埃里克森對自我心理學的貢獻

牛海群，郭本禹

(南京師范大學 心理學院，江蘇 南京 210097)

一、引言

愛利克·霍姆伯格·埃里克森(Erik Homburger Erikson，1902—1994)是一位德裔美籍發(fā)展心理學家與心理分析學者，以其創(chuàng)立的自我發(fā)展理論和同一性危機(identity crisis)概念而著名，也是精神分析自我心理學的代表人物之一。1927年，與家里冷戰(zhàn)的埃里克森受好友的邀請，來到維也納的一所小學開展藝術(shù)教學工作。當時該校兒童的父母經(jīng)常會請安娜·弗洛伊德(Anna Freud)過來開展精神分析相關(guān)培訓(xùn)與講座，她注意到埃里克森對兒童的心理變化有著很高的敏感度，鼓勵他進入維也納精神分析學會學習。埃里克森接受了安娜的提議，并以每月支付七美元培訓(xùn)費的條件跟隨其從事兒童精神分析工作。為了表達對安娜的感激之情，埃里克森將自己的《洞察力與責任感》(Insight and Responsibility)一書獻給她。

埃里克森一生著作頗多，在其思想體系中，自我的概念占據(jù)核心位置。美國心理學史家墨菲(G.Murphy)指出：“現(xiàn)代弗洛伊德心理學的鋒芒所向是自我心理學，而其最杰出的代表人物則是埃里克森?！?1)埃里克森著，孫名之譯:《同一性：青少年與危機》，浙江教育出版社1998年版，第2頁。二戰(zhàn)爆發(fā)以后，弗洛伊德的古典精神分析理論已經(jīng)不足以解釋當時社會中人們的各種心理問題，埃里克森在弗洛伊德的基礎(chǔ)上，沿著安娜和哈特曼(Heinz Hartmann)的路線，著重關(guān)注對自我的分析和研究，并提出了以自我為核心的人格發(fā)展理論。埃里克森在闡述人格形成與發(fā)展時，特別強調(diào)把自我放在心理與社會文化的相互作用之中，因此他的理論又被稱為“心理社會發(fā)展理論”，而同一性是其自我心理學中最不容忽視的一部分。

二、心理社會發(fā)展理論

在《同一性：青少年與危機》(2)Erik.H.Erikson.Identity: Youth and Crisis.New York:Norton.1968.該書是埃里克森同一性三部曲中的其中一篇著作(其他兩部為Childhood and Society和Young Man Luther:A Study in Psychoanalysis and History)，此書共分為八章，在第三章詳細闡述了他的心理社會發(fā)展理論。一書中，埃里克森詳盡敘述了其心理社會發(fā)展理論，該理論將人格的發(fā)展分為八個階段，涵蓋了人的整個生命過程。其中前五個階段與弗洛伊德的心理性欲發(fā)展理論所劃分的階段一致，后三個階段則是埃里克森的擴展。八階段具體排列如下：

1.基本信任對基本不信任(basic trust versus basic mistrust)：當新生兒脫離了與母親身體的共生狀態(tài)來到這個世界時，他們非常需要父母的照料，尤其依賴母親。若父母將兒童照顧得很好，充分滿足他們的基本需要，或者說母親用乳房、面容、手臂及身體的任何部位去表達滿足兒童需要的熱切，那么兒童就會對周圍的人和世界產(chǎn)生一種基本的信任感，這是由人生第一年體驗而獲得的對自己和對世界的普遍態(tài)度。發(fā)展出基本信任感的兒童會覺得世界是友好、友善及可靠的。然而，如果此階段的兒童未得到很好的照顧，基本需要沒有得到很好的滿足，從而感受到被剝奪(如母親因過于疼痛而憤怒抽回奶頭)、被分裂(如母親的面無表情)、被遺棄(如母親態(tài)度冷漠)，那么他們很容易產(chǎn)生不安全感，會對周圍的一切持懷疑和害怕的信念，也即產(chǎn)生不信任感。該階段相當于弗洛伊德的口欲期(0—1歲)。

2.自主對羞怯和疑慮(autonomy versus shame and doubt)：這一階段的兒童肌肉成熟和語言表達能力獲得迅速增長，在具有高度依賴性的同時也逐漸體驗到了自主意志，比如走、爬、推、拉和使用“你”“我”“我的”來與人交流。但此時的兒童還不能完全控制住自己的強烈意志，在把握和放開之間還未形成平衡。例如，前一秒還在母親身邊依偎的兒童也可能突然間使勁地把母親推開。這個階段的父母與兒童之間經(jīng)常會上演爭取自主性的“戰(zhàn)役”，如何幫助兒童發(fā)展他們的意志力成為父母該階段的首要任務(wù)。最典型的就是排便問題，一方面要根據(jù)社會規(guī)范對兒童的行為有一定的限制；另一方面又要考慮到兒童的自主性，給與他們一定的自由與寬容。如果限制過多過早，不讓兒童自己慢慢學會控制大小便及其他功能，他們不可避免地會產(chǎn)生對自我控制的喪失感和父母過度的控制感，進而產(chǎn)生羞怯與疑慮。這不僅是對自己能力的懷疑，也包括對排便訓(xùn)練者的堅定性和敏銳性的疑慮。相反，父母有足夠的理解與耐心，細心培養(yǎng)兒童有節(jié)制的自主感，那么他們就不會受到拘謹帶來的不良后果的影響，就會感到自身的自主性受到了周圍環(huán)境的支持，進而形成自我控制和意志的良好品質(zhì)。該階段相當于弗洛伊德的肛欲期(1—3歲)。

3.主動對內(nèi)疚(initiative versus guilt)：更自由有力的軀體移動力、更精煉流暢的語言表達欲，以及更豐富生動的求知好奇心成為該階段兒童的顯著特點。他們對自己的身體有了更大更多的自主支配權(quán)，甚至會利用軀體上的攻擊來侵犯他人的身體；對自己和他人也有了更為清晰的界定，但同時對異性、外界、未來也產(chǎn)生了不倦的好奇心。此時的兒童充滿想象和幻想，如果得到父母的肯定、支持與尊重，那么他們便會懷著熱情和不斷增長的方向感，逐漸接近未知的領(lǐng)域，充滿精力地探索世界。然而，如果父母對兒童表現(xiàn)出的只有不耐煩，甚至嘲笑他們年幼無知，并限制他們的行為與遐想，那么兒童就會感到無法從父母那爭取到主動權(quán)。這會讓兒童產(chǎn)生內(nèi)疚感和焦慮感，進而導(dǎo)致他們失去了主動性。該階段相當于弗洛伊德的性器欲期(3—5歲)。

4.勤奮對自卑(industry versus inferiority)：當兒童逐漸發(fā)展出各種能力，能較好地獨立生活與思考時，就得進入人生的下一個階段——學習，所處的環(huán)境也從家庭向?qū)W校轉(zhuǎn)變。此時的兒童在心理上好像已經(jīng)意識到自己是一個初具模型的父親或母親，因此在成為真正的父母之前，必須多多少少像一個未來的供給者，他們會將自己的幻想與游戲驅(qū)動力升華——通過勤奮學習獲得滿足感，這種滿足感讓他們有信心在走入社會時能勝任那些工作。另一方面，如果兒童未能發(fā)展出這種勤奮，相較于獲取知識，更希望自己還是家里的小寶貝而不愿當學校里的“小大人”，或者家庭生活沒有為兒童的學校生活做好準備，那么兒童就會發(fā)覺自己與其他兒童能力之間是有差距的，進而會對自己將來成為一個對社會有用的人缺乏自信。因此，埃里克森強調(diào)對教師的選擇和訓(xùn)練是至關(guān)重要的，教師應(yīng)確保兒童不會感到自卑與無能。該階段相當于弗洛伊德的潛伏期(5—12歲)。

5.同一性對角色混亂(identity versus role confusion)：在學校生活的后期階段，一方面青少年會受到生理發(fā)展的困擾，另一方面又會對將來成人角色的尚未確定而擔憂，他們想建立一個青年亞文化群體，把才開始的同一性形成視作最終而非暫時的樣子。他們時常思索自己是什么樣的、自己在別人眼中是什么樣的、人生應(yīng)該怎樣度過等問題。但他們又是自相矛盾的，想自由決定做什么，又不愿過多承擔責任和義務(wù)。有時候?qū)幵缸龀鲈陂L者看來是出于自由選擇的行動，也不愿作出在同伴眼中看來是被迫而為的活動。該階段的青年需要父母的引導(dǎo)、支持和理解，如果父母能讓他們自主探索，他們的角色就能統(tǒng)合，即能正確地選擇適應(yīng)社會環(huán)境的角色。反之，若在此階段青年不能自主決定他們能成為什么樣的人，而是在父母的期待下生活和成長，那么就會面臨角色混亂，他們無力承受父母或社會標準所強加的角色，對此感到不知所措，因此會以各種方式擺脫或者回避現(xiàn)狀：退學、夜不歸宿、早戀等。該階段相當于弗洛伊德的生殖欲期(12—20歲)。

6.親密對孤獨(intimacy versus isolation)：這是成人發(fā)展的第一個階段，介于20—24歲之間。只有同一性發(fā)展得很完美的個體才會跟別人產(chǎn)生愛的關(guān)系，愿意與他人建立親密關(guān)系，主要就是發(fā)展友誼和愛情。親密關(guān)系的建立需要將自己的同一性與他人的融合在一起，不僅有自我犧牲，甚至會讓個體遭遇重大損失。即使是這樣，與他人建立起親密感的個體會收獲愛與幸福，而沒有完成這種親密關(guān)系的個體，他們擔心這種關(guān)系會讓他們喪失自我。因此，要么會躲避人際間的親密關(guān)系，要么會發(fā)展出亂七八糟的親密行為，而這會讓他們產(chǎn)生一種孤獨感，因此既無真實的融合，也不是真正的自我放棄。(3)埃里克森著，孫名之譯:《同一性：青少年與危機》，第121頁。從該階段開始，弗洛伊德的心理性欲發(fā)展理論沒有與其相對應(yīng)的階段。

7.繁殖對停滯(generativity versus stagnation)：這是成人發(fā)展的第二個階段，介于25—65歲之間。此時人們已經(jīng)完成了從兒童到成人的轉(zhuǎn)變，他們或建立了事業(yè)，或組建了家庭，或已為人父母?？傊?，他們在該階段的生活趨于穩(wěn)定，知道什么對自己而言才是重要的。若是過著充實且幸福的生活，他們將逐步擴大自我興趣，對正在發(fā)生的事物注入動力與能量。最重要的是，他會將這一切傳給下一代，即繁殖。繁殖不僅包括生產(chǎn)力，還體現(xiàn)出創(chuàng)造力，二者合力提高下一代的精神和物質(zhì)生活水平。但要是上一階段的親密關(guān)系沒有發(fā)展好，不僅會產(chǎn)生人際關(guān)系單調(diào)乏味之感，而且將直接影響子嗣——對照料的厭煩，甚至自己就會退化。他們開始縱容自己，仿佛自己才是唯一的小孩，即停滯。需要特別注意的是，并不是生孩子就代表完成了“繁殖”，在這個階段要發(fā)展的其實是真正的關(guān)心能力，不僅是關(guān)心自己，更主要的是學會關(guān)心他人，尤其是下一代。

8.自我整合對失望(ego integrity versus despair):65歲至死亡,該階段也稱之為老年期，也只有在這個階段，“前七個階段的果實才逐漸真正成熟”(4)Erik.H.Erikson.Identity: Youth and Crisis.New York:Norton.1968,p.139.。整合(integrity)這個詞沒有明確的定義，但有其特性。首先，這是一種情緒上的整合，是自我傾向于秩序和意義應(yīng)有的保證，體現(xiàn)為對過去經(jīng)歷的忠誠，和對現(xiàn)在主導(dǎo)權(quán)的放任；其次，這是個體對自己唯一生命周期的接受，同時，也接受了有些人對自己而言是有重要意義且不可替代的，他們繼續(xù)保持著對兒女的關(guān)心與愛護，卻不過度依賴他們，他們想讓兒女陪在身邊，卻也明白子女也有自己的生活。因此，也可以說，整合意味著父母新的愛的方式；最后，自我整合完成的人依然時刻準備著保衛(wèi)生命的尊嚴免受一切經(jīng)濟和身體上的威脅，因為他知道，一個人的生命不過是一個生命周期與一小段歷史的巧遇，(5)Erik.H.Erikson.Identity: Youth and Crisis.pp.139-140.僅此而已。若個體順利度過前期各階段，回顧過往，心中滿是充實與完善感。他們也無懼死亡，在向人間告別時會覺得此生無憾。相反，若是在過去生活遭遇過挫折與困難，而今處于人生的終點，再開始已為時過晚且精力也有限，回憶過往，不過是滿目遺憾，倍感失望與荒涼。

三、自我同一性與同一性危機

自我在英文中可以用“self”或“ego”來表示。前者側(cè)重人的本質(zhì)、自然性方面的自己；而后者側(cè)重于自我意識、心理和社會性方面的自己。弗洛伊德用“ego”來表示從伊底(id)中分化而來的自我，受其影響的埃里克森在發(fā)展自己的人格理論時也沿用了這一術(shù)語。但與弗洛伊德觀念不同的是，埃里克森并不認為自我是伊底的產(chǎn)物，也不對本能欲望起著控制的作用。相反，自我并不依附伊底，而是一個獨立的心理過程，它會將人的內(nèi)部發(fā)展與社會過程相整合，幫助機體變得成熟以更好地適應(yīng)環(huán)境。此時，自我的主要屬性不再是防御，其適應(yīng)性成為機體更顯著的力量。埃里克森對自我的強調(diào)讓他賦予了自我諸多積極的特性，如信任、希望；獨立、意志；勤奮、勝任；同一性、忠誠；親密、愛；創(chuàng)造、關(guān)心；統(tǒng)整、智慧等。(6)郭本禹：《西方心理學史》，人民衛(wèi)生出版社2016年版，第220頁。而只有具備了這些特性的自我才能發(fā)展出完整的自我同一性。

在埃里克森看來，自我是個體發(fā)展的內(nèi)在指導(dǎo)和內(nèi)部機構(gòu)并引導(dǎo)個體與社會的關(guān)系。(7)郭金山，車文博：《自我同一性與相關(guān)概念的辨析》，《心理科學》2004年第5期，第1266頁。他認為“自我同一性的一致感和連續(xù)性必須歸因于自我，因為沒有任何其他內(nèi)部機構(gòu)能夠完成這種貫穿于兒童期的有意義的認同作用的選擇性任務(wù),完成對于在同一感中達到頂點的自我意象的逐漸整合的任務(wù)。正是由于這個原因,我才首先稱同一性為自我同一性?！?8)Jane Kroger.Discussions on Ego Identity.London: Lawrence Erlbaum Associates, Inc.1993, pp.5-14.

埃里克森在他的《童年與社會》(1963年修訂版)中對自我同一性(ego-identity)的概念進行了闡述，用來描述戰(zhàn)后退伍軍人的精神狀況：“當時診斷的大多數(shù)既不曾患有彈震感，也不是裝病者，而是在戰(zhàn)爭緊急狀態(tài)中失去了個人同一性和歷史連續(xù)感?！晕也耪f失去了‘自我同一性’。”(9)Erik.H.Erikson.Identity: Childhood and Society.New York: Norton.1950, pp.38-47.該書是一部研究人類童年的社會生活關(guān)系的重要著作，它吸收了弗洛伊德精神分析學說的精髓，以幾位患有精神分裂的幼兒為例，精辟獨到地分析了兒童早期自我的形成與家庭、社會環(huán)境和文化背景的關(guān)系。1963年出版了修訂版。“這些病人已經(jīng)喪失了個性，雖然他們知道自己是誰，具有人的特性，但他們的生活變得支離破碎”。(10)埃里克森著，羅一靜等譯:《童年與社會》，學林出版社1992年版，第28頁。盡管提到了自我同一性，但埃里克森并沒有給出一個準確的定義，因為在他看來，自我同一性是復(fù)雜多元的，它是一種發(fā)展結(jié)構(gòu)，既可以表示對個人身份的自覺意識，也可以是對群體特征的內(nèi)心趨同。但可以從以下幾個方面來理解同一性：(1)個體性，是指個體能意識到的一種獨特感，能感覺到自己的存在是獨立且獨特的；(2)整體性與整合感，是指個體內(nèi)心的一種整體感，能將兒童早期的對自我不完整的、不連貫的、也可能是由偏差的認同與自我形象整合成一個有意義的整體；(3)一致性和連續(xù)性，是指個體追求的一種在過去已擁有和未來所渴望之間的內(nèi)在一致和連續(xù)感，即感到個體的生命是連貫的、前后一致的，并朝著有意義的自己所向往的方向前進著；(4)社會團結(jié)性，是指個體能夠?qū)λ诘纳鐣蚰硞€團體的價值與信念產(chǎn)生一種內(nèi)在團結(jié)感。

盡管埃里克森沒有給出自我同一性的準確定義，但他將自我同一性劃分為三個層面：最基本的層面即是自我同一性(self-identity)，是指兒童期自居作用的私下或無意識的綜合的基本概念；個人同一性(personal-identity)，這是自我與社會環(huán)境的相互作用之下，個體所表現(xiàn)出的一套完整的目標、價值觀與信念，包括職業(yè)目標、交往偏好等反映個體獨特性的事件；社會同一性(social-identity)，即與團體理想保持一致的內(nèi)在保持感和團體歸屬感，也叫做群體同一性(group-identity)。(11)郭金山，車文博：《自我同一性與相關(guān)概念的辨析》，《心理科學》2004年第5期，第1267頁?？梢钥闯?，自我同一性是個體在特定社會環(huán)境中進行的自我整合，通過與他人的相互作用形成堅定且連續(xù)的自我意識，并能在社會中感到支持和認可，也能感覺到自己對于他人是有重要意義的存在，因此能主動達到他們的期望與感覺。從心理社會發(fā)展理論中也不難發(fā)現(xiàn)，埃里克森將自我同一性的形成視作軀體、心理和社會三方面相互作用的結(jié)果。根據(jù)生物發(fā)展的漸進論原則，埃里克森將人的生命周期一次劃分為八個階段，在每個階段個體都面臨著核心發(fā)展任務(wù)，并且只有在解決好本階段任務(wù)的基礎(chǔ)上才能形成健康的人格，進而形成健康的自我、逐步發(fā)展與完善自我同一性；但要是解決不好，盡管也能進入到下一階段，但會面臨發(fā)展為與健康人格對立形態(tài)的危險。自我同一性的對立形態(tài)是同一性擴散(identity diffusion)，意味著自我意象的分裂、中心的喪失和消散，但其本身不至于土崩瓦解，因為一個青少年可能處于溫和的同一性擴散狀態(tài)而不感到完全的混亂；(12)Erik.H.Erikson.Identity: Youth and Crisis.p.212.但若是進入到同一性混亂(identity confusion)，或者說真正的同一性危機(identity crisis)，則會影響整個自我同一性的發(fā)展。

按埃里克森的觀點，“危機”已不再有災(zāi)禍臨頭的意思，而是指一個必要的轉(zhuǎn)折點、一個決定性的時刻。在這一時刻中，發(fā)展必須向一方或另一方前進，安排生長、恢復(fù)和進一步分化的各種資源。(13)埃里克森著，孫名之譯:《同一性：青少年與危機》，第2頁。換言之，同一性危機對個體，尤其是青少年而言，是一個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折點，也是促使其尋求對生命意義等重要問題的答案。青少年期是同一性形成的關(guān)鍵期，也是同一性危機期，在有嚴重沖突的青少年身上，其混亂感主要來自內(nèi)心的沖突，而在具有破壞性的青少年犯罪者身上，則是與社會產(chǎn)生了沖突。因此，同一性危機的解決不僅需要個體自身的努力，也需要整個社會環(huán)境施以援手，幫助青少年順利度過此階段。如此一來，個體才能通過自我整合獲得新的同一感，也就說明個體形成了“自我同一性”。

同一性危機形成的因素有很多，一方面，青少年時期生理迅速發(fā)展的同時，也伴隨著性意識的覺醒，但心理發(fā)展的相對滯后導(dǎo)致他們產(chǎn)生眾多內(nèi)心沖突、情緒不穩(wěn)定、尋求自己、對性的好奇等心理。他們的發(fā)展并不成熟，明辨是非與自我控制能力都處于較弱水平。因此，在成長過程中很容易就形成同一性混亂，嚴重的甚至形成犯罪心理。另一方面，青少年自身的個性與性格會制約著他們的心理活動，表現(xiàn)出不同的生活態(tài)度與行為模式。青少年期正是探索與構(gòu)建人生觀、價值觀和世界觀的時期，也是凸顯個性、形成獨特風格的時期，由此所暴露出來的沖動、虛榮、意志力薄弱等問題會在他們遇到難題時困擾他們，從而引發(fā)同一性危機。不容忽視的是，來自家庭(父母感情不和睦等)、學校(教學方法陳舊、同伴關(guān)系差等)和社會(不良風氣、網(wǎng)絡(luò)信息的良莠不濟等)的作用也會給該階段青少年同一性的形成帶來一定影響，進而引發(fā)同一性危機。因此，只有對自我有充分的了解，將過去、現(xiàn)在和未來有機組成一個整體，根據(jù)自身的興趣愛好來建立自己的理想與價值觀，并對未來自我的發(fā)展做出合理的思考與規(guī)劃，才會順利地解決同一性危機，形成良好的自我同一性。

四、結(jié)語

埃里克森構(gòu)建了以自我為核心的心理社會發(fā)展理論，并進一步強調(diào)了社會文化在自我適應(yīng)中的作用，對精神分析自我心理學的發(fā)展做出了重要貢獻。首先，他將自我放在心理與社會的交互作用中，與弗洛伊德重視伊底與本能欲望的心理性欲理論不同，埃里克森提出的心理社會發(fā)展理論強調(diào)社會文化環(huán)境對自我形成的影響；人的發(fā)展重心被轉(zhuǎn)為在現(xiàn)實關(guān)系中的自我過程，而不再是潛意識領(lǐng)域，自我心理學理論被提高到一個新的水平。其次，他將人格發(fā)展擴展至整個生命周期，在每個階段都有特定的發(fā)展任務(wù)，并把解決這些沖突與危機當成一種兩極分化的對立面斗爭的過程，自我在這種斗爭與解決的過程中得到了增強，并向著下一階段過渡，提出的自我同一性和同一性危機等概念也成為日常生活中使用的概念。最后，埃里克森從精神分析的角度對歷史上的著名人物進行分析，與弗洛伊德以力比多為基調(diào)不同的是，埃里克森從自我同一性的發(fā)展視角，描述了馬丁·路德和甘地的心理變化，視角更偏向于社會和歷史的綜合性，并由此成為心理歷史學的三大源頭之一。

然而，埃里克森的研究也有不足之處。最明顯的特征就是其理論體系思辨性勝過科學性，他的理論缺乏足夠的證據(jù)，無法驗證每個階段的各種品質(zhì)。其次，他的理論隱含著個人—社會發(fā)展的二因次平行論。一方面，埃里克森強調(diào)自我與環(huán)境的相互作用，個體的發(fā)展反映了社會的歷史發(fā)展，而各個階段出現(xiàn)的危機也反映著社會發(fā)展中出現(xiàn)的危機；而另一方面，在他的理論中體現(xiàn)出來的卻是人的發(fā)展是一個進化的過程，并且一切心理過程的動力源都是源于先天的能量，也就是說，他的理論基調(diào)是一種先天預(yù)成論，個體的行為模式是由先天的潛能決定的。但我們只要稍加留意就能看出，埃里克森的觀點實質(zhì)上就是個體發(fā)展到某一階段時，進化到一定程度的社會環(huán)境自然會跟自我相遇，并對個體提出有利于社會發(fā)展的各種規(guī)則與要求。簡言之，個人的發(fā)展與社會的進化其實是兩個獨立平行的系統(tǒng)，只是在預(yù)定吻合的某一階段才會互相作用。

盡管埃里克森的自我心理學很多概念在解釋上都源于弗洛伊德，沒有跳出弗洛伊德的生物學化圈子，只是抽象地談?wù)撊说陌l(fā)展，但不可否認的是，他的理論無論是在精神分析領(lǐng)域，還是在教育、人格和社會生活領(lǐng)域都產(chǎn)生了巨大影響，他首創(chuàng)的概念已融入人們的日常生活中，極大地影響了人們的生活和學習方式?？梢哉f埃里克森的獨到觀點為古典精神分析理論提供了一種新的發(fā)展可能性，是精神分析的一大進步，也是對自我心理學發(fā)展的突出貢獻。