兩階段視角下我國世界一流大學(xué)建設(shè)高?？萍紕?chuàng)新效率研究
——基于“十二五”至“十三五”期間數(shù)據(jù)觀測

許 敏，孫 笑，王慧敏，張家峰

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211816）

黨的十九屆六中全會提出，要深刻把握堅持獨立自主、堅持開拓創(chuàng)新的歷史經(jīng)驗。黨的十九屆五中全會強調(diào)，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。高校是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，肩負(fù)大量原始創(chuàng)新的重任，我國的“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略是國家推動高等教育強國建設(shè)的重大突破，世界一流大學(xué)建設(shè)高校更是實施建設(shè)科技強國等國家發(fā)展戰(zhàn)略的突出代表，是我國高等教育的排頭兵、領(lǐng)頭雁。因此，摸清及把握我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校的資源投入與成果產(chǎn)出的狀況，深度分析其科技創(chuàng)新效率以及內(nèi)部差異，并提出提升高?？萍紕?chuàng)新效率的建議，對實現(xiàn)我國建成教育強國、科技強國以及實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興有著重要意義。

1 文獻(xiàn)回顧

創(chuàng)新是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，科學(xué)研究是其基本職能和重要使命。高?？萍紕?chuàng)新開始于美國各界對日本經(jīng)濟(jì)崛起的反思，逐漸認(rèn)識到大學(xué)知識商業(yè)化是提升國家競爭力的關(guān)鍵，為保障創(chuàng)新成果的落地，美國制定《專利和商標(biāo)法修正案》，賦予了大學(xué)更多自主權(quán)，極大刺激其創(chuàng)新積極性，助力科技強國建設(shè)。此后，世界各國相繼出臺相關(guān)政策法規(guī)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國自20 世紀(jì)80 年代教育改革之際逐漸關(guān)注高校科技創(chuàng)新的相關(guān)研究，并從對高校科技創(chuàng)新能力的評估逐漸發(fā)展到高?？萍紕?chuàng)新效率的研究，形成了高?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的研究熱潮。大多研究認(rèn)為高?？萍紕?chuàng)新主要體現(xiàn)在三方面，即高校資源投入、成果產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化。高?？萍紕?chuàng)新是投入并有效利用各種創(chuàng)新資源，實現(xiàn)知識成果產(chǎn)出并推動實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的過程［1］。

高校的科技創(chuàng)新水平是其核心競爭力的重要體現(xiàn)，創(chuàng)新效率更是成為近年來高校研究的熱點。高校科技創(chuàng)新效率的影響因素是多方面的，主要可分為內(nèi)部管理和外部環(huán)境。內(nèi)部管理上，如汪彥等［2］發(fā)現(xiàn)，上海市處于人力資本稀缺狀態(tài)，要加大人力資本投入；張家峰等［3］以長三角區(qū)域為研究對象發(fā)現(xiàn)，教師職稱結(jié)構(gòu)對高校科技創(chuàng)新效率具有積極影響。外部環(huán)境方面，劉天佐等［4］發(fā)現(xiàn)區(qū)域教育投入力度具有顯著正向作用；王曉紅等［5］則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作有利于促進(jìn)省域高校科技創(chuàng)新效率提升。在高?？萍紕?chuàng)新效率研究方面，學(xué)者們基于不同的研究對象、研究內(nèi)容和研究視角展開研究。研究主體上，有的學(xué)者以高校內(nèi)部院系、學(xué)科為研究對象，有的學(xué)者針對“985 工程”“雙一流”等特定類型高校進(jìn)行評價研究，也有學(xué)者以某區(qū)域或省份高校為研究對象。如Wang 等［6］以我國研究性大學(xué)為研究對象發(fā)現(xiàn)，綜合類、理工類高?？萍紕?chuàng)新效率呈現(xiàn)相似趨勢，人文社科類高校效率水平最低；吳宏超等［7］對“一帶一路”沿線國內(nèi)省份高校進(jìn)行測度發(fā)現(xiàn)，不同類型高校效率存在明顯差異。研究內(nèi)容上，朱恬恬等［8］采用DEA-Malmquist 指數(shù)方法研究了教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校的資源配置現(xiàn)狀；吳穎等［9］采用DEA-VRS 模型和Malmquist 指數(shù)法進(jìn)行時空動態(tài)演進(jìn)分析，發(fā)現(xiàn)長三角區(qū)域高校朝著區(qū)域一體化發(fā)展格局演進(jìn)；許敏等［10］進(jìn)一步探討高校與其所在區(qū)域二者間的戰(zhàn)略協(xié)同關(guān)系，挖掘高?？萍紕?chuàng)新效率提升機制。研究方法也比較多樣化，包括平衡積分卡、隨機前沿分析法、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)方法等，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)方法是衡量具有多投入多產(chǎn)出決策單元的有效工具，不需要賦權(quán)重建函數(shù)，因而被廣泛使用。在高?？萍紕?chuàng)新效率提升策略方面，基于效率研究和影響因素分析，學(xué)者們從不同層面提出相關(guān)對策建議。如張永安等［11］提出要完善政策體系建設(shè)，既能發(fā)揮政策宏觀引領(lǐng)作用，以政策推動創(chuàng)新，又能全方位覆蓋并助力全鏈條發(fā)展；索瑋嵐等［12］認(rèn)為要改革高?？蒲泄芾碇贫?，健全人才流動和激勵機制，建立科研經(jīng)費多元化融資體系，強化各部分之間的協(xié)調(diào)管理，有效提升高校科技資源配置水平；宋維瑋等［13］提出要健全“政產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新協(xié)同體系，推進(jìn)科技中介建設(shè)，通過優(yōu)勢互補促進(jìn)科技成果聯(lián)合攻關(guān)和有效落地。

綜上所述，學(xué)者們大多側(cè)重采用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對高校的整體投入產(chǎn)出效率進(jìn)行研究，忽視了高校內(nèi)部系統(tǒng)的作用。高校作為科技創(chuàng)新的重要陣地，其科技創(chuàng)新系統(tǒng)是多投入、多產(chǎn)出、多環(huán)節(jié)的復(fù)雜活動，其理論成果產(chǎn)出到成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等一系列環(huán)節(jié)可以看作是由高校內(nèi)部子過程組成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，有必要采用兩階段DEA 模型對高?？萍紕?chuàng)新效率展開研究，從微觀視野觀測高校進(jìn)行科技創(chuàng)新、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)情況，同時從宏觀視野考察政府對高?？萍紕?chuàng)新投入的產(chǎn)出效果。為此，本研究利用兩階段DEA 模型測量我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校整體效率和各子階段效率，揭示世界一流大學(xué)建設(shè)高校橫向和縱向的發(fā)展變化，挖掘制約高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵因素并探索有效的效率提升策略，為我國世界一流大學(xué)建設(shè)高?！笆奈濉蹦酥撩嫦?035 年遠(yuǎn)景提出相關(guān)思考及建議。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

選取2017 年教育部、財政部和國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》中所公布的世界一流大學(xué)建設(shè)高校為研究對象，剔除由于保密性要求尚未能夠獲取數(shù)據(jù)的大學(xué)和語言藝體類大學(xué)，最終選取40 所一流大學(xué)建設(shè)高校作為實證檢驗的研究樣本。研究期為“十二五”至“十三五”期間，鑒于有關(guān)最新統(tǒng)計資料僅更新到2019 年，因此選取2011—2019年為總研究期間，其中2011—2015 年代表“十二五”期間，2016—2019 年代表“十三五”期間。所有數(shù)據(jù)均來自教育部科學(xué)技術(shù)司編制的2012—2020 年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。

2.2 研究模型

在如葉胡等［14］運用傳統(tǒng)DEA 模型的相關(guān)研究中，直接使用最初投入和最終產(chǎn)出測量高校整體創(chuàng)新效率，未能有效打開科技創(chuàng)新活動“黑箱”，因此，本研究構(gòu)建附加投入型兩階段DEA 模型，將高?？萍紕?chuàng)新活動劃分為知識創(chuàng)造和知識轉(zhuǎn)移兩階段。其中，知識創(chuàng)造階段是高校利用科技資源投入到實現(xiàn)中間知識成果產(chǎn)出的重要環(huán)節(jié)；知識轉(zhuǎn)移階段是高校利用知識創(chuàng)造階段產(chǎn)生的知識成果實現(xiàn)商業(yè)化、檢驗知識成果經(jīng)濟(jì)價值的重要環(huán)節(jié)。兩階段過程模型如圖1 所示。

圖1 高?？萍紕?chuàng)新活動兩階段過程模型

此外，若Ek得到最優(yōu)解，則在式（1）的基礎(chǔ)上計算知識創(chuàng)造階段和知識轉(zhuǎn)移階段的效率值。計算公式分別如下所示：

2.3 指標(biāo)選取

在采用DEA 模型進(jìn)行效率研究中，大都使用最初投入和最終產(chǎn)出的指標(biāo)體系。其中，投入指標(biāo)大多從人力和財力角度考察，人力投入包括教學(xué)與科研人員、R&D 人員、R&D 全時人員、R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時人員等指標(biāo)，經(jīng)費投入指標(biāo)包括科技經(jīng)費內(nèi)部支出、當(dāng)年撥入科技經(jīng)費等；產(chǎn)出指標(biāo)多從科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會效益角度出發(fā)，選取的指標(biāo)不盡相同，涵蓋發(fā)表論文總數(shù)、國外三大檢索系統(tǒng)收錄的科技論文數(shù)量、出版科技著作數(shù)、專利申請數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、R&D 課題數(shù)、國家級項目驗收數(shù)、鑒定成果數(shù)、成果授獎數(shù)、簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和當(dāng)年實際收入等眾多指標(biāo)。

結(jié)合學(xué)者林濤等［16］、楊博等［17］、高擎等［18］、宋偉等［19］和盧蓉［20］等的研究，以及世界一流大學(xué)建設(shè)高校的特征，考慮數(shù)據(jù)的合理性及可獲得性，在知識創(chuàng)造階段，設(shè)置包括經(jīng)費投入和人員投入的投入指標(biāo)，包括科技著作、學(xué)術(shù)論文和科技項目的產(chǎn)出指標(biāo)；在知識轉(zhuǎn)移階段，投入指標(biāo)包括已有投入及新增投入，產(chǎn)出指標(biāo)包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓及成果授獎兩類。具體如表1 所示。

表1 高?？萍紕?chuàng)新兩階段效率測度指標(biāo)體系

構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新兩階段結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。在知識創(chuàng)造階段，高校利用科研人員和經(jīng)費等投入要素創(chuàng)造出基礎(chǔ)性研究成果，但基礎(chǔ)性研究成果僅為創(chuàng)造出的新知識，難以轉(zhuǎn)化，需要在知識轉(zhuǎn)移階段通過應(yīng)用性經(jīng)費和人員等投入要素的協(xié)助轉(zhuǎn)化為最終的創(chuàng)新效益。考慮科技創(chuàng)新活動不是一蹴而就的，投入產(chǎn)出存在時滯性，即需要經(jīng)過一定滯后期才可能看見成果，因此借鑒張永安等［11］、索瑋嵐等［12］的研究，對知識創(chuàng)造階段和知識轉(zhuǎn)移階段均取1 年的滯后期。

圖2 高?？萍紕?chuàng)新兩階段結(jié)構(gòu)模型

3 實證檢驗及分析探討

3.1 高?？萍紕?chuàng)新的整體效率測量與差異性分析

樣本高?！笆濉焙汀笆濉逼陂g整體效率均值如表2 所示?？梢?，各高校在研究期內(nèi)的整體效率差異明顯，最高效率值達(dá)到DEA 有效，最低效率值不到0.200。計算各高校整體效率平均值可以發(fā)現(xiàn)，“十三五”期間（0.517）相較“十二五”期間（0.503）有所增長，但整體效率水平不高，存在較大發(fā)展空間。借鑒張永安等［11］的劃分依據(jù)，按照科技創(chuàng)新效率值高低將樣本高校整體效率等級劃化為以下4 類：（1）效率好（0.8～1.0）?！笆濉逼陂g包括清華大學(xué)、中南大學(xué)、武漢大學(xué)等5 所高校；“十三五”期間增加至7 所高校，其中北京理工大學(xué)、東北大學(xué)、重慶大學(xué)等高校實現(xiàn)進(jìn)階。（2）效率較好（效率均值～0.8）?！笆濉逼陂g包括廈門大學(xué)、山東大學(xué)、上海交通大學(xué)等15 所高校；“十三五”期間包括華南理工大學(xué)、南開大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)等13 所高校。（3）效率一般（0.3～效率均值）?！笆濉逼陂g包括天津大學(xué)、新疆大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等13 所高校；“十三五”期間包括四川大學(xué)、中國人民大學(xué)、山東大學(xué)等10 所高校。（4）效率較不理想（0～0.3）：“十二五”期間包括西北農(nóng)林科技大學(xué)、四川大學(xué)、華東師范大學(xué)等7 所高校；“十三五”期間包括湖南大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京師范大學(xué)等10 所高校。

表2 樣本高校科技創(chuàng)新整體效率測度結(jié)果

3.2 高?？萍紕?chuàng)新的子階段效率測量與差異性分析

從以上測量結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，樣本高校效率值之間相差較大，而總效率究竟受哪一階段影響無法直觀顯現(xiàn)，為挖掘各高?？萍紕?chuàng)新效率水平變化的內(nèi)在原因，還需要對不同子階段進(jìn)行分析。

3.2.1 子階段效率總體分析

如表3 所示，在知識創(chuàng)造階段，“十二五”期間樣本高校綜合效率平均值為0.725，其中有18 所高校超過平均水平，北京師范大學(xué)和廈門大學(xué)實現(xiàn)DEA 有效；“十三五”期間樣本高校綜合效率平均值為0.773，其中有21 所高校處于平均水平之上，北京航空航天大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和重慶大學(xué)實現(xiàn)DEA 有效，相較“十二五”期間綜合效率值，整體上呈現(xiàn)上升狀態(tài)。在知識轉(zhuǎn)移階段，“十二五”期間樣本高校綜合效率平均值為0.652，其中有21 所樣本高校超過平均水平，僅清華大學(xué)達(dá)到最佳實踐水平；“十三五”期間樣本高校綜合效率平均值為0.705，其中有20 所樣本高校處于平均水平之上，北京理工大學(xué)、東北大學(xué)、鄭州大學(xué)等6 所高校實現(xiàn)DEA 有效?？傮w而言，40 所樣本高校在知識轉(zhuǎn)移階段的綜合效率平均值小于知識轉(zhuǎn)移階段，“十三五”期間的知識創(chuàng)造階段及知識轉(zhuǎn)移階段的綜合效率比“十二五”期間都有所提升，且知識轉(zhuǎn)移階段的效率值提升幅度高于知識創(chuàng)造階段。

表3 樣本高?？萍紕?chuàng)新子階段效率測度結(jié)果

表3（續(xù)）

3.2.2 子階段效率分類型分析

由于高校在辦學(xué)定位和學(xué)科建設(shè)等方面各具特色，因而可以進(jìn)一步剖析不同類型樣本高?？萍紕?chuàng)新效率變化情況。借鑒國際通用科學(xué)研究分類方法，將樣本高校分為四大類進(jìn)行比較，即綜合類（24 所）、理工類（12 所）、師范類（2 所）和農(nóng)林類（2 所），以觀測不同類型高校在知識創(chuàng)造階段和知識轉(zhuǎn)移階段的效率表現(xiàn)。結(jié)果如表4 所示。在知識創(chuàng)造階段，“十二五”及“十三五”期間4 類高校的科技創(chuàng)新綜合效率均沒有達(dá)到DEA 有效，“十三五”期間相比“十二五”期間綜合效率都有所提高，其中綜合類高校及師范類高校的綜合效率值較高，且分別提升了0.072 和0.048；農(nóng)林類高校提升幅度相對較大，提高了0.141，可能是與國家對農(nóng)業(yè)高度重視及持續(xù)關(guān)注“三農(nóng)”問題有關(guān)，農(nóng)林類高校由此獲得了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展空間；而理工類高校的綜合效率值最低且還有所下降，這可能是因為理工類高校資源冗余相對較為嚴(yán)重，資源投入沒有得到合理分配、沒有獲得有效利用，所以未能體現(xiàn)出應(yīng)有的知識創(chuàng)造特性。在知識轉(zhuǎn)移階段，“十二五”及“十三五”期間，4 類高校的科技創(chuàng)新綜合效率均未達(dá)到DEA有效，但各類型高校的綜合效率都有所提升。其中，理工類高校的綜合效率值最高且提升幅度較大，這可能是理工類高校充分發(fā)揮了知識轉(zhuǎn)移屬性，并且知識轉(zhuǎn)移水平持續(xù)提升，體現(xiàn)了面向國家需求推動知識成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；綜合類高校的綜合效率值相對較低，可能源于綜合類高校多元化發(fā)展特性，文理側(cè)重有所不同，導(dǎo)致各高校之間知識成果轉(zhuǎn)化的潛在價值差異較大，整體綜合效率值低于理工類高校；師范類高校則出于本身學(xué)科特質(zhì)，科研主要以教育思想、教學(xué)方法和教學(xué)管理等基礎(chǔ)理論研究為主，多產(chǎn)出管理類、戰(zhàn)略類或政策類知識成果，難以與市場有效銜接實現(xiàn)技術(shù)落地轉(zhuǎn)化，因而在知識轉(zhuǎn)移階段效率處于低水平。

表4 樣本高校科技創(chuàng)新子階段分類型效率測度結(jié)果

總體而言，樣本高校兩階段科技創(chuàng)新綜合效率均未達(dá)到DEA 有效，但兩階段綜合效率值均有提升，且知識轉(zhuǎn)移階段提升幅度高于知識創(chuàng)造階段；最為突出的為理工類高校，知識轉(zhuǎn)移階段提升幅度遠(yuǎn)高于知識創(chuàng)造階段負(fù)增長幅度，而綜合類、農(nóng)林類和師范類高校的知識轉(zhuǎn)移階段效率值均低于知識創(chuàng)造階段。

3.3 高?？萍紕?chuàng)新的兩階段效率維度分析

為深入了解我國世界一流大學(xué)建設(shè)高?？萍紕?chuàng)新子階段效率的發(fā)展模式，借鑒索瑋嵐等［12］、葉胡等［14］的研究，將“十二五”和“十三五”期間樣本高?？萍紕?chuàng)新兩階段效率關(guān)系劃分為4 種效率組合模式，分別是高轉(zhuǎn)化高產(chǎn)出、高轉(zhuǎn)化低產(chǎn)出、低產(chǎn)出高轉(zhuǎn)化、低產(chǎn)出低轉(zhuǎn)化，分別如圖3、圖4所示?？梢?，高產(chǎn)出高轉(zhuǎn)化模式在“十二五”期間涵蓋北京航空航天大學(xué)等10 所大學(xué)，并在“十三五”期間增加至14 所，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)、華南理工大學(xué)等實現(xiàn)跨越發(fā)展，邁入“雙高”行列；低產(chǎn)出高轉(zhuǎn)化模式在“十二五”期間涵蓋清華大學(xué)等11 所大學(xué)，“十三五”期間所含高校減少至6 所；高產(chǎn)出低轉(zhuǎn)化模式在“十二五”期間涵蓋了北京師范大學(xué)等9 所大學(xué)，“十三五”期間則包括了中山大學(xué)等7 所大學(xué)；低產(chǎn)出低轉(zhuǎn)化模式在“十二五”期間包括北京大學(xué)等9 所大學(xué)，“十三五”期間則包括了同濟(jì)大學(xué)等13 所大學(xué)。雖然“十三五”期間相比“十二五”期間，樣本高校的知識創(chuàng)造階段及知識轉(zhuǎn)移階段的綜合效率都有所提升，但在分階段創(chuàng)新過程中尚未體現(xiàn)出鮮明的整體式創(chuàng)新特征，各高校還存在認(rèn)知上的差異。如華中科技大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等理工科見長的高校在知識轉(zhuǎn)移階段未進(jìn)入高轉(zhuǎn)化模式，可能源于近年來部分高校強調(diào)多元化發(fā)展，過于推動人文、社會科學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)，導(dǎo)致同質(zhì)化的科研格局出現(xiàn)，科技資源被平均化而非集約式投入，對優(yōu)勢學(xué)科的支撐有所下降，對高校科技創(chuàng)新效率產(chǎn)生了不利影響。部分高校則強化科技創(chuàng)新水平，實現(xiàn)了跨越發(fā)展，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)從高產(chǎn)出低轉(zhuǎn)化模式跨越為高產(chǎn)出高轉(zhuǎn)化模式。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略牽引下，在生物育種、黑土地保護(hù)“梨樹模式”等種子和耕地方面實現(xiàn)了突破式創(chuàng)新，實現(xiàn)有效增產(chǎn)5%～20%［21］。類似地，新疆大學(xué)依托部區(qū)合建工程，聚焦特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，通過“一院一企業(yè)”模式精準(zhǔn)服務(wù)社會需求，構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研用”成果轉(zhuǎn)化新格局，暢通知識轉(zhuǎn)移落地渠道；北京理工大學(xué)則探索出了“事業(yè)化管理+市場化運營”新型特色成果轉(zhuǎn)化運行機制，促進(jìn)重大成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，成功入選我國首批成果轉(zhuǎn)化示范基地；山東大學(xué)則在“十三五”期間落實“學(xué)科融合創(chuàng)新計劃”，籌措上億元資金布局世界一流學(xué)科建設(shè)，助力學(xué)科“瘦身、長高、變強”，并推進(jìn)基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)計劃2.0，加強人才和資源集聚優(yōu)勢，充分釋放科研潛力，實現(xiàn)知識創(chuàng)造階段界限的跨越，邁入高產(chǎn)出模式。

圖3 “十二五”期間樣本高?？萍紕?chuàng)新兩階段效率二維分布

圖4 “十三五”期間樣本高校科技創(chuàng)新兩階段效率二維分布

面向“十四五”及2035 遠(yuǎn)景，我國的世界一流大學(xué)建設(shè)高校要在提升科技創(chuàng)新整體效率和分階段效率基礎(chǔ)上探索特色強校之路。可采取以下舉措：（1）單邊補短式提升策略。對于低產(chǎn)出高轉(zhuǎn)化或者高產(chǎn)出低轉(zhuǎn)化的高校而言，需要重點關(guān)注效率相對較低的科技創(chuàng)新階段。知識創(chuàng)造階段的補短，需要在保持高轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)上提升知識產(chǎn)出效率，以自主創(chuàng)新為導(dǎo)向深入推進(jìn)基礎(chǔ)研究珠峰計劃，面向國家重大技術(shù)需求完善前沿科學(xué)中心布局，推進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)集成攻關(guān)平臺建設(shè)，發(fā)揮人力資本和物質(zhì)資本集聚效應(yīng)。同時，為充分優(yōu)化資源配置，高?？梢酝ㄟ^完善高等學(xué)科建設(shè)規(guī)劃，切實落實“高精尖缺”需求，真正把資源流向關(guān)鍵方向、重點領(lǐng)域，構(gòu)建高峰凸起、高原崛起、綜合交叉的動態(tài)科技創(chuàng)新體系，最大化發(fā)揮高校原始創(chuàng)新引領(lǐng)作用。知識轉(zhuǎn)移階段的補短，需要在保持高產(chǎn)出的基礎(chǔ)上促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。高校要運用好效率考核“指揮棒”，構(gòu)建以創(chuàng)新實效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價體系，夯實科技人員的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，激發(fā)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的動力。落實《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，探索健全“政金產(chǎn)學(xué)研+友”新型科研生態(tài)模式，政府宏觀把控科技創(chuàng)新大環(huán)境，金融資本主動介入科技創(chuàng)新鏈條予以支持，校友作為高校和社會的媒介匯聚各方資源助力推動高?？蒲羞M(jìn)程，以期實現(xiàn)市校融合、學(xué)校與地方特色產(chǎn)業(yè)無縫對接，形成規(guī)模有序的產(chǎn)業(yè)鏈。（2）漸進(jìn)式提升策略。對于低產(chǎn)出低轉(zhuǎn)化的高校而言，要探索過渡到高產(chǎn)出高轉(zhuǎn)化模式的漸進(jìn)式路徑。高?？梢蕴剿鳂?gòu)建“大師+團(tuán)隊”型人才培養(yǎng)建設(shè)模式，由頂尖人才引領(lǐng)，同時培育青年生力軍，推動包括基礎(chǔ)研究珠峰計劃、創(chuàng)新2030 計劃等規(guī)劃間的有效銜接，避免資源、項目、平臺等重復(fù)投入。高校還需要加強產(chǎn)學(xué)研科技合作聯(lián)盟建設(shè)，深度參與長三角、京津冀、粵港澳等區(qū)域發(fā)展國家戰(zhàn)略，實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)助力轉(zhuǎn)化的雙向互動。（3）突破式提升策略。高校根據(jù)“十四五”規(guī)劃審時度勢，結(jié)合國家及所在區(qū)域的優(yōu)勢進(jìn)行戰(zhàn)略分析及研判，組織戰(zhàn)略實施并漸進(jìn)總結(jié)、調(diào)整突破。如知識創(chuàng)造積累豐富的西北工業(yè)大學(xué)在“十三五”期間達(dá)到出成果、用成果的協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，實現(xiàn)了突破式提升。

4 結(jié)論及對策建議

4.1 研究結(jié)論

（1）我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校在“十二五”至“十三五”期間整體科技創(chuàng)新效率水平不高，高校間效率差異明顯，表明這些高校的科技創(chuàng)新能力仍未充分發(fā)揮。醞釀并于2017 年實施的“雙一流”建設(shè)規(guī)劃是新時代我國高等教育深化發(fā)展的重要舉措，將有力推進(jìn)我國高等教育發(fā)展科技強國建設(shè)，相關(guān)高校應(yīng)緊跟國家戰(zhàn)略指引，積極謀劃切合自身的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，深化內(nèi)部改革，提升科技創(chuàng)新效率并邁向高質(zhì)量發(fā)展。

（2）通過科技創(chuàng)新效率分階段并分時期對比發(fā)現(xiàn)，我國世界一流大學(xué)建設(shè)高校兩階段創(chuàng)新效率逐步提高，但仍未實現(xiàn)DEA 有效。同一時期知識創(chuàng)造階段的效率值高于知識轉(zhuǎn)移階段的效率值，但知識轉(zhuǎn)移階段效率值提升幅度高于知識創(chuàng)造階段，體現(xiàn)了高校主要職能中科學(xué)研究的原始創(chuàng)新特征，即瞄準(zhǔn)國家重大需求自發(fā)、自主開展科學(xué)研究。同時，“十三五”期間高校整體著力知識轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)出大學(xué)服務(wù)社會的職能，通過貫徹面向國家創(chuàng)新實際要求，推動知識成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（3）通過子階段創(chuàng)新效率分類型高校對比發(fā)現(xiàn)，各類型高?？萍紕?chuàng)新子階段效率提升不均衡，體現(xiàn)出鮮明的辦學(xué)定位和學(xué)科建設(shè)特點。其中，綜合類高校兩階段的效率值相對較高，師范類高校的知識轉(zhuǎn)移效率值處于末位，農(nóng)林類高校的知識創(chuàng)造階段在“十三五”期間實現(xiàn)較大幅度提升，理工類高校則在知識轉(zhuǎn)移階段的效率尤為突出。這表明不同類型高校在科技創(chuàng)新中的學(xué)校特征及特色學(xué)科存在差異，高校要對比差異錨定特色，還要充分思考分階段創(chuàng)新的戰(zhàn)術(shù)實施，挖掘制約因素，探索單邊補短式、漸進(jìn)式、突破式等提升策略。

4.2 對策建議

（1）國家層面，夯實并著力組織《關(guān)于深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見》戰(zhàn)略實施。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為行動指南，完善推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的全鏈條政策體系，充分發(fā)揮國家政策的統(tǒng)領(lǐng)作用，包括政策的有力實施及扎實落地。還可采取定點分類政策及措施，如賦權(quán)試點、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移建設(shè)試點等，去蕪存菁，逐漸推廣惠及全體高校。探索長效化的分類分級管理措施，構(gòu)建并完善以效率為導(dǎo)向的動態(tài)資源配置機制，在重大關(guān)鍵領(lǐng)域的基礎(chǔ)學(xué)科對不同類型世界一流大學(xué)建設(shè)高校可予以傾斜。加強世界一流大學(xué)建設(shè)與國家重大科技戰(zhàn)略的銜接融合，引領(lǐng)并推動世界一流大學(xué)建設(shè)高校聚焦集成電路、人工智能、電子信息、生命健康等前沿領(lǐng)域，錨定及參與戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新2030—重大項目等。

（2）高校層面，夯實世界一流大學(xué)建設(shè)及科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，找準(zhǔn)戰(zhàn)略實施路徑，瞄定目標(biāo)權(quán)變策略，在內(nèi)部改革方面敢于創(chuàng)新勇于探索。在深化體制機制改革方面，建立及完善市場導(dǎo)向的項目組織管理方式，完善“揭榜掛帥”“賽馬制度”，優(yōu)化科研人員激勵制度、職務(wù)成果權(quán)益分享機制和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。在激發(fā)人才創(chuàng)新活力方面，實施重點人才工程，靶向引進(jìn)科技領(lǐng)軍人才和關(guān)鍵領(lǐng)域攻關(guān)人才，重視研發(fā)型、技術(shù)型、服務(wù)型等人才培養(yǎng)，培養(yǎng)國際化視野的青年生力軍、建設(shè)完備合理的人才梯隊。在技術(shù)攻關(guān)方面，深化世界一流學(xué)科培優(yōu)建設(shè)，加強基礎(chǔ)學(xué)科布局，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，聚焦國家重大社會需求和世界科技前沿，啟動科技攻關(guān)專項，建設(shè)前沿科學(xué)研究中心，集聚優(yōu)勢資源實現(xiàn)多學(xué)科、多領(lǐng)域、多團(tuán)隊攻關(guān)，推進(jìn)“卡脖子”核心技術(shù)的突破。在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，探索新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)運行機制，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移管理體系、制度體系和服務(wù)體系建設(shè)。不同類型高校可以探索單邊補短式、漸進(jìn)式和突破式等創(chuàng)新效率提升之路。

（3）社會層面，夯實并著力推進(jìn)構(gòu)建世界一流大學(xué)建設(shè)的協(xié)同創(chuàng)新氛圍及支撐體系。鼓勵及倡導(dǎo)社會各層面形成聚焦推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的協(xié)同之音及探索多樣化支持措施，走進(jìn)高校、支持高校及“埋伏”高校，聚焦科技創(chuàng)新特別是協(xié)同世界一流大學(xué)建設(shè)高校共同應(yīng)對“卡脖子”。鼓勵企業(yè)設(shè)立基礎(chǔ)研究專項基金，支持龍頭企業(yè)牽頭協(xié)同世界一流大學(xué)建設(shè)高校組建新型創(chuàng)新聯(lián)合體。鼓勵在區(qū)域發(fā)展及創(chuàng)新戰(zhàn)略實施中吸收世界一流大學(xué)建設(shè)高校參與，并充分發(fā)揮高校在人才及創(chuàng)新方面的優(yōu)勢條件，如建立關(guān)鍵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新平臺，以實體平臺和科研項目為樞紐推動“政用產(chǎn)學(xué)研金服”創(chuàng)新系統(tǒng)工程建設(shè)。鼓勵平臺等社會創(chuàng)新支撐體系建設(shè)，推進(jìn)供需有序銜接，健全技術(shù)孵化轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)運營、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)等集成化服務(wù)平臺建設(shè)，完善工業(yè)園區(qū)、自貿(mào)區(qū)、高新開發(fā)區(qū)等創(chuàng)新生態(tài)圈，推動世界一流大學(xué)建設(shè)高?？萍汲晒麑崿F(xiàn)規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。