投資仲裁中協(xié)調(diào)氣候投資與東道國氣候保護(hù)沖突的困境與對(duì)策

李坤海

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，上海 200433)

一、引 言

全球氣候治理是一項(xiàng)持久艱巨的計(jì)劃工程，要求各締約國切實(shí)落實(shí)好在氣候治理集體行動(dòng)中的減緩責(zé)任。通過歷屆氣候談判，形成了以《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《京都議定書》《巴黎協(xié)定》為代表的全球氣候治理?xiàng)l約體系，其中包含氣候融資、清潔技術(shù)發(fā)展轉(zhuǎn)讓等具體落實(shí)制度。氣候融資是氣候治理活動(dòng)開展的基本邏輯前提。為了填補(bǔ)主權(quán)國家氣候融資的意愿與能力空缺，通過非國家行為體參與跨國綠色投資成為重要的氣候融資渠道。在眾多環(huán)境保護(hù)投資領(lǐng)域中，涉氣候變化私人投資占據(jù)重要地位。可再生能源等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有巨大的脫碳商業(yè)價(jià)值，依靠氣候私人投資參與氣候減緩活動(dòng)的市場(chǎng)路徑被寄予厚望。據(jù)2019年《CPI全球氣候金融景觀》報(bào)告，私人融資在2017/2018年平均每年達(dá)到3260億美元，約占?xì)夂蛉谫Y的56%。[1]

許多國家通過制定應(yīng)對(duì)氣候變化的綠色投資計(jì)劃吸引外資。同時(shí)，東道國在履行國際氣候變化治理義務(wù)時(shí)，可能改變先前的投資合同承諾、修改國內(nèi)政策與法律等，氣候變化私人投資合法期待利益易受到損害，導(dǎo)致綠色投資者與東道國之間的矛盾升級(jí)。根據(jù)CGIT(China Global Investment Tracker)統(tǒng)計(jì)的案例分類情況，從2005年1月到2019年6月，其中涉及礦業(yè)的有47個(gè)，涉及能源的有18個(gè)，涉及化工行業(yè)的有11個(gè)。[2]可見，與其他環(huán)保投資領(lǐng)域相比，氣候變化私人投資兼具投資熱點(diǎn)與投資風(fēng)險(xiǎn)二元表征，這對(duì)全球氣候變化私人投資爭(zhēng)端解決機(jī)制提出更高要求。

國際環(huán)境爭(zhēng)端解決目前已滲入各相關(guān)領(lǐng)域，例如WTO處理貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端、人權(quán)法院處理環(huán)境人權(quán)爭(zhēng)端等，這需要通過各種爭(zhēng)端解決機(jī)制及時(shí)調(diào)整裁判規(guī)則，以充分應(yīng)對(duì)此類爭(zhēng)端類型。面對(duì)環(huán)境爭(zhēng)端與各爭(zhēng)端解決機(jī)制融合的趨勢(shì)，國際仲裁機(jī)構(gòu)也開始著手制定氣候變化的相關(guān)規(guī)則。例如海牙仲裁常設(shè)委員會(huì)(PCA)秘書長(zhǎng)與聯(lián)合國氣候變化框架協(xié)議(UNFCCC)執(zhí)行秘書曾就PCA在國際氣候變化領(lǐng)域糾紛處理中所扮演的角色展開討論，并力圖通過組織互動(dòng)實(shí)現(xiàn)更大的氣候治理目標(biāo)。[3]2019年國際商會(huì)委員會(huì)通過《通過仲裁和ADR解決與氣候變化有關(guān)的爭(zhēng)議》專門報(bào)告，將其作為當(dāng)前重要的前沿問題進(jìn)行討論。國際仲裁機(jī)制包括國家間仲裁、私主體間仲裁、投資者—東道國等不同類型，本文主要探討國際投資仲裁語境下如何處理氣候變化私人投資者與東道國氣候保護(hù)間的矛盾與沖突。

二、氣候投資保護(hù)與東道國氣候監(jiān)管兩種合法性沖突

(一)兩種保護(hù)目標(biāo)合法性基礎(chǔ)來源

第一，氣候變化私人投資合法性來源于國際氣候治理公約中規(guī)定的市場(chǎng)減排激勵(lì)機(jī)制。要避免氣候變化的災(zāi)難性影響，僅僅通過談判達(dá)成約束性協(xié)議遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，應(yīng)該將國家承諾、一攬子融資計(jì)劃、行動(dòng)計(jì)劃議程等納入氣候減緩活動(dòng)支柱體系。[4]其中，氣候融資是一切氣候治理開展的基本前提。2010年成立的“綠色氣候基金”(GCF)是聯(lián)合國氣候公約框架下為“緩解和適應(yīng)氣候變化”籌集資金的重要方案。GCF于2014年啟動(dòng)了初始資金籌集工作，并迅速籌集了103億美元資金。傳統(tǒng)的氣候融資模式以主權(quán)國家自愿貢獻(xiàn)為主導(dǎo)，資金主要來自發(fā)達(dá)國家。在奧巴馬政府時(shí)期，美國于2016年成為《巴黎協(xié)定》的批準(zhǔn)方，根據(jù)“綠色氣候基金捐款安排”向綠色氣候信托基金支付了10億美元。然而，特朗普政府卻認(rèn)為美國參與氣候融資是重新分配美國財(cái)富的體現(xiàn)，并宣布退出《巴黎協(xié)定》，這給全球合作框架帶來了若干治理挑戰(zhàn)。美國拒絕履行其先前的承諾，給綠色氣候基金財(cái)政造成20億美元的漏洞。[5]與其他捐款協(xié)議不同，“綠色合作基金捐款協(xié)議”沒有規(guī)定任何爭(zhēng)端解決機(jī)制，因此無法向法院或仲裁庭追索20億美元并強(qiáng)制執(zhí)行。除美國宣布退出《巴黎協(xié)定》外，其他國家融資意愿也并不高漲，使得全球氣候治理資金來源受到挑戰(zhàn)。

在由主權(quán)國家主導(dǎo)的外交型治理模式僵局下，在后《巴黎協(xié)定》時(shí)代，氣候治理從“監(jiān)管”模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤按呋痛龠M(jìn)”模式。這種轉(zhuǎn)變的一個(gè)關(guān)鍵部分是政府間機(jī)制接受次國家和非國家行為者的氣候行動(dòng)。若私人融資路徑也采取自主貢獻(xiàn)的方式，缺乏獲利激勵(lì)機(jī)制會(huì)使得貢獻(xiàn)意愿遠(yuǎn)不及主權(quán)國家。環(huán)保投資經(jīng)濟(jì)效益的大小,標(biāo)志著人們認(rèn)識(shí)和運(yùn)用一系列經(jīng)濟(jì)規(guī)律和自然規(guī)律保護(hù)和改善環(huán)境的深度和廣度,也是環(huán)保投資的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益能否統(tǒng)一的具體體現(xiàn)。[6]對(duì)于追求效益最大化的投資者來說，私人投資者偏愛更具商業(yè)可行性的可持續(xù)項(xiàng)目和行業(yè)，其中絕大多數(shù)投資流向可再生能源領(lǐng)域。

利用公共投資來刺激私人融資，釋放氣候友好型投資的力量，也是氣候條約體系的重點(diǎn)內(nèi)容?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》第3條明確“各締約方應(yīng)當(dāng)合作促進(jìn)有利的和開放的國際經(jīng)濟(jì)體系，這種體系將促成所有締約方特別是發(fā)展中國家締約方的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，從而使它們有能力更好地應(yīng)付氣候變化的問題”，確立了以國際經(jīng)濟(jì)體系合作增強(qiáng)氣候變化減緩能力的基本原則。私人主體參與氣候變化市場(chǎng)化機(jī)制活動(dòng)主要得益于《京都議定書》減排靈活機(jī)制的構(gòu)建。其一是第12條規(guī)定的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM),即發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行項(xiàng)目投資，以資金或技術(shù)優(yōu)勢(shì)換取核證減排量(CERs)。其二是第6條規(guī)定的聯(lián)合執(zhí)行機(jī)制(JI),即發(fā)達(dá)國家與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)達(dá)國家間通過項(xiàng)目合作獲取減排量，并轉(zhuǎn)讓給另一發(fā)達(dá)國家締約方。同時(shí)，在轉(zhuǎn)讓方的配額上扣減相應(yīng)的額度。其三是發(fā)達(dá)國家間排放額度交易(ET)，即超額完成減排目標(biāo)的發(fā)達(dá)國家與未完成減排目標(biāo)的發(fā)達(dá)國家進(jìn)行減排額度直接交易。CDM與JI機(jī)制都依賴于項(xiàng)目合作，并且都明確了公共實(shí)體與私人實(shí)體的共同參與。雖然ET機(jī)制涉及主權(quán)國家排放額度直接交易，但是由于碳排放額的完成度需要能源、工業(yè)等基礎(chǔ)部門共同貢獻(xiàn)，并且在之后2001年的《馬拉喀什協(xié)定》中也涉及了私人實(shí)體參與碳排放交易等問題，[7]因此，通過項(xiàng)目投資的市場(chǎng)手段成為各執(zhí)行機(jī)制的核心內(nèi)容。

第二，東道國行使氣候保護(hù)監(jiān)管權(quán)力的合法性則來源于氣候變化系列公約框架下的遵約義務(wù)。當(dāng)前，國家承擔(dān)環(huán)境保護(hù)義務(wù)主要來源于國際條約?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》《京都議定書》《巴黎協(xié)定》等國際公約中規(guī)定了氣候變化環(huán)境保護(hù)義務(wù)。根據(jù)“條約必守”國際法基本原則，各國應(yīng)該調(diào)整國內(nèi)法，將氣候保護(hù)義務(wù)向國內(nèi)法轉(zhuǎn)化。東道國履行氣候保護(hù)義務(wù)與投資密切相關(guān)。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議在2012年提出了“可持續(xù)發(fā)展的投資政策框架”，并指出在遵守國際承諾和以公共利益為出發(fā)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，各國擁有對(duì)外國投資的準(zhǔn)入和經(jīng)營設(shè)置條件的主權(quán)權(quán)力。[8]當(dāng)然，關(guān)于東道國行使氣候變化治理權(quán)力的正當(dāng)性基礎(chǔ)是否來源于國際習(xí)慣存在爭(zhēng)議。國際習(xí)慣構(gòu)成需要滿足法律實(shí)踐和心理確信兩個(gè)要件。法律實(shí)踐大多通過國際立法或者國家立法體現(xiàn)，但心理確信的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在很大爭(zhēng)議，各國施行氣候變化政策可能是基于國際輿論壓力，所以以國際習(xí)慣作為合法性來源基礎(chǔ)仍存在質(zhì)疑。

(二)兩種合法性保護(hù)目標(biāo)沖突典型表征

第一，投資規(guī)則與氣候變化規(guī)則的脫鉤加劇了氣候投資者與東道國氣候保護(hù)間的沖突。不同制度具有不同的價(jià)值偏好，由于各種規(guī)則體系確立與發(fā)展的階段不一致，因此相融性相對(duì)欠缺。大多雙邊投資協(xié)定(BIT)與多邊投資協(xié)定在早期的保護(hù)宗旨上以促進(jìn)投資者利益為中心，而氣候變化合作條約卻以緩解氣候變化為宗旨。氣候投資者可能傾向于以投資規(guī)則作為合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)，而東道國制定氣候保護(hù)政策傾向于以氣候條約作為支撐，所以規(guī)則間的價(jià)值協(xié)調(diào)失語是沖突產(chǎn)生的典型表征。

第二，東道國實(shí)行氣候政策的“朝令夕改”影響氣候投資者的合理期待利益。由于各國的地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略具有高度的內(nèi)生性特征，在氣候風(fēng)險(xiǎn)問題上存在治理意愿和能力差異，因此各國承擔(dān)氣候減排義務(wù)并采取氣候治理政策呈現(xiàn)階段性差異。[9]廣大發(fā)展中國家逐漸轉(zhuǎn)變?cè)冉?jīng)濟(jì)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略，不斷開始制定新的應(yīng)對(duì)氣候減排政策，這可能導(dǎo)致之前的投資政策環(huán)境發(fā)生改變，從而損害氣候投資者的合理期待利益。而合理期待利益是“公平公正待遇”原則的重要內(nèi)容之一，氣候投資者可基于此提出利益訴求。

第三，母國與東道國的氣候治理標(biāo)準(zhǔn)差異增加了氣候投資者的合規(guī)成本。從具體監(jiān)管實(shí)踐來看，國家實(shí)行監(jiān)管的措施多樣，包括通過許可證/綠色證書制度設(shè)置投資壁壘、提高氣候變化技術(shù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)(例如PPM)等多種監(jiān)管措施。由于東道國與投資者母國在應(yīng)對(duì)氣候變化的措施和標(biāo)準(zhǔn)上不盡相同，實(shí)行母國氣候減排標(biāo)準(zhǔn)的投資者在東道國可能無法實(shí)現(xiàn)投資準(zhǔn)入或者投資過程被中斷，而實(shí)行更嚴(yán)格的東道國氣候變化監(jiān)管措施使得氣候投資者更易與東道國發(fā)生沖突。

第四，東道國利用氣候變化科學(xué)上的不確定性任意改變氣候投資者優(yōu)惠政策而實(shí)現(xiàn)私益。雖然一直強(qiáng)調(diào)氣候變化的嚴(yán)重趨勢(shì)，但由于氣候變化是一個(gè)相當(dāng)緩慢的過程，加上氣候觀測(cè)資料的不全面，近些年關(guān)于氣候變化的真實(shí)性受到質(zhì)疑。例如“氣候門”(climate gate)事件之后，氣候懷疑論者占據(jù)國際論壇，給氣候變暖的客觀真實(shí)性帶來了話語挑戰(zhàn)。正是由于科學(xué)上的不確定性，在科學(xué)主義學(xué)派影響下，國家在氣候變化政策制定上自由裁量權(quán)較大，一些國家采取積極氣候變化私人投資準(zhǔn)入態(tài)度，一些國家則傾向于消極。這無疑使得氣候變化私人投資者無法獲取穩(wěn)定的東道國氣候變化私人投資政策，增大了利益被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在部分國家出現(xiàn)能源戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的情況下(例如美國通過頁巖氣革命實(shí)現(xiàn)了天然氣的存儲(chǔ)剩余)，可能利用該“漏洞”改變之前對(duì)外國投資者的政策待遇。

綜上所述，一方面，氣候變化融資市場(chǎng)離不開私營主體的跨國投資，需要加強(qiáng)國際制度對(duì)其合理期待利益進(jìn)行保障才能促進(jìn)投資的可持續(xù)發(fā)展；另一方面，國際條約下的氣候保護(hù)義務(wù)是東道國進(jìn)行氣候投資監(jiān)管的合法性來源，同樣具有國際法上的正當(dāng)性。氣候友好型投資所代表的是投資者個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益，而東道國氣候保護(hù)代表的是社會(huì)公共利益。在“不可侵犯”的財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)利益與公共利益發(fā)生沖突時(shí)，本質(zhì)上是私權(quán)利與公權(quán)力在國際關(guān)系領(lǐng)域沖突關(guān)系的體現(xiàn)。如何協(xié)調(diào)這兩種合法性的沖突，是當(dāng)前爭(zhēng)端解決機(jī)制的重要議題。

三、投資仲裁爭(zhēng)端解決機(jī)制處理兩種合法性沖突的困境

國際投資仲裁作為一種爭(zhēng)端解決創(chuàng)新機(jī)制，其特殊性體現(xiàn)在投資者可以作為提起爭(zhēng)端方，對(duì)東道國直接提起相關(guān)仲裁，改變以往需要通過其母國外交保護(hù)路徑進(jìn)行利益訴求的滯后性。并且越來越多的投資仲裁程序?qū)ⅰ坝帽M當(dāng)?shù)鼐葷?jì)”的前置條件寬松化處理，不再作為必要條件，這也為投資者尋求國際救濟(jì)提供了較好的爭(zhēng)端解決平臺(tái)。賦予外國投資者直接申訴資格，以直接表達(dá)他們對(duì)明顯違反條約義務(wù)的政府行為的不滿，能夠作為多管齊下路徑下的關(guān)鍵爭(zhēng)端解決工具。

應(yīng)對(duì)氣候變化的投資處于一個(gè)公共和私營、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與氣候保護(hù)目標(biāo)沖突的復(fù)雜框架體系中。隨著兩種合法性之間的碰撞，該類爭(zhēng)端的解決是氣候投資能夠順利進(jìn)行的保障之一?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》在遵約機(jī)制方面，以“國家自主貢獻(xiàn)報(bào)告全球盤點(diǎn)”為重點(diǎn)遵約機(jī)制。這一機(jī)制依賴于國際社會(huì)監(jiān)督，也沒有關(guān)于非國家行為體啟動(dòng)該遵約程序的規(guī)定，所以氣候變化私人投資者在氣候變化公約體系之外尋求“救濟(jì)”就不足為奇了。[10]《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第14條規(guī)定了混合爭(zhēng)端解決辦法：“相關(guān)爭(zhēng)端可以提請(qǐng)國際法院或者仲裁裁定……按照將由締約方會(huì)議盡早通過的、載于仲裁附件中的程序進(jìn)行仲裁”。但是仲裁附件程序至今未能達(dá)成，所以國際法院與仲裁作為外部爭(zhēng)端解決鏈接機(jī)制，是填補(bǔ)爭(zhēng)端解決治理缺口的重要渠道。雖然部分國家對(duì)通過投資仲裁處理環(huán)境問題，特別是氣候變化等政治敏感問題持懷疑態(tài)度，但是投資仲裁實(shí)踐的推進(jìn)以及治理的需要，使得這一趨勢(shì)將進(jìn)一步增強(qiáng)。例如，ICSID作為專門投資者—國家爭(zhēng)端解決中心，截至2019年年底，與石油、天然氣和采礦有關(guān)案例占據(jù)案例總數(shù)的24%，電力和其他能源行業(yè)占據(jù)17%。[11]這說明，投資仲裁已經(jīng)成為涉氣候變化私人投資爭(zhēng)端解決的重要國際機(jī)制。

投資仲裁屬于國際公法和國際商法之間的灰色地帶。[12]對(duì)于氣候變化私人投資者與東道國氣候保護(hù)沖突爭(zhēng)端提請(qǐng)仲裁，由于投資仲裁規(guī)則缺乏完整明確的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與公益目標(biāo)融合機(jī)制，導(dǎo)致投資仲裁庭在處理上述沖突時(shí)，出現(xiàn)多種協(xié)調(diào)困境。

(一)投資保護(hù)規(guī)則與氣候變化規(guī)則法律選擇適用困境

投資仲裁爭(zhēng)端解決中的法律適用包括程序與實(shí)體兩個(gè)部分。程序規(guī)則的法律適用主要指仲裁庭組成、審理方式等程序性事項(xiàng)。當(dāng)前，投資仲裁規(guī)則主要包括《解決投資爭(zhēng)端國際中心仲裁規(guī)則》《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》《斯德哥爾摩商會(huì)仲裁員仲裁規(guī)則》等。仲裁雙方選擇仲裁機(jī)構(gòu)意味著程序性事項(xiàng)適用各仲裁機(jī)構(gòu)本身的程序性規(guī)則。[13]實(shí)體法律適用主要指仲裁庭選擇作為裁定依據(jù)的實(shí)體法，規(guī)定了具體的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。從投資仲裁適用的實(shí)體規(guī)則范圍來看，其呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。[14]例如《關(guān)于解決國家與其他國家國民之間投資爭(zhēng)端公約》(簡(jiǎn)稱“華盛頓公約”)第42條規(guī)定，“一、仲裁庭應(yīng)依照雙方可能同意的法律規(guī)則對(duì)爭(zhēng)端作出裁決。如無此種協(xié)議，仲裁庭應(yīng)適用作為爭(zhēng)端一方的締約國的法律(包括其沖突法規(guī)則)以及可能適用的國際法規(guī)則。二、仲裁庭不得借口法律無明文規(guī)定或含義不清而暫不作出裁決。三、第一款和第二款的規(guī)定不得損害仲裁庭在雙方同意時(shí)按公允及善良原則對(duì)爭(zhēng)端作出裁決的權(quán)力”，其中可適用的法律范圍包括國際法、國內(nèi)法不同層次。

結(jié)合實(shí)體法擴(kuò)大選擇適用的發(fā)展趨勢(shì)，具體就氣候投資者與東道國氣候保護(hù)之間的爭(zhēng)端而言，雙邊或多邊投資協(xié)定、氣候變化系列公約、東道國國內(nèi)“氣候變化法案”都可能被納入仲裁庭裁判法律適用范圍。國際法碎片化現(xiàn)象為常態(tài)。投資協(xié)定幾乎不規(guī)定以氣候變化為代表的環(huán)境保護(hù)條款，氣候治理國內(nèi)法與國際條約也缺乏私人投資保護(hù)條款，例如《京都議定書》并沒有包含一個(gè)保護(hù)低碳投資免受潛在監(jiān)管變化和不確定性政策影響的機(jī)制。[15]這一碎片化現(xiàn)象導(dǎo)致投資仲裁庭進(jìn)行法律適用的優(yōu)先性選擇上出現(xiàn)困難。一種是條約型沖突(國際法條約體系間同層級(jí)適用順位問題)，即氣候變化系列公約規(guī)則與投資保護(hù)協(xié)定規(guī)則間的適用順位；另一種是非條約型沖突(國際法與國內(nèi)法不同層級(jí)適用順位問題)，即東道國實(shí)行氣候變化保護(hù)監(jiān)管的國內(nèi)法與國際投資協(xié)定適用順位。從投資仲裁實(shí)踐來看，仲裁庭在這兩種類型法律適用選擇上產(chǎn)生了不同的結(jié)論。例如在“AGIP SaP v. Republic of Congo”一案中，仲裁庭認(rèn)為“先適用剛果東道國法律，必要時(shí)也可以輔助適用國際法原則”。(1)ICSID Case No. ARB/77/1.而在“Asia Agriculture Products Limited v. Republic of Sri Lanka”一案中，仲裁庭認(rèn)為“優(yōu)先適用當(dāng)事人選擇適用的國際法規(guī)則，以斯里蘭卡國內(nèi)法輔助用之”。(2)ICSID Case No. ARB/87/3.當(dāng)前的投資仲裁庭在處理氣候變化私人投資與東道國氣候保護(hù)監(jiān)管爭(zhēng)端案件時(shí)，采用經(jīng)濟(jì)目標(biāo)優(yōu)先還是氣候保護(hù)目標(biāo)優(yōu)先的價(jià)值選擇，對(duì)仲裁結(jié)果產(chǎn)生了重要影響。

(二)氣候投資者公平公正待遇原則的標(biāo)準(zhǔn)判斷模糊

由于氣候變化政策的朝令夕改，氣候變化私人投資者的期待利益可能遭受侵犯。公平公正待遇條款是最常被援用保護(hù)投資者合理期待利益的實(shí)體條款。由于公平公正的模糊與抽象，適用分歧也最大。公平公正待遇原則的傳統(tǒng)立法形式是將公平公正原則進(jìn)行獨(dú)立規(guī)定。例如在雙邊投資協(xié)定中只籠統(tǒng)地規(guī)定“締約方在任何情況下給予該外資公平與公正待遇”。該種模式意味著仲裁庭擁有較大的自由裁量權(quán)，在實(shí)踐中容易做出公平公正條款的寬泛解釋。當(dāng)前，更多是以與國際法相關(guān)聯(lián)的“非獨(dú)立”條款形式存在，即規(guī)定公平公正原則的同時(shí)，附加滿足一定條件。例如美國雙邊投資條約范本的規(guī)定為“投資在任何時(shí)候須給予公平與公正待遇，須享有充分的保護(hù)與安全,不得給予低于國際法要求的待遇”。當(dāng)然，這里的“國際法”一詞范圍較廣，可以指一般法律原則、條約、國際習(xí)慣。但從立法趨勢(shì)來看，限定為“滿足國際習(xí)慣的最低標(biāo)準(zhǔn)”這一趨勢(shì)最為普遍。在這一模式中，存在的最大問題是國際習(xí)慣法最低標(biāo)準(zhǔn)的判斷問題。國際習(xí)慣法的形成包含物質(zhì)因素(反復(fù)的國際實(shí)踐、時(shí)間性、普適性)及法律確信兩大抽象要素。在裁判過程中，禁止反言、合理期待、透明度原則、善意義務(wù)等具體規(guī)則都被用來支撐這一抽象的高度概括。例如合理期待是被引用最多的具體標(biāo)準(zhǔn)之一，關(guān)于其是否構(gòu)成習(xí)慣國際法，依然存在構(gòu)成[16]與不構(gòu)成[17]的不同觀點(diǎn)。從投資仲裁實(shí)踐來看，呈現(xiàn)一松一緊的不同看法。例如在“Enron Corporation and Ponderosa Assets, L. P. V. Argentine Republic”一案中，仲裁庭認(rèn)為不管東道國采取該行為是否出于善意，穩(wěn)定的投資體系是公平與公正待遇的關(guān)鍵因素，需要保護(hù)投資者的期待利益。(3)ICSID Case No. ARB/01/3.而在“Mobil & Murphy v. Canada”一案中，仲裁庭認(rèn)為公平公正待遇并不要求東道國承擔(dān)維持穩(wěn)定的法律商業(yè)投資環(huán)境的義務(wù)，僅僅反對(duì)東道國以武斷的、非常不合理的、歧視的或與國際習(xí)慣法標(biāo)準(zhǔn)相違背的方式破壞穩(wěn)定的法律和商業(yè)環(huán)境的行為。(4)ICSID Case No. ARB(AF)/07/4.模糊的判斷標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的結(jié)果是仲裁庭的自由裁量權(quán)進(jìn)一步擴(kuò)大，裁決結(jié)果無法保持一致。

(三)氣候監(jiān)管政策是否構(gòu)成間接征收的判斷標(biāo)準(zhǔn)沖突

征收主要分為直接征收和間接征收，兩者區(qū)別在于是否直接對(duì)投資者財(cái)產(chǎn)所有權(quán)進(jìn)行剝奪。由于直接征收違法性過于明顯，在實(shí)踐中很多東道國已經(jīng)規(guī)避對(duì)投資者的投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行直接征收。間接征收，即采取隱蔽式的方法，不直接剝奪財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，但是在效果上與剝奪所有權(quán)相似。間接征收進(jìn)行干預(yù)的路徑逐漸增多。例如東道國政府應(yīng)對(duì)氣候變化，在國內(nèi)禁止采用煤炭發(fā)電，使得之前設(shè)立的外國煤炭投資者無法繼續(xù)經(jīng)營，這一實(shí)質(zhì)效果等同于以所有權(quán)剝奪的直接征收。[18]由于間接征收的隱蔽性，在國際仲裁實(shí)踐中也采取了不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第一種是客觀效果論，即東道國所采取的應(yīng)對(duì)氣候變化措施只要影響了投資者經(jīng)營活動(dòng)就構(gòu)成間接征收。例如在“Metalclad Corp. v. United Mexican States”一案中，仲裁庭認(rèn)為，“不必考慮通過《生態(tài)法令》的動(dòng)機(jī)或意圖，執(zhí)行東道國頒布的《生態(tài)法令》在實(shí)際上對(duì)投資產(chǎn)生了影響，則頒布這一法令的行為將構(gòu)成相當(dāng)于征用性質(zhì)”。(5)ICSID Case No. ARB(AF)/97/1.第二種是主觀目的論。在“Saluka Investments BV v. Czech Republic”一案中，仲裁庭認(rèn)為“只要出于保護(hù)環(huán)境等公共利益目的采取的措施就不構(gòu)成征用，將按照正當(dāng)程序頒布的、出于公共目的的非歧視性條例等排除在征用認(rèn)定范疇之外”。(6)Saluka Investments BV v. Czech Republic, partial award.第三種方法傾向于平衡檢驗(yàn)。應(yīng)衡量東道國公共政策目標(biāo)和投資者承擔(dān)責(zé)任間的關(guān)系，以一種合理的比例關(guān)系進(jìn)行判斷。[19]在“Técnicas Medioambientales Tecmed S. A. v. United Mexican States”一案中，仲裁庭認(rèn)為“間接征收判斷應(yīng)該考慮外國投資者承受的負(fù)擔(dān)、東道國所采用的手段措施與實(shí)現(xiàn)公共目的間的關(guān)系程度進(jìn)行綜合判斷”。(7)ICSID Case No. ARB(AF)/00/2.以效果為標(biāo)準(zhǔn)是國際投資仲裁的主要裁判趨勢(shì)，目的論與平衡論是晚近出現(xiàn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。由于三種裁判路徑并存，導(dǎo)致同樣的爭(zhēng)議標(biāo)的可能存在不同的仲裁結(jié)果。對(duì)于東道國氣候監(jiān)管措施是否構(gòu)成對(duì)氣候變化私人投資資產(chǎn)的間接征收，存在判斷標(biāo)準(zhǔn)多元沖突。

(四)氣候變化事實(shí)舉證責(zé)任分配失衡

國際投資仲裁的證明責(zé)任制度安排很多來源于國內(nèi)法。證明責(zé)任在國內(nèi)法適用主要有大陸法系與英美法系兩大劃分。兩者有遵循“誰主張誰舉證”基本原則的共性，也存在適用的差異個(gè)性。[20]就英美法系而言，證明責(zé)任包含提交證據(jù)與說服責(zé)任兩重含義。提交證據(jù)責(zé)任由雙方承擔(dān)，某一方在舉出足以證實(shí)其主張的證據(jù)后，責(zé)任轉(zhuǎn)移至另一方。說服責(zé)任主要由原告承擔(dān)，屬于法定證明責(zé)任，不得轉(zhuǎn)移。大陸法系國家證明責(zé)任基于法律規(guī)定，具有確定性，不發(fā)生轉(zhuǎn)移，但是可能出現(xiàn)法律上的倒置，即特殊情況下將證明責(zé)任固定分配給某一方當(dāng)事人。[21]從投資仲裁證明責(zé)任早期發(fā)展來看，遵循“誰主張誰舉證”基本原則。例如在“Tradex Hellas S. A. v. Albania”一案中，仲裁庭指出“主張者對(duì)其主張的實(shí)體規(guī)則適用要件承擔(dān)舉證責(zé)任”。(8)ICSID Case No. ARB/94/2.對(duì)于當(dāng)事人提出的特殊情況下證明責(zé)任的轉(zhuǎn)移或倒置，仲裁庭常常采取回避的態(tài)度。在晚近的投資仲裁實(shí)踐中，在特殊情況下，出現(xiàn)將某些事實(shí)交由被訴方承擔(dān)證明說服責(zé)任，不再是簡(jiǎn)單的“誰主張誰舉證”。例如在“Apotex v. USA (III)”一案中，仲裁庭指出“提出積極主張一方舉出足以證實(shí)證據(jù)后，舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移至另一方提出反駁的當(dāng)事人”。(9)ICSID Case No. ARB(AF)/12/1.

東道國往往依靠氣候變化事實(shí)來解釋氣候保護(hù)措施的合法性和合理性，仲裁庭對(duì)這些基本事實(shí)問題的查明與確信將影響評(píng)估與判斷東道國實(shí)行的保護(hù)措施是否違反了條約義務(wù)或者合同義務(wù)。從上述國際投資仲裁的一般舉證規(guī)則來看，一般由私人投資者承擔(dān)證明責(zé)任。就具體舉證事項(xiàng)而言，對(duì)投資合同義務(wù)違反等基礎(chǔ)事實(shí)的證明還相對(duì)容易，但是對(duì)于氣候變化等科學(xué)問題的證明責(zé)任要求較高。一是大量的氣候變化科學(xué)證據(jù)都在主權(quán)國家一方，氣候變化私人投資者獲取氣候變化科學(xué)數(shù)據(jù)的難度較大。二是與氣候變化相關(guān)的爭(zhēng)端可能涉及一系列復(fù)雜的環(huán)境科學(xué)問題，法律適用的事實(shí)前提都存在質(zhì)疑。[22]三是投資仲裁庭缺乏相應(yīng)的氣候變化仲裁員專家，在判斷氣候變化舉證事實(shí)證明標(biāo)準(zhǔn)上缺乏科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，使得證據(jù)真實(shí)性較低。并且非政府組織等第三人參加仲裁過程依然較少，使得大量包含氣候變化等環(huán)境因素的證據(jù)無法得到完整展現(xiàn)。為了平衡氣候變化私人投資者與東道國的利益，完全遵循“誰主張誰舉證”的傳統(tǒng)模式不具可適性，需要更加公平地分配雙方的證明責(zé)任。面對(duì)晚近國際投資仲裁中大陸法系和英美法系證明責(zé)任的混用特征，為了更加公平地確立證明責(zé)任分配規(guī)則，需要調(diào)整投資仲裁中傳統(tǒng)舉證責(zé)任分配規(guī)則以應(yīng)對(duì)氣候變化。

綜上所述，在國際投資仲裁傳統(tǒng)規(guī)則框架下，氣候變化因素的加入使得投資仲裁庭在法律適用選擇范圍、實(shí)體條款公平公正待遇與間接征收標(biāo)準(zhǔn)判斷、證據(jù)規(guī)則等方面的適用困境更加明顯。究其原因，一是國際投資仲裁并不存在先例制度；[23]二是仲裁員具備不同的價(jià)值偏好與專業(yè)背景，具備大陸法系與普通法系不同法律背景的仲裁員在具體裁定上存在差異，特別是對(duì)一些實(shí)體性條款(如征收)，產(chǎn)生了多種解釋。

四、投資仲裁應(yīng)對(duì)兩種合法性沖突的調(diào)適思路與對(duì)策

(一)投資仲裁應(yīng)對(duì)兩種合法性沖突的調(diào)適思路

一般而言，調(diào)適兩種合法性利益沖突的路徑包括平等對(duì)待、克減部分利益、設(shè)定權(quán)利限制或底線等。[24]這些方法的選擇并不是一成不變，在不同的問題領(lǐng)域選擇也不盡相同。

對(duì)于投資仲裁中氣候變化私人投資與東道國氣候變化利益沖突調(diào)適思路而言，首先需要將氣候變化公共利益嵌入考量范圍。經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先一度曾是國際關(guān)系發(fā)展主旋律，氣候變暖在工業(yè)革命時(shí)期已經(jīng)開始，但在20世紀(jì)90年代才成為全球性重要議題，其中1992年的“環(huán)境與發(fā)展會(huì)議”被認(rèn)為是環(huán)境史上發(fā)展的里程碑。應(yīng)對(duì)氣候變化是可持續(xù)發(fā)展的應(yīng)有之義，也是全人類美好生活的基本要求。在整體公共利益面前，財(cái)產(chǎn)權(quán)等從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利并不構(gòu)成絕對(duì)特權(quán)，必須根據(jù)其社會(huì)功能來看待。(10)General Court (European Union) Case T-16/04.投資者除了追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)外，也應(yīng)該關(guān)注社會(huì)問題。在投資自由化與環(huán)境保護(hù)之間，國際投資仲裁規(guī)則具有嚴(yán)重的投資保護(hù)制度偏好，對(duì)氣候變化等公共利益并未提及。投資仲裁對(duì)氣候變化等環(huán)境保護(hù)規(guī)則缺乏相應(yīng)配套規(guī)則，不利于氣候治理進(jìn)程。在氣候變化公共利益考量上，投資仲裁在改革中，必須承認(rèn)國家為應(yīng)對(duì)氣候變化采取適當(dāng)措施的管制權(quán)。

其次，將氣候變化公共利益納入考量范圍進(jìn)行偏好修正時(shí)，也要把握好修正程度。明確氣候保護(hù)公共利益優(yōu)先性，并承認(rèn)東道國管制權(quán)，是否意味著仲裁庭處理氣候變化私人投資與東道國環(huán)境監(jiān)管爭(zhēng)端應(yīng)該拋棄投資者利益？這就涉及在利益平衡選擇上區(qū)分投資保護(hù)制度偏好“轉(zhuǎn)向”與“部分調(diào)整”。制度偏好轉(zhuǎn)向指采取更為完全、絕對(duì)方法偏向維護(hù)采取環(huán)境監(jiān)管的東道國利益，與之前的投資者保護(hù)偏好反向而行。由于擔(dān)心主權(quán)國家在吸引外資方面失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不頒布更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，近年來國際投資法經(jīng)歷了一個(gè)旨在重新賦予國家權(quán)力并使投資保護(hù)與其他政策目標(biāo)相一致的再平衡階段。很多學(xué)者也強(qiáng)調(diào)了國家環(huán)境監(jiān)管權(quán)的正當(dāng)性與必要性，并提出了相關(guān)措施，其中包括為防止投資者提起仲裁爭(zhēng)端需以用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則為前提[25-26]、構(gòu)建環(huán)境保護(hù)征收例外條款[27]、排除涉氣候變化爭(zhēng)端管轄權(quán)[28]等。過分放寬東道國監(jiān)管權(quán)可能產(chǎn)生的結(jié)果是東道國濫用例外條款，實(shí)行不正當(dāng)投資干預(yù)，從“寒蟬效應(yīng)”轉(zhuǎn)化為“濫用效應(yīng)”。權(quán)力與權(quán)利應(yīng)平衡發(fā)展,而不僅僅是削弱一方、淡化一方。[29]因此，一味加強(qiáng)東道國氣候監(jiān)管權(quán)力而忽視投資者利益保護(hù)也不具有可采性。在確保東道國采取氣候變化監(jiān)管措施優(yōu)先性的同時(shí)，應(yīng)明確所采取的措施要符合目的必要、手段正當(dāng)且損害最小等要求。同時(shí)，要區(qū)分爭(zhēng)端解決過程中的實(shí)體與程序性事項(xiàng)，在實(shí)體中納入更多氣候變化內(nèi)容，同時(shí)也要保障氣候變化私人投資者的正當(dāng)程序性利益。

(二)投資仲裁應(yīng)對(duì)兩種合法性沖突的調(diào)適對(duì)策

針對(duì)前述沖突體現(xiàn)，結(jié)合調(diào)適思路，國際投資仲裁應(yīng)該整體上將氣候變化納入實(shí)體考量范圍。同時(shí)，在涉及間接征收、公平公正待遇、舉證分配等具體條款和程序性事項(xiàng)時(shí)，依然需要保護(hù)氣候變化私人投資者合理利益。具體對(duì)策建議包括以下幾個(gè)方面：

第一，氣候變化規(guī)則優(yōu)先適用的協(xié)調(diào)路徑。在投資仲裁法律適用擴(kuò)大化發(fā)展趨勢(shì)下，處理好條約型沖突較為關(guān)鍵。首先，就條約型沖突而言，一般的調(diào)整方法主要有后法優(yōu)于先法、特別法優(yōu)于一般法。特別法優(yōu)于一般法規(guī)則主要規(guī)范的是兩個(gè)存在部分重疊的領(lǐng)域，例如全球性氣候變化法與工業(yè)領(lǐng)域的溫室氣體減排法存在一般與特殊的關(guān)系，而投資協(xié)定與氣候協(xié)定就很難認(rèn)定為一般與特別關(guān)系。后法優(yōu)于先法規(guī)則主要指就同一事項(xiàng)先后締結(jié)兩個(gè)不同條約的締約國完全一致，一般后一個(gè)條約規(guī)定的義務(wù)居于優(yōu)先地位。氣候協(xié)定與投資協(xié)定很難被認(rèn)定為同一事項(xiàng)，并且投資條約與氣候變化法對(duì)于締約國的生效時(shí)間較為復(fù)雜，很難認(rèn)定哪一法律優(yōu)先。第二種方法為條約解釋路徑。《維也納條約法公約》第53條規(guī)定“與一般國際法強(qiáng)制規(guī)律(絕對(duì)法/強(qiáng)行法)抵觸之條約無效”。其中強(qiáng)行法指國際社會(huì)全體接受并公認(rèn)為不許損益之法益，且僅有以后具有同等性質(zhì)之一般國際法規(guī)律始得更改。強(qiáng)行法的范圍相對(duì)較窄，最具代表性的就是戰(zhàn)爭(zhēng)法、人權(quán)法，至于環(huán)境保護(hù)是否構(gòu)成強(qiáng)行法則缺乏專門公約規(guī)定。但環(huán)境保護(hù)與人權(quán)密切相關(guān)，不排除通過人權(quán)進(jìn)行合法論證，從而獲取強(qiáng)行法地位。氣候變化屬于環(huán)境保護(hù)的重要領(lǐng)域，并且從人權(quán)角度來看，氣候變化屬于集體人權(quán)，因此氣候變化保護(hù)法效力高于投資協(xié)定。該方法從實(shí)質(zhì)內(nèi)容解釋路徑確定了氣候變化保護(hù)有關(guān)的適用優(yōu)先性。第三種路徑為擴(kuò)充仲裁規(guī)則協(xié)定本身關(guān)于公共利益的規(guī)定。各國際仲裁機(jī)構(gòu)可以將氣候變化等公共利益保護(hù)目的納入仲裁規(guī)則協(xié)定序言條款，改變之前單一投資者財(cái)產(chǎn)保護(hù)目的，為投資仲裁庭進(jìn)行氣候變化價(jià)值選擇留出制度空間。

第二，以比例原則作為間接征收標(biāo)準(zhǔn)判斷的指導(dǎo)方法。以效果為基礎(chǔ)的判斷準(zhǔn)則可以大范圍地涵蓋對(duì)違反氣候變化私人投資者信賴?yán)姹Ｗo(hù)的行為。投資協(xié)定序言中的目的條款不是一個(gè)重要考量因素，甚至到了根本不影響仲裁庭決定的地步，這大大增加了東道國補(bǔ)償概率，挫傷了東道國履行國際條約中氣候變化等環(huán)境保護(hù)義務(wù)的積極性。事實(shí)上，國家干預(yù)對(duì)低碳投資的支持不太可能破壞總體投資的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或剝奪投資者對(duì)其資產(chǎn)的全部所有權(quán)和控制權(quán)。即使對(duì)可再生能源的東道國補(bǔ)貼等政策支持被完全取消，投資者仍然控制著他們的裝置，可以繼續(xù)獲得經(jīng)營收入價(jià)值。[30]主觀目的判斷準(zhǔn)則為東道國采取環(huán)境監(jiān)管措施提供了方便。在此判斷準(zhǔn)則指導(dǎo)下，東道國可能為維護(hù)本國低碳產(chǎn)業(yè)，任意采取高標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入門檻，從而排擠外商投資者，造成東道國氣候監(jiān)管濫用。對(duì)于間接征收而言，需要以比例原則為指導(dǎo)進(jìn)行規(guī)制。比例原則(相稱性原則)指的是在國家執(zhí)行其政策目標(biāo)，公權(quán)力介入私權(quán)利時(shí)，為防止公權(quán)力之泛濫，應(yīng)該遵循的基本正義標(biāo)準(zhǔn)。國際上也越來越多地援用該原則來處理糾紛解決。一般而言，比例原則包括合目的性、損害最小性、相稱性三個(gè)具體子原則。合目的性是指所采取的措施應(yīng)有利于目的實(shí)現(xiàn)，屬于目的導(dǎo)向要求。損害最小性是指存在多種方案，所采取的措施應(yīng)該屬于造成最小損失方案，屬于結(jié)果導(dǎo)向要求。相稱性，亦稱均衡性，是指在采取監(jiān)管措施所欲達(dá)成之“公共利益”與被監(jiān)管對(duì)象的損失之間進(jìn)行定量分析，兩者之間不能顯失均衡，屬于狹義上的比例原則。[31]對(duì)于東道國為應(yīng)對(duì)氣候變化所采取的監(jiān)管措施，仲裁庭應(yīng)該考慮：東道國是否借追求公共利益之便利，濫用單邊措施以實(shí)現(xiàn)其他政治目的、經(jīng)濟(jì)目的？多種目的交叉時(shí)，氣候變化公益目的是否更具緊迫性？是否存在其他損害更小的替代性措施？若所采取措施并不違反比例原則基本范疇，則具有國際合法性，不屬于間接征收；否則，需要適當(dāng)補(bǔ)償。

第三，公平公正待遇原則的判斷應(yīng)建立在投資時(shí)可預(yù)見范圍的基礎(chǔ)之上。如前所述，公平公正的內(nèi)容極其廣泛，是一般投資者尋求投資保護(hù)最有希望的條款。其中爭(zhēng)議較大的是關(guān)于合理期待是否已經(jīng)構(gòu)成最低標(biāo)準(zhǔn)的國際習(xí)慣法內(nèi)容。從權(quán)利與義務(wù)一致性來看，保護(hù)投資者的合法期望，并不意味著國內(nèi)法律框架不可改變，或者每次修改都要接受賠償要求。[32]投資者也有義務(wù)進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。不僅包括與投資項(xiàng)目有關(guān)的事實(shí)，而且包括投資時(shí)東道國普遍存在的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等基本事實(shí)。在“Charanne B.V. v. The Kingdom of Spain”一案中，仲裁庭提出了投資者的合理期望必須滿足三個(gè)構(gòu)成要件:以客觀標(biāo)準(zhǔn)分析，而不是僅以投資者的主觀信念分析；根據(jù)投資時(shí)的普遍情況進(jìn)行審查；合理性。(11)SCC Case No. V 062/2012.若東道國在采取氣候變化保護(hù)措施之前已經(jīng)進(jìn)行告知，投資者沒有采取應(yīng)對(duì)措施卻繼續(xù)經(jīng)營，則也可以被視為默認(rèn)。公平公正最基本的要求為東道國采取氣候保護(hù)措施應(yīng)該同等對(duì)待投資者，在類似情形下一視同仁。投資后，東道國所采取的氣候政策若依然在投資時(shí)的預(yù)見范圍之內(nèi)，在未違反一視同仁的情況下，則不構(gòu)成對(duì)合理期待利益的違反。為了進(jìn)一步促進(jìn)氣候變化這一公益性，可以在投資仲裁規(guī)則中增加公平公正例外條款，將氣候變化嵌構(gòu)于例外適用范疇，以此為指導(dǎo)。當(dāng)然，這一措施能否實(shí)現(xiàn)依賴于其他條件支撐，包括需要大多主權(quán)國家接受并進(jìn)行規(guī)范內(nèi)化、加強(qiáng)投資仲裁先例制度構(gòu)建，以實(shí)現(xiàn)仲裁結(jié)果的一致性等。

第四，明確氣候變化事實(shí)舉證倒置。舉證責(zé)任分配屬于提起爭(zhēng)端解決后程序性事項(xiàng)，若將程序性事項(xiàng)的查明也預(yù)先實(shí)行氣候變化公益保護(hù)優(yōu)先原則，則投資仲裁程序性規(guī)則存在就失去意義。所以需要結(jié)合氣候變化舉證事實(shí)本身，通過合理分配實(shí)現(xiàn)私權(quán)利與公權(quán)力平衡。對(duì)于一般事項(xiàng)，例如投資合同的成立、東道國履行氣候變化義務(wù)采取的環(huán)境監(jiān)管措施給投資者造成的損害或影響、東道國對(duì)投資合同義務(wù)違反等基本事實(shí)，與投資者密切相關(guān)，應(yīng)該遵循“誰主張誰舉證”基本原則，由投資者承擔(dān)證明責(zé)任。而對(duì)于與氣候變化本身相關(guān)的事項(xiàng)，例如氣候變化對(duì)東道國影響的改變、為履行氣候變化義務(wù)需要對(duì)投資項(xiàng)目征收的因果關(guān)系等，由于這些證據(jù)對(duì)于投資者而言，獲取難度大且比較模糊隱蔽，從利益平衡的公平原則出發(fā)，應(yīng)該由東道國承擔(dān)證明責(zé)任。這種將特殊事項(xiàng)證明責(zé)任交由東道國承擔(dān)的形式，在路徑選擇上，一是由仲裁庭自主決定在特殊情況下“轉(zhuǎn)移”證明責(zé)任，二是提前以法律形式規(guī)定特殊情況下證明責(zé)任的倒置。仲裁庭自主決定路徑可能面臨仲裁庭無法得出有效一致決定、否定氣候變化事實(shí)轉(zhuǎn)移情形，不具確定性。從可預(yù)測(cè)角度及防止仲裁庭自由裁量權(quán)過大目的出發(fā)，應(yīng)該采取后者，修正當(dāng)前的各仲裁機(jī)構(gòu)程序性舉證規(guī)則，才能更加明確、公平地推進(jìn)氣候變化爭(zhēng)端舉證責(zé)任分配改革。

第五，補(bǔ)充專業(yè)仲裁員以增強(qiáng)裁決科學(xué)性。仲裁員制度是國際投資仲裁結(jié)果公正性的重要保障。仲裁員可能來自不同法系國家，具有不同的專業(yè)背景，對(duì)投資仲裁實(shí)務(wù)可能存在不同觀點(diǎn)。解決氣候變化相關(guān)爭(zhēng)端，需要掌握專業(yè)技術(shù)知識(shí)，引入專業(yè)仲裁員能夠發(fā)揮專業(yè)核心作用。首先，需要確保仲裁庭仲裁人員組成中，至少包括一名專業(yè)仲裁員。例如2019年國際商會(huì)委員會(huì)通過的《通過仲裁和ADR解決與氣候變化有關(guān)的爭(zhēng)議》專門報(bào)告，其中建議部分涉及專門知識(shí)仲裁員產(chǎn)生辦法，包括當(dāng)事方共同指定和仲裁庭指定。其次，為進(jìn)一步尊重當(dāng)事方的意思自治，需要編制一份與環(huán)境問題相關(guān)的專家名單以供當(dāng)事方自由選擇。例如常設(shè)仲裁法院曾采取措施，通過發(fā)布《常設(shè)仲裁法院環(huán)境規(guī)則》(與自然資源和/或環(huán)境有關(guān)爭(zhēng)端仲裁任擇規(guī)則)來調(diào)整與環(huán)境有關(guān)的仲裁程序，其中就包括常設(shè)仲裁院可能的專家仲裁員或?qū)＜易C人名單。再次，專業(yè)知識(shí)仲裁員應(yīng)該兼顧地區(qū)、國家代表的公平性。氣候變化的影響具有地緣特征，沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家影響有所區(qū)別，環(huán)境仲裁員的提名應(yīng)該兼顧普適性與包容性。

第六，增強(qiáng)涉氣候變化爭(zhēng)端案件透明度。傳統(tǒng)意義上的國際仲裁機(jī)制具有保密特性，公眾參與度低。晚近的仲裁機(jī)構(gòu)開始增強(qiáng)透明規(guī)則構(gòu)建。例如聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì)在2014年制定了《貿(mào)易法委員會(huì)投資人與國家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》，專門對(duì)透明度要求進(jìn)行了規(guī)定，突破了傳統(tǒng)意義上的保密性。涉氣候變化仲裁具有很強(qiáng)的公共利益要素。除了需要仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用外，公眾對(duì)案件的認(rèn)知不僅是其知情權(quán)的保障體現(xiàn)，更有利于確保仲裁裁決能夠得到普遍遵守，從而增強(qiáng)投資仲裁庭裁決的合法性。具體而言，其一，為程序性事項(xiàng)公告與公布。公告事項(xiàng)包括與案件有關(guān)的基本爭(zhēng)議事實(shí)、當(dāng)事人的基本信息、開庭時(shí)間等事項(xiàng)。就仲裁過程與裁決結(jié)果而言，可能涉及國家秘密或者投資者商業(yè)秘密，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行保密遮擋技術(shù)信息處理后，再對(duì)公眾進(jìn)行公告。其二，為第三方參與。除了爭(zhēng)端雙方當(dāng)事人外，與案件事實(shí)有一定關(guān)聯(lián)的第三人、證人、非政府組織或者專家，往往從不同的角度對(duì)案件相關(guān)事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)充。其中，以非政府組織為代表的“法庭之友”往往掌握重要的氣候變化科學(xué)數(shù)據(jù)與信息，近年來已經(jīng)成為國際法院、國際仲裁機(jī)構(gòu)擴(kuò)展證據(jù)來源的重要考量。但第三人參與仲裁庭應(yīng)該堅(jiān)持仲裁“意思自治”這一基本邏輯前提，以第三方申請(qǐng)為起點(diǎn)，防止仲裁庭過多的職權(quán)干預(yù)。此外，第三方可以書面簡(jiǎn)報(bào)或意見書的形式提交申請(qǐng)。仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)該成立專家組，對(duì)相關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行綜合考量，包括申請(qǐng)參與理由與所涉案件爭(zhēng)議標(biāo)的是否有關(guān)、提交的材料是否有助于仲裁庭查明事實(shí)、申請(qǐng)人的身份資格等。

五、結(jié) 語

國際投資仲裁在解決氣候變化私人投資與東道國氣候保護(hù)間的沖突爭(zhēng)端時(shí)被寄予厚望。由于國際投資仲裁制度包容性相對(duì)欠缺，在處理此類合法性沖突時(shí)應(yīng)對(duì)不足，需要適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。國際投資仲裁在處理此類爭(zhēng)端時(shí)的協(xié)調(diào)困境，也凸顯了全球氣候治理的特點(diǎn)：不是單一的全球行動(dòng)總體框架構(gòu)建，而是具有“制度綜合體”特征，與國際貿(mào)易、國際投資等機(jī)制相輔相成、相互嵌構(gòu)。從政治談判的外交型治理到通過市場(chǎng)化機(jī)制解決氣候治理中的融資等問題，將是一條更加有效且持久的路徑。

我國作為最大的發(fā)展中國家，具備輸出與輸入的雙重身份，需要開拓外資市場(chǎng)，發(fā)展對(duì)外友好型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)國內(nèi)可再生能源等氣候友好型投資項(xiàng)目也離不開外國投資。當(dāng)前，我國正面臨一系列重要的經(jīng)濟(jì)改革?！吨腥A人民共和國外商投資法》的出臺(tái)將為吸引外資、構(gòu)造良好營商環(huán)境發(fā)揮重要的法治功效。同時(shí)，也應(yīng)該把握好氣候友好型投資的發(fā)展趨勢(shì)，完善相關(guān)法律的目標(biāo)體系，提供更加多元、穩(wěn)定的制度框架。在簽訂國際投資協(xié)定時(shí)，應(yīng)該將氣候變化等環(huán)境議題納入條約體系，增強(qiáng)我國氣候友好型投資的穩(wěn)定性與可預(yù)測(cè)性。考慮到仲裁屬于高效、維護(hù)意思自治的重要爭(zhēng)端解決機(jī)制，國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)也應(yīng)該適時(shí)將氣候變化爭(zhēng)端納入仲裁考量范圍，提升仲裁規(guī)則的制度包容性。