綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響
——以SO2 為例

張楊勛

(廣東技術(shù)師范大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院，廣東廣州 510665)

我國(guó)自1949 年以來(lái)持續(xù)推進(jìn)工業(yè)化建設(shè)，逐步形成了完備的工業(yè)體系，并推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展。在這一過(guò)程中，由于長(zhǎng)期使用煤炭等傳統(tǒng)化石燃料作為主要的工業(yè)能源，我國(guó)的工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)與能源結(jié)構(gòu)上形成了較強(qiáng)的路徑依賴特征，使得空氣治理問(wèn)題日益突出。其中，SO2（二氧化硫）作為一種主要的空氣污染物，其環(huán)境濃度上升可能導(dǎo)致人體出現(xiàn)肺部呼吸功能減退、呼吸道炎癥等疾病，并與我國(guó)城鎮(zhèn)居民的非意外死亡和循環(huán)系統(tǒng)疾病死亡人數(shù)增加之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系［1］。此外，SO2的排放可能影響農(nóng)業(yè)、林業(yè)的生產(chǎn)效率與質(zhì)量，并導(dǎo)致酸雨的產(chǎn)生。為治理SO2造成的環(huán)境問(wèn)題，自20 世紀(jì)80 年代開始，我國(guó)政府針對(duì)工業(yè)企業(yè)這一排放主體陸續(xù)頒布了《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《酸雨控制區(qū)和二氧化硫污染控制區(qū)劃分方案》《兩控區(qū)酸雨和二氧化硫污染防治“十五”計(jì)劃》等政策，試圖以限制排放和加強(qiáng)末端處理為主要手段，提升工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效。在“十五”到“十四五”的5 份發(fā)展規(guī)劃綱要中，SO2的治理問(wèn)題始終是我國(guó)空氣污染治理的重點(diǎn)。綠色創(chuàng)新作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型與發(fā)展的重要內(nèi)生動(dòng)力，其對(duì)于工業(yè)企業(yè)的空氣污染治理績(jī)效提升具有重要作用［2］?，F(xiàn)有相關(guān)研究主要將企業(yè)綠色創(chuàng)新作為結(jié)果變量，分析諸如政府補(bǔ)貼、環(huán)境保護(hù)稅改革和企業(yè)高管綠色經(jīng)歷等企業(yè)內(nèi)外部因素的影響，鮮有分析工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新對(duì)于空氣污染治理績(jī)效的影響規(guī)模與作用邊界條件?；诖?，本研究依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）所提出的綠色專利IPC 分類表，在專利大組層面識(shí)別綠色專利IPC，結(jié)合中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和污染數(shù)據(jù)庫(kù)，以綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量作為綠色創(chuàng)新的度量指標(biāo)、工業(yè)企業(yè)的SO2去除量作為空氣污染治理績(jī)效的度量指標(biāo)，利用多維固定效應(yīng)回歸估計(jì)方法探討綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響，并從企業(yè)所有權(quán)和綠色創(chuàng)新技術(shù)分類這兩個(gè)維度出發(fā)分析綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)空氣污染績(jī)效產(chǎn)生影響的邊界條件，以期為我國(guó)當(dāng)前實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展與提升工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效目標(biāo)提供參考。

1 綠色創(chuàng)新與企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的關(guān)系

自20 世紀(jì)90 年代開始，隨著波特［3］的波特假說(shuō)等理論觀點(diǎn)的提出以及對(duì)該理論開展實(shí)證檢驗(yàn)，可持續(xù)發(fā)展與綠色轉(zhuǎn)型的觀點(diǎn)在政府產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)經(jīng)濟(jì)決策等領(lǐng)域逐漸受到重視，其影響也延伸至企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)踐與研究中，使得“綠色創(chuàng)新”的概念逐步形成。在早期研究中，綠色創(chuàng)新的概念較為模糊與寬泛，主要指一類能夠減少環(huán)境污染、提升企業(yè)生產(chǎn)效率的創(chuàng)新活動(dòng)，包括新產(chǎn)品、新組織結(jié)構(gòu)、新管理方式等內(nèi)容［4］。隨著專利數(shù)據(jù)在實(shí)證研究中的興起，相關(guān)研究開始廣泛地利用專利數(shù)據(jù)測(cè)度企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)，主要基于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于2010 年提出的《國(guó)際專利分類綠色清單》，將綠色創(chuàng)新定義為在七大技術(shù)領(lǐng)域開展的創(chuàng)新活動(dòng)，主要包括替代性能源生產(chǎn)、運(yùn)輸、節(jié)能、廢棄物管理、農(nóng)業(yè)/林業(yè)、行政、監(jiān)管或設(shè)計(jì)、核能發(fā)電。

綠色創(chuàng)新作為創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成，其對(duì)于企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響主要通過(guò)節(jié)能減排實(shí)現(xiàn)：節(jié)能技術(shù)主要應(yīng)用于生產(chǎn)系統(tǒng)的輸入端與過(guò)程端，在提升傳統(tǒng)化石能源使用效率的同時(shí)，采用風(fēng)能、光能、生物質(zhì)能等替代性能源降低生產(chǎn)過(guò)程中的能源消耗；減排技術(shù)則主要應(yīng)用于生產(chǎn)系統(tǒng)末端，利用催化劑等手段提升企業(yè)對(duì)污染物的處理能力［5］。相關(guān)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)顯示，大中型工業(yè)企業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)支出有助于提升包括工業(yè) SO2去除率在內(nèi)的區(qū)域污染治理效率［6］。而以專利數(shù)據(jù)刻畫的綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于包括工業(yè)SO2去除量在內(nèi)的我國(guó)各省份的工業(yè)污染治理績(jī)效存在顯著的正向影響［7］。綜合來(lái)看，現(xiàn)有相關(guān)研究從區(qū)域宏觀的視角探究了綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)二者間存在正相關(guān)關(guān)系，但這一結(jié)論目前在微觀企業(yè)層面缺乏來(lái)自工業(yè)企業(yè)樣本的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持。綜上，提出以下假設(shè)：

H1：綠色創(chuàng)新能夠顯著提升工業(yè)企業(yè)的污染治理績(jī)效。

與一般意義上的創(chuàng)新活動(dòng)相比，企業(yè)難以通過(guò)綠色創(chuàng)新在市場(chǎng)中獲取壟斷高額利潤(rùn)，因此從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的視角分析，企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力天然地存在不足［8］，因?yàn)閯?chuàng)新本身是一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高沉沒(méi)成本的活動(dòng)，而綠色創(chuàng)新本身難以直接在短時(shí)間內(nèi)為企業(yè)帶來(lái)高額收益。此外，相比于其他類型的企業(yè)而言，國(guó)有企業(yè)由于具備“企業(yè)”和“國(guó)有”的雙重屬性，其在生存發(fā)展方面所面臨的外部約束較為寬松，在擁有較高的內(nèi)外部資源豐裕度的同時(shí)也承擔(dān)著更多的環(huán)境治理任務(wù)。因此，綠色創(chuàng)新對(duì)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響在不同所有制特征的企業(yè)群體中可能存在異質(zhì)性。綜上，提出以下假設(shè)：

H2：綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效的影響在國(guó)有企業(yè)中作用更大。

從綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效產(chǎn)生作用的內(nèi)在機(jī)制來(lái)看，其主要通過(guò)提升能源利用效率和減少污染排放這兩個(gè)技術(shù)路徑實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)［9］。根據(jù)《國(guó)際專利分類綠色清單》，綠色創(chuàng)新所包含的技術(shù)范圍較廣，涉及2 301 個(gè)技術(shù)分類號(hào)（其中包括專利小類、大組與小組等3 個(gè)層次），并可以基于國(guó)際專利技術(shù)分類系統(tǒng)將劃分為7 個(gè)具體的技術(shù)方向，分別為：替代能源生產(chǎn)技術(shù)、廢棄物處理技術(shù)、節(jié)能技術(shù)、交通與運(yùn)輸技術(shù)、核能發(fā)電技術(shù)、農(nóng)業(yè)/林業(yè)技術(shù)、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)方面技術(shù)。由于綠色創(chuàng)新所涉及的技術(shù)領(lǐng)域較多，不同技術(shù)方向下的綠色創(chuàng)新對(duì)于工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響可能存在異質(zhì)性，例如以農(nóng)業(yè)/林業(yè)技術(shù)作為技術(shù)方向的綠色創(chuàng)新對(duì)于SO2治理的作用與廢棄物處理技術(shù)所屬的綠色創(chuàng)新相比，可能在作用規(guī)模和顯著性上存在差異。綜上，提出以下假設(shè)：

H3：綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效的影響在技術(shù)分類的維度上存在異質(zhì)性。

2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

研究數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)制造業(yè)排污整合數(shù)據(jù)庫(kù)與我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)數(shù)據(jù)清洗與跨數(shù)據(jù)庫(kù)合并，最終得到時(shí)間為1998—2013 年的“工業(yè)企業(yè)-污染排放-專利申請(qǐng)”數(shù)據(jù)集。其中，中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的整理與清洗參考了Brandt 等人［10］的做法；3 個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)之間的跨數(shù)據(jù)庫(kù)合并主要通過(guò)企業(yè)名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、年份構(gòu)建識(shí)別唯一識(shí)別變量進(jìn)行。

為避免專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)中隱含的投機(jī)性專利申請(qǐng)行為對(duì)估計(jì)結(jié)果帶來(lái)影響，參考黎文靖等［11］的做法，僅保留需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查程序的發(fā)明專利申請(qǐng)記錄?？紤]到我國(guó)自“十二五”開始在國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要指標(biāo)中加入了每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量（件）這一指標(biāo)，而各級(jí)政府為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，開始針對(duì)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利的行為提供資金補(bǔ)貼，這類行為使得我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量開始快速增長(zhǎng)，出現(xiàn)了一定的“專利泡沫”現(xiàn)象。值得注意的是，以九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)為例，我國(guó)的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)自2015 年后開始出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，但其對(duì)應(yīng)年份的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量與授權(quán)數(shù)量的比例卻逐年出現(xiàn)下降（見圖1）。筆者據(jù)此推測(cè)，我國(guó)自2015 年開始的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)中可能潛藏著大量投機(jī)性的申請(qǐng)，因此，利用包含這類數(shù)量的數(shù)據(jù)難以合理地估計(jì)綠色創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響。為避免投機(jī)性發(fā)明專利申請(qǐng)存在導(dǎo)致模型估計(jì)系數(shù)的方向與顯著性上的偏誤，結(jié)合數(shù)據(jù)可得性、與研究主題的適應(yīng)性等因素考慮，選擇1998—2013 年我國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)開展后續(xù)的研究。

圖1 我國(guó)綠色創(chuàng)新發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量與質(zhì)量變化

2.2 變量選擇與模型設(shè)定

SO2去除量對(duì)于工業(yè)企業(yè)而言是度量其空氣污染治理績(jī)效的一個(gè)重要因素，在政府工作報(bào)告與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中均被高度重視，因此選擇SO2去除量(SO2_removalit+1)作為工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的度量指標(biāo)。具體來(lái)說(shuō)，將企業(yè)i在t+1 年的SO2去除量作為被解釋變量，以度量工業(yè)企業(yè)的空氣污染治理績(jī)效好壞。參考許可等［7］的做法，將企業(yè)i在t年的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量(green_invention)作為解釋變量，以度量工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的強(qiáng)弱。參考邱洋冬［12］的做法，將企業(yè)i在t年的年齡(age)、資產(chǎn)規(guī)模(size)、杠桿比例(lev)、資產(chǎn)回報(bào)率(ROA)、資本密集度(CLR)作為控制變量。此外，將企業(yè)i在t年申請(qǐng)的發(fā)明專利與實(shí)用新型專利總數(shù)(pt_total)作為其創(chuàng)新能力的度量指標(biāo)。

其中，綠色發(fā)明專利的識(shí)別基于《國(guó)際專利分類綠色清單》，在專利技術(shù)分類層面識(shí)別了299 個(gè)綠色專利大組，并以此為基準(zhǔn)與本研究所構(gòu)建的“工業(yè)企業(yè)-污染排放-專利申請(qǐng)”數(shù)據(jù)庫(kù)合并，最終識(shí)別了21 745 條申請(qǐng)年份在1998—2013 年期間的綠色發(fā)明專利。此外，年齡(age)以觀測(cè)年份減去企業(yè)開業(yè)經(jīng)營(yíng)年份表示；資產(chǎn)規(guī)模(size)以企業(yè)總資產(chǎn)表示；杠桿比例(lev)以企業(yè)總負(fù)債除以總資產(chǎn)表示；資產(chǎn)回報(bào)率(ROA)以企業(yè)稅后凈利潤(rùn)除以總資產(chǎn)表示；資本密集度(CLR)以企業(yè)固定資產(chǎn)除以從業(yè)人員數(shù)量表示。

由于SO2去除量為連續(xù)的數(shù)值型變量，因此利用Stata 16.0 軟件中的reghdfe 命令包，采用多維固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。結(jié)合變量選擇，模型設(shè)定如下：

式（1）中：Controlsit為企業(yè)i在t年的控制變量；γi、δt、μj、τk分別為企業(yè)、年份、行業(yè)與省份的固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

基于數(shù)據(jù)處理，最終得到由3 114 個(gè)觀測(cè)值構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)集，回歸的時(shí)間區(qū)間為1998—2013年，主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1 所示。從Pearson 相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看，主要變量間的相關(guān)系數(shù)基本上都小于0.3，結(jié)合共線性測(cè)試，可以認(rèn)為變量之間不存在嚴(yán)重的共線性問(wèn)題。值得注意的是，本研究主要關(guān)注的解釋變量Green_Invention 與被解釋變量SO2_removalit+1之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，這一結(jié)果初步驗(yàn)證了本研究文所提出的假設(shè)H1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 基準(zhǔn)回歸

如表2 所示，解釋變量綠色創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)顯著為正，這意味著在控制了一系列企業(yè)層面的控制變量與固定效應(yīng)后，企業(yè)i在t年的綠色創(chuàng)新活動(dòng)能夠顯著提升其在t+1 年的空氣污染治理績(jī)效。具體來(lái)看，企業(yè)i在t年每增加1 件綠色發(fā)明專利申請(qǐng)，能夠?yàn)槠湎乱荒暝黾蛹s80 t 的SO2去除量，這一影響在5%的顯著性水平下顯著。綜上表明，綠色創(chuàng)新對(duì)于工業(yè)企業(yè)的空氣污染治理績(jī)效存在顯著的正向影響。

表2 綠色創(chuàng)新對(duì)樣本工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效影響的基準(zhǔn)回歸與穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

從專利化創(chuàng)新活動(dòng)的特征來(lái)看，盡管大部分正常申請(qǐng)的發(fā)明專利在提出申請(qǐng)的1 年內(nèi)即會(huì)申請(qǐng)公開并進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查流程，但根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的政策文件，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)從提出申請(qǐng)到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查流程或被退回申請(qǐng)最多有3 年的時(shí)限，基于此，結(jié)合發(fā)明專利申請(qǐng)活動(dòng)的特征，將被解釋變量的時(shí)滯進(jìn)行調(diào)整，用SO2去除量的t+2、t+3 期對(duì)被解釋變量進(jìn)行替換，并以此作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)估計(jì)了對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。可以看到，解釋變量在兩組回歸結(jié)果中的估計(jì)系數(shù)仍然在10%的顯著性水平下顯著，這進(jìn)一步驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。至此，本研究所提出的假設(shè)H1得到了印證。

3.3 異質(zhì)性分析

（1）所有權(quán)性質(zhì)。為進(jìn)一步探討綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響作用是否會(huì)因企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)的不同產(chǎn)生異質(zhì)性，以企業(yè)控股情況作為劃分，將國(guó)有控股企業(yè)定義為國(guó)有企業(yè)，將其余類型的企業(yè)定義為非國(guó)有企業(yè)，并進(jìn)行分組回歸。如表3 所示，在控制了一系列企業(yè)層面的控制變量與固定效應(yīng)的前提下，解釋變量Green_Invention 對(duì)于被解釋變量SO2_removalit+1的影響僅在國(guó)有企業(yè)樣本中顯著，而在非國(guó)有企業(yè)樣本中不顯著。這一結(jié)果說(shuō)明綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響存在所有權(quán)異質(zhì)性，其污染治理效應(yīng)在國(guó)有企業(yè)中更為顯著。這可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)由于擁有政府信用背書，通常更容易獲得諸如銀行信貸等外部資源的支持，使其在綠色創(chuàng)新活動(dòng)中擁有更高的資源裕度，進(jìn)而在綠色創(chuàng)新的數(shù)量與質(zhì)量上占優(yōu)，從而使得其污染治理績(jī)效相對(duì)更好。至此，本研究所提出的假設(shè)H2得到了印證。

表3 綠色創(chuàng)新對(duì)不同性質(zhì)樣本工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效影響的分析結(jié)果

為進(jìn)一步檢驗(yàn)上述觀點(diǎn)，進(jìn)一步基于重污染行業(yè)的樣本進(jìn)行分樣本回歸估計(jì)。參考李長(zhǎng)青等［13］的做法，基于我國(guó)國(guó)務(wù)院于2007 年發(fā)布的《第一次全國(guó)污染源普查方案》，將造紙及紙制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、食品制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等11 個(gè)行業(yè)作為重污染行業(yè)，利用文本匹配的方法對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行定義，若企業(yè)所屬的行業(yè)大類名稱與上述11個(gè)行業(yè)的名稱相匹配，則標(biāo)記為重污染行業(yè)。筆者認(rèn)為，由于重污染行業(yè)受到的政府規(guī)制較多，若綠色創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響因企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)存在差異，則這一差異同樣會(huì)存在于重污染行業(yè)中?；诖耍弥匚廴拘袠I(yè)樣本對(duì)表3 的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行再檢驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示，可以看到企業(yè)所有權(quán)異質(zhì)性在重污染行業(yè)樣本中仍然顯著存在。這一結(jié)果進(jìn)一步印證了本研究所提出的假設(shè)H2。

表4 綠色創(chuàng)新對(duì)樣本重污染行業(yè)工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效影響的分析結(jié)果

（2）綠色創(chuàng)新的技術(shù)方向。以上將綠色創(chuàng)新具體劃分為七大技術(shù)領(lǐng)域，而從《國(guó)際專利分類綠色清單》對(duì)于綠色創(chuàng)新技術(shù)方向的具體劃分說(shuō)明來(lái)看，其中與工業(yè)企業(yè)污染治理緊密相關(guān)的技術(shù)方向主要有3 類，分別為替代能源生產(chǎn)、廢棄物處理與節(jié)能。以廢棄物處理技術(shù)為例，其中涉及的內(nèi)容包括廢氣處理、煙氣再循環(huán)燃燒與廢料的回收或處理等，不同技術(shù)方向的綠色創(chuàng)新可能對(duì)工業(yè)企業(yè)的污染治理績(jī)效產(chǎn)生差異化的影響，其作用方向與水平有待進(jìn)一步探討?；诖?，在專利小類層面對(duì)《國(guó)際專利分類綠色清單》中所劃定的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)分類號(hào)的統(tǒng)計(jì)，共得到159 個(gè)專利小類。其中，替代能源生產(chǎn)技術(shù)涉及59 個(gè)小類、廢棄物處理技術(shù)涉及52個(gè)小類、節(jié)能技術(shù)涉及20 個(gè)小類，這3 類技術(shù)在專利小類層面的數(shù)量占比為82.4%；而交通與運(yùn)輸、核能發(fā)電、農(nóng)業(yè)/林業(yè)、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)等4 類技術(shù)共涉及28 個(gè)小類，數(shù)量占比為17.6%。在專利大組層面識(shí)別了企業(yè)i在t年的發(fā)明專利申請(qǐng)記錄的主技術(shù)分類號(hào)是否屬于綠色創(chuàng)新，進(jìn)而再在專利小類層面對(duì)綠色發(fā)明專利申請(qǐng)記錄進(jìn)行進(jìn)一步分類，識(shí)別其中屬于廢棄物處理、節(jié)能與替代能源生產(chǎn)這3個(gè)技術(shù)方向的專利，并以此作為解釋變量，回歸估計(jì)的結(jié)果如表5 所示。可以看到，廢棄物處理技術(shù)與替代能源生產(chǎn)兩個(gè)技術(shù)方向上的綠色創(chuàng)新能夠顯著提升工業(yè)企業(yè)的空氣污染治理績(jī)效；而節(jié)能技術(shù)與其他4 類技術(shù)對(duì)工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效的影響系數(shù)為正，但在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著。這可能是由于廢棄物處理和替代能源生產(chǎn)兩類技術(shù)方向上的綠色創(chuàng)新成果能夠直接作用于企業(yè)的污染治理，如廢氣處理等，能夠直接提升工業(yè)企業(yè)的污染治理績(jī)效；而節(jié)能技術(shù)等5 類方向中，諸如低能耗照明等技術(shù)并不能產(chǎn)生直接作用，因此其對(duì)于工業(yè)企業(yè)空氣污染治理績(jī)效的影響有限。至此，本研究所提出的假設(shè)H3得到了印證。

表5 不同類型綠色創(chuàng)新對(duì)樣本工業(yè)企業(yè)污染治理績(jī)效影響的分析結(jié)果

3.4 進(jìn)一步討論

受限于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)更新較慢的客觀情況，研究數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間僅到2013 年，為對(duì)基本研究結(jié)論作出進(jìn)一步驗(yàn)證，利用incoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，在全國(guó)（未含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）層面整理了我國(guó)綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量、工業(yè)SO2去除量與SO2排放總量這3個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，具體如圖2 所示。其中，由于目前能夠公開獲取的工業(yè)SO2去除量數(shù)據(jù)僅到2016 年，因此基于2005—2016 年的數(shù)據(jù)繪制了折線圖。從圖2 中的圖形變化趨勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)，在2005—2016 年期間，我國(guó)的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量不斷上升，而工業(yè)SO2去除量亦不斷提升，兩個(gè)變量之間的變化趨勢(shì)呈現(xiàn)出一定的正向關(guān)聯(lián)；此外，2005—2020年期間，我國(guó)SO2排放總量呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢(shì)，與綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量的變化趨勢(shì)之間呈現(xiàn)出一定的負(fù)向關(guān)聯(lián)。從全國(guó)層面來(lái)看，上述3 個(gè)變量之間的變化趨勢(shì)在一定程度上印證了本研究的基本結(jié)論。

圖2 我國(guó)綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量、工業(yè)SO2 去除量與排放總量變化趨勢(shì)

4 結(jié)論

當(dāng)前，我國(guó)正步入高質(zhì)量發(fā)展階段，國(guó)家“十四五”規(guī)劃提出要加快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作中堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先與綠色發(fā)展的理念，并大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，而切實(shí)有效地提升工業(yè)企業(yè)的空氣污染治理績(jī)效是實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)的必要條件。本研究基于自主構(gòu)建的“中國(guó)工業(yè)企業(yè)-污染排放-專利申請(qǐng)”數(shù)據(jù)集，利用多維面板固定效應(yīng)估計(jì)方法，探討了1998—2013 年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為對(duì)其空氣污染治理績(jī)效的影響，主要結(jié)論如下：第一，從整體來(lái)看，工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新能夠顯著地提升企業(yè)空氣污染治理績(jī)效，具體表現(xiàn)為企業(yè)i在t年的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量與其在t+1 年的SO2去除量之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系；第二，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新的空氣污染治理效應(yīng)根據(jù)企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)的不同存在異質(zhì)性，相比非國(guó)有企業(yè)子樣本，國(guó)有企業(yè)子樣本中的綠色創(chuàng)新污染治理效應(yīng)更為顯著，這一結(jié)論在重污染行業(yè)的子樣本中仍然成立；第三，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新的空氣污染治理效應(yīng)根據(jù)其綠色創(chuàng)新所屬技術(shù)分類的不同存在異質(zhì)性，綠色創(chuàng)新對(duì)空氣污染治理績(jī)效的影響主要來(lái)自廢棄物處理與替代能源生產(chǎn)這兩類技術(shù)。

研究結(jié)論帶來(lái)的啟示如下：首先，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，助推企業(yè)開展綠色創(chuàng)新，尤其是潛在質(zhì)量更高的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)活動(dòng)，為實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型積累相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)；其次，非國(guó)有企業(yè)在綠色創(chuàng)新活動(dòng)中存在內(nèi)驅(qū)力不足的情況，相關(guān)部門可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、制度化獎(jiǎng)勵(lì)等方式鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)承接科研院所綠色創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用工作，以產(chǎn)學(xué)研合作等方式推動(dòng)非國(guó)有企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的數(shù)量與質(zhì)量提升，進(jìn)而提升工業(yè)企業(yè)的空氣污染治理績(jī)效。