企業(yè)加強(qiáng)競業(yè)限制管理的實(shí)踐與思考

譚冬冬

（中國石化黨組組織部（人力資源部），北京 100728）

1 加強(qiáng)競業(yè)限制管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義

第一，對用人單位而言，加強(qiáng)競業(yè)限制管理是保護(hù)商業(yè)秘密、維護(hù)合法權(quán)益的有效手段，也是深化用工制度改革、健全市場化用工機(jī)制的客觀需要。

隨著對外開放水平不斷提高，行業(yè)競爭日趨激烈，企業(yè)間的競爭已從單純的市場份額競爭逐漸發(fā)展為涵蓋生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)、人才的全方位競爭。商業(yè)秘密作為一種具有巨大商業(yè)價(jià)值的無形資產(chǎn)，不僅是企業(yè)保護(hù)經(jīng)營信息和技術(shù)信息的重要形式，也是保持企業(yè)核心競爭力、推動(dòng)企業(yè)不斷前進(jìn)的核心資源。在激烈的市場競爭中，出現(xiàn)了一些讓人警惕的侵犯商業(yè)秘密現(xiàn)象。例如，一些身處關(guān)鍵崗位或承擔(dān)重大項(xiàng)目的人員擅自離職，給企業(yè)利益造成重大損失；涉密員工離職后將所掌握的原單位商業(yè)秘密擅自披露、使用或?yàn)樗怂?；一些單位采取不正?dāng)手段搶挖人才，破壞正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序和市場競爭秩序。習(xí)近平主席在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上的主旨演講中強(qiáng)調(diào)要“完善商業(yè)秘密保護(hù)”，對商業(yè)秘密保護(hù)工作提出了明確要求。保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密是企業(yè)健康發(fā)展的基本要求，而競業(yè)限制是企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密的重要法律手段，企業(yè)應(yīng)依法合理運(yùn)用競業(yè)限制，善于運(yùn)用競業(yè)限制，積極運(yùn)用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益，為商業(yè)秘密保護(hù)提供法律屏障。

勞動(dòng)者在企業(yè)間的流動(dòng)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下勞動(dòng)者擇業(yè)自由的體現(xiàn)，也是深化用工體制改革、實(shí)現(xiàn)人力資源優(yōu)化配置、健全市場化用工機(jī)制的題中之義。企業(yè)鼓勵(lì)員工依法有序地市場化能進(jìn)能出，但也不愿看到核心骨干人才的流失，特別是對掌握企業(yè)商業(yè)秘密的員工，更應(yīng)審慎對待其流動(dòng)事宜。人才是企業(yè)的核心競爭力，健全的市場化用工機(jī)制不僅體現(xiàn)在員工進(jìn)出通暢，也體現(xiàn)在合法合規(guī)前提下，企業(yè)能夠最大限度留住需要的人才。留住人才需雙管齊下：一方面，堅(jiān)持待遇留人、事業(yè)留人、感情留人，通過提供具有市場競爭力的薪酬待遇，給予中長期激勵(lì)，以及加強(qiáng)思想教育，增強(qiáng)員工企業(yè)榮譽(yù)感、認(rèn)同感等方法拴心留人；另一方面，也有必要通過加強(qiáng)競業(yè)限制管理，增加員工離職成本，使其打消離職念頭，通過制度化的限制手段留人。

第二，對勞動(dòng)者而言，加強(qiáng)競業(yè)限制管理是維護(hù)合法權(quán)益、實(shí)現(xiàn)利益平衡的制度保障。

競業(yè)限制是以限制勞動(dòng)者擇業(yè)權(quán)為代價(jià)的，所以員工往往認(rèn)為競業(yè)限制只保護(hù)企業(yè)利益，但實(shí)際上，競業(yè)限制兼顧了保護(hù)用人單位和勞動(dòng)者雙方的合法權(quán)益。競業(yè)限制通過制度化手段限制了用人單位權(quán)利，同時(shí)通過支付補(bǔ)償?shù)榷喾N方式，保護(hù)了勞動(dòng)者利益，以實(shí)現(xiàn)用人單位和勞動(dòng)者之間的利益平衡。競業(yè)限制對勞動(dòng)者的保護(hù)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是要求企業(yè)必須給予勞動(dòng)者合理補(bǔ)償，并明確了最低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；二是限定了競業(yè)限制僅適用于高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員；三是明確了競業(yè)限制期限不得超過兩年。因此，競業(yè)限制制度通過彌補(bǔ)勞動(dòng)者因競業(yè)限制受到的損失，并對企業(yè)權(quán)利進(jìn)行限制，為最大程度維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益保駕護(hù)航。

2 加強(qiáng)競業(yè)限制管理具有堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)

法者，天下之程式也，萬事之儀表也。隨著社會主義法治體系建設(shè)不斷推進(jìn)，競業(yè)限制相關(guān)法律法規(guī)從無到有、從少到多、從粗到細(xì)、從原則性到可操作性，為競業(yè)限制管理有法可依提供了堅(jiān)實(shí)的政策支撐。目前雖無競業(yè)限制方面的專門立法，但關(guān)于競業(yè)限制主體、期限、范圍、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)确矫娴幕局贫瓤蚣芤汛罱ㄐ纬?。按時(shí)間軸梳理，競業(yè)限制法律法規(guī)的發(fā)展完善主要經(jīng)歷了兩個(gè)階段。

2.1 出現(xiàn)規(guī)定有競業(yè)限制義務(wù)的法規(guī)

1983年頒布的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》（已于2020年廢止）、1993年頒布的《中華人民共和國公司法》、1997年頒布的《中華人民共和國合伙企業(yè)法》基于高管人員“忠實(shí)義務(wù)”和民法“誠實(shí)信用原則”，規(guī)定了類競業(yè)限制義務(wù)。

1996年原勞動(dòng)部在《關(guān)于企業(yè)職工流動(dòng)若干問題的通知》及1997年原國家科學(xué)技術(shù)委員會在《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見》（已于2008年廢止）中，從法規(guī)層面對競業(yè)限制進(jìn)行了較為具體的規(guī)定，為競業(yè)限制提供了明確的制度依據(jù)。

2.2 形成競業(yè)限制基本法律制度框架

2007年，國家頒布的《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》（以下簡稱《勞動(dòng)合同法》）第二十三條和第二十四條從法律層面明確了競業(yè)限制制度，對競業(yè)限制主體、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、違約金、范圍、期限等事項(xiàng)作出了原則性規(guī)定。

為正確審理勞動(dòng)爭議案件，最高人民法院于2020年底公布了《關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律問題的解釋（一）》，對競業(yè)限制適用法律的一些問題進(jìn)行了解釋：一是雖未約定競業(yè)限制補(bǔ)償，但勞動(dòng)者履行了競業(yè)限制義務(wù)，可要求用人單位按照勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前12個(gè)月平均工資的30%按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；二是勞動(dòng)合同解除或者終止后，因用人單位原因?qū)е?個(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動(dòng)者可請求解除競業(yè)限制約定；三是在競業(yè)限制期內(nèi)，用人單位可請求解除競業(yè)限制協(xié)議，在解除競業(yè)限制協(xié)議時(shí)，勞動(dòng)者可請求用人單位額外支付3個(gè)月競業(yè)限制補(bǔ)償；四是勞動(dòng)者違反競業(yè)限制約定，向用人單位支付違約金后，用人單位可要求勞動(dòng)者按照約定繼續(xù)履行競業(yè)限制義務(wù)。該司法解釋就一些法律法規(guī)未規(guī)定的問題進(jìn)行了明確解釋，在指導(dǎo)競業(yè)限制實(shí)踐方面發(fā)揮了重要作用。

3 完善競業(yè)限制管理機(jī)制的實(shí)踐探索

針對競業(yè)限制管理中存在的管理職責(zé)分工不明確、認(rèn)定執(zhí)行程序需改進(jìn)、跟蹤監(jiān)督體制不健全等問題，以問題為導(dǎo)向，以增強(qiáng)政策可操作性為抓手，按照“積極防范、依法管理、突出重點(diǎn)”的原則，我們探索出一套行之有效的競業(yè)限制管理機(jī)制。

3.1 明確職責(zé)分工

按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，競業(yè)限制誰負(fù)責(zé)”的原則明確組織人事、保密、科技、法律等部門的職責(zé)。

明確組織人事部門為競業(yè)限制管理工作的歸口管理部門。考慮《勞動(dòng)合同法》相關(guān)條款是實(shí)施競業(yè)限制的主要政策依據(jù)，且以企業(yè)與員工解除（終止）勞動(dòng)合同為實(shí)施要件，由組織人事部門負(fù)責(zé)牽頭研究競業(yè)限制相關(guān)政策，并組織簽訂競業(yè)限制協(xié)議、支付補(bǔ)償?shù)裙ぷ鳌?/p>

明確保密部門確定人員范圍、決策執(zhí)行事項(xiàng)等職責(zé)。保密部門是保密工作主管部門，競業(yè)限制是保護(hù)公司商業(yè)秘密的重要手段之一，保密部門充分參與競業(yè)限制管理能促進(jìn)管理規(guī)范運(yùn)行，有利于與保密工作緊密銜接。

明確科技部門和法律部門的認(rèn)定、追蹤和監(jiān)督等職責(zé)?？萍疾块T重點(diǎn)負(fù)責(zé)對涉密技術(shù)人員的認(rèn)定和執(zhí)行競業(yè)限制情況的追蹤。法律部門負(fù)責(zé)起草競業(yè)限制示范文本，協(xié)助調(diào)查執(zhí)行過程中的可疑情況，以及處理競業(yè)限制糾紛等相關(guān)法務(wù)工作等。

3.2 確立“三定式”認(rèn)定和執(zhí)行程序

把握執(zhí)行競業(yè)限制的適度性一直是國家立法所關(guān)注的焦點(diǎn)，也是勞動(dòng)爭議發(fā)生較密集的重要原因。從立法角度來看，國家從利益平衡原則出發(fā)，在肯定競業(yè)限制對企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的同時(shí)，也限制了企業(yè)的要約權(quán)，防止濫用、無限擴(kuò)大競業(yè)限制范圍。從企業(yè)角度來看，執(zhí)行競業(yè)限制企業(yè)要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，執(zhí)行范圍無序擴(kuò)大必然導(dǎo)致企業(yè)成本支付壓力增加。因此，合理確定競業(yè)限制的實(shí)施范圍，不但可有效避免勞動(dòng)爭議的發(fā)生，還可有效控制企業(yè)成本。綜合上述考慮，圍繞《勞動(dòng)合同法》明確的“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”的要求，確立“定范圍、定人員、定執(zhí)行”的“三定式”認(rèn)定和執(zhí)行程序。

定范圍：根據(jù)《勞動(dòng)合同法》明確的競業(yè)限制人員適用范圍，將高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員納入公司競業(yè)限制管理范圍。

定人員：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，明確“高級管理人員”和“高級技術(shù)人員”具體涉及人員范圍。同時(shí)，明確對“其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”認(rèn)定方法，一是由業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行提名，對“其他負(fù)有保密義務(wù)的人員”是否需納入競業(yè)限制管理進(jìn)行認(rèn)定；二是單位應(yīng)每年組織一次對其他負(fù)有保密義務(wù)的人員是否納入競業(yè)限制管理范圍的認(rèn)定，已認(rèn)定的人員不再重復(fù)認(rèn)定。

定執(zhí)行：考慮納入競業(yè)限制管理范圍的人員至其離職期間，可能因崗位調(diào)整、職務(wù)變更或離職前企業(yè)已采取脫密措施等，其離職后再執(zhí)行競業(yè)限制已失去實(shí)際意義，企業(yè)需在納入競業(yè)限制管理范圍的員工離職時(shí)再次確定是否需要執(zhí)行競業(yè)限制。由此進(jìn)一步完善執(zhí)行認(rèn)定機(jī)制：一是確定納入競業(yè)限制管理人員離職時(shí)是否執(zhí)行競業(yè)限制的認(rèn)定程序；二是對須執(zhí)行競業(yè)限制、可不執(zhí)行競業(yè)限制、一般不執(zhí)行競業(yè)限制的適用情形作出界定；三是以員工離職時(shí)企業(yè)出具競業(yè)限制通知書作為執(zhí)行競業(yè)限制的觸發(fā)條件；四是明確競業(yè)限制期限、競業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以及競業(yè)限制的解除、終止條件。

3.3 完善跟蹤監(jiān)督機(jī)制

競業(yè)限制執(zhí)行過程的跟蹤監(jiān)督機(jī)制是競業(yè)限制管理的薄弱環(huán)節(jié)，通過以下三方面完善跟蹤監(jiān)督機(jī)制：一是執(zhí)行競業(yè)限制的人員發(fā)生通信方式或工作單位變更等可能影響競業(yè)限制執(zhí)行的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告原單位組織人事部門；二是單位要對競業(yè)限制執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，發(fā)生違反競業(yè)限制約定的行為時(shí)，組織人事、科技、法律等部門聯(lián)合采取違約追查措施；三是對違反競業(yè)限制約定的行為，明確追償、追責(zé)辦法。

4 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)競業(yè)限制管理的思考

第一，強(qiáng)化教育培訓(xùn)，使保護(hù)商業(yè)秘密成為自覺行動(dòng)。

筑牢“不敢侵犯、不能侵犯、不想侵犯”的思想防線，構(gòu)建商業(yè)秘密保護(hù)長效機(jī)制。一是著眼于開展警示教育，持續(xù)強(qiáng)化“不敢泄露”商業(yè)秘密的震懾。通過統(tǒng)籌開展通報(bào)典型案例、發(fā)放警示讀本、個(gè)人對照自查，讓警示教育真正入腦入心，警示廣大干部員工始終緊繃“保密弦”，筑牢“思想關(guān)”。二是著眼于明確保密責(zé)任，切實(shí)扎緊“不能泄露”商業(yè)秘密的“安全帶”。明確員工個(gè)人保密職責(zé)及商業(yè)秘密接觸權(quán)限，形成“人人都要保密，人人參與保密，人人監(jiān)督保密”的良好氛圍，最大限度減少商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。三是著眼于加強(qiáng)培訓(xùn)考核，不斷增強(qiáng)“不想泄露”商業(yè)秘密的思想自覺。及時(shí)做好商業(yè)秘密保護(hù)法律法規(guī)和相關(guān)政策宣傳解讀，采取有效手段強(qiáng)化宣傳效果，使保護(hù)商業(yè)秘密成為行動(dòng)自覺。組織專項(xiàng)保密考核，建立保密臺賬，加強(qiáng)員工思想動(dòng)態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時(shí)引導(dǎo)化解。

第二，深化部門協(xié)作，使競業(yè)限制管理形成強(qiáng)大合力。

加強(qiáng)競業(yè)限制管理，需凝聚各部門力量，形成競業(yè)限制管理的強(qiáng)大合力。組織人事部門切實(shí)履行歸口管理職責(zé)，做好簽訂競業(yè)限制協(xié)議、支付補(bǔ)償和再就業(yè)信息備案等工作。保密部門充分發(fā)揮審核把關(guān)作用，做好確定競業(yè)限制管理人員范圍和決策相關(guān)人員離職時(shí)是否執(zhí)行競業(yè)限制等工作?？萍疾块T重點(diǎn)負(fù)責(zé)提供技術(shù)清單，對涉密技術(shù)人員離職時(shí)是否執(zhí)行競業(yè)限制提出建議，協(xié)助做好納入競業(yè)限制管理有關(guān)人員認(rèn)定等工作。法律部門重點(diǎn)負(fù)責(zé)處理競業(yè)限制法律糾紛及相關(guān)法務(wù)工作，協(xié)助調(diào)查違反競業(yè)限制約定的情況。生產(chǎn)、經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)主管部門重點(diǎn)負(fù)責(zé)提名納入競業(yè)限制管理的人員，提出是否執(zhí)行競業(yè)限制建議，跟蹤監(jiān)督競業(yè)限制執(zhí)行情況等工作。通過各部門積極溝通、相互協(xié)作、密切配合，以更加積極的姿態(tài)推動(dòng)協(xié)同合作，以更加便捷的方式優(yōu)化工作程序，建立起競業(yè)限制管理部門間“手牽手”長效協(xié)同機(jī)制。

第三，加強(qiáng)事前、事中、事后管理，使競業(yè)限制管理制度真正落實(shí)、落細(xì)、落地。

一是事前應(yīng)簽盡簽，實(shí)現(xiàn)涉及人員全數(shù)覆蓋。對競業(yè)限制管理采取“寬進(jìn)嚴(yán)出”策略，即對所有可能執(zhí)行競業(yè)限制的員工都簽訂競業(yè)限制協(xié)議，在員工離職時(shí)，按照程序僅對有必要的員工執(zhí)行競業(yè)限制。一方面，在“定范圍”的基礎(chǔ)上，明確納入競業(yè)限制管理的人員范圍；另一方面，通過“定人員”，組織所有高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員簽訂競業(yè)限制協(xié)議，確保不留盲點(diǎn)，應(yīng)簽盡簽。

二是事中規(guī)范管理，做好商業(yè)秘密全程保護(hù)。競業(yè)限制一般發(fā)生在員工解除或終止勞動(dòng)合同時(shí)，但員工在職期間是否適用競業(yè)限制條款，由于法律未有明確規(guī)定，司法實(shí)踐和學(xué)術(shù)界均存在爭議。為更好地保護(hù)公司商業(yè)秘密，避免法律風(fēng)險(xiǎn)，通過在勞動(dòng)合同中明確員工不得擅自兼職，在簽訂競業(yè)限制協(xié)議的同時(shí)簽訂保密協(xié)議，以及全面加強(qiáng)商業(yè)秘密保密管理等手段，多措并舉堵住法律漏洞。

三是事后守土盡責(zé)，確保政策實(shí)效全面顯現(xiàn)。從競業(yè)限制管理實(shí)際情況來看，存在著較為普遍的重簽訂、輕履行、缺跟蹤的問題。因此，單位應(yīng)牢固樹立守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)、守土盡責(zé)意識，依法依規(guī)做實(shí)競業(yè)限制全流程管理，讓競業(yè)限制管理有始有終。一方面，在員工離職后，做實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)督，通過多種渠道，了解員工離職后工作情況、通信方式等相關(guān)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反競業(yè)限制情況。另一方面，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反競業(yè)限制行為，應(yīng)主動(dòng)作為，立即采取違約追查措施，停止支付競業(yè)補(bǔ)償，及時(shí)保存證據(jù)，追究其違約責(zé)任，并要求其繼續(xù)履行競業(yè)限制義務(wù)，對競業(yè)限制違規(guī)行為形成有效震懾。