軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題及對策

趙 靖 杜荔紅 魏增基

(火箭軍工程大學(xué)，西安 710025)

當(dāng)前，科技發(fā)展日新月異，技術(shù)的生命周期大幅縮減，市場競爭日趨激勵(lì)，單一主體已經(jīng)難以完全具備研發(fā)所需的全部知識、技術(shù)及能力。著眼于打贏未來新型軍事戰(zhàn)爭，掌握未來戰(zhàn)場的主動(dòng)權(quán)，我軍對于新裝備的需求愈加迫切。隨著軍用技術(shù)和民用技術(shù)的界限日漸模糊，軍民融合協(xié)同研發(fā)便成為一條現(xiàn)實(shí)可行的路徑，其可發(fā)揮雙方在人才、技術(shù)、資金、設(shè)備、信息等方面的優(yōu)勢，有效縮短研發(fā)的時(shí)間周期，大幅降低研發(fā)的成本支出，顯著提升研發(fā)的效率質(zhì)量，對于提升社會(huì)生產(chǎn)力、保障部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力具有十分重要的促進(jìn)作用。然而，軍民融合協(xié)同研發(fā)在匯集各方優(yōu)勢資源，激發(fā)研發(fā)活力與動(dòng)力的同時(shí)，也帶來了更多、更大的風(fēng)險(xiǎn)因素，對其順利完成及深入推進(jìn)構(gòu)成了潛在的威脅與挑戰(zhàn)。

目前對于軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究相對較少，尚處于研究的探索階段。協(xié)同研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究已經(jīng)取得了一定的研究成果，其可分為以下3個(gè)方面。第一，風(fēng)險(xiǎn)識別研究。Fernandes G等指出學(xué)校和工業(yè)企業(yè)間開展協(xié)同研發(fā)是一種不確定性高、研發(fā)任務(wù)繁重的活動(dòng)，此過程中存在項(xiàng)目利益相關(guān)者參與不足風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略定位偏差風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛沖突風(fēng)險(xiǎn)等19種風(fēng)險(xiǎn)因素[1]；馬帥從宏觀、中觀、微觀3個(gè)層面分別分析了復(fù)雜產(chǎn)品進(jìn)行新技術(shù)協(xié)同研發(fā)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括溝通風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等6大類共21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素[2]。第二，風(fēng)險(xiǎn)評估研究。Alan對韓國的大學(xué)與企業(yè)開展協(xié)同研究進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估，指出其中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素較高，值得引起足夠的重視與注意[3]；朱永坤等基于層次分析法構(gòu)建了大型復(fù)雜產(chǎn)品協(xié)同研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評估模型，并以A公司的研發(fā)項(xiàng)目為例進(jìn)行研究，驗(yàn)證了風(fēng)險(xiǎn)評估模型的可靠性[4]。第三，風(fēng)險(xiǎn)控制研究。Niklas Elert等提出雙方應(yīng)樹立穩(wěn)固的法治意識以及持續(xù)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，為協(xié)同研發(fā)活動(dòng)的順利推進(jìn)提供充分且有效的外部制度保障[5]；金晟在借鑒美國、英國、德國等西方發(fā)達(dá)國家開展協(xié)同研發(fā)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)開展協(xié)同發(fā)展提出了4點(diǎn)對策建議，包括提高協(xié)同聚集水平、完善創(chuàng)新機(jī)制、改善市場環(huán)境等[6]。

研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是研發(fā)類單位最為常見的一類風(fēng)險(xiǎn)。軍民融合協(xié)同研發(fā)現(xiàn)階段缺乏嚴(yán)格的組織保障以及制度約束，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制尚不成熟，尚存在一定的問題與不足，未能最大化發(fā)揮應(yīng)有的作用與價(jià)值；加之軍民融合協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目價(jià)值和意義的特殊性，一旦發(fā)生較大的風(fēng)險(xiǎn)事故，不僅會(huì)造成研發(fā)進(jìn)度的滯緩及經(jīng)濟(jì)方面的巨額損失，更會(huì)對軍隊(duì)國防安全構(gòu)成直接且嚴(yán)重的威脅。鑒于軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的欠缺以及現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要，本文對此展開相應(yīng)研究。

1 軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃不周詳

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃對于風(fēng)險(xiǎn)管理工作起著提綱挈領(lǐng)的指導(dǎo)作用?，F(xiàn)階段軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃環(huán)節(jié)存在的問題主要表現(xiàn)在以下兩方面。一是風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃意識淡薄。地方科研機(jī)構(gòu)以及軍方有關(guān)業(yè)務(wù)部門參與軍民融合協(xié)同研發(fā)的時(shí)間不久，中長期風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃不足，普遍存在重結(jié)果、輕過程，重研發(fā)、輕管理的情況，其更多滿足于眼前的“一切安穩(wěn)”，片面認(rèn)為所設(shè)定的有關(guān)規(guī)章制度就是風(fēng)險(xiǎn)管理。軍地雙方的管理理念以及發(fā)展觀念也尚未完全完成轉(zhuǎn)變，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控制度不健全，風(fēng)險(xiǎn)管理流程不盡成熟完善，各方在風(fēng)險(xiǎn)防控體系中的職責(zé)權(quán)限劃分不夠明晰清楚，責(zé)任分工不明確，彼此間的溝通交流較為欠缺且不順暢。此外，多數(shù)項(xiàng)目管理者僅僅關(guān)注協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本及質(zhì)量等傳統(tǒng)方面的問題，對于風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注略顯不足；部分項(xiàng)目管理者覺得風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃工作所花費(fèi)的人力資本以及時(shí)間成本較高，也就沒有在事前對協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分全面的預(yù)估分析，有關(guān)的應(yīng)急方案也準(zhǔn)備不周全。二是風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃不細(xì)致。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃時(shí)，更多是依據(jù)以往開展項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和慣例，缺少科學(xué)的統(tǒng)籌計(jì)劃，致使訂立的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃方案不夠具體，制定的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)不夠明晰，風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則不詳細(xì)，風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃方案的翔實(shí)性不足。此外，在開展協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目中，多數(shù)情況下僅會(huì)設(shè)立臨時(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，且由非專業(yè)人員兼任此項(xiàng)工作任務(wù)，項(xiàng)目管理者一般也會(huì)安排此部門人員制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。由于他們對項(xiàng)目情況了解不全面、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力不強(qiáng)，致使制定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃方案戰(zhàn)略高度不夠、內(nèi)容范圍狹窄、科學(xué)性相對不足。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)識別不全面

風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展的前提與基礎(chǔ)，也是其中最為重要和最為困難的環(huán)節(jié)?，F(xiàn)階段此環(huán)節(jié)主要存在兩方面的問題：一方面，風(fēng)險(xiǎn)識別不周全。項(xiàng)目管理者在開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作時(shí)，對研發(fā)項(xiàng)目的考察及分析不全面，視野范圍較為狹窄，不愿為此增加過多的成本投入，更多情況下只是依據(jù)主觀經(jīng)驗(yàn)從其中的一個(gè)具體角度進(jìn)行識別分析，局限于內(nèi)部及研發(fā)本身所存在的一些風(fēng)險(xiǎn)，沒有進(jìn)行多角度、全方位的風(fēng)險(xiǎn)識別與分析。此外，部分風(fēng)險(xiǎn)因素在研發(fā)的初期階段較為細(xì)微隱蔽，不易被即刻察覺，加之風(fēng)險(xiǎn)識別方法的選用不恰當(dāng)以及在研發(fā)項(xiàng)目開展過程中較少開展風(fēng)險(xiǎn)再識別工作，致使部分風(fēng)險(xiǎn)因素未被及時(shí)有效地識別，在一定程度上影響了風(fēng)險(xiǎn)管控的效果。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)因素分類不明晰。軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目是一個(gè)規(guī)模較大、不確定因素較多的復(fù)雜系統(tǒng)，其中的風(fēng)險(xiǎn)因素種類繁多。在風(fēng)險(xiǎn)識別環(huán)節(jié)，項(xiàng)目管理者較少對諸如管理風(fēng)險(xiǎn)等大類的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分以得到其子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素，致使風(fēng)險(xiǎn)識別工作不夠細(xì)致具體。對于識別分析所得到的風(fēng)險(xiǎn)因素，也并未按照類別屬性進(jìn)行合理的分類歸納、整理分析，使得風(fēng)險(xiǎn)識別工作的成果不夠簡單直觀，層次不夠清晰，不能有效地為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作服務(wù)。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)評估不科學(xué)

科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評估可以為管理者制定風(fēng)險(xiǎn)控制對策提供必要的參考依據(jù)。當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)評估環(huán)節(jié)主要存在以下三方面的問題：一是風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)選取不合理。多數(shù)管理者片面地將協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度是否落后、成本是否超支、質(zhì)量是否合格當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)評估的標(biāo)準(zhǔn)。在選擇風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)時(shí)，不是過于籠統(tǒng)、寬泛，就是缺乏針對性、代表性，指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置也多是依據(jù)主觀歷史經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)性、合理性略顯不足，無法有效地反映待評估研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，難以在保證可比性、避免指標(biāo)體系過于龐大的同時(shí)建立科學(xué)、客觀的評估指標(biāo)體系。二是風(fēng)險(xiǎn)評估方法較單一。開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作多是召集協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，采用頭腦風(fēng)暴法、態(tài)勢分析法等方法進(jìn)行集中討論分析，并結(jié)合對風(fēng)險(xiǎn)概率發(fā)生的預(yù)判進(jìn)行打分評級，這些方法存在較大的主觀性和局限性，不確定性因素較大，科學(xué)性、準(zhǔn)確性不足。部分項(xiàng)目管理者在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)甚至并未結(jié)合當(dāng)前協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的具體情況考慮分析，而是直接選用類似研發(fā)項(xiàng)目的評估范本，使得風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果缺乏針對性及可操作性。三是風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果運(yùn)用不充分。對于所得到的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，項(xiàng)目管理者較少進(jìn)行深入的分析思考，沒有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，沒有很好地運(yùn)用于反饋指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，致使風(fēng)險(xiǎn)評估工作流于表面形式，風(fēng)險(xiǎn)評估的意義和價(jià)值大打折扣。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)控制不顯著

積極有效的風(fēng)險(xiǎn)控制對于降低風(fēng)險(xiǎn)損失起著至關(guān)重要的作用。風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)主要存在以下兩方面的問題。一方面，風(fēng)險(xiǎn)控制不及時(shí)。在開展協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目過程中，項(xiàng)目管理者對于研發(fā)人員所反饋的一些小問題并未引起足夠的重視，沒有及時(shí)采取措施以有效遏制風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于目前尚未形成統(tǒng)一有效、科學(xué)系統(tǒng)的軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系，各方在風(fēng)險(xiǎn)防控體系中的職責(zé)權(quán)限劃分不夠明晰清楚，信息互通共享不順暢，配合協(xié)作機(jī)制不協(xié)調(diào)，完整配套的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施欠缺，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后各方不敢決策擔(dān)當(dāng)、不愿承擔(dān)后果、互相推諉責(zé)任，客觀上延誤了最佳的風(fēng)險(xiǎn)處理時(shí)機(jī)，未能及時(shí)有效地控制、降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和后果。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)控制效果有待提升。由于前期風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案準(zhǔn)備不周，相關(guān)人員的能力素質(zhì)以及管理經(jīng)驗(yàn)也略顯欠缺與不足，在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)更多是憑借主觀歷史經(jīng)驗(yàn)，倉促緊急、被動(dòng)消極地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處置，使得風(fēng)險(xiǎn)管控的針對性和有效性較差。項(xiàng)目管理者也沒有從整體風(fēng)險(xiǎn)最小化的角度出發(fā)考慮問題，只著手于解決眼前、局部的風(fēng)險(xiǎn)問題，致使在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)多數(shù)情況下顧此失彼、因小失大，甚至使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生“蝴蝶效應(yīng)”，產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，形成交互耦合，由單一、細(xì)微的風(fēng)險(xiǎn)演化為綜合、復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)，加大風(fēng)險(xiǎn)管控的難度。

1.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控不完善

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是貫穿研發(fā)項(xiàng)目全過程的監(jiān)督跟蹤行為，包括跟蹤已識別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)、識別未知風(fēng)險(xiǎn)、評價(jià)管控效果，確保風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的正確執(zhí)行[7]?，F(xiàn)階段軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)的問題主要表現(xiàn)在以下兩方面。一方面，風(fēng)險(xiǎn)因素監(jiān)控的動(dòng)態(tài)性不足。在開展協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，一旦風(fēng)險(xiǎn)得到解決或者有效控制，項(xiàng)目管理者便認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)隱患消除、萬事大吉，也就隨即停止對風(fēng)險(xiǎn)控制的效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤分析、監(jiān)督控制與改進(jìn)調(diào)整，也沒有對風(fēng)險(xiǎn)因素可能的變化趨勢做出相應(yīng)的預(yù)估分析。對于研發(fā)人員提出的風(fēng)險(xiǎn)反饋意見也未引起足夠的重視，對于新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題也沒有進(jìn)行及時(shí)的識別、評估與處理；事后的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)環(huán)節(jié)欠缺，沒有深層次剖析風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的原因，未能形成閉環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性不足。在開展協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目過程中，主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的較少，項(xiàng)目管理者更多著眼于當(dāng)下的工作環(huán)節(jié)，亦步亦趨、按部就班地開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，單純依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素對協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的危害程度進(jìn)行對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，而沒有將其視為一個(gè)系統(tǒng)工程進(jìn)行管理，使得風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)過于孤立、割裂，缺乏有效的銜接，未能形成有效協(xié)作的統(tǒng)一整體，未能充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)有的職能與效果。

2 軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對策

針對上文提出的軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，從全面規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)識別風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)評估風(fēng)險(xiǎn)、有效控制風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)方面提出改進(jìn)的對策與建議。

2.1 全面規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)

軍民融合協(xié)同研發(fā)所涉及的項(xiàng)目對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國防安全建設(shè)具有重要的戰(zhàn)略意義，因此應(yīng)居安思危、曲突徙薪，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，做好風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃工作。首先，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的敏感性，密切關(guān)注最新的政策信息及協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部的變化情況，并對收集的信息進(jìn)行匯總、分析、歸納，在宏觀層面對協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)做好把握。通過分析協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)、現(xiàn)實(shí)狀況以及預(yù)定目標(biāo)等，預(yù)估分析協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目開展中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生的概率、損失后果等，明確具體的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，確立協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要里程碑節(jié)點(diǎn)，擬定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則，據(jù)此制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，形成戰(zhàn)略性、指導(dǎo)性的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃綱領(lǐng)文件。其次，樹立先進(jìn)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防范觀念。通過對有關(guān)行業(yè)發(fā)生的類似風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行整理分析，加深對于軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律的認(rèn)知，充分汲取有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。借鑒國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)做法，從組織保障、制度保障等方面建立和完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，樹立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，從而制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案。最后，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)保障措施。定期指派專業(yè)技術(shù)人員對開展研發(fā)所需的設(shè)備器材進(jìn)行檢查維修，對所屬人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急技能培訓(xùn)，開展綜合性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練活動(dòng)。通過開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與演習(xí)活動(dòng)不斷提高所屬人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意識及應(yīng)急處置能力，樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任感和自覺性，形成規(guī)范化、制度化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與約束機(jī)制。

2.2 精準(zhǔn)識別風(fēng)險(xiǎn)

軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的參與主體、涉及資源要素以及過程環(huán)節(jié)都十分眾多，是一個(gè)復(fù)雜且龐大的系統(tǒng)，其中存在較多的風(fēng)險(xiǎn)因素。一方面，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別工作應(yīng)遵循全面周詳、系統(tǒng)綜合等原則[8]，在充分考察調(diào)研的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用故障樹分析法、核查表分析法、流程圖法等方法，采用內(nèi)部自行識別以及邀請專業(yè)人員協(xié)助識別相結(jié)合的方式?；诠ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)，按照協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的流程，自上而下進(jìn)行逐級分解，從主客觀、宏微觀、內(nèi)外部等多角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，對軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目中的人力資源、資金使用、組織管理、研發(fā)技術(shù)等方面進(jìn)行全面系統(tǒng)的識別，分析其中潛在的以及已經(jīng)存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，并進(jìn)一步分解以得到風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)，避免重要風(fēng)險(xiǎn)因素的遺漏。另一方面，劃分歸類風(fēng)險(xiǎn)。對于識別分析所得到的協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、損失范圍或者作用對象等屬性進(jìn)行歸納分類，形成明晰的風(fēng)險(xiǎn)清單列表或風(fēng)險(xiǎn)登記手冊，并對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素做必要的解釋說明；深層次剖析風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的原因及發(fā)生的條件，分析對于協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的影響程度。此外，在協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目開展過程中，適時(shí)、定期、不斷地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別工作，關(guān)注已識別風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，考慮分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間的聯(lián)系，以及兩個(gè)甚至多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素在交互耦合作用下可能產(chǎn)生的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.3 科學(xué)評估風(fēng)險(xiǎn)

首先，構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系。以軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目開展的客觀實(shí)際情況為依據(jù)，綜合運(yùn)用定性分析與定量分析方法，選取對于協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目具有直接影響作用的、代表性的、可操作性的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)，相應(yīng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系；將內(nèi)部人士與外部專家教授的意見觀點(diǎn)以及以往開展研發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)歷進(jìn)行有效結(jié)合，為各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)置科學(xué)合理的權(quán)重比例。其次，選擇合適恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評估方法。風(fēng)險(xiǎn)在不同的階段具有不同的表現(xiàn)形態(tài)和特征，可能造成的損失等也不盡相同，因此應(yīng)根據(jù)樣本信息的數(shù)量、待處理問題的難易及實(shí)際管理的需要等選擇適合的評估方法，如風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法、模糊綜合評價(jià)法、蒙特卡洛模擬仿真法等技術(shù)方法。實(shí)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)自評為主、邀請外部相關(guān)專家評估為輔，定性定量評估相結(jié)合的評估方法，對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行客觀科學(xué)、系統(tǒng)全面的風(fēng)險(xiǎn)評估，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的針對性、可靠性及有效性，為進(jìn)一步開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供科學(xué)的參考依據(jù)。最后，全面系統(tǒng)地分析風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果。充分提取風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果中的有效信息資料，明確協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目當(dāng)前所處的風(fēng)險(xiǎn)狀況。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性大小及發(fā)生后對協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的影響程度，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃階段設(shè)立的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則，將風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)以及低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)區(qū)間，對其中的極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)因素予以足夠的重視，為不同區(qū)間的風(fēng)險(xiǎn)制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

2.4 有效控制風(fēng)險(xiǎn)

第一，成立聯(lián)合的風(fēng)險(xiǎn)管理部門。軍地雙方應(yīng)從整體、系統(tǒng)、全局的角度出發(fā)，組建成立領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，探究科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，構(gòu)建統(tǒng)一指揮、職責(zé)明確、分工協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)控機(jī)制，明確各個(gè)成員在風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色定位、任務(wù)分工及責(zé)任要求，確保各司其職，切實(shí)肩負(fù)起應(yīng)有的責(zé)任與義務(wù)，把風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作落到實(shí)處。同時(shí)健全完善內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，形成層次分明、上下銜接、綜合配套的制度體系，規(guī)范協(xié)同研發(fā)過程中風(fēng)險(xiǎn)管理工作的操作流程，為協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的順利開展提供方向性指導(dǎo)，確保研發(fā)項(xiàng)目的開展有章可循、有據(jù)可查，并通過實(shí)行追究問責(zé)制形成有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。第二，保持充分的信息溝通。地方科研單位應(yīng)與具體合作的軍方構(gòu)建信息共享平臺(tái)，保持經(jīng)常性的信息溝通與交流，保證信息傳遞的及時(shí)性與順暢性，傳遞分享包括研發(fā)進(jìn)程、技術(shù)工藝、風(fēng)險(xiǎn)隱患等信息資料，以進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)控制合作機(jī)制。從而及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)因素的變化趨勢，對風(fēng)險(xiǎn)做到早識別、早預(yù)警、早處理，將風(fēng)險(xiǎn)防范于早、防范于小。第三，制定針對性的應(yīng)對措施。在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，項(xiàng)目管理者應(yīng)對純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效區(qū)分，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)量化評估的結(jié)果，對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素采取針對性的控制策略，制定切實(shí)可行、科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置方案。同時(shí)抓住重要風(fēng)險(xiǎn)因素、抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)部分，集中時(shí)間、精力以及資源，重點(diǎn)解決風(fēng)險(xiǎn)度較高的因素，從整體上控制把握風(fēng)險(xiǎn)，使得系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到最低水平。第四，動(dòng)態(tài)控制風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)事件處理完畢后，對于風(fēng)險(xiǎn)控制策略的實(shí)施效果仍進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，對于風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況做出大致的預(yù)估分析，對于偏離預(yù)定計(jì)劃的部分及時(shí)做出調(diào)整改變，保證風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃得以正確執(zhí)行。同時(shí)總結(jié)歸納風(fēng)險(xiǎn)控制過程中的可取經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，用于指導(dǎo)后續(xù)協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，從而不斷提升風(fēng)險(xiǎn)控制效果的及時(shí)性、針對性、有效性。

2.5 動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)貫穿研發(fā)的整個(gè)生命周期，在規(guī)劃設(shè)計(jì)、研制試驗(yàn)、成果驗(yàn)收等階段具有不同的表現(xiàn)形態(tài)，小風(fēng)險(xiǎn)可能演變?yōu)榇箫L(fēng)險(xiǎn)，局部風(fēng)險(xiǎn)可能演化為整體風(fēng)險(xiǎn)，甚至發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，因此應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。一方面，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理。結(jié)合研發(fā)初期階段設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃目標(biāo)，按照協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的流程，從研發(fā)的初期階段便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全時(shí)段、全流程、全方位的跟蹤分析與監(jiān)督管理，做到盡早識別風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)。對現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行改進(jìn)與完善，使得風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃、過程檢查、有效處置有序展開，形成事前預(yù)防、事中監(jiān)控以及事后總結(jié)的有機(jī)統(tǒng)一。另一方面，建立嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤監(jiān)督機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理工作并不是一蹴而就的，而是一個(gè)螺旋式上升的過程。在風(fēng)險(xiǎn)排除、風(fēng)險(xiǎn)隱患消除后，項(xiàng)目管理者應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理后評價(jià)，繼續(xù)對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行長期性、動(dòng)態(tài)性的監(jiān)督與控制，對風(fēng)險(xiǎn)管控的效果繼續(xù)進(jìn)行一定時(shí)間的跟蹤監(jiān)督。實(shí)時(shí)關(guān)注協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目開展過程中出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)對識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估分析，依據(jù)評估結(jié)果相應(yīng)修改調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，盡力避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移或蔓延。將風(fēng)險(xiǎn)管理后的實(shí)際效果與預(yù)期計(jì)劃進(jìn)行對照比較，分析有關(guān)應(yīng)對措施是否有效規(guī)避、降低了風(fēng)險(xiǎn)，并總結(jié)歸納經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)順利開展協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目任務(wù)提供充分的保障。

3 結(jié)束語

軍民融合協(xié)同研發(fā)對于提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益及軍事戰(zhàn)略價(jià)值具有十分重要的促進(jìn)作用。在開展軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目過程中，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面規(guī)劃、精準(zhǔn)識別、科學(xué)評估、有效控制、動(dòng)態(tài)監(jiān)控，一方面可以提高資源要素的配置效率，提升協(xié)同研發(fā)的效率和質(zhì)量，增強(qiáng)國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新能力及水平；另一方面也可以有效控制、減弱甚至規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)造成的不利影響和損失，保證軍民融合領(lǐng)域協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的順利完成，最大化實(shí)現(xiàn)協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益及軍事效益，推動(dòng)協(xié)同研發(fā)成果向社會(huì)生產(chǎn)力及部隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)軍民融合協(xié)同研發(fā)又穩(wěn)、又好、又快地實(shí)現(xiàn)深度融合發(fā)展。