內(nèi)、外部知識異質(zhì)度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響
----基于4家創(chuàng)新型企業(yè)的跨案例分析

葉江峰, 姜瑩娜

(安徽大學(xué) 商學(xué)院, 安徽 合肥 230601)

產(chǎn)品復(fù)雜度的增加和系統(tǒng)性的不斷健全要求企業(yè)創(chuàng)新集成多個領(lǐng)域的知識資源[1]。因此,異質(zhì)性知識在創(chuàng)新績效中的作用近年來引起了廣泛關(guān)注。有研究認為異質(zhì)性知識帶來的規(guī)模經(jīng)濟和知識共享能夠促進企業(yè)創(chuàng)新[2-5];有學(xué)者發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性知識對企業(yè)的創(chuàng)新活動具有阻礙作用,因為它難以轉(zhuǎn)移并易使企業(yè)產(chǎn)生沖突[6-7];權(quán)衡不同水平下異質(zhì)性知識為企業(yè)帶來的利弊,有學(xué)者認為異質(zhì)性知識與創(chuàng)新績效之間可能存在較為復(fù)雜的非線性關(guān)系[8-11]?？梢?現(xiàn)有研究還沒有形成系統(tǒng)的理論共識來幫助理解一個重要的理論問題:知識異質(zhì)度如何影響企業(yè)的創(chuàng)新績效?在開放式創(chuàng)新環(huán)境下,異質(zhì)性知識的形成和發(fā)展既可以依托內(nèi)部研發(fā)來積累[12],也可以通過與外部組織的戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)合作或技術(shù)并購等來實現(xiàn)[13]。由此形成的企業(yè)內(nèi)、外部雙重異質(zhì)性知識更加劇了企業(yè)知識創(chuàng)新的難度。這迫使企業(yè)需要相關(guān)的理論和實踐指導(dǎo),以合理配置和有效管理企業(yè)的內(nèi)、外部知識資源。

內(nèi)部知識異質(zhì)度是指企業(yè)內(nèi)部的知識資源和創(chuàng)新活動涉足多個不同的技術(shù)領(lǐng)域[6]?，F(xiàn)實中,企業(yè)在進行內(nèi)部知識資源的投入時,可能進行超前的知識儲備以謀取長期優(yōu)勢[4],促成企業(yè)知識基礎(chǔ)寬度的增加和異質(zhì)化的技術(shù)能力產(chǎn)生。例如佳能公司通過長期堅持技術(shù)知識異質(zhì)性組合戰(zhàn)略掌握了多個領(lǐng)域的技術(shù)能力,這使得該公司在相機、印刷機、顯微攝像裝置等產(chǎn)品領(lǐng)域的競爭中出類拔萃。此外,限于企業(yè)自身研發(fā)能力和技術(shù)的不足,越來越多的企業(yè)開始強調(diào)開放式創(chuàng)新對獲取創(chuàng)新想法或知識的重要性。不同來源的異質(zhì)性知識(如研發(fā)外包、授權(quán)、公司收購等)能夠為企業(yè)創(chuàng)新提供各種不同的觀點[14],進而形成資源整合優(yōu)勢,推動企業(yè)進行組合創(chuàng)新。例如蘋果公司通過整合并利用來自不同廠商(如軟件公司、芯片制造廠等)的異質(zhì)性知識,推出了一系列暢銷全球市場且引發(fā)消費者瘋狂追捧的產(chǎn)品,進而實現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新價值。

然而,在創(chuàng)新實踐中發(fā)現(xiàn),企業(yè)的競爭優(yōu)勢并非完全取決于企業(yè)內(nèi)部擁有和控制的異質(zhì)性資源,也來自于企業(yè)與其他組織合作所獲得的必要的知識和專長。過度依賴企業(yè)內(nèi)部知識庫會阻礙企業(yè)發(fā)現(xiàn)更多可供選擇的優(yōu)化創(chuàng)新方案,導(dǎo)致企業(yè)難以產(chǎn)生突破性的創(chuàng)新;而對外部創(chuàng)新資源的過度搜索可能讓企業(yè)承擔(dān)過高的管理、搜索等成本[15]。事實上,內(nèi)部知識增強了企業(yè)識別、同化外部異質(zhì)性知識的能力[16],提高了企業(yè)吸收外部知識并將其應(yīng)用于商業(yè)目的的效率。然而,為了更好地促進外部異質(zhì)性技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí),企業(yè)在獲取這類知識時要積極與外部知識源進行互動。因此,需要對企業(yè)內(nèi)、外部知識異質(zhì)度進行區(qū)別分析,識別其在企業(yè)創(chuàng)新中的不同效應(yīng)。

更進一步地說,在內(nèi)、外部異質(zhì)性知識之間維持一種怎樣的組合關(guān)系,以及在多大程度上保持組合才能更有效地提高企業(yè)創(chuàng)新績效,是一個值得研究的課題。借鑒“戰(zhàn)略適配”[17]的概念和“組織雙元”[18]的處理方法,本研究將企業(yè)內(nèi)、外部知識異質(zhì)性之間的關(guān)系界定為“交互效應(yīng)”和“平衡效應(yīng)”兩種類型。交互效應(yīng)指企業(yè)同時進行內(nèi)部知識異質(zhì)性和外部知識異質(zhì)性兩種活動的聯(lián)合狀態(tài)[19-20];平衡效應(yīng)指企業(yè)在內(nèi)部知識異質(zhì)性和外部知識異質(zhì)性兩種活動之間保持一種相對平衡的狀態(tài)[19-20]。本研究采用跨案例的方法,探討在同一情境中,企業(yè)內(nèi)、外部知識異質(zhì)性及其程度對創(chuàng)新績效的直接影響,以及它們之間的交互和平衡效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制,從而為企業(yè)有效管理和配置異質(zhì)性知識資源提供有益的理論借鑒。

一、 研究方法與設(shè)計

1. 跨案例研究方法

跨案例研究具有相互比較、多方求證、構(gòu)念關(guān)系嚴(yán)謹?shù)葍?yōu)勢[21],通過該方法獲得的結(jié)論通常更為嚴(yán)謹、可驗證和一般化[22]。為了獲得相關(guān)的實證資料,本研究進行了跨案例研究。這種方法包括了案例內(nèi)分析和案例間分析兩個方面。案例內(nèi)分析,即把單個案例看成獨立的整體進行全面分析;案例間分析,即在前者的基礎(chǔ)上對所有案例進行抽象和歸納。

2. 案例選擇

參考陳曉萍等[21]的建議,本文參照如下標(biāo)準(zhǔn)選擇案例:①案例企業(yè)不僅需要有較好的內(nèi)部知識基礎(chǔ),還應(yīng)該在合作伙伴異質(zhì)性方面有突出表現(xiàn),并且不同案例間表現(xiàn)出一定的差異;②案例企業(yè)需要具備一定的創(chuàng)新成果,以保證案例研究的典型性和信息豐裕度;③要考慮成本和信息的可獲取度。根據(jù)以上原則,本研究最終選擇了海爾集團公司(以下簡稱“海爾集團”)、三一重工股份有限公司(以下簡稱“三一重工”)、科大訊飛股份有限公司(以下簡稱“科大訊飛”)和銅陵有色金屬(集團)公司(以下簡稱“銅陵有色”)4家創(chuàng)新型企業(yè)。

3. 數(shù)據(jù)收集

(1) 基于相關(guān)研究,筆者設(shè)計了案例研究方案和訪談提綱。訪問了4家企業(yè)的高管和部分員工,并召開了啟動會議,以便于進行第二輪訪談。第二輪訪談的目的是獲取有關(guān)企業(yè)發(fā)展歷程、發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新模式等方面的信息,掌握企業(yè)對開放式創(chuàng)新的理解與應(yīng)用、企業(yè)與外部合作伙伴之間的資源整合與配置、企業(yè)技術(shù)研發(fā)模式、企業(yè)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新特征等。與高管和員工的面談每次持續(xù)60～90分鐘,每次面談都有3名面談官參加。他們獨立記錄答案,并在面談后進行溝通,以確認記錄內(nèi)容。然后整理采訪材料,并在必要時跟進。小組成員在每次面談后都會開會討論見解,對于模棱兩可的回答或問題,會給經(jīng)理發(fā)郵件或進行跟蹤采訪。

(2) 網(wǎng)絡(luò)資料。本研究通過網(wǎng)絡(luò)搜索的方式,從多個渠道獲取與案例企業(yè)相關(guān)的資料,包括企業(yè)網(wǎng)站上的宣傳資料,借助百度等搜索引擎進行檢索,檢索中國期刊網(wǎng)和谷歌學(xué)術(shù)等,對企業(yè)的二手資料進行收集和整理。

(3) 內(nèi)部檔案。主要是企業(yè)發(fā)展歷程和創(chuàng)新歷程的相關(guān)資料,包括企業(yè)內(nèi)部知識的基礎(chǔ)特征、外部合作伙伴的知識特征、企業(yè)的戰(zhàn)略柔性特征、聯(lián)盟管理能力、企業(yè)創(chuàng)新績效水平等。

4. 數(shù)據(jù)分析步驟

第一步,對單一案例進行縱向分析。在對每個案例企業(yè)進行詳細分析的基礎(chǔ)上,對每個案例企業(yè)的內(nèi)、外部知識異質(zhì)性特征和創(chuàng)新績效進行數(shù)據(jù)編碼,并將各案例中相關(guān)變量的主要特征制作成表格,以備下一步展開跨案例分析時用。

第二步,對所有案例進行橫向比較。對4個案例進行反復(fù)比較、分析,并進行歸納,探索知識異質(zhì)性的不同維度與創(chuàng)新績效的關(guān)系,從而提出更精煉更具解釋力的初始研究假設(shè)命題,為后續(xù)實證研究做好鋪墊。

二、 案例研究與分析

1. 案例介紹

海爾集團創(chuàng)建于1984年,是我國家電品牌中的翹楚。三一重工創(chuàng)建于1994年,現(xiàn)已發(fā)展為中國最大重型設(shè)備制造商?？拼笥嶏w創(chuàng)建于1999年,是國家級骨干軟件企業(yè),專業(yè)從事人工智能技術(shù)、智能語音及語言技術(shù),以及語音信息服務(wù)研究。銅陵有色于1949年恢復(fù)建設(shè),1952年正式投產(chǎn),是國家創(chuàng)新型企業(yè)、全國技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè),擁有國家級技術(shù)中心和國家認可試驗室。

2. 案例企業(yè)內(nèi)部知識異質(zhì)度分析

多數(shù)學(xué)者基于專利分類標(biāo)準(zhǔn)測量內(nèi)部知識異質(zhì)度(IKH),并采用Herfindahl指數(shù)(測度為0～1)進行計算[5,23-24],值越大,代表知識的異質(zhì)度越高?？紤]到僅用專利數(shù)量測量內(nèi)部知識異質(zhì)度的缺陷[24],研究還考慮了公司的產(chǎn)業(yè)分布、技術(shù)研發(fā)平臺及技術(shù)投資領(lǐng)域的因素,見表1(數(shù)據(jù)由作者調(diào)查而得)。

表1 案例企業(yè)的內(nèi)部知識異質(zhì)度描述

3. 案例企業(yè)外部知識異質(zhì)度分析

考慮到僅用專利數(shù)量測量外部合作伙伴異質(zhì)度的缺陷[25],本文還考慮了技術(shù)人員專業(yè)背景、企業(yè)與合作伙伴間的技術(shù)領(lǐng)域、生產(chǎn)流程與工藝、技術(shù)投資領(lǐng)域,以及專利申請門類的差別程度等方面的因素,見表2(數(shù)據(jù)由作者訪談獲得)。

表2 案例企業(yè)的外部知識異質(zhì)度描述

4. 案例企業(yè)創(chuàng)新績效分析

對于創(chuàng)新績效的測度,本研究借鑒Liu等[26]和葉江峰等[25]的量表,主要從新產(chǎn)品、專利、工藝與設(shè)備,以及科技獲獎情況等方面來考慮,見表3(數(shù)據(jù)由作者調(diào)查而得)。

表3 案例企業(yè)的創(chuàng)新績效描述

5. 案例間對比分析

本研究以案例企業(yè)的描述性分析為基礎(chǔ),對內(nèi)、外部知識異質(zhì)度及創(chuàng)新績效進行編碼,分別用非常高、很高、較高、一般、較低、很低和非常低7個等級表示相關(guān)指標(biāo)的強弱程度。編碼工作首先根據(jù)描述性分析得出初步編碼結(jié)果,然后再請案例企業(yè)中的被訪對象和業(yè)內(nèi)相關(guān)專家對初步編碼結(jié)果進行審核和修正,結(jié)果如表4所示。

表4 案例企業(yè)編碼結(jié)果

三、 案例分析與討論

1. 內(nèi)部知識異質(zhì)度與創(chuàng)新績效

內(nèi)部知識異質(zhì)度增加了企業(yè)解決現(xiàn)有創(chuàng)新困難的思路,增強了企業(yè)的創(chuàng)造力和創(chuàng)新機會[23]。曹勇等認為,企業(yè)成員間背景知識的異質(zhì)能有效解決因個體認知受限而導(dǎo)致的創(chuàng)新停滯危機,提高形成創(chuàng)新思維的可能性,進而促進產(chǎn)品創(chuàng)新活動[1]。利用兩家日本大公司的專利數(shù)據(jù),Suzuki等通過驗證得出企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性的技術(shù)知識與多技術(shù)軌道間的相互作用有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績效的結(jié)論[3]。Garcia-Vega指出,企業(yè)技術(shù)知識異質(zhì)化程度的提高可以促進不同技術(shù)領(lǐng)域之間的交叉融合,降低利潤領(lǐng)域技術(shù)的鎖定效應(yīng),進而產(chǎn)生激勵作用并促進創(chuàng)新活動[4]。內(nèi)部知識異質(zhì)度可以降低公司對其所依賴技術(shù)的發(fā)展速度不均衡所帶來的風(fēng)險,通過保持和協(xié)調(diào)松散耦合的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),綜合一些與自身無關(guān)的技術(shù)與能力,并從一體化和專業(yè)化的優(yōu)勢中獲益[27]。從個體角度來看,異質(zhì)性知識促使團隊內(nèi)成員進行知識共享并使得團隊的創(chuàng)造力得到提升[12]。Rodan等提出,管理者接觸到的知識異質(zhì)度越高,企業(yè)的總體管理績效和創(chuàng)新績效越會得到提升[2]。

從案例企業(yè)來看,三一重工和科大訊飛的內(nèi)部知識異質(zhì)度較低,銅陵有色和海爾集團的內(nèi)部知識異質(zhì)度較高。三一重工的主業(yè)是以“工程”為主題的裝備制造業(yè),其內(nèi)部知識主要集中在機械制造技術(shù)方面;作為國內(nèi)人工智能和智能語音產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者,科大訊飛的內(nèi)部知識主要是語音技術(shù)開發(fā)知識;銅陵有色的內(nèi)部知識涉及金屬、化工、裝備等領(lǐng)域;海爾集團產(chǎn)業(yè)涉及家電、醫(yī)療設(shè)備、通信、地產(chǎn)、物流等多個領(lǐng)域。研究發(fā)現(xiàn):內(nèi)部知識異質(zhì)性程度很高的海爾集團的創(chuàng)新績效水平非常高;內(nèi)部知識異質(zhì)度較高的銅陵有色的創(chuàng)新績效很高;而內(nèi)部知識異質(zhì)性程度一般和較低的三一重工、科大訊飛的創(chuàng)新績效水平較高,但與銅陵有色和海爾集團相比較,仍顯不足。因此,本文認為企業(yè)內(nèi)部知識異質(zhì)度與創(chuàng)新績效之間可能存在正向相關(guān)?；诖?本文提出以下命題:

命題1 內(nèi)部知識異質(zhì)度的提升有利于促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

2. 外部知識異質(zhì)度與創(chuàng)新績效

創(chuàng)新企業(yè)可以識別和評估外部異質(zhì)性知識,并對這些知識進行整合和利用,進而實現(xiàn)更大的創(chuàng)新產(chǎn)出[28]。高水平的外部異質(zhì)性知識提供了豐富的資源、技能和知識池,有利于提升企業(yè)解決合作問題的能力和擴大視角,并通過創(chuàng)造性和有效的組合產(chǎn)生創(chuàng)新[29]。Cohen等的研究表明,外部異質(zhì)性知識可以幫助公司克服能力陷阱,獲得經(jīng)驗之外的技術(shù)和解決方案[11]。與聯(lián)盟伙伴接觸會使員工改變常規(guī)的思維模式,轉(zhuǎn)而尋找更具創(chuàng)新性的解決方案;Cobea等的研究發(fā)現(xiàn),航空公司聯(lián)盟合作伙伴的異質(zhì)性、聯(lián)盟投資組合的多樣性,以及聯(lián)盟資源的互補性能夠顯著提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[30]。外部異質(zhì)性知識通過重構(gòu)企業(yè)的知識網(wǎng)絡(luò)促進了知識轉(zhuǎn)移。對非冗余新知識的搜尋可以激發(fā)企業(yè)重新組合知識,進而導(dǎo)致更具新穎價值的創(chuàng)新[31]。相反,成熟期的企業(yè)在擁有了相對穩(wěn)定的消費群體和較為完善的服務(wù)體系后,若仍然與相似的知識領(lǐng)域耦合,那么這種知識組合將不能為企業(yè)的創(chuàng)新提供貢獻[32]。因此,與具有異質(zhì)特征的公司互動比與具有同質(zhì)特征的公司互動更容易產(chǎn)生新穎的和有價值的組合,也更能促進企業(yè)創(chuàng)新。

但是,企業(yè)間高水平的技術(shù)知識異質(zhì)度可能會導(dǎo)致協(xié)調(diào)困難、沖突和溝通失誤,這對企業(yè)創(chuàng)新具有負面影響。高度異質(zhì)性的知識迫使企業(yè)必須充分利用原有的組織資源去理解和整合它們,但當(dāng)知識異質(zhì)度超過一定閾值時,吸收異質(zhì)性知識經(jīng)驗的缺乏和理解異質(zhì)性知識內(nèi)涵能力的不足將限制企業(yè)對異質(zhì)性復(fù)雜元素間互動的理解能力。此外,企業(yè)通常需要改變現(xiàn)有的社會交換模式與溝通模式才能從異質(zhì)性資源中整合新穎的知識,而這在已定的組織中很難實施。整合和吸收高度異質(zhì)性的知識元素可能會導(dǎo)致企業(yè)信息負載過重與混亂,甚至帶來創(chuàng)新的規(guī)模不經(jīng)濟[31]。因此,當(dāng)企業(yè)過度依賴外部異質(zhì)性知識時,企業(yè)必須承擔(dān)合作過程中的高成本和大量的不確定性,這可能會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不利影響。

從案例企業(yè)來看,銅陵有色的外部知識異質(zhì)度最高,海爾集團次之,三一重工和科大訊飛靠后。銅陵有色在能源、制造業(yè)、建筑業(yè)、信息技術(shù)等幾個大的領(lǐng)域與外部展開了廣泛的合作,因而外部知識異質(zhì)度較高;海爾集團盡管與產(chǎn)業(yè)外的合作伙伴多有接觸,但是總的來說仍然局限于電器制造行業(yè),因此外部知識異質(zhì)度高于行業(yè)平均水平,但是略低于銅陵有色;科大訊飛作為語言行業(yè)的龍頭企業(yè),大多圍繞語音技術(shù)行業(yè)與相關(guān)行業(yè)的伙伴合作開展技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)活動;三一重工較多開展的是海外同行業(yè)的并購,以及關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)學(xué)研合作。研究發(fā)現(xiàn),外部知識異質(zhì)度水平適中的海爾集團具有最高水平的創(chuàng)新績效。相反,外部知識異質(zhì)性程度最高的銅陵有色,以及外部知識異質(zhì)度較低的科大訊飛的創(chuàng)新績效水平在案例企業(yè)中都低于海爾集團水平。由此可見,企業(yè)外部知識異質(zhì)度與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系不是簡單的線性關(guān)系,可能存在非線性關(guān)系。基于此,本文提出以下命題:

命題2 外部知識異質(zhì)度與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在非線性關(guān)系。即外部知識異質(zhì)度過高或過低時,企業(yè)創(chuàng)新績效處于較低水平,但當(dāng)異質(zhì)性程度中等時,企業(yè)創(chuàng)新績效處于較高水平。

3. 內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的交互效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

交互效應(yīng)意味著內(nèi)、外部知識異質(zhì)度對創(chuàng)新績效的影響具有互補作用,創(chuàng)新績效的較大提升不可能由其中任何一種異質(zhì)性知識形成的行為獨立促成[33]。過度關(guān)注企業(yè)內(nèi)部或者外部知識異質(zhì)度都難以促使企業(yè)創(chuàng)新績效的較高提升[16]。僅僅關(guān)注內(nèi)部知識異質(zhì)度,公司可能無法對新的產(chǎn)品與市場產(chǎn)生新的理解和洞察力,難以形成創(chuàng)新機會。與外部異質(zhì)性知識伙伴的合作,一些創(chuàng)新項目最終可能找到走向市場的方法。通過對外部異質(zhì)性的知識進行整合,企業(yè)能夠更新內(nèi)部知識組合,催生出更多的知識集成,進而導(dǎo)致更多新穎觀點的產(chǎn)生和創(chuàng)新機會的出現(xiàn)。同樣,內(nèi)部知識異質(zhì)性也可以幫助企業(yè)理解外部異質(zhì)性知識,從而促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。獲取和吸收外部異質(zhì)性知識要求企業(yè)在多個領(lǐng)域內(nèi)具有不同類型的知識資源和智力投資,需要企業(yè)有一定程度的吸收能力,而實現(xiàn)這種能力主要基于企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性知識。企業(yè)可以通過增強組織的適應(yīng)性促進自身充分利用外部異質(zhì)性知識[34]。

分析上述案例發(fā)現(xiàn),4個案例企業(yè)都擁有不同緊密程度的外部異質(zhì)性知識合作伙伴。海爾創(chuàng)新研究平臺除在內(nèi)部建立海爾中央研究院、海爾中心實驗室、國家重點實驗室等以外,還成立了全球開放式創(chuàng)新中心。該中心成立3年后就包含了36個頂級供應(yīng)商、6個專家網(wǎng)絡(luò)、4個創(chuàng)新媒介、32個學(xué)術(shù)機構(gòu)、29個組織協(xié)會和360個技術(shù)公司(數(shù)據(jù)由筆者調(diào)研而得)。三一重工除九大實驗室外,還在美國硅谷成立了SANYCOM有限公司,在印度普納投資建設(shè)工程機械制造基地,構(gòu)建了強大的海外智力資本優(yōu)勢;通過收購的手段獲取了海內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的專利;與研究機構(gòu)、國內(nèi)外高校廣泛開展技術(shù)合作和聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)?？拼笥嶏w與華為公司、中科院聲學(xué)所、中國外文局、中國科大、INTEL、聯(lián)通在線、IBM等近百家單位共同組建聯(lián)合實驗室,建立知識合作網(wǎng)絡(luò);先后與神州數(shù)碼、微軟、Nuance、漢王科技、華為公司、啟明信息、海爾集團、安徽廣電、時代出版、皖新傳媒等開展技術(shù)合作。銅陵有色在技術(shù)研發(fā)方面構(gòu)建了3層(松散層、緊密層和核心層)技術(shù)研發(fā)體系。自2003年與國內(nèi)江西銅業(yè)公司、云南銅業(yè)公司等6家大型銅企業(yè)聯(lián)手發(fā)起成立銅原料聯(lián)合談判小組以來,銅陵有色與國內(nèi)外大量企業(yè)、高校、科研院所展開了廣泛的技術(shù)創(chuàng)新合作。實際上,在對上述4個企業(yè)的調(diào)研和訪談過程中,被訪人員也一致認可開放式創(chuàng)新環(huán)境下,一定程度的企業(yè)內(nèi)、外部異質(zhì)性知識不可缺少?；诖?本文提出以下命題:

命題3 內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的交互效應(yīng)可以促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

4. 內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的平衡效應(yīng)與創(chuàng)新績效的關(guān)系

相應(yīng)地,由于內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的高度平衡及彼此間的緊密匹配能夠更好地平衡創(chuàng)新過程中的利用式和探索式行為而避免了退化的風(fēng)險,所以被認為是高效的和可持續(xù)的[20]。具體來說,內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的平衡使得企業(yè)在自己擁有的特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)獲得更深入的理解,能夠更好地兼顧內(nèi)、外部知識的平衡進行有效的知識組合,進一步開發(fā)出具有新穎技術(shù)和功能的組合產(chǎn)品。盡管企業(yè)可能為了規(guī)模效應(yīng)和特定的潛在資源傾向于加大對外部知識資源的擴張,但是企業(yè)常常因為內(nèi)部低異質(zhì)性知識的缺陷所產(chǎn)生的認知慣性限制了企業(yè)對外部知識的搜索行為。擁有這種認知慣性的企業(yè)更愿意向其熟悉的內(nèi)部環(huán)境傾斜[35]。因此,低內(nèi)、外部知識異質(zhì)度企業(yè)特別適合與既定知識領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的深入交流和溝通,有助于企業(yè)通過企業(yè)間類似的學(xué)習(xí)行動建立起同質(zhì)的行為,從而較快吸收和集成相對標(biāo)準(zhǔn)的知識元素。在創(chuàng)新項目實施的整個過程中,內(nèi)部知識異質(zhì)度較高的企業(yè)一方面可以與外部多個不同知識領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)化企業(yè)鑄造聯(lián)盟,另一方面也可以和一些知識異質(zhì)度較高的外部企業(yè)進行合作。這兩種形式的合作增加了企業(yè)內(nèi)部個體與團隊現(xiàn)有知識深度拓展的概率,促進了企業(yè)內(nèi)部大量集體知識的誕生。相應(yīng)的,如果公司的外部知識異質(zhì)度較低,那么即使這個公司有高的內(nèi)部知識異質(zhì)度也不能使內(nèi)部異質(zhì)性知識對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用充分發(fā)揮出來。

通過案例分析可以發(fā)現(xiàn),外部異質(zhì)性知識伙伴的選擇可能還與內(nèi)部知識異質(zhì)度有關(guān),銅陵有色和海爾集團的內(nèi)部知識異質(zhì)度較高,因此所選擇的外部合作伙伴的知識異質(zhì)度也較高;而三一重工和科大訊飛的內(nèi)部知識異質(zhì)度較低,所選擇的外部合作伙伴知識異質(zhì)度也較低。實際上,調(diào)研和訪談的被訪人員也認為,企業(yè)外部合作伙伴的選擇除了與企業(yè)戰(zhàn)略選擇有關(guān)外,內(nèi)部技術(shù)基礎(chǔ)是一個重要的條件,內(nèi)、外部知識的異質(zhì)性程度不應(yīng)該差距太大?；诖?本文提出以下命題:

命題4 企業(yè)內(nèi)、外部知識異質(zhì)度之間的平衡效應(yīng)對創(chuàng)新績效具有促進作用。

四、 結(jié)論與啟示

1. 理論貢獻

(1) 識別了同一情境中知識異質(zhì)度的不同維度對企業(yè)創(chuàng)新績效的差異化效應(yīng)。如前所述,現(xiàn)有研究中知識異質(zhì)度與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的結(jié)論并不一致。本研究認為,造成這一爭論的原因之一在于,這些研究主要集中在企業(yè)內(nèi)部或者外部單一層面探討異質(zhì)性知識對企業(yè)創(chuàng)新的影響,而單一情境下樣本企業(yè)對異質(zhì)性知識的理解既可能基于企業(yè)自身的知識結(jié)構(gòu),也可能考慮了企業(yè)間的知識整合。實際上,在提升企業(yè)創(chuàng)新績效的過程中,內(nèi)、外部異質(zhì)性知識具有不同的效用。相較于外部異質(zhì)性知識,企業(yè)往往更容易理解、吸收、利用和遵循漸進化的過程積累的內(nèi)部異質(zhì)性知識;內(nèi)部知識異質(zhì)度高的企業(yè)能夠獲得更多其他領(lǐng)域的知識溢出,同時多樣化的員工背景與專家技能有利于消化、吸收差異化的知識。這一發(fā)現(xiàn)啟發(fā)了后續(xù)研究從不同角度分析和界定內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的作用邊界,為企業(yè)提升異質(zhì)性知識的作用效果提供了新的路徑和研究視角。

(2) 突出了企業(yè)內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的交互效應(yīng)與平衡效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新績效的貢獻。本研究從組織二元理論中交互和平衡的視角考慮內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的組合效應(yīng)對創(chuàng)新績效的影響。內(nèi)、外部知識資源的交互效應(yīng)表明內(nèi)、外部知識異質(zhì)能夠彌補彼此間的不足。僅僅關(guān)注企業(yè)內(nèi)部知識活動、功能及流程的發(fā)展不再能實現(xiàn)較好的創(chuàng)新績效,但是過度依賴外部異質(zhì)性知識將會因為內(nèi)部異質(zhì)性知識的不足導(dǎo)致難以獲取、吸收和利用外部異質(zhì)性知識,最終導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的失敗。而內(nèi)、外部異質(zhì)性知識資源的平衡效應(yīng)反映了企業(yè)內(nèi)、外部知識資源配置的合理性與有效性,避免了由于二者無序匹配引致的低配置效率。這一結(jié)論區(qū)分了內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的交互效應(yīng)和平衡效應(yīng)對創(chuàng)新作用的不同影響機制,指出了異質(zhì)性知識對企業(yè)創(chuàng)新影響的研究可以從組織二元效應(yīng)的視角出發(fā)。

2. 管理啟示

(1) 幫助管理者深刻認識不同維度的知識異質(zhì)性對創(chuàng)新績效的不同作用效果。獲取異質(zhì)性的知識,經(jīng)理有兩種選擇渠道----內(nèi)部或者外部。就內(nèi)部知識資源而言,經(jīng)理可以通過雇傭不同知識背景的員工,利用異質(zhì)性的技術(shù)戰(zhàn)略,引進多元化的產(chǎn)品技術(shù)等途徑獲取;就外部知識資源而言,經(jīng)理可以通過發(fā)展研發(fā)聯(lián)盟,購買技術(shù),讓用戶和供應(yīng)商加入企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)等途徑獲取。然而,僅僅關(guān)注某一種知識資源會降低企業(yè)創(chuàng)新的效率。

(2) 幫助管理者認識到有效整合不同維度的異質(zhì)性知識對企業(yè)創(chuàng)新績效具有提升作用。內(nèi)、外部知識異質(zhì)度的組合效應(yīng)表明,管理者不僅要選擇內(nèi)、外部異質(zhì)性知識,還要考慮兩者的組合作用。具體而言,在企業(yè)創(chuàng)新過程中,兩個維度(內(nèi)部和外部)的異質(zhì)性知識能夠彌補彼此間的不足,具有同等重要的作用。內(nèi)部知識異質(zhì)性水平的高低影響著企業(yè)利用外部異質(zhì)性知識的程度。高的內(nèi)部知識異質(zhì)性幫助企業(yè)更容易、更有效地與外部知識異質(zhì)性較高的企業(yè)進行創(chuàng)新合作。內(nèi)部知識異質(zhì)性較低的企業(yè)應(yīng)該選擇一些知識與之相似的外部企業(yè)進行合作。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源不能夠勝任現(xiàn)有產(chǎn)品的突破性創(chuàng)新時,經(jīng)理人應(yīng)該更多考慮通過開放式的途徑獲取外部異質(zhì)性知識資源;相反,當(dāng)開放式活動獲取的異質(zhì)性知識資源不能夠被整合和吸收時,企業(yè)應(yīng)該通過更加努力的內(nèi)部研發(fā)來支持企業(yè)的開放式戰(zhàn)略。

3. 局限與展望

這項研究也存在一定的局限性。①利用案例來研究企業(yè)內(nèi)、外部知識異質(zhì)性對創(chuàng)新績效的影響,盡管案例足以說明本研究的目的,并為企業(yè)提升創(chuàng)新績效提供了豐富的見解,但仍然無法預(yù)測每個企業(yè)的知識異質(zhì)性與創(chuàng)新績效的關(guān)系。未來的研究可以通過定量分析等其他研究方法擴展本研究。②本研究樣本僅限于中國企業(yè),研究結(jié)果的普適性有限。未來的研究可以著眼于其他國家企業(yè)的內(nèi)、外部知識異質(zhì)性情況,以更好地理解知識異質(zhì)性與創(chuàng)新績效的關(guān)系。