意定監(jiān)護(hù)公證實(shí)務(wù)探析

山東省單縣公證處 張新華

一、監(jiān)護(hù)制度的淵源

在羅馬法中已經(jīng)有一個(gè)監(jiān)護(hù)和保護(hù)制度。監(jiān)護(hù)人以單身和女性為主，保護(hù)對(duì)象主要限于精神病人、癡呆癥、聾啞人和胎兒。現(xiàn)代國(guó)家和地區(qū)的民法往往有監(jiān)護(hù)權(quán)，現(xiàn)行的《德國(guó)民法典》形成了以權(quán)力為核心的放棄父母權(quán)利，以義務(wù)和責(zé)任為核心的父母照顧權(quán)，形成了現(xiàn)代小監(jiān)護(hù)的典型方式。

二、我國(guó)的監(jiān)護(hù)制度

對(duì)于監(jiān)護(hù)制度，我國(guó)《民法典》中給出了確切的規(guī)定。《民法典》第三十三條規(guī)定：“具有完全法律行為能力的成年人，可以事先與其近親屬、其他想擔(dān)任監(jiān)護(hù)人的人或者組織協(xié)商，并書(shū)面指定監(jiān)護(hù)人?！泵鞔_監(jiān)護(hù)制度，明確父母子女撫養(yǎng)義務(wù)，擴(kuò)大和加強(qiáng)監(jiān)護(hù)范圍。完善政府監(jiān)護(hù)職能，完善監(jiān)護(hù)取消制度，在國(guó)內(nèi)建立“親權(quán)+監(jiān)護(hù)+照料”的三重監(jiān)護(hù)。成人監(jiān)護(hù)制度適用于部分喪失民事行為能力的成年人的保護(hù)，監(jiān)護(hù)制度適用于具有民事行為能力的身心障礙者。

三、監(jiān)護(hù)制度設(shè)定的監(jiān)護(hù)類型

意定監(jiān)護(hù)是我國(guó)一項(xiàng)針對(duì)特殊人群提供保障的制度，同時(shí)也為我國(guó)公證建設(shè)提供了一定的參考。以下針對(duì)監(jiān)護(hù)制度設(shè)定了一些監(jiān)護(hù)類型。

（一）法定監(jiān)護(hù)

這是指法律法規(guī)設(shè)定的監(jiān)護(hù)目標(biāo)，直接決定監(jiān)護(hù)的范圍和程序。新《民法典》規(guī)定，父母有撫養(yǎng)、教育和保護(hù)幼兒的義務(wù)，成年子女有撫養(yǎng)、協(xié)助和保護(hù)父母的義務(wù)。親子關(guān)系是一項(xiàng)法律義務(wù)，一般不會(huì)因父母離婚而終止，除非按照法定程序或規(guī)定終止親子關(guān)系，例如被他人收養(yǎng)的孩子、繼父、親生父親或母親和繼母等，否則不能排除該義務(wù)。

（二）指定監(jiān)護(hù)

是指無(wú)法定監(jiān)護(hù)人或不具備監(jiān)護(hù)人資格的人發(fā)生糾紛時(shí)，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)指定的監(jiān)護(hù)人。同時(shí)，部門的上級(jí)為托管人的，可以通過(guò)遺囑指定托管人。本條為監(jiān)護(hù)規(guī)則，從內(nèi)容上看，只強(qiáng)調(diào)了遺囑監(jiān)護(hù)的相關(guān)群體，即立遺囑人的監(jiān)護(hù)人必須滿足相應(yīng)的親屬條件。事實(shí)上，這是允許父母通過(guò)遺囑為未成年兒童和患有精神疾病的兒童訂立監(jiān)護(hù)協(xié)議的法律。這是《民法典》根據(jù)社會(huì)現(xiàn)實(shí)和需要作出的新規(guī)定。

（三）協(xié)議監(jiān)護(hù)

根據(jù)新《民法典》規(guī)定，同意監(jiān)護(hù)人為法律監(jiān)護(hù)人，但當(dāng)與他們達(dá)成一致后，就會(huì)加強(qiáng)意志，這就是監(jiān)護(hù)的積累。這篇文章是關(guān)于可以讓人監(jiān)護(hù)的條件，尤其是在有多名監(jiān)護(hù)人同時(shí)需要其中一名監(jiān)護(hù)人代為辦理相關(guān)案件的情況下更是如此。從內(nèi)容上看，依法享有監(jiān)護(hù)權(quán)的人必須是同一順序。其次，協(xié)議規(guī)定監(jiān)護(hù)人必須征得部門同意。對(duì)于無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人，必須考慮被監(jiān)護(hù)人與監(jiān)護(hù)人的關(guān)系以及被監(jiān)護(hù)人表達(dá)的意愿。

四、意定監(jiān)護(hù)公證的實(shí)務(wù)問(wèn)題

（一）意定監(jiān)護(hù)公證的告知

由于有意監(jiān)護(hù)是一種未來(lái)的長(zhǎng)期行為，因此存在許多不可預(yù)測(cè)的行為。在辦理公證時(shí)，公證人根據(jù)雙方的實(shí)際需要，了解真實(shí)意愿，運(yùn)用所掌握的法律知識(shí)和法律技能，履行告知義務(wù)尤為重要。通知后，公證人必須確定通知的主要內(nèi)容，包括雙方的權(quán)利義務(wù)和可能產(chǎn)生的法律后果，并確保當(dāng)事人清楚了解通知的內(nèi)容。1.法律重要性通知。擬監(jiān)護(hù)的法律含義可以由具有完全民事行為能力的成年人隨意制定，并可以與事先協(xié)商選擇的未來(lái)監(jiān)護(hù)人訂立合同，以其未來(lái)監(jiān)護(hù)的內(nèi)容為內(nèi)容。這類合同的實(shí)質(zhì)是有條件的轉(zhuǎn)讓合同，伴隨的條件是管理人的民事資本的損失或部分損失。2.法律后果的通知。故意監(jiān)護(hù)的法律后果一般包括：（1）監(jiān)護(hù)人依法行使監(jiān)護(hù)的權(quán)利受法律保護(hù)；(2)監(jiān)護(hù)人必須盡可能尊重部門的真實(shí)意愿，保證和協(xié)助部門落實(shí)其智力和心理健康；（3）監(jiān)護(hù)人不得干預(yù)本部門能夠獨(dú)立處理的事項(xiàng)。強(qiáng)制性規(guī)則的通知是預(yù)期監(jiān)護(hù)制度的一個(gè)特點(diǎn)，也是此類公證的特點(diǎn)和重點(diǎn)。根據(jù)我國(guó)成年人監(jiān)護(hù)制度的設(shè)計(jì)，法律不僅允許當(dāng)事人獨(dú)立建立監(jiān)護(hù)關(guān)系，而且對(duì)其進(jìn)行了特殊保護(hù)。

（二）意定監(jiān)護(hù)協(xié)議的內(nèi)容審查

意定監(jiān)護(hù)協(xié)議的內(nèi)容主要圍繞未來(lái)的監(jiān)護(hù)協(xié)議進(jìn)行制定和闡述。在公證方面，審查的重點(diǎn)是監(jiān)護(hù)內(nèi)容的具體規(guī)定。具體來(lái)說(shuō)，一般包括：（1）監(jiān)護(hù)人對(duì)被監(jiān)護(hù)人要求的醫(yī)療決定的程度；（2）保護(hù)監(jiān)護(hù)人身心健康，促進(jìn)身體逐步康復(fù)；(3)關(guān)注部門日常生活的程度；(4)管理部門財(cái)產(chǎn)的特殊權(quán)限；(5)當(dāng)本部門的合法權(quán)益受到侵犯或者與當(dāng)事人發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)，必須代表本部門辦理；（6）監(jiān)護(hù)人行使監(jiān)護(hù)權(quán)的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。（7）違約責(zé)任等。

五、意定監(jiān)護(hù)的公證實(shí)務(wù)建議

意定監(jiān)護(hù)公證面臨著一些不同于其他公證的技術(shù)問(wèn)題，為避免公證錯(cuò)誤或公證不理想，需要定義一些特殊的認(rèn)證要求。

（1）見(jiàn)遺囑公證規(guī)則，由兩個(gè)公證人在一個(gè)公證處辦理。在采訪和治療過(guò)程中，部門的真實(shí)意圖將通過(guò)視頻和錄音來(lái)確定。在處理過(guò)程中，查詢和消息應(yīng)盡可能詳細(xì)，以清晰準(zhǔn)確的表達(dá)形式，以促進(jìn)未來(lái)可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議的解決。

（2）調(diào)查記錄必須詳細(xì)，并有必要核實(shí)申請(qǐng)人的專業(yè)資格、所有權(quán)、完全權(quán)利和履行合同的能力。必須設(shè)法告知義務(wù)的內(nèi)容和問(wèn)題筆錄中的所有問(wèn)題，包括當(dāng)事人的理由、共識(shí)的情況、可能造成歧義的條件、理解和解釋字詞等，必須詳細(xì)索取并記錄。針對(duì)雙方的合理需求，我們利用遺囑、委托書(shū)、聲明書(shū)、確認(rèn)書(shū)、保證金、授予執(zhí)行效力等公證工具，設(shè)計(jì)最能體現(xiàn)法人公證能力和價(jià)值的方案。

（3）在現(xiàn)實(shí)生活中，老年人經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)自己處于不利的境地，有些行為或表達(dá)不一定是基于他們的真實(shí)愿望。在處理意定監(jiān)護(hù)合同時(shí)，建議公證人在公證人認(rèn)為必要時(shí)與年長(zhǎng)一方建立單獨(dú)的關(guān)系。在面談和詢問(wèn)期間，可以多問(wèn)一些理由，多了解一下締約雙方的關(guān)系和信任，考察老年當(dāng)事人的真實(shí)意愿。

（4）建議在意定監(jiān)護(hù)合同中設(shè)立監(jiān)護(hù)人。在有效執(zhí)行中，意定監(jiān)護(hù)合同通常是單方面的行為，即監(jiān)護(hù)人對(duì)部門進(jìn)行單方面的照料、代理和管理，因此，無(wú)論監(jiān)護(hù)人是否履行了協(xié)議項(xiàng)下的合同，對(duì)于監(jiān)護(hù)義務(wù)，必須有監(jiān)督者在協(xié)議內(nèi)容中建立切實(shí)可行的監(jiān)督機(jī)制。

（5）擬議監(jiān)護(hù)協(xié)議規(guī)定，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)配置為辦公室證明機(jī)構(gòu)，并報(bào)告和記錄未來(lái)實(shí)施和協(xié)議變更等關(guān)鍵點(diǎn)，作為雙方執(zhí)行協(xié)議的重要證據(jù)，避免以后的糾紛。

（6）建議客戶創(chuàng)建兩個(gè)或兩個(gè)以上的監(jiān)護(hù)人。同時(shí)，可以按順序設(shè)置建議的導(dǎo)師，第一監(jiān)護(hù)人不能或不愿履行監(jiān)護(hù)責(zé)任時(shí)，由下一位監(jiān)護(hù)人執(zhí)行監(jiān)護(hù)任務(wù)，構(gòu)成部門的風(fēng)險(xiǎn)隔離屏障。

（7）在擬定的監(jiān)護(hù)協(xié)議中，應(yīng)盡量利用不同的公證行業(yè)協(xié)會(huì)，滿足雙方的不同需求，可以同時(shí)處理，也可以在約定的時(shí)間處理，尤其要利用公證協(xié)議來(lái)保證會(huì)眾資金的安全。我國(guó)《精神衛(wèi)生法》第30條規(guī)定，完成對(duì)病情的診斷和評(píng)估，表明患者為嚴(yán)重精神疾病患者，并實(shí)施了對(duì)其造成傷害或者有被傷害危險(xiǎn)的行為，居家不住院，導(dǎo)師必須做好護(hù)理管理。第49條規(guī)定，精神疾病患者的責(zé)任人必須對(duì)未住院的患者給予充分照顧，鼓勵(lì)他們按照醫(yī)生的指示服藥、隨訪或者治療。考慮到成年人，尤其是其中的老年人需要隨訪，而且大多數(shù)是喪失行為能力或部分喪失行為能力的，如精神疾病，那么這些規(guī)定也必須在監(jiān)護(hù)合同中明確規(guī)定。除了精神疾病之外，客戶還可能在癡呆、智力殘疾或其他能力下降或喪失的情況下需要監(jiān)護(hù)，因此，有意監(jiān)護(hù)協(xié)議應(yīng)盡量涵蓋可能需要監(jiān)護(hù)的所有情況。

（8）在確定監(jiān)護(hù)合同草案的效力條件方面，必須強(qiáng)調(diào)合同的作用。雖然《民法典》規(guī)定，成年人喪失或者部分喪失民事行為能力的，由聽(tīng)證指定的監(jiān)護(hù)人承擔(dān)監(jiān)護(hù)責(zé)任。但是，我們?cè)诿袷率聞?wù)中賦予我們的能力處于喪失或部分喪失的邊緣，這應(yīng)該如何判斷？誰(shuí)應(yīng)該申請(qǐng)？董事或董事的近親屬？醫(yī)院的診斷結(jié)論可以接受嗎？法院是否必須宣布根據(jù)民法無(wú)行為能力？如果監(jiān)護(hù)人發(fā)現(xiàn)委托人已經(jīng)喪失或者部分喪失民事行為能力，甚至在正式命令之前就開(kāi)始履行監(jiān)護(hù)義務(wù)，監(jiān)護(hù)義務(wù)是否得到履行？筆者認(rèn)為必須在合同中明確規(guī)定有效期。例如，三級(jí)醫(yī)院出具何種類型的醫(yī)療證明或司法通知以及行政命令前的免除監(jiān)護(hù)權(quán)等，在履行上述協(xié)議時(shí)，公證機(jī)構(gòu)必須出具經(jīng)公證簽字的監(jiān)護(hù)權(quán)，使監(jiān)護(hù)協(xié)議更易于管理。

（9）通過(guò)觀察相關(guān)監(jiān)護(hù)，公證機(jī)構(gòu)可以積極開(kāi)展業(yè)務(wù)對(duì)接，深化與醫(yī)院、老年護(hù)理機(jī)構(gòu)、銀行、信托機(jī)構(gòu)等優(yōu)質(zhì)資源的合作，并在需要時(shí)提供給當(dāng)事人。雙方同意，但沒(méi)有第三方補(bǔ)救措施。該選擇可以滿足當(dāng)事人在醫(yī)療、養(yǎng)老、財(cái)產(chǎn)安全檢查、增值等方面的不同需求，也可以為當(dāng)事人提供更專業(yè)的外包社會(huì)服務(wù)。

六、結(jié)語(yǔ)

長(zhǎng)期以來(lái)，公證制度在家庭事務(wù)中發(fā)揮著重要作用，擬議監(jiān)護(hù)是國(guó)家法律對(duì)特定公民群體的財(cái)產(chǎn)尊嚴(yán)和財(cái)產(chǎn)安全進(jìn)行人性化關(guān)懷的重要措施。目前，我國(guó)對(duì)意向監(jiān)護(hù)的公證還處于調(diào)查階段，理論設(shè)計(jì)有待實(shí)踐檢驗(yàn)和完善。公證行業(yè)積極參與這項(xiàng)業(yè)務(wù)，對(duì)于維護(hù)會(huì)眾生活的尊嚴(yán)和社會(huì)的穩(wěn)定與和諧具有重要意義。筆者深信，隨著公證制度與監(jiān)護(hù)制度的深度契合與融合，監(jiān)護(hù)制度和社會(huì)信任的價(jià)值將得到極大提升。