科研項目管理辦法探析

朱 敏

（江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇 南京210000）

隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的提出，科學(xué)技術(shù)研究獲得了國家和人民的高度重視，科學(xué)研究所帶來的科學(xué)成果越來越多，因此，科研項目支持力度和投入隨之增大。近年來，隨著事業(yè)單位發(fā)展規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在自身轉(zhuǎn)型發(fā)展的同時，對科研要求也在不斷提高，科技研究領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大，這些項目在很大程度上促進(jìn)了地區(qū)發(fā)展，但與此同時，事業(yè)單位如何掌握戰(zhàn)略主動，突破國外對我國的技術(shù)封鎖，正確選擇科研項目，如何處理好內(nèi)部管理與項目管理之間的沖突？如何在項目管理中有所收獲，切實提高科研項目管理水平，值得深入探討和研究。

1 科研項目管理的特點

從理論層面來看，科研項目管理是基于特定的條件下，通過采取多種方式方法來實現(xiàn)質(zhì)量、成本以及進(jìn)度的全面優(yōu)化。科研項目管理是一項科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性的工作，不僅對管理技術(shù)和能力要求較高，同時還要求管理工作必須要與科研項目的各項屬性相符合，需要立足于健全、完整的管理建設(shè)，多方協(xié)作、統(tǒng)籌規(guī)劃。只有這樣才能更好地發(fā)揮出科研項目的社會效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效益以及技術(shù)效應(yīng)。隨著時代的不斷發(fā)展，科研項目管理呈現(xiàn)出以下幾方面特點：一是管理對象的特殊性。對于科研項目而言，從事相關(guān)工作的人員大多具有高學(xué)歷，是時代所需的知識型人才，這類人員本身就具有一定的特殊性，因此項目管理方法要與一般員工有所區(qū)別，需要因地制宜、因材施教地制定管理模式。二是信息管理的特殊性。當(dāng)前，科研項目的管理需要依靠先進(jìn)的技術(shù)，需要信息的大力支持，但是由于項目本身就具有特殊性，因此導(dǎo)致其信息復(fù)雜多變，極易出現(xiàn)信息不對稱、掌握不全面等問題。三是項目管理的特殊性。目前，科研項目主要有基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用性研究以及試驗性研究三種形式，彼此之間既相互獨立又存在較大的關(guān)聯(lián)。

開展科研項目管理必須要結(jié)合單位實際情況，制定一套完善的管理方法，劃分不同的側(cè)重點，著重對重點環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。具體來看，我國科研項目管理工作主要涉及立項、實施以及驗收三個階段，這三個階段具有不同的特點，立項和驗收階段的管理更為明確，其管理成效將直接影響項目的中標(biāo)率。而對于實施階段而言，管理工作相對比較復(fù)雜，管理成效始終得不到有效提升，因此這一階段是最重要的管理階段。

2 科研項目管理存在的問題

2.1 項目立項隨意性強

科研項目管理普遍存在意識不足、經(jīng)費預(yù)算不科學(xué)的情況，導(dǎo)致這一問題的根本原因在于項目申報指南、資金支持方向以及申報條件等閱讀不仔細(xì)，從而導(dǎo)致項目預(yù)算問題較多，主要表現(xiàn)在以下幾方面：一是編制說明不精細(xì)，雖然有具體的預(yù)算數(shù)據(jù)，但是項目經(jīng)費科目與項目目標(biāo)之間所存在的關(guān)聯(lián)性沒有進(jìn)行詳細(xì)說明，預(yù)算的計算過程較為粗糙。二是由于科研項目并沒有較為集中化的立項渠道，因此時常發(fā)生同一項目多頭申報的情況，如申報基本公益科研項目后，一些科研單位只是對項目名稱進(jìn)行修改，又繼續(xù)申報攻關(guān)類科研項目，所以重復(fù)立項情況非常普遍，也就導(dǎo)致科研項目經(jīng)費重復(fù)下達(dá)，導(dǎo)致資源浪費和分配不公。

2.2 科研經(jīng)費管理體制不健全

當(dāng)前我國科技計劃體系較為復(fù)雜，各個環(huán)節(jié)相互交叉，管理部門較多，各自為政情況較為明顯，同時在項目安排上，“大而全”“小而全”的現(xiàn)象非常普遍，使得科技資源相對分散，在科研項目經(jīng)費管理中，多數(shù)采用的是專項經(jīng)費管理法，主要是根據(jù)《國家技術(shù)職稱技術(shù)專項經(jīng)費管理辦法》《公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理試行辦法》等科研項目專項管理辦法執(zhí)行。與此同時，在科技成果轉(zhuǎn)化的推動下，近年來橫向科研經(jīng)費所占比重不斷增加，而橫向科研經(jīng)費的投入，一定程度上優(yōu)化了科研經(jīng)費的結(jié)構(gòu)，在調(diào)動科研積極性上具有促進(jìn)作用。但是由于沒有健全的橫向經(jīng)費追蹤機制，加之管理相對輕松，極易出現(xiàn)隨意開支的情況，虛構(gòu)名目列支其他費用等現(xiàn)象時有發(fā)生。

2.3 科研項目評價不合理

合理科學(xué)的評審能有效調(diào)動科研工作者的積極性，更好地促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，推動社會科學(xué)化發(fā)展。但在科研項目評價工作中，依舊存在諸多問題有待改進(jìn)：一是評價目標(biāo)設(shè)定不合理。評價目標(biāo)是開展評審工作的重點，將直接影響評價的質(zhì)量。但當(dāng)前科研項目評價呈現(xiàn)出“為評價而評價”的態(tài)勢，更關(guān)注評價是否合理、規(guī)范，從而忽略了評價作為管理工具的作用。一些科研人員為順利通過考核，沒有根據(jù)科研的實際需求和發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行目標(biāo)設(shè)定，而是根據(jù)更易達(dá)成的研究成果而定，從而使得目標(biāo)與結(jié)果倒掛。二是評價指標(biāo)缺乏科學(xué)性。通常情況下，科研項目評價指標(biāo)多從項目的經(jīng)濟(jì)性、效益性以及效率性三個方面開展，但是這些數(shù)據(jù)的獲取難度較大，因此在評價時多以項目的直接成果作為評價指標(biāo)，而不是以最終形成的科研成果來進(jìn)行評價。

2.4 項目質(zhì)量沒有實現(xiàn)動態(tài)化監(jiān)控

質(zhì)量是科研項目管理的核心，在科研項目中，盡管課題任務(wù)書中有詳實的質(zhì)量指標(biāo)，但是這些指標(biāo)大多與實際情況不符，缺乏可操作性，后期在評價指標(biāo)完成時無法得出明確的結(jié)論。此外，項目質(zhì)量管理具有明顯的滯后性，多存在于后期驗收環(huán)節(jié)，主要通過上級職能部門根據(jù)課題所需進(jìn)行檢驗。而在具體實施過程中，由于科研項目課題本身沒有具體的量化考核體系，相關(guān)職能部門并沒有積極參與到項目監(jiān)管中，從而導(dǎo)致一些項目前期就偏離預(yù)期軌道，無法及時進(jìn)行糾正，到了驗收階段又盲目進(jìn)行整改，后期需要對偏差進(jìn)行溯源時，無法找到問題所在，而根本原因在于缺乏動態(tài)化的監(jiān)管體系。

3 提高科研項目管理水平的策略

3.1 明確項目論證流程

項目論證是一個連續(xù)的過程，它包括問題的提出、制定目標(biāo)、擬定方案、分析評價、最后從多種可行的方案中選出一種比較理想的最佳方案。主要可以采取以下步驟來開展工作：一是明確項目范圍和項目目標(biāo)。通過與單位主管領(lǐng)導(dǎo)、部門主管領(lǐng)導(dǎo)溝通，與基層具體工作的實施者進(jìn)行交流，明確了解本項工作的具體內(nèi)容，希望能夠達(dá)成的確切目標(biāo)；二是收集并分析相關(guān)資料。通過實地調(diào)查、技術(shù)研究和經(jīng)濟(jì)研究，分析和判斷項目開展的可行性；三是擬定可行性方案和替代預(yù)案，開展多方案分析、比較，選擇最優(yōu)方案進(jìn)一步詳細(xì)分析和全面論證；四是編制項目論證報告、可行性報告、資金預(yù)算和項目實施進(jìn)度計劃。項目組結(jié)合科研當(dāng)年規(guī)劃和自身需求，開展項目初步可行性研究。本階段是一個中間階段，是在項目意向確定后的初步分析和論證，其目的在于審核科研項目內(nèi)容是否符合《立項指南》中的相關(guān)要求，評估所申報的科研項目是否具有實施意義。項目組在經(jīng)過文獻(xiàn)研究、案例研究，綜合說明項目的可行性后，提出可行性方案和至少一種替代預(yù)案，通過項目組內(nèi)分工，對多個方案從進(jìn)度、成本、質(zhì)量三個維度綜合分析和比較，形成論證報告和可行性報告，提出項目初步的進(jìn)度計劃和人員經(jīng)費情況。

3.2 健全科研經(jīng)費管理的體制

一方面，圍繞制度建設(shè)，完善科研項目經(jīng)費管理機制，構(gòu)建健全的管理體系，確保現(xiàn)行的財務(wù)制度與科研項目經(jīng)費管理制度相匹配。從管理層面來看，科研項目經(jīng)費管理具有很強的科學(xué)性，是一項政策性工作，在實際管理中，相關(guān)部門必須要結(jié)合國家法律法規(guī)來制定符合自身實際的經(jīng)費管理辦法，確保經(jīng)費管理工作有法可依、有章可循。另一方面，制定完善的經(jīng)費管理組織保障機制，構(gòu)建“經(jīng)費、預(yù)算以及驗收”于一體的科研費用管理模式。通過科研項目管理人員與財務(wù)人員對接，彼此相互配合，提高項目經(jīng)費管理的實效性。例如，可以讓專業(yè)的財務(wù)顧問參與到科研項目全過程中，從而確?？蒲许椖颗c經(jīng)費管理無縫對接，有效融合。在科研預(yù)算編制、經(jīng)費保障及項目結(jié)題審計過程中，財務(wù)顧問全程參與，有效提高了科研預(yù)算編制的合理性，使得預(yù)算執(zhí)行更加規(guī)范，結(jié)題審計合規(guī)性越發(fā)增強，進(jìn)一步推動了科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新。

3.3 構(gòu)建完善高效的業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)

在科研項目管理工作中，事業(yè)單位應(yīng)積極搭建與政府科技項目管理信息平臺對接的子系統(tǒng)，突破管理系統(tǒng)間存在的壁壘，有效整合各系統(tǒng)中的相關(guān)信息，構(gòu)建共享互通的數(shù)據(jù)庫。在出現(xiàn)新增科研項目時，直接由項目負(fù)責(zé)人在系統(tǒng)中進(jìn)行統(tǒng)一填報，確保信息對接一次到位，實現(xiàn)“一次填報，多頭調(diào)用”的目的，盡可能減少填報工作對科研項目開展的干擾。同時，數(shù)據(jù)庫應(yīng)設(shè)有查詢?nèi)肟?，方便科研人員、管理人員及審核人員等主體對科研項目的進(jìn)展、成果進(jìn)行實時查詢。此外，還可建立科研項目評估動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，積極對接第三方評估機構(gòu)，掌握評估內(nèi)容、熟悉評估流程，從而為自身科研項目的評估提供有效的先期指導(dǎo)，有助于科研項目人員自查自糾。在評估監(jiān)控系統(tǒng)的構(gòu)建過程中，還應(yīng)注重長期思維、分類思維的引進(jìn)。立足科研項目特點，依據(jù)科研所要達(dá)到的具體目的，科學(xué)合理設(shè)置評價目標(biāo)，有效分解、細(xì)化評價指標(biāo)，對不符合要求的指標(biāo)要進(jìn)行靈活調(diào)整。構(gòu)建健全的評價指標(biāo)體系，為真實反映出科研項目所取得的成果，評價指標(biāo)應(yīng)包含成果轉(zhuǎn)化效益、發(fā)展能力等指標(biāo)，以此來促進(jìn)科研與市場無縫對接，激勵科研成果轉(zhuǎn)化；將科研人員能力、隊伍整體水平等均納入評價體系中，分類進(jìn)行評價，針對科研項目負(fù)責(zé)人的評估應(yīng)重點在申報、立項、進(jìn)度把控、經(jīng)費管理等方面。

3.4 建立全過程風(fēng)險防范體系

為進(jìn)一步做好科研項目質(zhì)量管理工作，就必須要在項目管理流程中進(jìn)行明確規(guī)定，設(shè)立專門的質(zhì)量監(jiān)管小組，對科研項目進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，制定完善的項目研發(fā)定期通報機制和基礎(chǔ)資料管理機制。首先，在項目運行過程中要不斷總結(jié)問題和經(jīng)驗，并在每個周期內(nèi)向相關(guān)部門遞交項目報告，上報科研項目進(jìn)度；還要加快信息化建設(shè)，推動科研項目管向智能化、信息化發(fā)展。其次，加強科研過程質(zhì)量驗收，明確項目質(zhì)管的時間?？紤]到科研項目作為一項長期且系統(tǒng)的工程，質(zhì)量抽查不宜過于頻繁，建議以每季度定期檢查為主并及時對抽查結(jié)果進(jìn)行反饋。當(dāng)發(fā)現(xiàn)項目質(zhì)量指標(biāo)出現(xiàn)問題時，質(zhì)管小組可以要求研發(fā)部門對項目過程進(jìn)行核對，嚴(yán)重時還可停止項目進(jìn)程。再者，制定符合科研項目特點的質(zhì)量控制指標(biāo)，建立科學(xué)的驗收機制，通過先進(jìn)的檢驗方法對科研產(chǎn)品的性能進(jìn)行測試，也可與第三方機構(gòu)合作，確?？蒲谐晒麑ι鐣哂幸欢ǖ拇龠M(jìn)作用。此外，科研項目管理人員必須要發(fā)揮自身職能，在做好本職工作的同時，轉(zhuǎn)變思維觀念，嚴(yán)控科研產(chǎn)品質(zhì)量，加強動態(tài)監(jiān)管，切實提高科研項目管理成效。

4 對科研項目管理的展望

在新時代背景下，科研項目管理模式也將面臨諸多變革，具體體現(xiàn)在以下幾方面：一是圍繞改革這一主線，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。隨著行政體制改革進(jìn)一步推進(jìn)，必須要加大簡政放權(quán)力度，使得科技項目計劃體系更簡單，減輕科研工作者的工作負(fù)擔(dān)，使其從繁重的表格填寫工作中解脫出來。立足市場需求，采取資源配置優(yōu)化的方式，改變支持手段，逐漸從直接資助向投資引導(dǎo)、后補助等多種支持手段相結(jié)合的方式轉(zhuǎn)變；以績效為指引，建立健全科研經(jīng)費管理機制，梳理出經(jīng)費使用未達(dá)標(biāo)清單，在降低科研經(jīng)費使用門檻的同時，激發(fā)科研工作人員積極性，并在實踐中不斷總結(jié)摸索，構(gòu)建良好的科研氛圍。二是發(fā)揮地區(qū)示范項目引領(lǐng)作用，推進(jìn)科研項目之間的互惠互利，切實發(fā)揮各項目優(yōu)勢，共同助力地區(qū)發(fā)展。三是聚焦行業(yè)發(fā)展，立足重點領(lǐng)域，加大對具有國際影響力和創(chuàng)新力的科研項目的培育力度。四是深化頂層設(shè)計，建立專門的科研項目管理小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強化縱深聯(lián)動，及時解決科研項目工作中存在的各種疑難問題；加強對重點科研項目的考核評價，細(xì)化考核指標(biāo)、分解考核任務(wù)，切實發(fā)揮出考核評價的方向性引導(dǎo)作用，推動科研項目有序開展，提高科研項目質(zhì)量。

5 結(jié)束語

總而言之，事業(yè)單位開展科研項目管理的根本目的在于保證科研計劃順利完成，推動科研項目制度化、規(guī)范化開展。因此，項目管理人員要結(jié)合社會的經(jīng)濟(jì)和政策形勢，不斷創(chuàng)新項目管理模式，針對當(dāng)前項目管理所存在的問題，積極尋求解決策略，加強科研團(tuán)隊管理，構(gòu)建動態(tài)的產(chǎn)品質(zhì)量驗收體系，同時，項目管理人員還應(yīng)積極與相關(guān)部門協(xié)作溝通，完善經(jīng)費保障機制，切實提高項目管理水平與質(zhì)量。