建設(shè)世界一流大學(xué)必由之路：深研、厚積、廣揚(yáng)與傳承

管恩浩 胡文杰

摘? 要：世界大學(xué)排名是衡量院校全球綜合實(shí)力的鏡鑒。目前，ARWU、THE、QS與U.S News等排名已成為廣泛認(rèn)可的世界大學(xué)排行榜。本文通過對(duì)世界一流大學(xué)排名中研究成果量化導(dǎo)向、國(guó)際化科研評(píng)價(jià)框架、高校聲譽(yù)影響與服務(wù)社會(huì)和人才培養(yǎng)等維度進(jìn)行系統(tǒng)分析，發(fā)掘出研究成果、科研潛力、院校影響力和創(chuàng)新貢獻(xiàn)等世界一流院校建設(shè)發(fā)展的邏輯起點(diǎn)，探索出結(jié)合學(xué)術(shù)產(chǎn)出與科研成果轉(zhuǎn)化、院校設(shè)施建設(shè)與科研人才儲(chǔ)備、院校品牌與認(rèn)同感建設(shè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與文化傳承的通用建設(shè)范式。我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的路徑既要資鑒建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，又要結(jié)合現(xiàn)實(shí)環(huán)境，以建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)為指引，建設(shè)具有中國(guó)特色的世界一流大學(xué)。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué);發(fā)展邏輯起點(diǎn);通用建設(shè)范式

中圖分類號(hào)：G759? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1673-7164（2021）38-0028-03

2014年，習(xí)近平總書記指出，辦好中國(guó)的世界一流大學(xué)，必須有中國(guó)特色。黨的十九大報(bào)告指出，建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)是中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)工程，必須把教育事業(yè)放在優(yōu)先位置，加快教育現(xiàn)代化，辦好人民滿意的教育。

分析大學(xué)排行榜的內(nèi)涵與特征，加強(qiáng)對(duì)世界一流大學(xué)的定義和評(píng)價(jià)指標(biāo)認(rèn)識(shí)，可以明確人才培養(yǎng)、科研成果、教授資源和辦學(xué)經(jīng)費(fèi)等方面存在的共性思考，以探求世界一流大學(xué)發(fā)展范式，實(shí)現(xiàn)建設(shè)一流院校、一流專業(yè)的高等教育強(qiáng)國(guó)目標(biāo)。

一、世界一流大學(xué)的內(nèi)涵與四大世界大學(xué)排名

菲利普·阿特巴赫曾指出，“世界一流大學(xué)”是處在薛定諤悖論中的動(dòng)態(tài)概念：世界一流大學(xué)雖物理存在，但缺乏明確界定標(biāo)準(zhǔn)，雖有成功典例，但無公認(rèn)的建設(shè)路徑與發(fā)展范式。

賈米爾·薩爾米將世界一流大學(xué)定義為知名教授和優(yōu)質(zhì)生源等高水平人才聚集，具有戰(zhàn)略發(fā)展愿景、創(chuàng)新激勵(lì)體系和靈活科層管理機(jī)制的高校范式共同體。大學(xué)排名是對(duì)全球院校開展多維度評(píng)價(jià)的可視化排序，“世界一流大學(xué)”的內(nèi)涵、特征、標(biāo)準(zhǔn)與路徑，通過大學(xué)排名從簡(jiǎn)單化、絕對(duì)化向?qū)哟位?、多元化發(fā)展演進(jìn)，形成動(dòng)態(tài)的核心理論、話語體系、建設(shè)模式與內(nèi)生邏輯范式。

（一）世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）

上海交通大學(xué)高等教育研究所曾在2003年對(duì)世界逾千所大學(xué)進(jìn)行排名，并在其網(wǎng)站上發(fā)布了世界首部世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，該排名采用“文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)”指標(biāo)，以世界科研成果與獎(jiǎng)項(xiàng)的折合數(shù)、高引用率教師總數(shù)、引文索引收錄的論文總數(shù)等指標(biāo)得分的師均量對(duì)世界大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)進(jìn)行排名。

而制訂該大學(xué)排行的初衷是明確中國(guó)大學(xué)同世界的差距。目前，該排行榜已在世界產(chǎn)生巨大影響力，被許多政府和高校作為政策分析和推進(jìn)改革的依據(jù)而引用。

（二）《泰晤士報(bào)高等教育》世界大學(xué)排名（THE）

自1981年伊始，《泰晤士報(bào)高等教育》開始介紹優(yōu)秀大學(xué)并對(duì)高校進(jìn)行排名，其制作方秉持發(fā)展高等教育的理念，以高等教育為核心視角，把建設(shè)世界一流大學(xué)作為國(guó)家決策和個(gè)人抉擇的重要組成部分;如今世界知名大學(xué)正吸引著全球最優(yōu)秀的生源和師資，院校發(fā)展期待保持院校的地位則必須參考一定內(nèi)容，而該排行榜發(fā)揮了高等教育界尺牘作用。

（三）QS世界大學(xué)排名（QS）

英國(guó)國(guó)際教育市場(chǎng)咨詢公司Quacquarelli Sym制訂了QS年度世界大學(xué)排名。Quacquarelli Sym曾與英國(guó)《泰晤士高等教育》聯(lián)袂制訂大學(xué)排行榜。而從2010年開始，QS與THE開始分別發(fā)表各自的世界大學(xué)排名。

（四）全球最佳大學(xué)排行榜（U.S News）

《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》于2014年10月28日首次根據(jù)大學(xué)的科研學(xué)術(shù)水平、畢業(yè)生個(gè)人發(fā)展、國(guó)際聲譽(yù)等十項(xiàng)指標(biāo)制訂全球最佳大學(xué)排名發(fā)布全球大學(xué)排行榜[1]，以便為學(xué)生在全球范圍選擇適合的大學(xué)提供可靠參考。

二、四大排行榜中世界一流大學(xué)的通性特征

“世界一流大學(xué)”是高等教育本體發(fā)展的制高點(diǎn)，然而世界一流大學(xué)的內(nèi)涵、價(jià)值與特征仍待明確，阿特巴赫等學(xué)者認(rèn)為：“世界一流大學(xué)是致力于在一系列學(xué)科領(lǐng)域范圍內(nèi)傳播創(chuàng)造知識(shí)，在各層面實(shí)施精英教育，服務(wù)于國(guó)家需要，并促進(jìn)國(guó)際教研事業(yè)的公共機(jī)構(gòu)?！?/p>

（一）研究成果量化導(dǎo)向

研究成果已成為構(gòu)成國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的智庫資源和產(chǎn)業(yè)革新基礎(chǔ)，是世界一流大學(xué)研究視角的學(xué)科經(jīng)驗(yàn)和大學(xué)發(fā)展的根基。ARWU、THE、QS和ARWU等四大世界大學(xué)排名按照明確指標(biāo)、固定權(quán)重和數(shù)據(jù)可視化，通過被科學(xué)引文索引（SCI）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄論文數(shù)量、院校師生專利公布均量、師均文獻(xiàn)被引量、人均科研經(jīng)費(fèi)、人均論文發(fā)表量和引文影響力等多重觀測(cè)維度，以聚類分析、關(guān)聯(lián)挖掘和偏差檢測(cè)等量化方法，對(duì)一流大學(xué)研究成果的潛在價(jià)值關(guān)系、運(yùn)行模式與發(fā)展趨勢(shì)在相同的時(shí)間內(nèi)攫取、處理和降維數(shù)據(jù)，最終明確評(píng)價(jià)的方法、工具和過程。

（二）國(guó)際化科研評(píng)價(jià)框架

為全面深入地揭示各學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在一流學(xué)科、大學(xué)方面的共識(shí)，四大學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共涉及近20個(gè)一級(jí)指標(biāo)，所有體系均包含4個(gè)以上涉及科研成果、院校聲譽(yù)、學(xué)生質(zhì)量、師資隊(duì)伍、國(guó)際視野、產(chǎn)業(yè)收入等國(guó)際公認(rèn)評(píng)價(jià)維度的指標(biāo)。

學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，國(guó)際化科研評(píng)價(jià)體系是世界一流大學(xué)的必要條件，國(guó)際化評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)大學(xué)理念、事業(yè)與戰(zhàn)略而言為具有獨(dú)特的內(nèi)涵、意義與價(jià)值。在當(dāng)今世界，世界一流大學(xué)需遵守國(guó)際化的科研評(píng)價(jià)框架，接納國(guó)際化中市場(chǎng)化、指標(biāo)化和去行政化等要素，以改善治理結(jié)構(gòu)并對(duì)接科研體系框架[2]。

（三）聚焦高校聲譽(yù)與品牌質(zhì)化效應(yīng)

四大評(píng)價(jià)指標(biāo)體系均涉及影響指標(biāo)，從維度視角可知，影響指標(biāo)主要集中在學(xué)術(shù)聲譽(yù)、雇主聲譽(yù)、科研學(xué)術(shù)成果影響力與院校獲獎(jiǎng)等方面?？梢?，盡管各評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的關(guān)注點(diǎn)及其權(quán)重設(shè)置不同，但重視學(xué)術(shù)組織的聲譽(yù)和影響已成為其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基點(diǎn)。高校聲譽(yù)與品牌是建設(shè)世界一流大學(xué)的文化積淀和精神支撐。

三、世界一流大學(xué)的核心發(fā)展要素

世界一流大學(xué)面臨著認(rèn)識(shí)論和政治論存在哲學(xué)之間的博弈的情況，不僅其貫穿于大學(xué)排行榜諸多評(píng)價(jià)維度，更闡釋了世界一流大學(xué)建設(shè)多樣性的前提基礎(chǔ)。

1. 研究成果。世界領(lǐng)先的科研成果指可測(cè)量并由同行認(rèn)可、交流且擴(kuò)展了人類知識(shí)外延、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有突出貢獻(xiàn)的研究。學(xué)校經(jīng)濟(jì)科學(xué)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)情況、各學(xué)科領(lǐng)域論文產(chǎn)出量與質(zhì)量，在其科學(xué)引文索引、社會(huì)科學(xué)引文索引、藝術(shù)與人文引文索引收錄的論文數(shù)量指標(biāo)下，表現(xiàn)在處于不同范圍內(nèi)各大學(xué)的分?jǐn)?shù)差異。

2. 科研潛力。世界一流大學(xué)最核心的職能是科研能力，而良好的師資隊(duì)伍是科研潛力的基本保障，科研能力體現(xiàn)在師生所蘊(yùn)含的科研實(shí)力中。一方面，科研潛力著重體現(xiàn)在重點(diǎn)攻堅(jiān)學(xué)科和戰(zhàn)略布局學(xué)科的學(xué)術(shù)高地建設(shè); 另一方面，科研潛力是院校科研實(shí)力的本質(zhì)。院?？蒲袧摿诳蒲袑W(xué)術(shù)探究、學(xué)術(shù)思想傳播和技術(shù)應(yīng)用。一流院校無論在學(xué)科教學(xué)、科研學(xué)術(shù)、資源管理，還是社會(huì)服務(wù)和國(guó)際交流中，都以院校綜合影響力為主要表現(xiàn)形式[3]。

3. 院校影響力。院校影響力是一流大學(xué)的重要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)之一。從其概念內(nèi)涵來看，院校影響力不僅是一種價(jià)值體現(xiàn)，也是軟性實(shí)力，更是一種大學(xué)發(fā)展的邏輯、示范和映射。院校影響力以理論邏輯與制度建設(shè)為主線，將人才培養(yǎng)、科研學(xué)術(shù)和社會(huì)服務(wù)等維度有機(jī)結(jié)合，以學(xué)科布局、制度環(huán)境、人才培養(yǎng)和科研學(xué)術(shù)等為著力點(diǎn)，通過院校知名度與認(rèn)可度維度實(shí)現(xiàn)高等教育對(duì)社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步的內(nèi)涵、意義與價(jià)值。

4. 創(chuàng)新與社會(huì)貢獻(xiàn)率。大學(xué)在學(xué)科建設(shè)中已逐漸由追求學(xué)科門類齊全導(dǎo)向，轉(zhuǎn)向?qū)W科文化、價(jià)值、思維交叉融合的布局發(fā)展。通過多主體、多學(xué)科和多層次協(xié)同創(chuàng)新，融合社會(huì)參與、深化科學(xué)研究、傳承創(chuàng)新文化、加快成果轉(zhuǎn)化的科研與學(xué)術(shù)一體化范式。提升創(chuàng)新與社會(huì)貢獻(xiàn)率是復(fù)雜且持久的過程，須凝結(jié)大學(xué)、師生和企業(yè)等多元主體的通力合作，通過轉(zhuǎn)變?cè)u(píng)價(jià)方式和優(yōu)化資源配置，加大對(duì)建設(shè)一流學(xué)科的政策支持、組織支撐和資金資助，并對(duì)接科研市場(chǎng)，滿足新興藍(lán)海產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，提高科學(xué)研究的有效性和針對(duì)性，增強(qiáng)多元?jiǎng)?chuàng)新主體的協(xié)同效應(yīng)，為建設(shè)一流大學(xué)提供有效整合和深度融合的資源體系[4]。

四、打造世界一流大學(xué)的路徑

國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是世界一流大學(xué)在事業(yè)孵化與體系穩(wěn)定維度的核心產(chǎn)物。世界領(lǐng)先的科研成果、一流卓越的科研隊(duì)伍、蜚聲全球的聲譽(yù)與傳承創(chuàng)新的民族文化是世界一流大學(xué)的共同特征。受國(guó)家體制、意識(shí)形態(tài)、社會(huì)環(huán)境和大學(xué)使命等因素的綜合影響，大學(xué)在不同歷史時(shí)期具有不同的目標(biāo)與使命。打造一流大學(xué)不僅要聚焦于世界一流大學(xué)組織、結(jié)構(gòu)及運(yùn)行等維度，更要遴選最優(yōu)發(fā)展航道，發(fā)掘燈塔學(xué)科并探索領(lǐng)航潛力。

（一）學(xué)術(shù)產(chǎn)出與科研成果轉(zhuǎn)化

世界一流大學(xué)處于全球科研學(xué)術(shù)建設(shè)前沿，是知識(shí)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵轉(zhuǎn)化樞紐。同樣，世界一流大學(xué)須具有領(lǐng)先的學(xué)術(shù)成就與科研成果。加大成果轉(zhuǎn)化對(duì)院?？蒲袟l件、活動(dòng)和成就具有至關(guān)重要的驅(qū)動(dòng)作用，而轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是建立基于實(shí)用成果的系統(tǒng)化、常規(guī)化轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)與強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化的正強(qiáng)化效果的轉(zhuǎn)化制度。高校可通過消除制約科研發(fā)展的瓶頸以及發(fā)掘?qū)W科發(fā)展?jié)摿Φ戎贫冉ㄔO(shè)，促進(jìn)科研活動(dòng)、師資水平和人才培養(yǎng)的體系發(fā)展[5]。

（二）院校設(shè)施建設(shè)與科研人才儲(chǔ)備

院校設(shè)施與科研人才是支持大學(xué)的教學(xué)、科研與管理等職能的重要支撐。因此幾乎所有“世界一流大學(xué)”創(chuàng)造性的科學(xué)研究以及高質(zhì)量的教學(xué)活動(dòng)都需具備齊全且先進(jìn)的設(shè)施設(shè)備?？蒲袑W(xué)術(shù)成果產(chǎn)出是世界一流大學(xué)的重要職能，優(yōu)質(zhì)的院校設(shè)施和充足的科研人才儲(chǔ)備是科研學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出的基本保障。因此，在加大高校設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)穩(wěn)步提高科研人才階梯科研隊(duì)伍水平，適當(dāng)加大著名教授的引進(jìn)比例，強(qiáng)化研究領(lǐng)域的學(xué)科脈絡(luò)，著重創(chuàng)造和發(fā)揚(yáng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科，培養(yǎng)具備國(guó)際視野和競(jìng)爭(zhēng)力的科研人才，大力提升本土教研隊(duì)伍的科研學(xué)術(shù)產(chǎn)出力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以進(jìn)一步強(qiáng)化資源、體制、文化等方面的建設(shè)，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施與科研人才儲(chǔ)備。

（三）院校品牌與認(rèn)同感建設(shè)

高校應(yīng)完善國(guó)際教育，進(jìn)一步樹立和宣傳院校特色文化，提高高等教育開放層次和水平，加大院校、專業(yè)與課程宣傳力度，打造院校與專業(yè)品牌。

同時(shí)，高校還應(yīng)打造并優(yōu)化院校認(rèn)同感環(huán)境。加快院校文化營(yíng)造、教育品牌推廣、學(xué)術(shù)框架與學(xué)歷認(rèn)證等方面的品牌建設(shè)，不斷完善院校品牌制度，以增加師生院校的認(rèn)同感，擴(kuò)大院校在國(guó)際教育環(huán)境下的品牌力與影響力。

（四）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與文化傳承

基于制度理論與建設(shè)實(shí)踐，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與精神傳統(tǒng)相協(xié)調(diào)的動(dòng)態(tài)矛盾，政策傳統(tǒng)與文化變革的創(chuàng)新相融合，大學(xué)自治與社會(huì)服務(wù)相平衡的權(quán)責(zé)統(tǒng)一，共同構(gòu)成大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的三維動(dòng)態(tài)模型。世界大學(xué)排名增加了大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)維度的權(quán)重，客觀上推動(dòng)了各國(guó)大學(xué)科技學(xué)術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)與政企校協(xié)同形成具有影響力的創(chuàng)新共同體，通過整合、共享與利用社會(huì)資源，以期實(shí)現(xiàn)院校的內(nèi)涵、意義與價(jià)值。根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)布局特點(diǎn)，科學(xué)合理地定位創(chuàng)新集群的服務(wù)和發(fā)展模式。

受研究成果轉(zhuǎn)化、科研人才儲(chǔ)備、院校認(rèn)同感和文化傳承與創(chuàng)新等因素的共同影響，大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)與使命正在日新月異地發(fā)展。建設(shè)世界一流大學(xué)，不僅要借鑒世界大學(xué)大排名視角的共性特征，更要在學(xué)術(shù)成果、科研潛力、院校影響力、科研與學(xué)術(shù)影響力等維度追趕世界一流水平，繼而為高校發(fā)展打造有利條件，改革高校發(fā)展的組織、結(jié)構(gòu)及運(yùn)行方式，以依托學(xué)科比較優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)和協(xié)同多學(xué)科力量，充分整合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)資源，形成有機(jī)閉環(huán)發(fā)展范式，實(shí)現(xiàn)重大科學(xué)創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)突破[6]。

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（薦稿人：李梅華，內(nèi)蒙古科技大學(xué)外國(guó)語學(xué)院副教授）

（責(zé)任編輯：胡甜甜）