國家創(chuàng)新體系視野下的世界一流大學建設

劉金秋

摘 要：構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，推進“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，是中國跨越“中等收入陷阱”的必由之路和實現(xiàn)“中國夢”的重大國家戰(zhàn)略。建設世界一流大學是構(gòu)建國家創(chuàng)新體系、實現(xiàn)國家繁榮富強的必然選擇。作為中國最高學府，北京大學（以下簡稱北大）要將世界一流大學建設與國家創(chuàng)新體系構(gòu)建有機結(jié)合起來，既要發(fā)揮好在全國高校中的引領作用，又要充分認識自身與世界一流大學乃至國內(nèi)兄弟高校在諸多方面的差距；既要發(fā)揮好北大的戰(zhàn)略優(yōu)勢，又要根據(jù)情勢變化和具體問題制定好相應的解決方案。這對于以北大為代表的中國高校進行世界一流大學建設，對于中國構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，順利實現(xiàn)中華民族偉大復興的“中國夢”，都具有十分重大的意義。

關鍵詞：國家創(chuàng)新體系；世界一流大學；北京大學

國家創(chuàng)新體系構(gòu)建與世界一流大學建設的關系

1.國家創(chuàng)新體系的概念

約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次提出 “創(chuàng)新”理論，將創(chuàng)新視為現(xiàn)代經(jīng)濟增長的核心[1]。“國家創(chuàng)新體系”這一概念，則產(chǎn)生于20世紀80年代中期。英國的弗里曼教授指出，創(chuàng)新不僅是產(chǎn)學研三方合作的一種行為，更是一種國家行為。在一國的經(jīng)濟發(fā)展和跨越追趕中，依靠自由競爭的市場經(jīng)濟和以往自發(fā)的產(chǎn)學研合作是不夠的，還需要政府的政策干預和制度支持，以保證企業(yè)和國家長期戰(zhàn)略的實施。他認為，“國家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營部門中各種機構(gòu)組成的網(wǎng)絡，這些機構(gòu)的活動和相互影響促進了新技術的開發(fā)、引進、改進和擴散”[2]。邁克爾·波特則將其分析的重點從國家層面轉(zhuǎn)移到了企業(yè)層面，國家只是作為一個公司的外在環(huán)境發(fā)揮作用，并加強或者是削弱其競爭力。因此，政府可以通過不同的方式影響創(chuàng)新過程。根據(jù)波特的觀點，政府應該追求的主要目標是為國內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)造一個適宜的、鼓勵創(chuàng)新的外部環(huán)境[3]?！叭菪崩碚搫t在如何實現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略具體途徑方面有新的研究進展。1995年，“三螺旋”（The Triple Helix）創(chuàng)新模式由亨利·埃茨科威茲提出。該理論被認為是創(chuàng)新研究中的一個新范式，其主要是指大學、產(chǎn)業(yè)、政府之間透過組織的結(jié)構(gòu)安排、制度設計等，加強三者資源與信息的分享溝通，提高科技資源的運用效率與效能[4]。我國的主流觀點認為，國家創(chuàng)新體系是以政府為主導、充分發(fā)揮市場在資源配置方面的基礎性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)[5]。

綜上所述，對于國家創(chuàng)新體系的定義，理論界和各國有基本共識，即認為國家創(chuàng)新體系是一個由政府、企業(yè)、學校等組織組成的多元互動共生的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，只是根據(jù)不同的國情有不同的側(cè)重點。由于文化傳統(tǒng)和現(xiàn)實國情，我國國家創(chuàng)新體系建設更加強調(diào)政府的主導。

2.世界一流大學的定義和內(nèi)涵

全世界有各類高等教育機構(gòu) 12 萬多所。參照國際上通行的劃分標準，前100名為世界頂尖大學，101名～300名為世界高水平著名大學，兩者合稱為“世界一流大學”。目前，國際上最權威的大學排名體系主要有英國刊物《泰晤士高等教育》（Times Higher Education，簡稱THE）世界大學排名，以及國際高等教育機構(gòu)Quacquarelli Symonds（簡稱QS）。兩種排名的指標體系主要包括教育教學環(huán)境、科學研究能力、引文影響力、產(chǎn)業(yè)收入、國際化程度、雇主評價等[6]。

清華大學、華中科技大學相關研究提出了世界一流大學的基本量化標準：一是年度科研經(jīng)費不低于 20 億元人民幣；二是有 15 個以上的學科進入 ESI 排名，有 3 個以上的學科進入世界前50位；三是年度SCI（含SSCI）論文數(shù)量應達到2，000篇以上，教師年人均產(chǎn)出的SCI（含SSCI）論文在1篇以上；四是有 10 位左右具有重大原創(chuàng)性成果的國際頂尖專家；五是年度Nature和Science發(fā)表的論文數(shù)量應達到4篇。以上量化指標主要是根據(jù)世界排名前100位大學的基本情況制定的[7]。

由此可見，理論界可以達成共識的是，在國際權威的大學排行榜中能夠穩(wěn)定在前100名以內(nèi)的大學就可以稱之為世界一流大學，其內(nèi)涵主要包括：具備一流的國際聲譽、辦學理念、基礎設施、科研條件、教學科研團隊；能夠產(chǎn)出一流的學術成果、科研成果和育人成果；具有一流的管理體制和運行機制，并能不斷創(chuàng)新；具有厚重的校園文化和自由探索的精神氛圍。

3.國家創(chuàng)新體系構(gòu)建與世界一流大學建設的關系

大學興起于中世紀的歐洲。歐洲中世紀的社會生活是以基督教為核心展開的，最早的西方大學是由教會創(chuàng)辦的，其主要使命是傳播基督教思想文化和詮釋基督教經(jīng)典。資本主義興起以后，現(xiàn)代大學逐漸走出宗教的藩籬，融入到社會生產(chǎn)生活實踐當中。德國教育家洪堡根據(jù)德國建設與發(fā)展的需要，創(chuàng)造性地將科學研究作為大學的一項重要使命與人才培養(yǎng)相結(jié)合。而“服務國家需要、服務社會發(fā)展”的現(xiàn)代大學價值理念則始于美國的威斯康星大學。基于這一理念，哈佛大學、麻省理工學院、斯坦福大學等美國一流大學通過數(shù)代人的努力，終于造就了美國國家創(chuàng)新體系中具有核心作用的三大科學園區(qū)：硅谷、128公路和三角地帶?？梢哉f，沒有哈佛和麻省理工，就沒有著名的128公路；沒有斯坦福和伯克利，就沒有硅谷；沒有世界一流大學，就沒有今日美國傲視全球的國家創(chuàng)新體系。而放眼當今世界一流大學，無不肩負著參與國家創(chuàng)新體系構(gòu)建和運行的重要使命，在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級等方面作出了前所未有的巨大貢獻。

因此，作為基礎研究、高技術領域原始性創(chuàng)新和培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才的主要基地，作為解決國民經(jīng)濟重大科技問題、實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的重要支撐，世界一流大學堪稱是國家創(chuàng)新體系的軸心機構(gòu)。可以斷言，要實現(xiàn)構(gòu)建有競爭力的國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略目標，必須建設世界一流大學；而建設世界一流大學的最終目的，也是為了構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，實現(xiàn)國家富強、民生幸福。

從構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的視角來看，建設世界一流大學固然要重視基礎原創(chuàng)性研究，但是最為核心的環(huán)節(jié)，還是科技創(chuàng)新的市場轉(zhuǎn)化機制。作為國家創(chuàng)新體系的軸心機構(gòu)，世界一流大學必須有效地黏合政產(chǎn)學研用各個創(chuàng)新主體，能夠在眾多高校、研究機構(gòu)中形成示范效應，加速科技成果的轉(zhuǎn)化效率，引領國家創(chuàng)新的發(fā)展進步。

從國際經(jīng)驗看，國家創(chuàng)新體系的有效運行，也會促進世界一流大學的不斷進步。因為這種正向反饋的馬太效應，也使得發(fā)達國家的科技創(chuàng)新實力與一般發(fā)展中國家的差距越拉越大。這也是“中等收入陷阱”產(chǎn)生的重要機制之一。

國家創(chuàng)新體系視野下的北京大學世界一流大學建設

1.中國一流大學與世界一流大學的對比分析

科研競爭力主要采用發(fā)文數(shù)量、論文被引量、專利擁有量、高被引論文數(shù)量、高被引論文占有率、熱門論文數(shù)等6個一級指標進行評價。以排名前 600 名的世界大學作為統(tǒng)計樣本，可以發(fā)現(xiàn)我國與發(fā)達國家，尤其是與美國的差距很大：美國囊括了前 600 名大學中的26%，而我國僅占3%。從大學本身來分析，我國頂尖高校進步顯著，北大、清華大學近年來在THE、QS等大學排名中穩(wěn)定在前50名左右，已經(jīng)穩(wěn)步進入世界一流大學行列。中國大學整體的進步也很明顯，在各項指標上的競爭力逐年增強。從表1可見，中國一流大學近年來主要在發(fā)文數(shù)量和專利擁有量兩項指標上實現(xiàn)了高速發(fā)展，但是在論文被引量、高被引論文數(shù)量、高被引論文占有率、熱門論文數(shù)等指標上依然差距巨大[8]。

表1 中國一流大學與世界一流大學科研競爭力比較（2011年）

這說明經(jīng)過多年努力，我國一流大學的科研生產(chǎn)能力迅速提升，但是科研產(chǎn)出質(zhì)量和影響力還亟待提高。而這兩項正是國家創(chuàng)新體系最核心的指標。美國、德國、日本這些發(fā)達國家，其一所大學每年的專利數(shù)量往往都在數(shù)百件，專利被轉(zhuǎn)讓、許可的比例平均在50%左右；而中國大學專利被轉(zhuǎn)讓、許可的比例僅為3%左右。這也對今后一個時期我國世界一流大學建設的發(fā)展方向提出了明確的要求，即要在提升科研生產(chǎn)質(zhì)量，尤其是提升科技成果轉(zhuǎn)化率等方面下大氣力，盡快實現(xiàn)從量變向質(zhì)變的飛躍。

2.北京大學與其他中國一流大學的對比分析

從全國范圍來看，北大在發(fā)表科研論文數(shù)量、論文被引量、高被引論文數(shù)量、高被引論文占有率、熱門論文數(shù)等基礎指標上都具有較明顯的優(yōu)勢，這也充分體現(xiàn)了其作為中國大學領頭羊的國家價值。但從國家創(chuàng)新體系構(gòu)建的視角來看，北大與不少兄弟高校，尤其是與部分C9大學（首批進入“985工程”建設的9所大學）相比，在部分領域還有顯著差距。根據(jù)教育部公開資料[9]，筆者對北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、南京大學、西安交通大學等7所C9大學相關數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)：在科研經(jīng)費、國務院各部門和省級科技進步獎、校企合作等方面，北大還需要加快追趕兄弟高校。

科研經(jīng)費是建設世界一流大學最基礎的條件。從圖1中可以看到，北大年度科研經(jīng)費只能排在C9大學的中游，且與位居第一的清華大學差距非常大，一般都在20億元左右。還可以看出，北大年度經(jīng)費折線圖在C9大學中波動性最大，這說明其科研經(jīng)費來源不太穩(wěn)定，說明北大的籌資能力和籌資體系還需要進一步提高和鞏固。

科技獎勵是體現(xiàn)大學科研實力的重要指標。2015年10月，北大校友屠呦呦獲得諾貝爾生理學或醫(yī)學獎，成為第一位獲得諾貝爾科學獎項的中國本土科學家。這充分體現(xiàn)了學校在前沿科學研究上的戰(zhàn)略優(yōu)勢。與此相印證，在國家最高科學技術獎、國家自然科學獎、國家科技進步獎評比中，北京大學具有較為明顯的優(yōu)勢。但是在反映應用科學發(fā)展水平的科技獎勵，如國家技術發(fā)明獎等獎項評比中，北大與C9中的優(yōu)勢大學相比還有一定差距。在國務院各部門科技進步獎評比中，北大與C9中優(yōu)勢大學的差距則非常明顯。統(tǒng)計上述部分C9大學近5年獲得該項獎勵總數(shù)可以發(fā)現(xiàn)（見圖2），北大獲獎數(shù)僅占總數(shù)的14%，而清華大學則占40%。這說明北大應用科學發(fā)展水平和爭取行業(yè)部門支持的力度還有待提高。

在省、自治區(qū)、直轄市科技進步獎評比中，北大的表現(xiàn)更為堪憂。從表2可以看到，北大2010年-2012年連續(xù)3年在此項獎勵中顆粒無收。統(tǒng)計近5年部分C9大學獲得該獎項數(shù)量情況，北大總共只獲得8項，浙大則獲得382項。這說明北大參與區(qū)域科技創(chuàng)新的水平還亟待提高，參與區(qū)域科技合作的空間布局亟待加強。

表2部分C9大學2010-2014年獲得省、自治區(qū)、直轄市科技 進步獎情況

在校企合作方面，與清華大學、浙江大學和上海交通大學每年數(shù)百項合作項目相比，北大的校企合作每年僅有二三十項左右。近5年北大校企合作技術合同數(shù)量僅為135項，僅比南京大學略多，位居7所C9高校的下游，且與其他兄弟高校的差距很大。這說明科技成果轉(zhuǎn)化能力是北大世界一流大學建設的短板。

結(jié)論及建議

正如北大黨委書記朱善璐所說，未來一個時期北大的兩大任務：一是為實現(xiàn)偉大民族復興這一“中國夢”作出新的、更大的、歷史性貢獻；二是在民族復興的歷史進程中實現(xiàn)北大自身的跨越發(fā)展，實現(xiàn)創(chuàng)建世界一流大學的歷史夢想，這也是北大人的“北大夢”。這兩大任務緊密結(jié)合、相互促進[10]。北大第十二次黨代會確定了加快創(chuàng)建世界一流大學的“北大2048”遠景規(guī)劃和“三步走”戰(zhàn)略設想，既緊密結(jié)合中國國家創(chuàng)新體系構(gòu)建的需要，也符合世界一流大學建設的規(guī)律，為北大兩大歷史任務的順利實現(xiàn)勾畫了美好的藍圖。

從現(xiàn)有的指標體系來看，北大在主流世界大學排名中基本穩(wěn)定在50名～100名，已經(jīng)提前實現(xiàn)了第一步率先躋身世界一流大學的戰(zhàn)略目標，為全國高校樹立了典范，也為中國國家創(chuàng)新體系的進步奠定了良好的基礎。但是，通過前面的對比分析，我們對于北大在中國國家創(chuàng)新體系構(gòu)建中的定位與作用，應該有更為清晰的認識：第一，雖然以北大為代表的中國頂尖大學總體來講已經(jīng)成功躋身世界一流大學，但是與哈佛大學、斯坦福大學、牛津大學、劍橋大學為代表的世界頂尖大學的差距還非常巨大。中國國家創(chuàng)新體系的核心競爭力還非常薄弱?！靶邪倮镎甙刖攀?，要實現(xiàn)“北大2048”遠景規(guī)劃后兩步戰(zhàn)略目標，北大勢必面臨更加激烈的競爭，迎接更加嚴峻的挑戰(zhàn)，付出更加艱辛的勞動。第二，雖然通過“211工程”和“985工程”的重點建設，我國高等教育事業(yè)初步實現(xiàn)了建設世界一流大學的初步戰(zhàn)略目標，但是中國大學整體水平與世界發(fā)達國家的差距還非常大。北大要以明確的戰(zhàn)略發(fā)展目標凝聚共識，繼續(xù)發(fā)揮好旗幟引領作用，帶動中國大學的整體發(fā)展和國家創(chuàng)新體系的全面進步。這是北大這樣一所大學不容推脫的國家使命。第三，雖然在原創(chuàng)性基礎研究、教育教學等方面具有明顯優(yōu)勢，但是北大在國內(nèi)高校中的領先地位并不是一勞永逸的。即便是目前的領先地位也并不十分穩(wěn)固，尤其是在科技成果轉(zhuǎn)化、區(qū)域創(chuàng)新合作、校企合作等涉及國家創(chuàng)新體系構(gòu)建的關鍵領域，與部分兄弟高校比還有不小的差距。面對 “大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的時代要求，北大要正視差距，積極培育創(chuàng)新驅(qū)動的制度和文化環(huán)境，加強產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系建設的時間布局、空間布局和行業(yè)布局，力爭早日建成世界一流的、面向未來的 “研究型+創(chuàng)業(yè)型”現(xiàn)代綜合性大學，引領中國大學為構(gòu)建國家創(chuàng)新體系作出應有的歷史貢獻。