“雙一流”建設(shè)背景下地方高?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核體系構(gòu)建

施振佺

（南通大學(xué)科學(xué)技術(shù)處，江蘇南通 226019）

我國“雙一流”建設(shè)方案提出要提高基礎(chǔ)研究水平，爭做國際學(xué)術(shù)前沿并行者乃至領(lǐng)跑者；推動加強戰(zhàn)略性、全局性、前瞻性問題研究，著力提升解決重大問題能力和原始創(chuàng)新能力。圍繞“雙一流”建設(shè)要求，地方高校應(yīng)該制定相應(yīng)的措施，落實國家關(guān)于高校建設(shè)發(fā)展新要求。高校的目標(biāo)管理是高校根據(jù)國家的教育方針政策，結(jié)合本校的實際情況，制定出符合學(xué)校發(fā)展的個人目標(biāo)、部門目標(biāo)和學(xué)校目標(biāo)的目標(biāo)體系，使之形成有機的目標(biāo)鏈，學(xué)校根據(jù)相應(yīng)的目標(biāo)對個人和部門加以管理的一種方式。其中，目標(biāo)考核體系是目標(biāo)管理的一部分，是對教師和學(xué)院（部門）進行科研管理的方式之一。在“雙一流”建設(shè)背景下，地方高校構(gòu)建科學(xué)合理的目標(biāo)考核體系，加強科研內(nèi)涵建設(shè)，努力提升自身科研水平，才能順應(yīng)新時代對高?？蒲邪l(fā)展的要求。

1 文獻綜述

現(xiàn)代管理學(xué)之父德魯克［1］提出了目標(biāo)管理理論以后，該理論被廣泛地運用到各行各業(yè)的管理中。其中，目標(biāo)考核作為執(zhí)行目標(biāo)管理的有效措施，被政府、企事業(yè)單位廣泛運用，如董澤芳等［2］通過對75 所高校目標(biāo)管理實施現(xiàn)狀調(diào)查發(fā)現(xiàn)，實施目標(biāo)管理的高校數(shù)呈上升趨勢，且目標(biāo)管理的實施與院校層次成正相關(guān)，其中目標(biāo)考核是管理實施中的最大難點，并提出營造上下欲同的組織氛圍、構(gòu)建科學(xué)合理的目標(biāo)體系、形成權(quán)責(zé)利一致的授權(quán)機制是高校實現(xiàn)有效目標(biāo)管理的關(guān)鍵。

在考核體系構(gòu)建方面，如羅永新［3］提出建立權(quán)威制約的領(lǐng)導(dǎo)機制，健全目標(biāo)明確的責(zé)任機制，強化督查考核的監(jiān)督機制，完善獎懲兌現(xiàn)的激勵機制，真正做到督事、評績、考人、獎懲“四位一體”才能發(fā)揮考核工作的激勵作用；徐體高等［4］強調(diào)在推行二級學(xué)院目標(biāo)管理及考核過程中制訂科學(xué)有效的目標(biāo)管理體系，同時必須注意定性與定量相結(jié)合、剛性與柔性相結(jié)合；李有增［5］、任友群［6］、劉欣［7］、董澤芳等［8-9］和徐振魯［10］分別研究了目標(biāo)考核的意義、目標(biāo)考核體系的構(gòu)建原則、內(nèi)容、主要關(guān)系、主要特征和基本原理等；謝為群等［11］、朱曉明等［12］、李春林等［13］和袁旦等［14］分別以實例來對目標(biāo)考核進行分析，提出了完善目標(biāo)考核的建議。

在考核方法研究方面，如別榮海等［15］從高校目標(biāo)管理思想宣傳、目標(biāo)制定、目標(biāo)實施和目標(biāo)考核等各環(huán)節(jié)工作出發(fā)，研究了高校目標(biāo)管理和目標(biāo)考核的路徑與方法；田金玉等［16］基于平衡計分卡和目標(biāo)管理理論構(gòu)建了工作業(yè)績考核體系，以解決考核指標(biāo)單一的問題。

高校的學(xué)科建設(shè)水平與科研能力的提高是“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)和旨向，按照國家的總體部署，“雙一流”建設(shè)要堅持以學(xué)科建設(shè)為基礎(chǔ)，突出學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)作用。而學(xué)科不同于專業(yè)，是依據(jù)學(xué)術(shù)的性質(zhì)劃分的科學(xué)門類。周光禮等［17］認(rèn)為學(xué)科既是一套系統(tǒng)有序的知識體系,也是一套體現(xiàn)社會建構(gòu)的學(xué)術(shù)制度。因此，在“雙一流”建設(shè)背景下，研究高校科研管理的目標(biāo)考核體系構(gòu)建具有非常重要的意義。

2 高校科研管理目標(biāo)考核的意義

2.1 強化科研目標(biāo)，推動學(xué)?？傮w科研目標(biāo)實現(xiàn)

目標(biāo)考核是高校科研管理的重要內(nèi)容之一，是根據(jù)學(xué)校中長期發(fā)展規(guī)劃中的科研發(fā)展規(guī)劃來構(gòu)建與之對應(yīng)的考核指標(biāo)體系，每個指標(biāo)是對科研目標(biāo)的進一步分解和對其具體任務(wù)與措施的落實。目標(biāo)考核的指標(biāo)體系設(shè)置要符合學(xué)校發(fā)展體系中的科研發(fā)展目標(biāo)要求，要科學(xué)、合理地設(shè)置符合實際情況的指標(biāo)及其相應(yīng)權(quán)重。各二級學(xué)院通過分析科研考核指標(biāo)及相應(yīng)的目標(biāo)值來制定合理的舉措，落實每一項科研任務(wù)到具體的教師，從而激活每個教師的科研活力、發(fā)揮每個教師的科研潛力，為完成科研目標(biāo)而努力奮斗。因此，高校的科研目標(biāo)考核進一步強化了科研管理的目標(biāo)，有力地促進了學(xué)校總體科研目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.2 明確各方責(zé)權(quán)利，促進科研工作思路和方法合理化

目標(biāo)考核的目的是讓每個教師都能根據(jù)自己的科研目標(biāo)明確自己的責(zé)任和貢獻，考核目標(biāo)分解到哪里，權(quán)力和責(zé)任就下放到哪里。目標(biāo)考核體系是根據(jù)高?？蒲械陌l(fā)展規(guī)劃、管理的目標(biāo)和組織結(jié)構(gòu)來構(gòu)建的，這樣每個學(xué)院和部門都有本部門的明確的科研目標(biāo)，每個科研目標(biāo)都有教師明確負(fù)責(zé)，這樣，在學(xué)校科研管理中，可以促使事事有人做、人人有其責(zé)，辦事有標(biāo)準(zhǔn)、檢查有根據(jù)，從而把每個教師的科研目標(biāo)與學(xué)院和學(xué)校的總體科研目標(biāo)緊密聯(lián)系起來，形成一個責(zé)、權(quán)、利分明的科研目標(biāo)管理體系，杜絕遇事無人負(fù)責(zé)、互相扯皮的現(xiàn)象。

2.3 按科研貢獻記成績，增強教師科研工作積極性

目標(biāo)考核是對教師的科研任務(wù)完成情況進行考核。通過目標(biāo)考核，把教師科研任務(wù)的完成情況與其崗位聘期任務(wù)考核、職務(wù)升降、導(dǎo)師評聘、導(dǎo)師上崗和勞動薪酬相結(jié)合，使得對于教師的激勵機制得到充分運用，有利于教師對科研目標(biāo)追求的健康發(fā)展，也便于教師建立不斷自我激勵的心理模式。同時，通過目標(biāo)考核，可以提高教師完成學(xué)校其他發(fā)展目標(biāo)的積極性，使得他們工作起來更主動，這樣使得高校的總體科研目標(biāo)和總體發(fā)展目標(biāo)不斷得到實現(xiàn)，不斷朝著自身的規(guī)劃目標(biāo)前進。

2.4 實行自我控制，增進教師個體的成長與發(fā)展

目標(biāo)考核通過把教師的崗位聘期任務(wù)考核、職務(wù)升降、導(dǎo)師評聘、導(dǎo)師上崗和勞動薪酬相結(jié)合，增強了教師開展科研工作的自覺性，調(diào)動了教師開展科研工作的主動性、積極性和創(chuàng)造性。教師通過將自身與其周圍教師科研任務(wù)完成效果進行對比，加強對自我的控制，調(diào)節(jié)自我的積極性，將個人利益與學(xué)院和學(xué)校的利益緊密聯(lián)系起來，從而改善科研工作成效。因此，通過目標(biāo)考核，可以實現(xiàn)教師的自我控制，幫助教師增進其個人在科研和其他方面的成長與發(fā)展。

3 地方高?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核體系中存在的主要問題

3.1 考核指標(biāo)設(shè)定不夠合理

地方高?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核指標(biāo)設(shè)定是目標(biāo)考核的重要內(nèi)容，是對科研管理目標(biāo)進行細化分解。根據(jù)德魯克［1］22-24提出的目標(biāo)管理構(gòu)建考核指標(biāo)的可獲得（attainable）和現(xiàn)實可行（realistic）原則，在設(shè)置考核指標(biāo)時，要能夠獲得相應(yīng)的考核信息，同時還要符合高校的現(xiàn)實可行性。但是在實踐中，地方高?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核有關(guān)指標(biāo)和目標(biāo)值的設(shè)定往往存在一些不合理的現(xiàn)象：首先，指標(biāo)設(shè)置不夠合理。比如在國家級重點重大項目、國家獎等重大的科研指標(biāo)設(shè)定時，往往會因為學(xué)院之間的科研水平存在差異，有的學(xué)院能完成、有的學(xué)院不能完成，有的指標(biāo)甚至在考核時只有一兩個學(xué)院能完成，這樣考核下來的結(jié)果勢必使得大部分學(xué)院缺乏努力完成科研任務(wù)的積極性。其次，考核指標(biāo)權(quán)重設(shè)定不夠合理。很多高校只是為了完成科研考核管理的任務(wù)來設(shè)定指標(biāo)，而不是真正通過科研考核來實現(xiàn)目標(biāo)管理，所以考核指標(biāo)權(quán)重設(shè)定長期沒有調(diào)整和變化。指標(biāo)權(quán)重是指標(biāo)考核的“指揮棒”，如果不去通過研究分析考核結(jié)果來動態(tài)調(diào)整指標(biāo)權(quán)重，那么很難達到指標(biāo)考核的真正效果。

3.2 考核方式單一

目標(biāo)考核的方式有定性考核和定量考核。定量考核是運用數(shù)據(jù)形式對被考核對象的各項考核指標(biāo)進行量化計分；定性考核是運用綜合分析的方法對被考核對象進行概括性地描述。定量考核往往會因為可以形成量化的數(shù)值而容易進行考核比較，但是實際情況中，有些科研考核指標(biāo)是無法簡單地采用量化數(shù)據(jù)進行考核評價的，其中有些需要采用定性考核進行評價，還有一些需要結(jié)合定性和定量的方式進行考核評價。比如在科技成果轉(zhuǎn)化中，有些轉(zhuǎn)化的是技術(shù)股份，有些轉(zhuǎn)化的是整體金額，有些是采取技術(shù)許可方式，所以不能簡單地采用科技成果轉(zhuǎn)化的金額來衡量評價；又如有些學(xué)院科研實力一般，但是在學(xué)科方面很有特色，在行業(yè)中具有特色鮮明的特征，這些都需要采取定性考核的方式加以考核。然而，當(dāng)前地方高校的科研目標(biāo)考核為了追求操作方便，更多的是采用簡單的量化考核為主，考核方式相對單一。

3.3 考核和獎懲沒有有效的呼應(yīng)

韓非子說“賞罰不信，則禁令不行”，說明如果獎罰不能很好地實行，則規(guī)則就沒辦法很好地實施。目標(biāo)考核也一樣。在完成目標(biāo)考核的評價后，對被考核的單位實施有效的獎懲，對任務(wù)完成好的單位給予獎勵，對未能完成任務(wù)的單位實施懲罰，就能夠有效地激勵學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子和教師更加努力地開展科研工作，特別是對于那些因為沒有完成考核任務(wù)的單位，促進其努力研究分析原因，想法設(shè)法為來年完成考核目標(biāo)而努力。如果沒有獎懲，那么目標(biāo)考核往往是流于形式，不會形成一種學(xué)院相互間的競爭和壓力，導(dǎo)致學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子缺乏為了完成目標(biāo)任務(wù)而盡心盡力的動力。有些地方高校的科研目標(biāo)管理往往是重考核、輕獎懲，或者是有獎沒有懲，最終導(dǎo)致各個學(xué)院和老師覺得不去開展科研工作也沒什么問題，長此以往會對科研工作失去動力。

4 地方高?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核體系的構(gòu)建

4.1 構(gòu)建原則

（1）中長期目標(biāo)和短期目標(biāo)相結(jié)合?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核體系的設(shè)定要能夠體現(xiàn)地方高校的發(fā)展目標(biāo)，符合地方高校建設(shè)規(guī)劃的中心任務(wù)，這樣才能得到學(xué)校廣大師生的認(rèn)可，才有教師積極主動承擔(dān)學(xué)校的發(fā)展任務(wù)，并積極盡力地去完成。學(xué)校的中長期目標(biāo)通常是指5 年以上的目標(biāo)，代表著學(xué)校今后一段時間的遠景目標(biāo)，是要達到一個顯著提升的目標(biāo)。而短期目標(biāo)通常是1 年的目標(biāo)，學(xué)校需要科學(xué)合理地制定當(dāng)年目標(biāo)，為當(dāng)年的任務(wù)進行規(guī)劃。學(xué)校在制定規(guī)劃的時候，短期目標(biāo)與中長期目標(biāo)應(yīng)保持一致，確保短期目標(biāo)與中長期目標(biāo)能夠有效銜接。同時，短期的考核目標(biāo)也需要與中長期規(guī)劃的具體措施要求保持一致，不能將短期目標(biāo)定得太高導(dǎo)致實現(xiàn)不了，也不能定得太低，否則雖然較低的短期目標(biāo)能夠保證實現(xiàn)，但會導(dǎo)致中長期目標(biāo)實現(xiàn)不了。因此，高校在制定科研管理考核目標(biāo)時，需要將短期目標(biāo)和中長期目標(biāo)相結(jié)合考慮，科學(xué)合理地制定短期考核目標(biāo)，確保最終實現(xiàn)學(xué)校的中長期目標(biāo)。

（2）定性考核和定量考核相結(jié)合?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核體系中設(shè)立的考核指標(biāo)反映了地方高校的發(fā)展目標(biāo)和具體措施任務(wù)，通常分為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)等。其中，一級指標(biāo)通常是大的領(lǐng)域，比如人才培養(yǎng)、師資隊伍、學(xué)科建設(shè)和科學(xué)研究等；二級指標(biāo)是相對一級指標(biāo)更加細化的指標(biāo)，比如在科學(xué)研究中設(shè)置科研經(jīng)費、國家級科研項目、省部級以上的科研平臺等；三級指標(biāo)就更具體了，比如科研經(jīng)費中包含縱向科研經(jīng)費、成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費等?？蒲泄芾淼目己酥笜?biāo)體系又分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。定量指標(biāo)是指指標(biāo)可以通過量化的值來確定的，通常是通過目標(biāo)任務(wù)的完成情況來確定；定性指標(biāo)是指不能直接量化而需通過其他途徑實現(xiàn)評估的指標(biāo)，通常需要借助領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗來進行評估。定性指標(biāo)跟定量指標(biāo)不同的是，它是需要根據(jù)專家的綜合經(jīng)驗來進行評估。

（3）共性指標(biāo)和特色指標(biāo)相結(jié)合。在地方高?？蒲泄芾淼哪繕?biāo)考核體系中，有些是設(shè)置了學(xué)院共同的考核指標(biāo)，比如國家級科研項目數(shù)、科研經(jīng)費數(shù)、高水平論文數(shù)等，這些指標(biāo)被稱為共性指標(biāo)。目標(biāo)考核體系通常以設(shè)置共性指標(biāo)來對被考核單位進行考核比較，這樣才能產(chǎn)生競爭，并在競爭中提升自己。此外，在科研管理中還存在一些特色指標(biāo)，這些指標(biāo)不是每個單位都能完成的，比如國家級創(chuàng)新平臺、國家重大科研項目、國家獎等，但卻需要作為學(xué)校目標(biāo)來完成，因此通常將這些特殊的指標(biāo)設(shè)立成特色指標(biāo)進行考核。因此，地方高校在科研管理的目標(biāo)考核體系設(shè)置過程中，需要堅持共性指標(biāo)和特色指標(biāo)相結(jié)合的原則。

4.2 構(gòu)建步驟

目標(biāo)考核體系首先確定地方高校的發(fā)展目標(biāo)，然后根據(jù)發(fā)展目標(biāo)制定相應(yīng)的短期目標(biāo)，通常是當(dāng)年的發(fā)展目標(biāo)，同時根據(jù)學(xué)校的發(fā)展目標(biāo)制定各個二級學(xué)院的發(fā)展目標(biāo)。針對學(xué)校和各學(xué)院的發(fā)展目標(biāo)，根據(jù)目標(biāo)考核體系的構(gòu)建原則設(shè)置考核指標(biāo)，要能夠?qū)⒍ㄐ钥己撕投靠己讼嘟Y(jié)合，同時能夠?qū)⒐残灾笜?biāo)和特色指標(biāo)相結(jié)合。在考核指標(biāo)設(shè)置完成后，確定職能部門和各二級單位所要達到的目標(biāo)值。制定相應(yīng)的考核辦法，然后進行目標(biāo)的考核評價。最后，反饋考核結(jié)果，對考核結(jié)果進行獎懲。

4.3 指標(biāo)設(shè)定

（1）考核指標(biāo)的設(shè)定?？己酥笜?biāo)的設(shè)定是科研管理目標(biāo)考核體系構(gòu)建的關(guān)鍵內(nèi)容，要與考核目標(biāo)相呼應(yīng)，是對每個目標(biāo)任務(wù)的細化。指標(biāo)通常由科技領(lǐng)域的專家根據(jù)經(jīng)驗來確定，可以由一級指標(biāo)和二級指標(biāo)來組成。在科研管理中，一級考核指標(biāo)通常由科研項目、科研經(jīng)費、科研成果和科研平臺等組成；二級指標(biāo)通常是對一級指標(biāo)的進一步細化，比如科研項目指標(biāo)通常還細分為國家級科研項目、國家級重點項目、省部級項目等，而科研成果可分為科技成果獎、學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文等，科研平臺可分為國家級科研平臺、省部級科研平臺。

（2）指標(biāo)權(quán)重的設(shè)定。在考核指標(biāo)設(shè)置完成后，需要對考核指標(biāo)的權(quán)重進行設(shè)定。權(quán)重的大小體現(xiàn)考核指標(biāo)在考核體系中的重要程度。在目標(biāo)任務(wù)中，指標(biāo)完成情況對整體目標(biāo)的影響相對較大的，通常設(shè)定值要相對大一點；反之，設(shè)定值可以小一點。

4.4 目標(biāo)值設(shè)定

考核目標(biāo)的設(shè)定也是科研管理目標(biāo)考核體系的重要內(nèi)容之一，目標(biāo)設(shè)定的好壞將直接影響到能否激發(fā)被考核對象的活力，因此，考核目標(biāo)的設(shè)定要科學(xué)合理，要能衡量，又要有一定的難度。學(xué)校的考核目標(biāo)基本是根據(jù)學(xué)校的中長期規(guī)劃和目標(biāo)來分解形成的，而各二級單位的考核目標(biāo)通常是要根據(jù)學(xué)校當(dāng)前的目標(biāo)結(jié)合自身狀況來進行分解的，這就需要了解各二級單位的師資力量、現(xiàn)有科研實力和未來的潛力，因此，各二級單位的考核目標(biāo)分解要有一定的科學(xué)依據(jù)，才能使得各二級單位欣然接受，并為之努力、積極爭取實現(xiàn)。

4.5 考核反饋和獎懲

考核反饋和獎懲也是科研管理目標(biāo)考核體系的重要內(nèi)容，是將考核結(jié)果以一定的形式反饋給被考核對象，考核對象可以通過考核反饋來不斷修正自己的措施和方法，從而不斷提升完成目標(biāo)考核的成效?？己霜剳褪悄繕?biāo)考核體系的一個重要內(nèi)容，是目標(biāo)考核體系得以順利實施的重要保障。

5 目標(biāo)考核的實施

以某地方高校（以下簡稱“學(xué)?！保槔?，其在“十三五”初期制定了中長期目標(biāo)，學(xué)校排名進入全國高校百強。學(xué)校從2016 年開始實行目標(biāo)管理，制定了有效的科研目標(biāo)管理任務(wù)。其中，在構(gòu)建目標(biāo)考核體系時，首先明確了要完成的科研任務(wù)，根據(jù)科研任務(wù)分別設(shè)定一級、二級指標(biāo)（見表1）。一級指標(biāo)包括科研項目、科研經(jīng)費、科研成果、科研平臺和成果轉(zhuǎn)化。二級指標(biāo)是根據(jù)學(xué)校中長期規(guī)劃的目標(biāo)任務(wù)來確定的，既要體現(xiàn)出完成的難易性，又要同學(xué)校的科研發(fā)展目標(biāo)緊扣。在自然科學(xué)學(xué)科的指標(biāo)中，科研項目和科研成果中有新增國家級自然科學(xué)研究項目（含重大重點項目）和新增以第一單位發(fā)表高質(zhì)量論文數(shù)，而在人文社會科學(xué)學(xué)科的指標(biāo)中，因為科研實力不同，設(shè)置了新增國家級科研項目和省部級科研項目，同時少了一些人文社會科學(xué)沒有的指標(biāo)，比如專利等，這樣設(shè)置既體現(xiàn)了科研指標(biāo)具有一定的難度，又能與地方政府關(guān)于高水平大學(xué)建設(shè)和國家關(guān)于“雙一流”高校建設(shè)的要求相呼應(yīng)；而科研平臺和科研成果中設(shè)置了新增省部級創(chuàng)新平臺和省部級科研成果獎，顯示了地方高校自身的發(fā)展層次定位，同樣也能同地方政府關(guān)于高水平大學(xué)建設(shè)和國家關(guān)于“雙一流”高校建設(shè)的要求相呼應(yīng)，這樣的設(shè)置既能體現(xiàn)科研考核指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性，能夠讓各二級學(xué)院感到一定的壓力，又能讓他們感受到不是不可以實現(xiàn)，是可以通過努力實現(xiàn)的，同時指標(biāo)目標(biāo)也能符合地方政府和國家對加快地方高校建設(shè)的要求。

表1 某地方高?？蒲心繕?biāo)管理考核指標(biāo)體系

學(xué)校根據(jù)各代表科研任務(wù)的指標(biāo)的重要程度，由科技管理領(lǐng)域?qū)＜以O(shè)定各二級指標(biāo)的權(quán)重，具體如表2 所示。

表2 某地方高校科研目標(biāo)管理考核指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)自然科學(xué)學(xué)科的特點和學(xué)?？蒲邪l(fā)展情況，設(shè)置科研項目指標(biāo)權(quán)重為19%，科研經(jīng)費指標(biāo)權(quán)重為25%，科研平臺指標(biāo)權(quán)重為10%，科研成果指標(biāo)權(quán)重為34%，成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)權(quán)重為12%；根據(jù)人文社會科學(xué)學(xué)科的特點和學(xué)?？蒲邪l(fā)展情況，設(shè)置科研項目指標(biāo)權(quán)重為34%，科研經(jīng)費指標(biāo)權(quán)重為18%，科研平臺指標(biāo)權(quán)重為9%，科研成果指標(biāo)權(quán)重為33%，成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)權(quán)重為6%。從中可以看出，科研項目和科研經(jīng)費及科研成果占據(jù)了很大的比重，說明此時學(xué)校的主要發(fā)展目標(biāo)還是以提升自身原始創(chuàng)新能力為主，符合“雙一流”建設(shè)的發(fā)展要求。

在學(xué)校設(shè)定的“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃中，有關(guān)科技指標(biāo)是根據(jù)中長期科研發(fā)展目標(biāo)設(shè)定了年度科研目標(biāo)，而目標(biāo)考核是從2017 年開始的，具體執(zhí)行的效果如表3 所示。在目標(biāo)考核執(zhí)行初期，由于各二級單位沒有足夠重視，目標(biāo)考核完成效果不明顯，2017 年被考核的19 個二級學(xué)院中只有6 個學(xué)院的考核得分在60 分以上；在2018 年，學(xué)校加大了目標(biāo)考核的獎懲力度，實行了排名前10%的單位設(shè)為優(yōu)秀單位、后10%的單位進行檢討并被學(xué)校黨委約談的措施，各二級單位明顯重視了目標(biāo)考核工作，認(rèn)真貫徹學(xué)校黨委制定的考核目標(biāo)、落實相應(yīng)的任務(wù)和措施，并將目標(biāo)考核落實到年終績效分配辦法中，將責(zé)任傳導(dǎo)給學(xué)院的每一位教師，激活每一位教師的潛力、發(fā)揮他們的科研積極性，最終各二級單位的考核結(jié)果反映出各項指標(biāo)水平都獲得了明顯提高。

表3 2017—2020 年某地方高校各二級學(xué)院科研目標(biāo)管理考核結(jié)果

表3（續(xù)）

學(xué)校科研管理執(zhí)行了目標(biāo)考核后，各項科研指標(biāo)水平有了明顯的上升，學(xué)校獲得科研項目立項數(shù)量大幅攀升、項目層次也明顯提高，共獲國家級科研項目549 項，其中國家重大重點項目12 項，項目經(jīng)費合計3 億余元；獲得橫向科研項目立項2 607 項，合同金額為4.56 億元，到賬2.90 億元；申請發(fā)明專利2 436 件，轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利372 件,獲得省高價值專利培育計劃項目2 項；科研平臺和創(chuàng)新團隊建設(shè)取得新突破，新增1 個國家地方聯(lián)合工程研究中心、5 個省部級自然科學(xué)研究平臺、4 個省級人文社科科研機構(gòu)、1 個科技部重點領(lǐng)域創(chuàng)新團隊；科研成果取得新收獲，新增省部級以上自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)成果獎60 項，發(fā)表SCI、EI 和CSSCI 期刊論文6 339 篇，出版學(xué)術(shù)專著161 部；社會服務(wù)取得新突破，新建校企聯(lián)盟303 個、產(chǎn)學(xué)研基地284 個，獲中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成果獎一等獎4項、二等獎2項。此外，學(xué)校眾創(chuàng)空間被認(rèn)定為國家級眾創(chuàng)空間。

6 結(jié)論與建議

本研究基于“雙一流”建設(shè)背景，從理論上分析科研目標(biāo)考核的作用意義，分析發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國地方高?？蒲泄芾砟繕?biāo)考核工作中存在考核指標(biāo)設(shè)定不夠合理、考核方式單一、考核和獎懲沒有有效呼應(yīng)等問題，研究構(gòu)建高?？蒲心繕?biāo)管理考核評價指標(biāo)體系，并以某地方高校的目標(biāo)考核實踐為例，驗證了目標(biāo)考核體系的科學(xué)有效性。在“雙一流”建設(shè)背景下，地方高校在科研管理中應(yīng)通過目標(biāo)考核來加強科研管理，通過構(gòu)建科研目標(biāo)考核體系，將學(xué)校的發(fā)展目標(biāo)傳導(dǎo)給二級學(xué)院，各二級學(xué)院根據(jù)學(xué)校制定的目標(biāo)任務(wù)制定有效的措施，并貫徹落實給每一位教師，讓每一位教師參與到學(xué)校的發(fā)展建設(shè)中去，充分發(fā)揮自身潛力、盡到相應(yīng)的責(zé)任，從而推動學(xué)校的科研事業(yè)發(fā)展。

根據(jù)以上研究，對地方高校實行目標(biāo)管理提出以下建議：

（1）各單位負(fù)責(zé)人要樹立大局意識。各單位負(fù)責(zé)人要著眼于學(xué)校改革發(fā)展的大局，圍繞學(xué)校的建設(shè)目標(biāo)，在人才培養(yǎng)質(zhì)量、科技服務(wù)能力與水平上尋求突破。要強化責(zé)任意識，根據(jù)學(xué)校下達的目標(biāo)任務(wù)落實到崗到人，制訂相應(yīng)的工作計劃與措施，創(chuàng)新工作方式與方法，形成敢于擔(dān)當(dāng)、勇于創(chuàng)新的良好工作氛圍。

（2）科研目標(biāo)考核體系的指標(biāo)設(shè)置要科學(xué)合理?？蒲心繕?biāo)考核體系中的指標(biāo)是對目標(biāo)任務(wù)的分解和細化，是與考核目標(biāo)相呼應(yīng)的，指標(biāo)設(shè)置難度系數(shù)大了，會使每個學(xué)院都完不成任務(wù)，那么這個指標(biāo)設(shè)置就沒有實際意義；指標(biāo)設(shè)置難度系數(shù)小了，會使每個學(xué)院都超額完成任務(wù)，那么這個指標(biāo)設(shè)置也同樣沒有實際意義。因此，在指標(biāo)設(shè)置的時候，要充分調(diào)研學(xué)校的科研發(fā)展情況，以及推動學(xué)?？蒲邪l(fā)展的具體內(nèi)容與要求，比如可以增加專利轉(zhuǎn)讓件數(shù)和轉(zhuǎn)讓金額作為科技成果有效轉(zhuǎn)化的指標(biāo)；同時，在指標(biāo)權(quán)重的確定上也要科學(xué)合理，結(jié)合實際情況，根據(jù)指標(biāo)的重要程度不同來確定相應(yīng)的權(quán)重值。

（3）考核的目標(biāo)值設(shè)定要符合實際。目標(biāo)值的設(shè)定要符合各二級單位的實際情況，不能出現(xiàn)“鞭打快?！爆F(xiàn)象。在目標(biāo)值的設(shè)定時，一些地方高校往往根據(jù)今年學(xué)校設(shè)定的目標(biāo)值與去年的比值系數(shù)采取簡單地乘以比值系數(shù)的方法來確定，這種簡單粗糙的做法往往會導(dǎo)致往年目標(biāo)完成好的二級單位的任務(wù)更重，也就是所謂的“鞭打快牛”現(xiàn)象。出現(xiàn)這種現(xiàn)象后，往往造成目標(biāo)完成好的學(xué)院沒有積極性再去努力奮斗，覺得工作完成好了以后反而任務(wù)越重，而工作完成不好反而任務(wù)輕松。因此，在設(shè)置考核目標(biāo)值時，既要考慮學(xué)院以往的成績，同時更要考慮各個學(xué)院現(xiàn)有的包括師資水平、科研設(shè)備和學(xué)科平臺等基本情況，這樣才能讓學(xué)院充分調(diào)動和挖掘內(nèi)部所有資源，從而形成合力去為學(xué)院的目標(biāo)任務(wù)努力奮斗。

（4）考核與獎懲要能有效對應(yīng)?？己撕酮剳捅仨氁苡行У貙?yīng)，既要有完善的目標(biāo)考核，又要有嚴(yán)格執(zhí)行的獎懲，要不然目標(biāo)考核體系就形同虛設(shè)，大家也不會努力為之奮斗。如以上案例學(xué)校的目標(biāo)考核在執(zhí)行初期就出現(xiàn)了這種情況，大部分學(xué)院沒有積極對待目標(biāo)考核工作，學(xué)校也沒有采取很好的獎懲措施，結(jié)果導(dǎo)致的二級學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為目標(biāo)考核只是嘴上說說的；而隨著學(xué)校加大了基于考核結(jié)果的獎懲力度，對于沒有很好完成任務(wù)的學(xué)院進行公示并由學(xué)校黨委約談，從而對學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子形成心里震懾，促使他們重視并認(rèn)真對待目標(biāo)考核，最終在有效的獎懲措施下，學(xué)校各學(xué)院的科研目標(biāo)任務(wù)都完成得很好。

（5）目標(biāo)考核體系需要隨著高校的發(fā)展不斷完善。高校的科研目標(biāo)考核體系不是一成不變的，它需要根據(jù)學(xué)校各項科研工作的提升而進行不斷地調(diào)整、改變和優(yōu)化的。比如學(xué)校的科研項目得到有效提升了，而學(xué)校的科研成果轉(zhuǎn)化仍然推進比較慢，那么就需要在設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)權(quán)重時進行適當(dāng)調(diào)整，加大科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的權(quán)重，這樣可以推動各二級學(xué)院重視科技成果轉(zhuǎn)化；又比如，像自然指數(shù)和高被引等很多大學(xué)排行榜上沒有的指標(biāo)近幾年被公認(rèn)為能夠促進學(xué)校提升科研實力和影響力的指標(biāo)，那么可以在考核指標(biāo)體系中增加這些指標(biāo)，可為提升學(xué)校的科研實力打下基礎(chǔ)。

綜上所述，地方高校在“雙一流”建設(shè)背景下，根據(jù)“雙一流”建設(shè)的要求努力構(gòu)建適合自身發(fā)展，并與自身發(fā)展規(guī)劃相符的科研管理目標(biāo)考核體系，并采取嚴(yán)格的考核和獎懲措施，這樣才能更好地推動地方高校的科研工作向著提升解決重大問題能力和原始創(chuàng)新能力方向發(fā)展。