn)化潛力巨大。

（二）長三角地區(qū)經(jīng)濟增長因素的經(jīng)驗分析

1.資本投入方面。資本要素成為推動經(jīng)濟增長的重要載體。經(jīng)濟發(fā)展迅猛、市場競爭激烈的狀況下，區(qū)域經(jīng)濟增長與資本投入相比之前有更為密切的關(guān)聯(lián)。長三角城市群積極落地國家政策、強化多方合作、協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展、助力金融市場的有序發(fā)展、優(yōu)化金融投資環(huán)境，逐步形成以上海為中心的城市化發(fā)展戰(zhàn)略，加速了資本投入（包括外資投入）的數(shù)量增長與質(zhì)量提升。

2.人力資本投入方面。人力資本是通過投資而蘊含于人自身生產(chǎn)知識、勞動技能、管理經(jīng)驗和健康素質(zhì)的總和，是落實國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心生產(chǎn)要素，也是推動長三角科技創(chuàng)新的核心要素。為吸引人才，長三角地區(qū)歷來重視教育投資，科教資源優(yōu)勢明顯，“雙一流”高校、國家重點實驗室等數(shù)量占到了全國近1/4，但存在發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)高層次人力資源流動性差問題。

3.科技資源投入方面?？萍假Y金的投入對于促進地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展具有巨大的推動作用，科技水平的高低直接使得企業(yè)的競爭力發(fā)生巨大的變化，從全要素生產(chǎn)率理論來講，科技因素在全要素生產(chǎn)率作用的方式上有著較強的影響。從規(guī)模以上工業(yè)人員與經(jīng)費投入上，可以看出長三角地區(qū)該方面的投入遠遠高于全國的水平，因此，長三角地區(qū)經(jīng)濟區(qū)域發(fā)展較快。

（三）長三角地區(qū)TFP區(qū)域數(shù)據(jù)的實證分析

1.實證數(shù)據(jù)來源。本文樣本數(shù)據(jù)所選擇的時間區(qū)間為2010—2020年。是從省際層面來研究長三角經(jīng)濟增長與全要素生產(chǎn)率的，地理空間選擇上的長三角地區(qū)指的是三省一市。但是，由于2019年12月，國務(wù)院正式印發(fā)《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》后安徽省才正式納入長三角，截止到2020年底僅有1年數(shù)據(jù)。無法進行系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析。因此，本文研究實證數(shù)據(jù)采納以江蘇省、浙江省和上海市“兩省一市”2010年至2020年數(shù)據(jù)，而將安徽省2020年數(shù)據(jù)作為一個決策單元來做研究，僅在2020年數(shù)據(jù)中加入安徽省的相關(guān)數(shù)據(jù)，同時，整體數(shù)據(jù)選取地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為總產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

采用永續(xù)盤存法核算資本存量。選取2010—2020年年末全社會就業(yè)人數(shù)作為勞動投入變量數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)主要來源于上海市、江蘇省、浙江省以及《中國統(tǒng)計年鑒》，其他數(shù)據(jù)來源于相關(guān)論文和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫）。

2.測算結(jié)果與比較分析。本文采取上述的以索洛模型為基礎(chǔ)的增長核算法來估算長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率。運用stata軟件，根據(jù)上述數(shù)據(jù)說明中的方法對數(shù)據(jù)進行規(guī)范化處理之后，將其代入到計量方程Ln■=Ln（A）+αLn■+μ■中進行擬合回歸，得到參數(shù)α和β（β=1-α）的值，然后將數(shù)據(jù)代入求出的回歸方程，得到全要素生產(chǎn)率及其增長率。

用增長核算雙對數(shù)模型對長三角地區(qū)和全國的2010—2020年數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果如下：

由上表計量結(jié)果可知，兩省一市、長三角以及全國的數(shù)據(jù)對模型的擬合程度相當(dāng)高，R2值大于80%;在5%的顯著水平上，常數(shù)項以及Ln（Kt/Lt）的系數(shù)顯著，因此，基于回歸結(jié)果的分析具有可參考性。

根據(jù)上表結(jié)果，將數(shù)據(jù)代入?yún)?shù)方程，可得出長三角地區(qū)2010—2020年全要素生產(chǎn)率及其增長率（即TFP指數(shù)）如下表：

表中數(shù)據(jù)顯示，長三角和全國的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均較低，技術(shù)進步對經(jīng)濟的貢獻微乎其微。上海的全要素生產(chǎn)率指數(shù)明顯高于江蘇、浙江、長三角和全國的數(shù)值。

從絕對數(shù)值上看，長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率和三省一市的全要素生產(chǎn)率均高于全國平均水平，這也與長三角總體經(jīng)濟實力在全國經(jīng)濟中的地位一致。

綜上所述，長三角走在了全國的前列，在長三角內(nèi)部，出現(xiàn)了明顯的分化，其中上海市全要素生產(chǎn)率的增長較為穩(wěn)定，抗擊外部風(fēng)險能力較強，而蘇浙則相對波動劇烈，安徽省全要素水平偏低、未來發(fā)展?jié)摿薮?。因此，在今后的?jīng)濟發(fā)展中，要特別重視科技、管理、生產(chǎn)率等“軟要素”在市場競爭中的關(guān)鍵作用。

三、長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率發(fā)展的對策建議

（一）改善科技發(fā)展環(huán)境，增強自主創(chuàng)新能力

科技進步對于生產(chǎn)率的發(fā)展應(yīng)該具有重要的作用，因此，要逐步改善科技發(fā)展環(huán)境，不斷強化自主創(chuàng)新能力。一是政府主管部門要加大管理，用完善的制度以政策的形式推進科技改革，促進區(qū)域以戰(zhàn)略的眼光融入科技的發(fā)展，促進整體市場經(jīng)濟的發(fā)展與進步。通過積極打造科技園，實現(xiàn)科技發(fā)展，帶動市場經(jīng)濟的進步。要強化科技成果的保護，從區(qū)域制度以及法律法規(guī)的角度強化科技科研成果的應(yīng)用與落地，從強化管理，加大創(chuàng)新來提升產(chǎn)學(xué)結(jié)合式的科技進步方式，依托科技協(xié)會以及科技研發(fā)人員，積極發(fā)動社會各種力量投入到科技創(chuàng)新當(dāng)中來，爭取科技創(chuàng)新多出成果率。同時政府要從財政預(yù)算當(dāng)中積極推進科技經(jīng)費保障，讓科技經(jīng)費保障到位、落地才能促進科研的可持續(xù)運行，才能保障資金流不斷融入到科技研發(fā)當(dāng)中來，才能讓科技在生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，進而推動科技自主創(chuàng)新，通過科技的創(chuàng)新來強化科技資金的管理，提升科技資金的使用率來逐步推進科技與市場經(jīng)濟的互推互助融合發(fā)展。二是積極構(gòu)建科技人才隊伍，保障科技創(chuàng)新的持續(xù)進行，科技需要人才的大力支撐，沒有人才科技就成為空談，因此，科技創(chuàng)新要依托人才，只有進行人才隊伍的優(yōu)化，人才隊伍的保障，讓人才在科技創(chuàng)新當(dāng)中發(fā)揮源動力的作用，構(gòu)建高科技的高層次的人才隊伍，才能積極促進科技創(chuàng)新的可持續(xù)運行。

（二）加強人力資本投資，增強勞動力就業(yè)能力

一是要從教育理念的層面強化創(chuàng)新，只有把創(chuàng)新作為教育理念的最高層次設(shè)計，才能進一步優(yōu)化人力資源的培養(yǎng)模式。把創(chuàng)新型人才培養(yǎng)落實到整個初高中職業(yè)教育以及高等教育的全部過程當(dāng)中來，讓這些人才為科技的發(fā)展以及經(jīng)濟社會的進步做出應(yīng)有的貢獻;二是與企業(yè)進行積極對接職業(yè)教育，培養(yǎng)企業(yè)急需的應(yīng)用型、創(chuàng)新型人才，促進企業(yè)與高等教育人才的對接，提高專業(yè)人才對口率和就業(yè)率，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展貢獻力量;三是要進一步優(yōu)化勞動力市場，勞動力市場的優(yōu)化才能為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展與進步奠定堅實的基礎(chǔ)，要從用人單位與勞動者雙方面服好務(wù)，提供好平臺，讓信息更加公開，讓勞動力與企業(yè)的對接更加便捷，全方位引導(dǎo)人力資本的有效流動。

（三）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，協(xié)調(diào)均衡產(chǎn)業(yè)發(fā)展

發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟要不斷優(yōu)化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，盡可能達到區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)布局均衡。無論是從區(qū)域經(jīng)濟的范圍內(nèi)來看，還是從全國范圍來看，都要強化區(qū)域之間和區(qū)域內(nèi)部的溝通與合作。只有將區(qū)域經(jīng)濟或全國經(jīng)濟置于更高層次、更高質(zhì)量進行整體規(guī)劃，才能促進各個區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)的均衡發(fā)展;才能進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的帶動作用;此外，要不斷提升第三產(chǎn)業(yè)的服務(wù)能力，推動服務(wù)業(yè)的一體化發(fā)展。我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在不斷進步，而與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相配套的服務(wù)業(yè)，也需要融合發(fā)展，為其他行業(yè)與企業(yè)提供必要的支撐，因此，要構(gòu)建以科技為先導(dǎo)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)體系，促進服務(wù)能力的提升。

四、結(jié)論

從長三角洲區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展經(jīng)驗來看，要進一步構(gòu)建生產(chǎn)要素網(wǎng)絡(luò)信息交流平臺，通過平臺和用人單位企業(yè)以及平臺三方的通力合作匯集人力資本和企業(yè)發(fā)展情況，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理流動，并可以通過政策支持引領(lǐng)科技創(chuàng)新，強化區(qū)域經(jīng)濟的制度建設(shè)與機制建設(shè)，促進區(qū)域經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的整體發(fā)展。同時，要注重區(qū)域內(nèi)部地區(qū)平衡與區(qū)域特色發(fā)展相融合，加強區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素，尤其是高質(zhì)量人力資本的流動，在交流與合作中發(fā)揮整體區(qū)域的特色優(yōu)勢以及區(qū)域帶動作用，實現(xiàn)區(qū)域周邊的整體經(jīng)濟一體化發(fā)展，進而實現(xiàn)我國全要素生產(chǎn)率的整體性提升。

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（作者單位：中共中央黨校<國家行政學(xué)院>經(jīng)濟學(xué)教研部，北京經(jīng)濟管理職業(yè)學(xué)院<北京經(jīng)理學(xué)院> 北京 100000）

[作者簡介：李書杰，中共中央黨校（國家行政學(xué)院）經(jīng)濟學(xué)教研部經(jīng)濟學(xué)博士，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，研究方向：財稅與金融體制改革，碩士期間在美國密歇根大學(xué)安娜堡分校統(tǒng)計學(xué)院研學(xué)交流一年，目前就職于北京經(jīng)濟管理職業(yè)學(xué)院（北京經(jīng)理學(xué)院）。]

（責(zé)編：賈偉）