東北地區(qū)科技金融對(duì)科技創(chuàng)新的影響研究

（黑龍江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院 黑龍江 哈爾濱 150080）

近幾年，科技在發(fā)展中起著舉足輕重的作用，全球新一輪科技革命正在興起，正深刻影響著國家發(fā)展的腳步和人類生活的方式?？萍冀鹑谑强萍紕?chuàng)新的助推器，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的重要手段?？萍冀鹑谕ㄟ^一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性安排，促進(jìn)科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[1]。東北三省進(jìn)一步加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展及時(shí)抓住新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和深入東北振興戰(zhàn)略需要用科技的助力，科技需要科技金融的助力。隨著全面深化改革和推進(jìn)東北全面、全方位振興戰(zhàn)略以來，東北地區(qū)在科技金融、科技創(chuàng)新的發(fā)展方面上還是取得了一定的成績。

一、東北地區(qū)科技金融對(duì)科技創(chuàng)新的意義與現(xiàn)狀

（一）東北科技創(chuàng)新的重要性

從全國大局的角度來說，東北處于沿邊沿海的地理位置，地理?xiàng)l件優(yōu)越。東北地區(qū)在國家的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著不可忽視的角色，對(duì)于國家的現(xiàn)代化發(fā)展至關(guān)重要。比如制造業(yè)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級(jí)，東北地區(qū)的制造業(yè)不僅在全國范圍內(nèi)具有優(yōu)勢(shì)，而且還有著在世界制造業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級(jí)的重大機(jī)遇。因此需要科技創(chuàng)新作為強(qiáng)有力的推手，來加快東北制造業(yè)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型升級(jí)。把“中國制造”發(fā)展為“中國智能制造”是建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系重要步驟，技術(shù)創(chuàng)新是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力。

從東北農(nóng)業(yè)角度看，黑龍江和吉林都在保障國家糧食安全中充當(dāng)著不可忽視的角色。東北地區(qū)有著土地資源的優(yōu)勢(shì)，東北大部分平原地區(qū)土壤肥沃，人均耕地面積大，且勢(shì)平坦開闊，耕地集中，有利于大規(guī)模地機(jī)械化耕作?？萍嫉膭?chuàng)新可以推進(jìn)大規(guī)模的機(jī)械化耕作，提高耕作效率，不斷為我國東北區(qū)域發(fā)展和農(nóng)業(yè)提供強(qiáng)勁動(dòng)力，全力推動(dòng)?xùn)|北地區(qū)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化、工業(yè)化、高質(zhì)量化，促進(jìn)東北地區(qū)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

東北不僅是我國農(nóng)業(yè)的重要基地，也是我國的老工業(yè)基地。東北三省作為工業(yè)基地曾在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作出了重要的貢獻(xiàn)。東北擁有比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)基地和設(shè)備制造基地，是我國冶金礦山、航空及發(fā)動(dòng)機(jī)、汽車及零部件、海洋工程等關(guān)鍵設(shè)備的制造區(qū)。2016年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》 提出：“把創(chuàng)新作為培育東北老工業(yè)基地內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力的主要生成點(diǎn)，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式”[2]?？萍紕?chuàng)新是所有創(chuàng)新中最核心和重要的部分，科技創(chuàng)新作為主要的生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系有著關(guān)鍵的作用。東北振興，科技先行。特別是對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，主要依靠自然資源來進(jìn)行生產(chǎn)的資源型城市，必須依靠創(chuàng)新，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換，才能為老工業(yè)基地轉(zhuǎn)型升級(jí)注入新動(dòng)力。

（二）東北地區(qū)科技金融對(duì)科技創(chuàng)新的作用機(jī)理

無論何種創(chuàng)新，資金的助力是必要的，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新也是如此。目前東北地區(qū)依然以傳統(tǒng)信貸為主要模式?？萍冀鹑诘陌l(fā)展可以為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)展融資渠道，引領(lǐng)民間資本投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，在市場的作用下，給予技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金保障，幫助科技企業(yè)開展研究、研發(fā)到最后成果轉(zhuǎn)化，提供有力的資金支持。同時(shí)東北正在進(jìn)一步深化“一帶一路”建設(shè)，加速對(duì)外開放格局，科技金融的發(fā)展也可以吸引其他國家對(duì)于東北科技企業(yè)的投資。對(duì)于東北來說信息不對(duì)稱的問題，相比其他地區(qū)是比較嚴(yán)重的?？萍冀鹑谀軌?yàn)榭萍计髽I(yè)處理信息，減少信息不對(duì)稱問題，降低交易成本，為技術(shù)創(chuàng)新配置資源。

（三）東北地區(qū)科技金融與科技創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀

1.東北科技金融現(xiàn)狀

最近幾年東北三省在金融科技方面取得了一定的成績和效果。遼寧沈陽建立了使綜合金融服務(wù)平臺(tái)與東北科技大市場平臺(tái)建立系統(tǒng)互聯(lián)的“第四方”服務(wù)平臺(tái)。遼寧沈陽科技金融聯(lián)盟，吉林長春市科技金融服務(wù)中心、黑龍江哈爾濱市科技金融服務(wù)中心等。積極引導(dǎo)企業(yè)、社會(huì)、金融資本投入科技創(chuàng)新，加快科技創(chuàng)新研發(fā)，成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，為科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展持續(xù)賦能，優(yōu)化東北產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)?xùn)|北全面振興戰(zhàn)略進(jìn)程。科技金融是科技創(chuàng)新的助推器，科技的創(chuàng)新與發(fā)展需要財(cái)政的支撐，但是據(jù)統(tǒng)計(jì)東北三省財(cái)政支持科技支出低于全國平均水平，故而東北應(yīng)提高科技在財(cái)政支出中的占比。

2.東北科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

目前，全面深化改革和推進(jìn)東北全面、全方位振興戰(zhàn)略以來，東北地區(qū)在科技金融、科技創(chuàng)新的發(fā)展方面上取得了一定的成績。遼寧省沈撫示范區(qū)為了加快當(dāng)?shù)乜萍紡?qiáng)區(qū)的發(fā)展，以建設(shè)在東北地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展引領(lǐng)區(qū)為目標(biāo)，推出制定了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展引領(lǐng)區(qū)實(shí)施方案和“高企”獎(jiǎng)勵(lì)辦法、科技項(xiàng)目管理辦法、“雙創(chuàng)”孵化平臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)方案等一系列政策支持和方案。吉林省建立中韓（長春）國際合作示范區(qū)，示范區(qū)的建立對(duì)于兩地的高新技術(shù)企業(yè)都是利好，更便于兩地高端企業(yè)交流合作，實(shí)現(xiàn)相互促進(jìn)。黑龍江省建立黑龍江省科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共享服務(wù)平臺(tái)，平臺(tái)以門戶網(wǎng)站為窗口，開放技術(shù)創(chuàng)新、科技文獻(xiàn)、大型儀器、專家咨詢、行業(yè)檢測(cè)、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化、科技金融、地方資源、科技惠農(nóng)、區(qū)域合作、科技管理十二大資源信息系統(tǒng)，同時(shí)開通了13個(gè)地市科技資源共享服務(wù)子平臺(tái)[3]。黑龍江有效整合了科技基礎(chǔ)條件、公共技術(shù)、創(chuàng)業(yè)孵化的資源共享信息，為黑龍江省的高新技術(shù)企業(yè)，科技創(chuàng)新企業(yè)，特別是對(duì)于中小微企業(yè)給予了有效的資源共享。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010-2020年東北地區(qū)工業(yè)規(guī)模以上新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、授權(quán)專利數(shù)、市場技術(shù)成交額、國際三系統(tǒng)收錄科技論文、R&D項(xiàng)目均是上升的趨勢(shì)，從側(cè)面可以反映出東北目前科技創(chuàng)新的狀態(tài)是良好的。但R&D研究人員數(shù)量從2016年起呈現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)，人數(shù)有所減少，這可能與近幾年東北人才流失較嚴(yán)重的原因有關(guān)。

二、東北地區(qū)科技金融促進(jìn)科技創(chuàng)新中的問題

東北近幾年雖然取得了一定的成績，但是科技金融在發(fā)展中還是存在一些問題，總結(jié)概述為以下幾點(diǎn)。

（一）科技金融與科技創(chuàng)新發(fā)展不具同步性，政策措施有效性不足

最近幾年，東北出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于支持科技金融的政策和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，但是實(shí)際的效果并不是很理想，科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化率沒有明顯提高。并且科技金融缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性的制度和約束，科技金融和科技創(chuàng)新的耦合度不高?？萍冀鹑诎l(fā)展進(jìn)程無法與科技企業(yè)的發(fā)展速度相匹配。

（二）沒有形成系統(tǒng)性的科技金融扶持體系

東北地區(qū)科技金融對(duì)科技企業(yè)的扶持不精準(zhǔn)，多層次、系統(tǒng)性的科技金融服務(wù)體系是針對(duì)科技型企業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)。東北的扶持角度相對(duì)單一，符合科技金融企業(yè)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)和實(shí)際需求的政策、方案特別少?？萍计髽I(yè)有不同的生命周期和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，目前東北的有關(guān)政策還沒有對(duì)癥下藥，真正落到不同企業(yè)所處不同發(fā)展階段的真正需求上。

（三）多層次資本市場體系建設(shè)不完善

東北一直被定位重工業(yè)基地、糧倉，東北的發(fā)展主要以資源為主。但是改革開放以后，經(jīng)濟(jì)被沿海等其他地區(qū)趕超，慢慢地拉開差距，錯(cuò)過了多次經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇。目前東北的資本市場發(fā)展相比其他地區(qū)有一定的差距，所以科技企業(yè)的融資渠道受限，大部分以銀行貸款為主要的融資渠道。保險(xiǎn)、基金和風(fēng)險(xiǎn)投資等機(jī)構(gòu)在東北地區(qū)發(fā)展相比其他地區(qū)還不夠發(fā)達(dá)，且金融機(jī)構(gòu)為了保證自己的還款效率，喜歡投向較大的科技公司和國有企業(yè)，對(duì)于中小微科技企業(yè)和民營企業(yè)的貸款是較少的。

（四）科技金融自主創(chuàng)新能力弱，人才供給不足

東北地區(qū)高質(zhì)量的復(fù)合型人才相對(duì)短缺。據(jù)統(tǒng)計(jì)雖然目前東北地區(qū)的研發(fā)機(jī)構(gòu)占全國總量的12.4%，研發(fā)人員占全國研發(fā)人員的8.4%，高等學(xué)校占全國的10.2%，高級(jí)及以上職稱教師數(shù)量占全國的占全國11.2%，但是東北地區(qū)引導(dǎo)和吸引高層次的復(fù)合型人才在東北扎根的福利與保障措施相比其他地區(qū)還有差距，導(dǎo)致了東北地區(qū)培育的高級(jí)人才的大量流失到其他地區(qū)以及其他地區(qū)的高層次人才也不愿扎根于東北。高層次復(fù)合型人才的短缺，使得東北地區(qū)科技金融自主創(chuàng)新動(dòng)力不足。

三、東北地區(qū)科技金融促進(jìn)科技創(chuàng)新對(duì)策和建議

針對(duì)上述東北地區(qū)科技金融促進(jìn)科技創(chuàng)新的問題，提出以下的對(duì)策建議，希望對(duì)東北的科技創(chuàng)新有現(xiàn)實(shí)性的意義。

（一）加快科技金融和科技創(chuàng)新融合，完善系統(tǒng)化頂層設(shè)計(jì)

東北要及時(shí)并且精準(zhǔn)地把握當(dāng)前東北科技金融發(fā)展的狀態(tài)和階段，同時(shí)要及時(shí)落實(shí)我國相關(guān)的扶持政策。準(zhǔn)確且有針對(duì)性地制定，符合現(xiàn)階段東北地區(qū)科技金融發(fā)展?fàn)顩r的措施，使科技金融更好地和科技創(chuàng)新耦合，完善科技金融和科技創(chuàng)新的融合機(jī)制，完善系統(tǒng)化頂層設(shè)計(jì)。同時(shí)也為以后二者的發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的環(huán)境，從而進(jìn)一步推動(dòng)?xùn)|北振興戰(zhàn)略。

（二）構(gòu)建多元化、立體化的科技金融服務(wù)體系

東北地區(qū)在科技金融與科技創(chuàng)新發(fā)展過程中，要高度重視資金投入效率，不能一味地增加資金的投入而忽視科技的創(chuàng)新效率。需要把握科技企業(yè)發(fā)展的不同階段的規(guī)律，利用現(xiàn)有的高新科技技術(shù)，例如區(qū)塊鏈、云計(jì)算等梳理整合東北不同金融機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)和政府的信息資源，建立多層次、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，科學(xué)有效的信用評(píng)價(jià)體系，指導(dǎo)政府和金融機(jī)構(gòu)有效匹配優(yōu)惠政策和科技金融服務(wù)，分類扶持、精準(zhǔn)服務(wù)。

（三）發(fā)展多層次資本市場，推進(jìn)科技企業(yè)多樣化融資

政府可以引導(dǎo)和鼓勵(lì)東北地區(qū)的科技企業(yè)，從傳統(tǒng)的銀行貸款轉(zhuǎn)變?yōu)槔没稹?、股票市場、風(fēng)險(xiǎn)投資、互聯(lián)網(wǎng)金融等方式進(jìn)行融資，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)資本支持高新技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用建立科技金融風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。對(duì)于已經(jīng)比較成熟的大型科技創(chuàng)新項(xiàng)目或者企業(yè)，可引導(dǎo)和吸引商業(yè)銀行信貸給予助力。對(duì)于有高風(fēng)險(xiǎn)和高新技術(shù)的科技創(chuàng)新，可以通過發(fā)揮資本市場和風(fēng)險(xiǎn)投資來獲得資源。

（四）加強(qiáng)科技金融人才重視，培育壯大創(chuàng)新人才隊(duì)伍

東北地區(qū)要重視復(fù)合型人才和高質(zhì)量人才的引入。不僅要從國內(nèi)引入，也要積極地引入全球的高端人才。不僅要引入人才更要留住東北的高質(zhì)量人才，減少人才流失。目前各個(gè)地區(qū)都出臺(tái)了有關(guān)人才引進(jìn)的相關(guān)政策，由于東北目前經(jīng)濟(jì)處于相對(duì)的劣勢(shì)，所以在人才引進(jìn)方面更需要下足功夫才會(huì)有吸引力，對(duì)于高層次人才不僅需要在科研條件、待遇方面給予充分的保障，還需要在子女養(yǎng)育和榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等方面給予保障和肯定。