碳排放約束下企業(yè)生產(chǎn)決策文獻(xiàn)綜述

宋月強(qiáng)，羅宇潔

(內(nèi)蒙古科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014010)

1 政府與企業(yè)之間低碳生產(chǎn)博弈綜述

低碳經(jīng)濟(jì)是一種廢氣排放量低、對(duì)環(huán)境負(fù)面影響小、能源消耗低、能源利用效率高以及生產(chǎn)產(chǎn)品精度高、質(zhì)量好的高質(zhì)量、綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，是當(dāng)今人類社會(huì)及未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和方向，綠色環(huán)保、高效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式順應(yīng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和滿足生態(tài)環(huán)境要求，成了當(dāng)前及未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必由之路。西方國(guó)家的工業(yè)現(xiàn)代化探索之路證明，政府通過(guò)行政及立法等進(jìn)行的干預(yù)措施對(duì)企業(yè)低碳生產(chǎn)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)，能夠有效促進(jìn)本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型，朝著環(huán)境友好性發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

1.1 博弈論理論基礎(chǔ)

博弈論所研究的是人們?cè)诶硇郧疤嵯滤龀龅臎Q定，在博弈論中參與博弈的每一方都會(huì)根據(jù)其他參與者的可能情況，選擇最有利于自己的對(duì)策，從而使得自己利益最大化。一般來(lái)說(shuō)，每一局博弈都至少包含3個(gè)要素。

1.1.1 居中人。博弈論中博弈各方參與人，又稱博弈方，指的就是在一個(gè)博弈活動(dòng)中能獨(dú)立地進(jìn)行策略選擇、自己主動(dòng)參與行動(dòng)，并且能夠獨(dú)立承擔(dān)決策結(jié)果的政府、企業(yè)組織或者個(gè)人。

1.1.2 策略與策略集。就是指局中人針對(duì)各自所追求目標(biāo)進(jìn)行的策略選擇。一局博弈中，每個(gè)參與人都有多種策略選項(xiàng)可以選擇，每種選擇稱為這個(gè)參與人的一個(gè)策略。

1.1.3 支付與支付函數(shù)。指每個(gè)局中人選擇出策略后所獲得的收益。參與人所取得的收益取決于他自己所做出的選擇情況，同時(shí)也會(huì)受到其他人所做出的策略選擇的影響，因此它的自變量是所有局中人策略，博弈論中也稱之為收益函數(shù)。

1.2 政府與企業(yè)低碳生產(chǎn)博弈應(yīng)用

趙凱，王健通過(guò)政府與企業(yè)碳排放博弈模型，對(duì)完全信息和不完全信息兩種狀態(tài)的比較，得出在市場(chǎng)配置下政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)[1]。王京安等運(yùn)用靜態(tài)博弈和演化博弈，說(shuō)明碳稅、低碳生產(chǎn)獎(jiǎng)懲等一系列政策的改變，或者企業(yè)低碳技術(shù)革新，都可有助于企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變[2]。黃欣研究了如果沒(méi)有政企之外的第三方形成獨(dú)立監(jiān)管，由于追求地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最大化要求，地方政府將忽略生態(tài)環(huán)境要求，使企業(yè)效益最大化為目標(biāo)[3]。羅福周等通過(guò)建立企業(yè)與政府減排行為的博弈方程，分析二者的演化穩(wěn)定策略發(fā)現(xiàn)，政府制定的低碳政策與企業(yè)進(jìn)行低碳生產(chǎn)效果相互影響[4]。戴廣旻通過(guò)構(gòu)建企業(yè)生產(chǎn)方式選擇和政府政策制定博弈模型得出促使企業(yè)采取低碳方式生產(chǎn)的因素主要有企業(yè)收益的變化、碳交易平臺(tái)進(jìn)行碳交易的費(fèi)用、碳稅的高低[5]。肖吉軍等通過(guò)兩階段博弈分析方法研究了低碳生產(chǎn)行為受監(jiān)管策略的影響機(jī)理。結(jié)果表明：工業(yè)企業(yè)是否采取低碳生產(chǎn)與企業(yè)低碳生產(chǎn)技術(shù)呈正相關(guān)[6]。劉枚蓮等從前景理論來(lái)分析政府監(jiān)督下的企業(yè)低碳生產(chǎn)策略，研究結(jié)果表明：企業(yè)和政府的低碳策略演化為環(huán)境效益最大化的企業(yè)低碳生產(chǎn)、地方政府監(jiān)督策略集合[7]。呂永衛(wèi)等研究發(fā)現(xiàn)影響煤炭企業(yè)選擇低碳生產(chǎn)方式的主要因素及政府低碳生產(chǎn)的因素[8]。焦建玲等考慮構(gòu)建碳排放約束機(jī)制的地方政府和企業(yè)群體行為的演化博弈，探析政府碳配額、市場(chǎng)碳交易價(jià)格、政府監(jiān)督及企業(yè)低碳技術(shù)改進(jìn)等因素對(duì)演化穩(wěn)定策略的影響[9]。張凱澤研究第三方監(jiān)督加入推進(jìn)低碳工作，可以使政府低碳政策更好執(zhí)行、企業(yè)更好地推進(jìn)低碳生產(chǎn)[10]。

通過(guò)政府和企業(yè)有關(guān)低碳生產(chǎn)博弈研究總結(jié)得出以下結(jié)論：企業(yè)是否選擇低碳生產(chǎn)主要受到兩個(gè)方面的影響：①政府關(guān)于低碳生產(chǎn)政策的制定，如果政府加強(qiáng)企業(yè)碳排放監(jiān)管，對(duì)污染企業(yè)加大處罰力度，對(duì)采取低碳生產(chǎn)企業(yè)加大補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)，企業(yè)將更傾向于選擇低碳生產(chǎn)方式。②企業(yè)內(nèi)部低碳生產(chǎn)成本及難度的高低，企業(yè)購(gòu)置低碳生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)的成本和難度大，企業(yè)將降低低碳生產(chǎn)積極性。

2 關(guān)于碳排放約束下的企業(yè)生產(chǎn)文獻(xiàn)綜述

2.1 線性規(guī)劃理論

用線性規(guī)劃作為一種工具來(lái)解決實(shí)際問(wèn)題中的決策問(wèn)題就是在設(shè)定的決策變量受到某種或者多種約束限制條件的情況下使目標(biāo)函數(shù)獲取極大值或極小值，從而指導(dǎo)政策的制定。

運(yùn)用線性規(guī)劃理論解決實(shí)際問(wèn)題包括以下3個(gè)方面的內(nèi)容：①確定決策變量和進(jìn)行參數(shù)設(shè)置。決策變量是自變量可能一個(gè)也可能多個(gè)，一般指成本、單價(jià)等，對(duì)企業(yè)目標(biāo)決策函數(shù)決定作用，是決策系統(tǒng)中可以控制的因素，每一組決策變量的選取都會(huì)對(duì)應(yīng)一種決策。常用英文字母加下標(biāo)來(lái)表示，如x1，x2，x3，x4，…，xn。②確定問(wèn)題中的最大化目標(biāo)。一般表示為所設(shè)定的決策變量的函數(shù)f(x1，x2，x3，x4，…，xn)，稱為目標(biāo)函數(shù)，用max(min)來(lái)表示最優(yōu)的解。 ③建立約束條件。約束條件是指那些瓶頸條件，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化的限制性因素。一般用決策變量的等式或不等式方程的形式來(lái)表示，稱之為約束方程。

線性規(guī)劃模型的一般形式如下：

max(min)z=c1x1+c2x2+…+cnxn

s.t.a11x1+a12x2+…+a1nxn=b1，

a21x1+a22x2+…+a2nxn=b2，

am1x1+am2x2+…+amnxn=bm

2.2 線性規(guī)劃在碳約束下企業(yè)生產(chǎn)決策中應(yīng)用

任杰通過(guò)建立生產(chǎn)商生產(chǎn)最優(yōu)模型和最優(yōu)碳交易模型以及政府的碳排放量最優(yōu)配額模型，證明企業(yè)以及政府在碳交易模式下的兩者的最優(yōu)決策[11]。戢守峰等在對(duì)碳排放限額數(shù)量與碳交易市場(chǎng)化進(jìn)行量化分析的基礎(chǔ)上分析得出了碳限額與碳交易約束下生產(chǎn)商進(jìn)行生產(chǎn)與產(chǎn)品庫(kù)存相結(jié)合的控制策略[12]。朱慧赟等從進(jìn)行制造和再制造的生產(chǎn)商作為研究對(duì)象探討溫室氣體約束政策約束下企業(yè)生產(chǎn)策略問(wèn)題[13]。王康等通過(guò)構(gòu)建非一元企業(yè)有關(guān)生產(chǎn)的決策模型，研究對(duì)于新舊產(chǎn)品進(jìn)行各不相同的循環(huán)利用生產(chǎn)策略[14]。宋瑤等建立基于對(duì)個(gè)指標(biāo)的交易模式的生產(chǎn)廠家產(chǎn)品組合創(chuàng)新的新模型，并對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)下生產(chǎn)商產(chǎn)品進(jìn)行了組合優(yōu)化[15]。申成然等在政府強(qiáng)制性減排和碳交易市場(chǎng)政策下，研究了企業(yè)在受到碳排放約束的高排放企業(yè)進(jìn)行再制造的優(yōu)化決策問(wèn)題[16]。王明喜等人對(duì)企業(yè)減排方法途徑及其減排投資方案設(shè)計(jì)進(jìn)行研究，通過(guò)構(gòu)建企業(yè)考慮減排情況下的成本最小化模型，計(jì)算各種生產(chǎn)方式的最優(yōu)化選擇[17]。易東波等探究企業(yè)在多種碳限額政策下怎樣決策才能夠使得企業(yè)總成本實(shí)現(xiàn)最小化[18]。黃帝等在非單一生產(chǎn)階段的決策模型中研究了企業(yè)接受碳配額及交易市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)的最優(yōu)動(dòng)態(tài)批量生產(chǎn)、碳交易市場(chǎng)與投資低碳技術(shù)聯(lián)合決策問(wèn)題[19]。涂強(qiáng)等通過(guò)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)函數(shù)的動(dòng)態(tài)優(yōu)化控制模型，分析了企業(yè)生產(chǎn)決策模型[20]。

通過(guò)對(duì)碳排放約束下企業(yè)生產(chǎn)決策研究可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們主要從碳排放凈化處理成本的研究、企業(yè)碳交易決策模型及政府配額模型、碳減排路徑及減排渠道的比較、強(qiáng)制減排與碳交易的比較、生產(chǎn)綠色產(chǎn)品及碳交易的比較等角度進(jìn)行了相關(guān)研究。將碳限額作為企業(yè)一種資源，以企業(yè)效益最大化或者生產(chǎn)成本最小化為目標(biāo)函數(shù)，通過(guò)運(yùn)用數(shù)學(xué)模型求解來(lái)為企業(yè)決策提供依據(jù)。

3 結(jié)束語(yǔ)

隨著國(guó)家對(duì)綠色低碳生產(chǎn)重視程度的日益提高，國(guó)民環(huán)保意識(shí)及生存環(huán)境要求的提升，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)行綠色低碳發(fā)展成為必然要求。我國(guó)在堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定作用的同時(shí)，應(yīng)該發(fā)揮政府調(diào)控作用。通過(guò)對(duì)政府和企業(yè)低碳經(jīng)濟(jì)博弈文獻(xiàn)可以看出，只有政府適當(dāng)?shù)丶右愿深A(yù)，對(duì)積極進(jìn)行低碳生產(chǎn)企業(yè)給予支持與獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)高污染企業(yè)加大懲戒，才會(huì)更好地促使企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，選擇綠色低碳生產(chǎn)。企業(yè)應(yīng)該樹(shù)立社會(huì)責(zé)任意識(shí)，在追求企業(yè)效益的同時(shí)，兼顧環(huán)境；企業(yè)應(yīng)該積極探索高質(zhì)量發(fā)展途徑，發(fā)展綠色低碳生產(chǎn)技術(shù)，創(chuàng)新管理模式，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)。