生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)治理能力與農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)①——基于三峽庫區(qū)的調(diào)研數(shù)據(jù)

胡江霞 文傳浩

（1.長江師范學(xué)院 財(cái)經(jīng)學(xué)院 重慶 涪陵 408100；2.云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 云南 昆明 650091）

1.引言

我國不僅是世界上人口最多的國家，而且正經(jīng)歷歷史上最大規(guī)模的人口遷移。近幾十年來，由于大型水利水電工程建設(shè)需要，我國境內(nèi)遷移的水電移民數(shù)量上升至5000余萬人，其中絕大多數(shù)是農(nóng)村人口[1]。農(nóng)村移民遷移后，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是如影相隨，部分移民可能會(huì)面臨著失業(yè)、邊緣化、發(fā)病、喪失食物保障等生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，加之移民普遍存在教育程度偏低、勞動(dòng)技能單一、貧困程度較深等問題，導(dǎo)致他們具有政府主導(dǎo)性、非自愿性、多方參與性、規(guī)模性、復(fù)雜性、高被動(dòng)性、低適應(yīng)性、高依賴性等諸多特點(diǎn)[2]。農(nóng)村移民由于涉及范圍廣、搬遷人口多、安置難度大、持續(xù)時(shí)間長，使得移民問題成為水利水電工程建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，乃至成敗的關(guān)鍵，堪稱“世界級(jí)難題”。水電移民生計(jì)的重點(diǎn)是農(nóng)村移民，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的飛速發(fā)展，農(nóng)村移民問題日益突出，主要表現(xiàn)在：由于農(nóng)村移民安置方式具有多元性和階段性，加之庫區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，耕地資源匱乏，以及農(nóng)村移民自身素質(zhì)等主客觀因素的制約，導(dǎo)致農(nóng)村移民生計(jì)發(fā)展具有脆弱性、復(fù)雜性等特征。這些問題使得部分農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)可能會(huì)面臨著新的困境，為他們的可持續(xù)生計(jì)發(fā)展增加了難度。在當(dāng)前農(nóng)村移民職業(yè)分化加快，家庭財(cái)富、勞動(dòng)力能力差距逐漸拉大的新形勢(shì)下，遷移后“積貧積弱”的農(nóng)村移民將如何維持可持續(xù)生計(jì)？如何做出科學(xué)的生計(jì)決策？這是學(xué)術(shù)界需要關(guān)注的一個(gè)重要問題。

多數(shù)學(xué)者認(rèn)為生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)具有重要影響，國內(nèi)外許多學(xué)者認(rèn)為人力資本、社會(huì)資本、金融資本、物質(zhì)資本、自然資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)具有重要影響，結(jié)果大多表明生計(jì)資本越高的農(nóng)村移民獲得的生計(jì)資源更多，可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高[3-4]。移民的風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)其可持續(xù)生計(jì)具有重要作用[5-6]。從以上分析可知已有研究大多從生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)治理能力兩個(gè)維度，分別探討其對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的影響，鮮有學(xué)者將生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)治理能力兩個(gè)方面結(jié)合起來，同時(shí)考察兩者與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間關(guān)系，也有很少研究風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間的中介效應(yīng)。因此，本文從我國現(xiàn)階段農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的角度，考察人口遷移背景下農(nóng)村移民生計(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、特征及發(fā)展軌跡，判斷生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的影響，以及風(fēng)險(xiǎn)治理能力的中介效用問題，為農(nóng)村移民家庭發(fā)展政策的出臺(tái)和干預(yù)措施的開展提供理論、實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)支持。

2.文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

2.1 概念和定義

“生計(jì)資本”一詞在社會(huì)科學(xué)研究中得到了廣泛的應(yīng)用，生計(jì)資本不僅是農(nóng)戶重要的資源基礎(chǔ)，而且是不同類別家庭重要的資源稟賦[7-8]。國外提出了三種可持續(xù)分析框架，這些框架中均提到了“生計(jì)資本”的概念，但是包括的具體內(nèi)容卻不同。具體如下：第一，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（1995）認(rèn)為生計(jì)資本主要分為自然生態(tài)資本、金融資本、人力資本、社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)資本和政治資本6個(gè)部分。第二，國際救助組織（CARE，1994）提出生計(jì)資本主要包括人力資本、社會(huì)資本和經(jīng)濟(jì)資本。第三，英國國際發(fā)展部（DFID，2000）認(rèn)為生計(jì)資本主要包括自然資本、物資資本、個(gè)人資本、社會(huì)資本和金融資本。從以上定義可知，生計(jì)資本主要包括自然資本、社會(huì)資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本5個(gè)維度。

風(fēng)險(xiǎn)治理能力是指?jìng)€(gè)體或家庭在生產(chǎn)和生活中所遭遇到的一切不確定性的可能情況，如經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)、養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)、教育風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。在遭遇這些生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，個(gè)體或家庭能有效控制生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的過程，力爭(zhēng)以最小的成本達(dá)到最大的分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。風(fēng)險(xiǎn)治理能力包括風(fēng)險(xiǎn)處理能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力3個(gè)維度。根據(jù)這一定義可知，個(gè)體通過治理生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，能最大化分散生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，從而提高個(gè)體的可持續(xù)生計(jì)水平。

可持續(xù)生計(jì)（Sustainable Livelihood）這一概念的提出，最早可以追溯到1991年，世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)首次提出可持續(xù)生計(jì)的概念。1992年，聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展大會(huì)將可持續(xù)生計(jì)納入行動(dòng)議程，主張把穩(wěn)定生計(jì)作為消除貧困的主要目標(biāo)?？沙掷m(xù)生計(jì)指的是人們不僅能夠應(yīng)對(duì)外部壓力和沖突，而且能夠不斷保持和增強(qiáng)自身的能力和資產(chǎn)，在惠及本地乃至全球范圍內(nèi)的其他生計(jì)活動(dòng)的同時(shí)，還能為下一代提供生計(jì)機(jī)會(huì)的生計(jì)活動(dòng)。

2.2 生計(jì)資本與農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)

在研究生計(jì)資本與可持續(xù)生計(jì)兩者之間的關(guān)系的文獻(xiàn)中，研究對(duì)象大多集中在農(nóng)戶上，研究表明生計(jì)資本有助于促進(jìn)農(nóng)戶的可持續(xù)生計(jì)。這個(gè)方面在早期研究（Chambers and Conway，1992；DFID，2000）[9-10]以及最近的研究（Morse S, Mcnamara N，2013；Wong S K，2021）[11-12]之中，均有學(xué)者提及此種觀點(diǎn)。英國國際發(fā)展署 （DFID）在總結(jié)扶貧理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上提出了可持續(xù)生計(jì)分析理論。該理論闡釋了個(gè)人或家庭如何通過生計(jì)資本的組合來選擇不同的生計(jì)策略, 進(jìn)而產(chǎn)生不同的生計(jì)結(jié)果，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的生計(jì)[13]。國內(nèi)外關(guān)于可持續(xù)生計(jì)的研究主要圍繞貧困問題展開，生計(jì)資本是可持續(xù)生計(jì)的核心要素，是農(nóng)戶生產(chǎn)生活恢復(fù)和重建的重要基礎(chǔ)，它既是農(nóng)戶開展生計(jì)活動(dòng)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，又是他們抵御各種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要屏障。農(nóng)村移民同樣具有普通農(nóng)民具有的共性，農(nóng)村移民的生計(jì)資本對(duì)他們的可持續(xù)生計(jì)同樣具有重要影響。很多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了相關(guān)研究，如孫海兵指出移民生計(jì)資本總量對(duì)他們的生計(jì)結(jié)果具有顯著的正向影響，移民的生計(jì)資本水平較低，制約著移民后續(xù)生計(jì)重建以及安穩(wěn)致富進(jìn)程[14]。趙鋒指出農(nóng)村移民的風(fēng)險(xiǎn)是在遷移過程中生產(chǎn)生活中所遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，移民風(fēng)險(xiǎn)具有系統(tǒng)性、復(fù)雜性、累積性、挑戰(zhàn)性等諸多特征。具有一定風(fēng)險(xiǎn)治理能力的農(nóng)村移民，當(dāng)遭遇生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，他們可以合理分配生計(jì)資源，提高生計(jì)資本運(yùn)作效益，從而降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，保障生計(jì)的可持續(xù)性[5]。劉偉、徐潔、黎潔認(rèn)為生計(jì)資本有利于促進(jìn)農(nóng)村移民生計(jì)適應(yīng)能力的提高，且人力資本、金融資本對(duì)搬遷移民的增收效應(yīng)的貢獻(xiàn)最大[15]。生計(jì)資本及其配置情況直接影響農(nóng)村移民的生計(jì)活動(dòng)、生計(jì)策略，并對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生影響。從以上分析可知，生計(jì)資本不僅是農(nóng)村移民開展生計(jì)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，而且是農(nóng)村移民抵御各種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要屏障，是他們可持續(xù)生計(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

結(jié)合以上分析可知農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)發(fā)展能力是建立在家庭的資源稟賦、家庭生計(jì)發(fā)展策略基礎(chǔ)之上，生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)具有重要影響，具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，農(nóng)村移民生計(jì)資本的數(shù)量和質(zhì)量是促進(jìn)他們可持續(xù)發(fā)展的重要條件[16]。生計(jì)資本是農(nóng)村移民開展生計(jì)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，擁有優(yōu)質(zhì)生計(jì)資本的農(nóng)村移民，往往可以獲取更多的生計(jì)資源。擁有優(yōu)質(zhì)生計(jì)資本的農(nóng)村移民，可能會(huì)有更多機(jī)會(huì)獲取更多資源以及政府幫助，對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行有效管理，從而為他們開展生計(jì)活動(dòng)提供良好的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)生計(jì)的可持續(xù)性。第二，生計(jì)資本的優(yōu)化組合是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的重要保障。農(nóng)村移民生計(jì)狀況很大程度上取決于各種生計(jì)資本的綜合作用。對(duì)于農(nóng)村移民而言，單靠某一個(gè)生計(jì)資本的力量，很難實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)，因此，農(nóng)村移民必須基于自身生計(jì)資本現(xiàn)狀，權(quán)衡利弊，實(shí)現(xiàn)各類生計(jì)資本組合，最大化發(fā)揮各類生計(jì)資本的優(yōu)勢(shì)，這樣才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)。第三，生計(jì)資本不僅是農(nóng)村移民開展生計(jì)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，而且是農(nóng)村移民抵御各種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要屏障。優(yōu)質(zhì)高效的生計(jì)資本是農(nóng)村移民降低生計(jì)脆弱性、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的基礎(chǔ)，也是農(nóng)村移民抵御各種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要屏障。擁有優(yōu)質(zhì)、高效生計(jì)資本的農(nóng)村移民，可以充分利用這些資源優(yōu)勢(shì)，減少生計(jì)脆弱性，增強(qiáng)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，從而保障生計(jì)的可持續(xù)性。

2.3 生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的中介機(jī)制

關(guān)于生計(jì)資本影響農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的中介機(jī)制，已有不少研究者對(duì)此進(jìn)行了相關(guān)研究。目前關(guān)于生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的中介機(jī)制的討論和研究主要涉及生計(jì)策略、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面?？做析我员６ㄊ袦Z源縣為例，探討了生計(jì)資本、生計(jì)策略與易地扶貧搬遷移民可持續(xù)生計(jì)之間的關(guān)系問題，結(jié)果表明生計(jì)資本對(duì)搬遷移民生計(jì)策略選擇具有重要影響，生計(jì)策略選擇對(duì)搬遷移民可持續(xù)生計(jì)具有重要影響，生計(jì)策略在生計(jì)資本與搬遷移民可持續(xù)生計(jì)之間產(chǎn)生中介作用[17]。胡江霞、文傳浩、范云峰基于三峽庫區(qū)石柱縣的調(diào)研數(shù)據(jù)，探討了生計(jì)資本、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與民族地區(qū)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間的關(guān)系問題，結(jié)果表明生計(jì)資本、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)民族地區(qū)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)具有顯著正向影響，生計(jì)資本對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有顯著的正向影響，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在生計(jì)資本與民族地區(qū)不同類型農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)水平之間產(chǎn)生中介作用[18]。從以上分析可知，生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間的中介機(jī)制主要集中在生計(jì)策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2個(gè)方面，但是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)治理能力的中介作用的研究鮮少有人關(guān)注。

從已有研究可知生計(jì)資本是農(nóng)村移民開展生計(jì)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，而且是農(nóng)村移民抵御各種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要屏障[19]。生計(jì)資本主要包括人力資本、社會(huì)資本、金融資本、物質(zhì)資本、自然資本等方面。張科靜、黃朝陽、丁士軍認(rèn)為人們?cè)谠庥鲲L(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)會(huì)綜合運(yùn)用其所擁有的五大生計(jì)資本來應(yīng)對(duì)，而人們能否規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)則由家庭擁有的各種生計(jì)資產(chǎn)的質(zhì)量和數(shù)量來決定[20]。對(duì)于農(nóng)村移民亦是如此，生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民風(fēng)險(xiǎn)治理能力的影響如下:生計(jì)資本是農(nóng)村移民提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要基礎(chǔ)，生計(jì)資本的數(shù)量和質(zhì)量直接影響著他們的風(fēng)險(xiǎn)治理能力。移民生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，必須要以生計(jì)資本為基礎(chǔ)的。如果移民擁有足夠的生計(jì)資本，在遭受到突發(fā)事件、疾病或意外事件時(shí)，他們可以通過資產(chǎn)性收入，降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，從而保障他們較高的生計(jì)水平。如當(dāng)農(nóng)村移民遭遇失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、教育風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，他們可以采取外出打工、自主創(chuàng)業(yè)、變賣資產(chǎn)、降低消費(fèi)等方式，規(guī)避這些生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

從已有研究可知風(fēng)險(xiǎn)治理能力是維持人們可持續(xù)生計(jì)的重要條件[21]。人們?cè)谠庥鰸撛陲L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)治理不僅能夠提供給決策者相關(guān)信息，而且可以幫助他們合理分配現(xiàn)有資源，從而平衡收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。由此可知風(fēng)險(xiǎn)治理能力是維持人們可持續(xù)生計(jì)的重要條件。對(duì)于農(nóng)村移民而言，采取事前的風(fēng)險(xiǎn)處理策略以及事后的風(fēng)險(xiǎn)處理策略，均有助于促進(jìn)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)。農(nóng)村移民風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)他們可持續(xù)生計(jì)的影響主要體現(xiàn)在如下2個(gè)方面：第一，事前的風(fēng)險(xiǎn)處理策略。農(nóng)村移民根據(jù)事前風(fēng)險(xiǎn)情況，采取相應(yīng)的防御措施，從而對(duì)事前風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，保障他們的可持續(xù)生計(jì)。第二，事后的風(fēng)險(xiǎn)處理策略。農(nóng)村移民根據(jù)事后風(fēng)險(xiǎn)情況，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)治理措施，有效控制生產(chǎn)生活中存在的風(fēng)險(xiǎn)，從而保障他們的可持續(xù)生計(jì)。

農(nóng)村移民的風(fēng)險(xiǎn)治理能力不完全建立在個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)處理水平上，而是受到個(gè)人擁有的生計(jì)資本的影響。一方面，農(nóng)村移民生計(jì)資本的積累，不僅可以為他們積累更多的知識(shí)技能，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源、財(cái)富資源等生計(jì)資源，而且又有利于提高他們的風(fēng)險(xiǎn)治理能力。另一方面，農(nóng)村移民風(fēng)險(xiǎn)治理能力的提升，不僅有利于幫助他們合理分配現(xiàn)有資源，平衡收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，而且有利于他們采取合適的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理策略，如采取外出打工、自主創(chuàng)業(yè)、變賣資產(chǎn)、降低消費(fèi)等方式，有效控制生產(chǎn)、生活中存在的風(fēng)險(xiǎn)，從而保障他們的可持續(xù)生計(jì)。因此，農(nóng)村移民生計(jì)資本對(duì)他們的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生影響，是通過風(fēng)險(xiǎn)治理能力這個(gè)中介變量來實(shí)現(xiàn)的，也就是說，農(nóng)村移民的生計(jì)資本會(huì)通過風(fēng)險(xiǎn)治理能力而作用于他們的可持續(xù)生計(jì)。

總體上看，研究者對(duì)于農(nóng)村移民的生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)治理能力與可持續(xù)生計(jì)三者之間的關(guān)系進(jìn)行了廣泛討論。已有關(guān)于生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的中介機(jī)制的研究主要涉及生計(jì)策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面，主要探討了生計(jì)策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的中介作用，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)治理能力的中介作用的相關(guān)研究鮮少有人關(guān)注。本文嘗試性探討風(fēng)險(xiǎn)治理能力的中介作用，探討風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間的中介作用?；谇拔姆治?，提出如下假設(shè)：

H1：生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生著正向影響

H1a：人力資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生著正向影響

H1b：物質(zhì)資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生著正向影響

H1c：社會(huì)資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生著正向影響

H1d：金融資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生著正向影響

H1e：自然資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生著正向影響

H2：農(nóng)村移民生計(jì)資本對(duì)他們的風(fēng)險(xiǎn)治理能力產(chǎn)生正向影響

H3：風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生正向影響

H4:風(fēng)險(xiǎn)治理能力在農(nóng)村移民生計(jì)資本與他們可持續(xù)生計(jì)之間產(chǎn)生中介作用

3.數(shù)據(jù)來源、變量選擇、模型構(gòu)建

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取三峽庫區(qū)320個(gè)農(nóng)村移民的樣本，三峽庫區(qū)的典型性主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：一是三峽庫區(qū)是中國最大的戰(zhàn)略性淡水資源庫，是長江上游核心生態(tài)屏障區(qū)之一，是中國西南喀斯特典型生態(tài)脆弱區(qū)域之一，也是受三峽工程直接影響的生態(tài)敏感區(qū)域。二是三峽庫區(qū)屬于全國18個(gè)集中連片貧困地區(qū)之一，22個(gè)區(qū)縣中有10個(gè)國家級(jí)貧困區(qū)縣，財(cái)政自給率低，入不敷出，赤字嚴(yán)重。三是三峽庫區(qū)不僅是產(chǎn)業(yè)生態(tài)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)典型地區(qū)、生態(tài)恢復(fù)重建示范區(qū)、限制性開發(fā)區(qū)、水利水電庫區(qū)于一體的特殊地區(qū)，更是集國家級(jí)連片貧困區(qū)、生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)于一體的特殊區(qū)域。由于三峽庫區(qū)農(nóng)村移民涉及范圍廣、搬遷人口多（約130萬）、安置難度大、持續(xù)時(shí)間長，使得移民問題成為三峽工程建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，乃至成敗的關(guān)鍵，堪稱“世界級(jí)難題”。三峽工程成敗的關(guān)鍵在移民，而移民工作的重點(diǎn)在農(nóng)村移民。研究三峽庫區(qū)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)問題，對(duì)于探討我國大中型水利水電庫區(qū)、世界級(jí)水利水電庫區(qū)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)問題提供重要借鑒。

為了有效掌握三峽庫區(qū)農(nóng)村移民的生計(jì)狀況，筆者組織學(xué)生到三峽庫區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研搜集一手?jǐn)?shù)據(jù)，本研究選取的調(diào)查區(qū)域主要為三峽庫區(qū)的22個(gè)區(qū)縣居住的農(nóng)村移民，問卷調(diào)查的時(shí)間為2016年7月～2020年10月。正式問卷總共發(fā)放650份，回收650份，問卷的回收率為100%②由于本次問卷調(diào)查主要采取現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放，現(xiàn)場(chǎng)回收的方式進(jìn)行，因而問卷的回收率為100%。。為了確保問卷質(zhì)量，實(shí)地調(diào)研時(shí)，主要采取了兩種方式：第一，對(duì)于年齡較大、文化程度較低的農(nóng)村移民，采取邊問邊填的方式進(jìn)行。第二，對(duì)于年輕的、文化程度較高的農(nóng)村移民，讓他們自己填寫，調(diào)研員在旁邊協(xié)助指導(dǎo)填寫的方式進(jìn)行。在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，去掉因數(shù)據(jù)缺失、極端化等因素導(dǎo)致的無效問卷10份，最終確定有效問卷640份，問卷有效率達(dá)99%，其中城鎮(zhèn)移民320份，農(nóng)村移民320份。本文選取了320份農(nóng)村移民的調(diào)研數(shù)據(jù)。

3.2 變量選擇及測(cè)量

3.2.1 因變量：可持續(xù)生計(jì)

因變量為可持續(xù)生計(jì)水平（SJSP）。結(jié)合農(nóng)村移民的訪談?wù){(diào)查結(jié)果以及結(jié)合專家意見，同時(shí)參考袁斌[22]、Sati V P,Vangchhia L[4]等文獻(xiàn)，本文在可持續(xù)生計(jì)量表4個(gè)維度基礎(chǔ)之上，新增了1個(gè)維度，即個(gè)人發(fā)展能力的可持續(xù)性。因此，可持續(xù)生計(jì)的測(cè)量指標(biāo)主要從環(huán)境可持續(xù)性、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性、社會(huì)的可持續(xù)性、制度的可持續(xù)性、個(gè)人發(fā)展能力的可持續(xù)性5個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量。具體測(cè)量題項(xiàng)如下：“穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)來源是我的生活保障”“政府能夠有效履行自身職責(zé)，為我提供社會(huì)保障，是維持長遠(yuǎn)生計(jì)的重要方面”“社會(huì)和諧是維持長遠(yuǎn)生計(jì)的重要條件”“當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境是維持長遠(yuǎn)生計(jì)的重要基礎(chǔ)”“對(duì)于我的長遠(yuǎn)生計(jì)，我需要不斷提高自身的能力，增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力”。具體題項(xiàng)賦值量如下：完全不符合，大部分不符合，一半符合，大部分符合，完全符合，分別賦值1～5。探索性因子分析顯示，該量表的KMO值為0.702，可持續(xù)生計(jì)量表的信度系數(shù)Cronbach’sα值為0.748，Bartlett球形檢驗(yàn)值的顯著性水平為0.000，表明觀測(cè)變量適合做因子分析；這表明量表具有較好的效度和信度。本文采取因子分析法，提取一個(gè)公因子“可持續(xù)生計(jì)”（SJSP）。本文涉及的核心變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1所示：

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果（加入潛在遺漏變量）

3.2.2 自變量：生計(jì)資本

參考Sati V P,Vangchhia L[4]、Zhang P , Liu X , Sun H[23]等文獻(xiàn)，以及結(jié)合三峽庫區(qū)農(nóng)村移民生計(jì)現(xiàn)狀，將自然資本、金融資本、人力資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本作為測(cè)量農(nóng)村移民生計(jì)資本的測(cè)量指標(biāo)，探討生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的影響。生計(jì)資本5個(gè)維度的測(cè)量如下：

（1）自然資本的測(cè)量。自然資本（ZRZB）是指實(shí)現(xiàn)人們生計(jì)目標(biāo)的自然資源，如耕地面積、耕地質(zhì)量、水資源等等。參考趙鋒[5]、Zhang P , Liu X , Sun H[23]等文獻(xiàn)，同時(shí)結(jié)合農(nóng)村移民生計(jì)現(xiàn)狀以及專家意見，自然資本的測(cè)量主要用以下3個(gè)題項(xiàng)來測(cè)量：“您家有幾畝耕地？”“您家的耕地質(zhì)量很好，給家庭增加了很多收入”“您家灌溉設(shè)施的使用非常方便，能滿足日常農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要”。耕地面積、耕地質(zhì)量、灌溉設(shè)施的使用情況3個(gè)變量的度量分別如下：其中耕地面積度量如下：0畝=1，1～2.99畝=2，3～5.99畝=3，6～8.99畝=4，9畝及以上=5；其余2個(gè)題項(xiàng)均用里克特五點(diǎn)式量表，具體度量如下：完全不符合=1，大部分不符合=2，一半符合=3，大部分符合=4，完全符合=5。

（2）金融資本的測(cè)量。金融資本（JRZB）是指實(shí)現(xiàn)人們生計(jì)目標(biāo)的金融資源，如現(xiàn)金收入、銀行存款、庫存現(xiàn)金、其他貨幣資金等等。參考伍艷[24]、Wang X,Peng L,Xu D,et al[25]等文獻(xiàn)，同時(shí)結(jié)合農(nóng)村移民生產(chǎn)生活現(xiàn)狀以及專家意見，金融資本的測(cè)量主要用以下3個(gè)測(cè)量題項(xiàng)來測(cè)量：“您家庭的年現(xiàn)金收入是多少？”③農(nóng)村移民年現(xiàn)金收入主要包括農(nóng)村移民出售農(nóng)產(chǎn)品獲取的現(xiàn)金收入，外出務(wù)工獲取的工資性收入，自主創(chuàng)業(yè)獲取的現(xiàn)金收入，獲得政府的補(bǔ)貼，養(yǎng)老金等收入，這是農(nóng)村移民金融資本的主要來源。“您家庭的年均存款是多少？”③“您獲得過政府補(bǔ)助嗎？”。其中年家庭的年現(xiàn)金收入、年均存款度量如下：1萬元以下、1～2.99萬元、3～4.99萬元、5～6.99萬元、7～8.99萬元、9萬元以上分別賦值1～6；獲得政府補(bǔ)助情況度量如下：否=0，是=1。

（3）人力資本的測(cè)量。人力資本（RLZB）是指實(shí)現(xiàn)人們生計(jì)目標(biāo)的人力資源，主要體現(xiàn)為人的知識(shí)、技能、經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)和熟練程度等等。Edward R C認(rèn)為人力資本包括教育水平、技能水平、勞動(dòng)力數(shù)量、身體狀況等方面[26]；李聰、柳瑋、馮偉林等認(rèn)為人力資本包括勞動(dòng)力數(shù)量、平均受教育年限、是否參加非農(nóng)培訓(xùn)等多個(gè)維度[27]?；谌龒{庫區(qū)農(nóng)村移民的訪談?wù){(diào)查結(jié)果，同時(shí)結(jié)合專家意見，人力資本的測(cè)量主要用以下3個(gè)測(cè)量題項(xiàng)來測(cè)量：“您的文化程度？”“您學(xué)習(xí)了很多技能，您掌握的這些技能有助于提高您的生計(jì)水平”“目前家里勞動(dòng)力有多少人？”。其中文化程度度量如下：小學(xué)及以下、初中、高中或中專、大專、本科、碩士及以上分別賦值1～6；技能水平用里克特五點(diǎn)式量表，具體度量如下：完全不符合=1，大部分不符合=2，一半符合=3，大部分符合=4，完全符合=5；勞動(dòng)力數(shù)量用移民戶實(shí)際勞動(dòng)力數(shù)量來度量。

（4）社會(huì)資本的測(cè)量。社會(huì)資本（SHZB）是指人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)其生計(jì)目標(biāo)所使用的社會(huì)資源，如個(gè)人資源、商業(yè)資源、政府資源等。一個(gè)人能從這些關(guān)系中獲取的利益越高，那么他的社會(huì)資本就越高。參考已有文獻(xiàn)[25][28]等文獻(xiàn)，同時(shí)基于農(nóng)村移民生計(jì)現(xiàn)狀以及結(jié)合專家意見，加入了政策資本的維度，使用4個(gè)題項(xiàng)來測(cè)量社會(huì)資本，社會(huì)資本的具體測(cè)量題項(xiàng)如下：“您擁有很多交往頻繁的家人和親戚”“您擁有很多交往頻繁的朋友及其他人”“您可以得到很多家人、親戚朋友及其他人的信任和支持”“您經(jīng)常獲得政府部門的扶持和救助”。社會(huì)資本的測(cè)量題項(xiàng)均采用李克特5級(jí)量表來測(cè)量。社會(huì)資本的4個(gè)測(cè)量題項(xiàng)均用里克特五點(diǎn)式量表，具體度量如下：完全不符合=1，大部分不符合=2，一半符合=3，大部分符合=4，完全符合=5。

（5）物質(zhì)資本的測(cè)量。物質(zhì)資本（WZZB）是指人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)其生計(jì)目標(biāo)所使用的物質(zhì)資源，如生產(chǎn)工具、生活用具等。參考蒙吉軍、艾木入拉、劉洋[29]、趙鋒[5]等文獻(xiàn)，同時(shí)根據(jù)農(nóng)村移民生計(jì)調(diào)研的情況以及結(jié)合專家意見，物質(zhì)資本指標(biāo)的測(cè)量題項(xiàng)如下：“您家所擁有的生產(chǎn)工具較多，這些生產(chǎn)工具能夠極大改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況”“您家所擁有的生活資產(chǎn)較多，這些生活資產(chǎn)能夠極大改善您的生計(jì)狀況”“搬遷后，您所在區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施狀況得到了較大改善，較大程度地改善您的生計(jì)狀況”。物質(zhì)資本的3個(gè)測(cè)量題項(xiàng)均用里克特五點(diǎn)式量表，具體度量如下：完全不符合=1，大部分不符合=2，一半符合=3，大部分符合=4，完全符合=5。

3.2.3 中介變量：風(fēng)險(xiǎn)治理能力

中介變量為風(fēng)險(xiǎn)治理能力（FXZL）。風(fēng)險(xiǎn)治理能力是指?jìng)€(gè)體或家庭在生產(chǎn)和生活中所遭遇到的一切不確定性的可能情況，個(gè)體或家庭能有效控制生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的過程，力爭(zhēng)以最小的成本達(dá)到最大的分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。風(fēng)險(xiǎn)治理能力包括風(fēng)險(xiǎn)處理能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力3個(gè)維度。國內(nèi)學(xué)界關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)治理能力的相關(guān)研究較少，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)治理能力的相關(guān)測(cè)量指標(biāo)也較少，參考Findlater K M,Satterfield T,Kandlikar M[30]等文獻(xiàn)，同時(shí)根據(jù)調(diào)研的情況以及結(jié)合專家意見，本文將農(nóng)村移民的風(fēng)險(xiǎn)治理能力變量的具體測(cè)量題項(xiàng)如下：“您總是能夠找到規(guī)避生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效決策”“您總是能夠?qū)嵤┧x擇的這些方法來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”“您總是能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)規(guī)避生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果”。風(fēng)險(xiǎn)治理能力的3個(gè)測(cè)量題項(xiàng)均用里克特五點(diǎn)式量表，具體度量如下：完全不符合=1，大部分不符合=2，一半符合=3，大部分符合=4，完全符合=5。探索性因子分析顯示，該量表的KMO值為0.714，風(fēng)險(xiǎn)治理能力量表的信度系數(shù)Cronbach’sα值為0.850，Bartlett球形檢驗(yàn)值的顯著性水平為0.000，表明觀測(cè)變量適合做因子分析；這表明量表具有較好的效度和信度。本文采取因子分析法，提取一個(gè)公因子“風(fēng)險(xiǎn)治理能力”（FXZL）。

3.2.4 控制變量

由于影響農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的因素較多，參考已有文獻(xiàn)[27-30]，同時(shí)基于農(nóng)村移民的生計(jì)現(xiàn)狀以及結(jié)合專家意見，選擇控制變量主要如下：性別（GEN）、生計(jì)類型（SJLX）、是否參與社會(huì)保險(xiǎn)（CBQK）、搬遷時(shí)間（BQSJ）。性別變量度量如下：女=0；男=1；生計(jì)類型的測(cè)量題項(xiàng)如下：“您的生計(jì)類型是什么？”，務(wù)農(nóng)類型=0，非務(wù)農(nóng)=1；“是否參與社會(huì)保險(xiǎn)”度量如下：否=0，是=1；搬遷時(shí)間度量如下：1～6年=1，7～10年=2 ，11～15年=3 ，16～20年=4 ，20年以上=5。

3.2.5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)變量

由于基準(zhǔn)計(jì)量檢驗(yàn)可能會(huì)因遺漏變量引起的估計(jì)偏誤，參考已有文獻(xiàn)[31-32]，本文增加了就業(yè)培訓(xùn)頻率（JYPX）、就業(yè)服務(wù)情況（JYFW） 、政府扶持（ZCFC）3個(gè)變量作為控制變量，具體如下：①參加就業(yè)培訓(xùn)頻率的測(cè)量題項(xiàng)如下：“您參加就業(yè)培訓(xùn)的頻率高嗎？”，題項(xiàng)用里克特五點(diǎn)量表來打分：非常少=1，比較少=2，一般=3，比較多=4，非常多=5。②就業(yè)服務(wù)情況的測(cè)量題項(xiàng)如下：“您對(duì)就業(yè)服務(wù)狀況滿意嗎？”，題項(xiàng)用里克特五點(diǎn)量表來打分：非常不滿意、比較不滿意、一般、比較滿意、非常滿意分別賦值1、2、3、4、5。③政府扶持的測(cè)量題項(xiàng)如下：“您是否享受了政府扶持？”，題項(xiàng)度量如下：否=0，是=1。

3.3模型構(gòu)建

本文采用SPSS21.0軟件，采用依次檢驗(yàn)法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，建立以下3個(gè)回歸方程及3個(gè)回歸方程的模型圖，具體如下：

上式1—式3中，因變量為Y，自變量為X，中介變量為M。式1中c是X的回歸系數(shù)，e1是回歸方程式1的回歸殘差；式2中a是X的回歸系數(shù)，e2是回歸方程式2的回歸殘差；式3中c’是X的回歸系數(shù)，b是中介變量M的回歸系數(shù)，e3是回歸方程式3的回歸殘差。

本文具體檢驗(yàn)步驟如下：依次檢驗(yàn)法分別檢驗(yàn)上述式1～式3三個(gè)方程中的回歸系數(shù)，程序如下：

第一，首先檢驗(yàn)回歸方程式1中的回歸系數(shù)c是否顯著，若是顯著，那么接著驗(yàn)證回歸方程式2；若是回歸系數(shù)c不顯著，說明自變量X對(duì)因變量Y沒有產(chǎn)生影響，那么停止中介效應(yīng)檢驗(yàn)；

第二，檢驗(yàn)回歸方程式2的回歸系數(shù)a，如果回歸系數(shù)a顯著，則繼續(xù)檢驗(yàn)回歸方程式3；若是回歸系數(shù)a不顯著，則停止中介效應(yīng)檢驗(yàn)；

第三，如果前兩步回歸方程都通過了顯著性檢驗(yàn)，接著檢驗(yàn)回歸方程式3的回歸系數(shù)b，若是回歸系數(shù)b顯著，那么說明中介效應(yīng)顯著。

第四，在前三步檢驗(yàn)基礎(chǔ)之上，檢驗(yàn)回歸系數(shù)c’。若是c’顯著，則說明中介變量M在自變量X和因變量Y之間產(chǎn)生不完全中介效應(yīng)；若是c’不顯著，則說明中介變量M在自變量X和因變量Y之間產(chǎn)生完全中介效應(yīng)。

本文以風(fēng)險(xiǎn)治理能力為中介變量、生計(jì)資本為自變量、可持續(xù)生計(jì)為因變量，構(gòu)建了自變量生計(jì)資本、因變量可持續(xù)生計(jì)、中介變量風(fēng)險(xiǎn)治理能力三者之間的研究模型，具體如圖1所示：

圖1 研究模型

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1直接效應(yīng)的檢驗(yàn)

為了詳細(xì)觀測(cè)每一解釋變量變動(dòng)對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響，保證觀察結(jié)果的穩(wěn)定性，本文在模型1～4中逐漸加入人力資本（RLZB）、金融資本（JRZB）、物質(zhì)資本（WZZB）、社會(huì)資本（SHZB）、自然資本（ZRZB）5個(gè)自變量的方式進(jìn)行檢驗(yàn)（見表2）。從model1～5中可知：

表2 生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的OLS回歸結(jié)果

第一，解釋變量人力資本、金融資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本均對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)具有顯著的正向影響（β=0.201，p＜0.01；β=0.136，p＜0.05；β=0.210，p＜0.01；β=0.200，p＜0.01），假設(shè)H1得以驗(yàn)證。這說明擁有較高生計(jì)資本的農(nóng)村移民，他們擁有能夠配置和利用的財(cái)產(chǎn)資金，社會(huì)人脈關(guān)系、物質(zhì)資本等生計(jì)資源相對(duì)較多，那么他們的可持續(xù)生計(jì)水平會(huì)相對(duì)較高。自然資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)并未產(chǎn)生顯著的影響，可能的解釋：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營步伐的加快，部分農(nóng)村移民將土地流轉(zhuǎn)出去，加之，部分農(nóng)村移民以外出打工為主，因而導(dǎo)致部分農(nóng)村移民對(duì)自然資本的依賴程度降低，因此自然資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平而言，影響不是很大。

第二，控制變量性別（GEN）、生計(jì)類型（SJLX）、參保情況（CBQK）以及搬遷時(shí)間（BQSJ）4個(gè)變量均對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生顯著的正向影響。具體如下：①性別對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生顯著的正向影響，這表明男性農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平較高，可能的解釋：男性農(nóng)村移民一般是家庭的主要經(jīng)濟(jì)來源，肩負(fù)的家庭社會(huì)責(zé)任更大一些，他們會(huì)為家庭成員付出更多的時(shí)間和精力，因而相比女性移民，他們就業(yè)收入相對(duì)較高，可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高。②生計(jì)類型對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生正向影響，這說明非務(wù)農(nóng)生計(jì)類型的農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高。新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，非農(nóng)化生計(jì)不僅能突破家庭發(fā)展制約，而且能為農(nóng)戶提供更多多樣化的就業(yè)渠道，從而增加農(nóng)戶收入。相比務(wù)農(nóng)生計(jì)的農(nóng)村移民，非農(nóng)化生計(jì)的農(nóng)村移民主要從事第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)或者自主創(chuàng)業(yè)，非農(nóng)化生計(jì)給農(nóng)村移民增加了更多的就業(yè)門路，可以獲得更多的創(chuàng)收渠道，因而他們的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高[5]。③參加社會(huì)保險(xiǎn)情況對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生正向影響。這表明參加社會(huì)保險(xiǎn)的農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高，可能的解釋：農(nóng)村移民參加社會(huì)保險(xiǎn)率越高，他們基本社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)益就會(huì)得到應(yīng)有的保障，會(huì)大大提高他們工作的積極性，越有助于提高他們的就業(yè)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)。④搬遷時(shí)間對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生正向影響。這表明搬遷時(shí)間較短的農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較低，搬遷時(shí)間較長的農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高。可能的解釋：搬遷時(shí)間較短的農(nóng)村移民在心理上可能處于動(dòng)蕩期，還沒有安全融入安置地社會(huì)，加之部分農(nóng)村移民還可能存在負(fù)債、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)重建等主觀、客觀因素的影響，導(dǎo)致搬遷時(shí)間較短的農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)水平較低。搬遷時(shí)間較長的農(nóng)村移民由于心理上基本適應(yīng)了安置地生活，與當(dāng)?shù)鼐用裣嗵幦谇?，加之長期的生計(jì)資本的積累，他們擁有能夠配置和利用的財(cái)產(chǎn)資金，社會(huì)人脈關(guān)系、物質(zhì)資本等生計(jì)資源相對(duì)較多，因而他們的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高。

4.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本文采取依次檢驗(yàn)法，檢驗(yàn)了風(fēng)險(xiǎn)治理能力的中介作用（見表3）。具體如下：第一，從模型8可知，生計(jì)資本（SJZB）對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)（SJSP）具有顯著的正向影響（β=0.407，p＜0.01），H1得以驗(yàn)證。第二，由模型7可知，生計(jì)資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理能力具有顯著的正向影響（β=0.569，p＜0.01），H2得以驗(yàn)證，這說明生計(jì)資本在1%水平上顯著正向影響農(nóng)村移民的風(fēng)險(xiǎn)治理能力。原因在于生計(jì)資本是他們提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要基礎(chǔ)，生計(jì)資本的差異會(huì)影響農(nóng)村移民的抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，生計(jì)資本越豐富的農(nóng)村移民，他們抵抗生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)。如果農(nóng)村移民擁有足夠的生計(jì)資本，當(dāng)他們?cè)谠馐艿酵话l(fā)事件、疾病或意外事件時(shí)，他們可以通過資產(chǎn)性收入，降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，從而保障他們較高的生計(jì)水平。第三，從模型6可知，風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生顯著的正向影響（β=0.211，p＜0.01），H3得以驗(yàn)證。這說明風(fēng)險(xiǎn)治理能力較高的農(nóng)村移民，他們面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度越積極，心理承受能力越強(qiáng)，參與風(fēng)險(xiǎn)治理能力越強(qiáng)，因而他們可以有效控制生產(chǎn)、生活中存在的風(fēng)險(xiǎn)，從而保障他們的可持續(xù)生計(jì)。第四，對(duì)于模型9可知，生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的影響依然顯著（β=0.346，p＜0.01）；從中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果可知，風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間起到顯著中介作用，H4得以驗(yàn)證。經(jīng)計(jì)算，中介效應(yīng)占總效用的比重為（0.211×0.569）/0.407 =0.2950，說明風(fēng)險(xiǎn)治理能力可以解釋生計(jì)資本對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)影響變化的29.50%。

表3 生計(jì)資本，風(fēng)險(xiǎn)治理能力與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的OLS回歸結(jié)果

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.3.1 加入潛在遺漏變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于農(nóng)村移民是特色的人口群體，他們大多屬于非自愿移民，加之移民搬遷人口多、搬遷難度大、搬遷時(shí)間較長，安置方式多、安置難度大、持續(xù)時(shí)間長，使得移民問題成為水利工程建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，乃至成敗的關(guān)鍵，堪稱“世界級(jí)難題”。面對(duì)復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境以及“積貧積弱”的移民，政府始終將移民扶持政策作為解決移民長遠(yuǎn)生計(jì)的重要著力點(diǎn)。但是由于農(nóng)村移民群體的特殊性以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)的不確定性，導(dǎo)致移民后期扶持政策在實(shí)施過程會(huì)面臨著諸多不確定性，因而原有的模型估計(jì)結(jié)果可能會(huì)存在遺漏的變量。本文基于農(nóng)村移民群體的生計(jì)現(xiàn)狀，選取就業(yè)培訓(xùn)頻率（SYPX）、就業(yè)服務(wù)情況（JYFW） 、政府扶持（ZCFC）3個(gè)變量作為控制變量，來減少遺漏變量而引起的誤差。3個(gè)遺漏變量選取依據(jù)如下：一是就業(yè)培訓(xùn)頻率是影響就業(yè)質(zhì)量的重要因素，參加就業(yè)培訓(xùn)頻次越高的農(nóng)村移民，他們掌握的就業(yè)技能相對(duì)較多，因而他們?cè)接锌赡苓m應(yīng)勞動(dòng)力市場(chǎng)需求，找到高質(zhì)量的工作，獲取更高收入，從而改善他們的生計(jì)狀況。二是精準(zhǔn)的就業(yè)服務(wù)不僅可以幫助移民找到合適的工作，緩解就業(yè)壓力，而且可以降低移民生計(jì)脆弱性，提高他們的就業(yè)質(zhì)量，保障他們的可持續(xù)生計(jì)[32]。三是政府扶持也是影響農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的重要因素。由于移民具有政府主導(dǎo)性、非自愿性、規(guī)模性、復(fù)雜性、高依賴性等諸多特點(diǎn)，因而政府始終將移民后期扶持政策作為解決移民可持續(xù)生計(jì)的重要著力點(diǎn)。政策制定的各種后期扶持政策，促進(jìn)農(nóng)村移民生產(chǎn)恢復(fù)和脫貧致富，因而為農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)發(fā)展提供了良好條件[32]。

基于以上分析，本文在原有中介效應(yīng)模型基礎(chǔ)之上，添加了3個(gè)遺漏變量對(duì)模型的穩(wěn)健性進(jìn)行了進(jìn)一步檢驗(yàn)（見表4）。從表4模型10～13估計(jì)結(jié)果可知就業(yè)培訓(xùn)頻率（SYPX）、就業(yè)服務(wù)情況（JYFW） 、政府扶持（ZCFC）3個(gè)變量對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生顯著的正向影響，風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間仍然起到顯著中介作用。經(jīng)計(jì)算，中介效應(yīng)占總效用的比重為（0.197×0.444）/0.392=0.2231，這表明加入就業(yè)培訓(xùn)頻率、就業(yè)服務(wù)情況、政府扶持3個(gè)遺漏變量之后，風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間的中介效應(yīng)依然存在，說明回歸結(jié)果比較穩(wěn)健。

4.3.2 限定樣本的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于男性農(nóng)村移民一般是家庭的主要經(jīng)濟(jì)來源，是農(nóng)村移民家庭的主力，肩負(fù)的家庭責(zé)任更多，他們往往會(huì)努力工作，增強(qiáng)當(dāng)前收入，風(fēng)險(xiǎn)治理能力相對(duì)較強(qiáng)，可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高，因此他們的風(fēng)險(xiǎn)治理能力的中介效應(yīng)可能更強(qiáng)。表5結(jié)果表明，將樣本限定為男性樣本之后，從中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果可知，風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間仍然起到顯著中介作用，這表明回歸結(jié)果比較穩(wěn)健。經(jīng)計(jì)算，中介效應(yīng)占總效用的比重為（0.342×0.471）/0.431 =0.3737，這表明將樣本限定為男性樣本之后，風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)之間的中介效應(yīng)略有提升，由此證實(shí)生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)水平產(chǎn)生顯著的影響，且風(fēng)險(xiǎn)治理能力起到了中介變量的作用，這說明回歸結(jié)果比較穩(wěn)健。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果（限定樣本）

5結(jié)論及啟示

5.1 結(jié)論

農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)問題是一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化問題，涉及到移民空間地域的轉(zhuǎn)換，移民在遷入地的經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化重建以及遷入地的社會(huì)融合問題。農(nóng)村移民在遷移的過程中，會(huì)面臨著多重生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)不但在遷移過程之中存在，而且還在遷移后移民生計(jì)恢復(fù)、重建和發(fā)展中繼續(xù)存在，因而農(nóng)村移民要重視生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高自身的風(fēng)險(xiǎn)治理能力。通過以上分析可以得出如下結(jié)論：

第一，社會(huì)資本、金融資本、人力資本、物質(zhì)資本對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平產(chǎn)生了顯著的正向影響。這說明生計(jì)資本是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)的重要基礎(chǔ)，擁有較高生計(jì)資本的農(nóng)村移民，他們擁有能夠配置和利用的財(cái)產(chǎn)資金，社會(huì)人脈關(guān)系、物質(zhì)資本等生計(jì)資源相對(duì)較多，因而他們的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高。這與已有的研究成果結(jié)論一致（趙鋒，2015）。控制變量性別、生計(jì)類型、參保情況以及搬遷時(shí)間4個(gè)變量均對(duì)農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生顯著的正向影響，其中男性農(nóng)村移民、參加社會(huì)保險(xiǎn)的農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高，選擇非務(wù)農(nóng)化生計(jì)的農(nóng)村移民、搬遷時(shí)間較長的農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)水平相對(duì)較高。

第二，風(fēng)險(xiǎn)治理能力對(duì)農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生了顯著的正向影響，這說明農(nóng)村移民的風(fēng)險(xiǎn)治理能力的提升增強(qiáng)了他們的可持續(xù)生計(jì)水平。通過中介效應(yīng)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)治理能力在生計(jì)資本與農(nóng)村移民的可持續(xù)生計(jì)之間產(chǎn)生中介作用。也就是說，農(nóng)村移民的生計(jì)資本水平既可以為他們提高可持續(xù)生計(jì)水平提供良好的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)又依賴于自身的風(fēng)險(xiǎn)治理能力，共同作用于他們的可持續(xù)生計(jì)水平。

5.2 啟示

基于以上結(jié)論，在人口遷移背景下，政策制定者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)村移民生計(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、特征以及發(fā)展軌跡，關(guān)注農(nóng)村移民的生計(jì)資本培育問題、風(fēng)險(xiǎn)治理能力問題。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步為農(nóng)村移民可持續(xù)生計(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件，逐步完善農(nóng)村移民生計(jì)政策。具體如下：

第一，政府應(yīng)重視農(nóng)村移民的人力資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本、金融資本的培育問題。人力資本是推動(dòng)收入增長、提高就業(yè)質(zhì)量的重要因素，人力資本的數(shù)量和質(zhì)量決定著其他資本的運(yùn)用。從生計(jì)能力培育來看，農(nóng)村移民大多沒有接受系統(tǒng)的技能教育，也沒有接受專業(yè)系統(tǒng)的就業(yè)技能培訓(xùn)。因此，政府應(yīng)針對(duì)不同類型農(nóng)村移民的特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村移民的就業(yè)技能培訓(xùn)。對(duì)有一技之長的農(nóng)村失業(yè)移民，在本地新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)中優(yōu)先推薦上崗；對(duì)無技能的農(nóng)村失業(yè)移民，組織實(shí)用操作技術(shù)培訓(xùn)，農(nóng)業(yè)病蟲害防治技能培訓(xùn)，增強(qiáng)他們的就業(yè)能力；對(duì)有就業(yè)能力而無就業(yè)愿望的失業(yè)移民，引導(dǎo)其徹底扭轉(zhuǎn)觀念，促進(jìn)自主就業(yè)。重點(diǎn)幫扶移民“零就業(yè)”家庭和“4050”人員，運(yùn)用資金扶持、崗位補(bǔ)貼等政策杠桿，開發(fā)政府公益性崗位予以優(yōu)先安置。農(nóng)村移民在遷移到安置地之后，他們?cè)械纳鐣?huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)破壞，新的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也會(huì)在遷入地逐步形成。因此，農(nóng)村移民除了要維護(hù)好原有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以外，還應(yīng)該積極拓展自身的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和密度，提高社會(huì)資本的利用能力，如農(nóng)村移民要積極參加社區(qū)活動(dòng)，主動(dòng)與安置地居民交往，增強(qiáng)社區(qū)的歸宿感，促進(jìn)農(nóng)村移民的社會(huì)融合。農(nóng)村移民擁有的物質(zhì)資本大多用于簡單的生產(chǎn)生活需要，加之移民搬遷后，部分物質(zhì)資本功能基本喪失，需要不斷更新和補(bǔ)償。因此，通過開展“資源變股權(quán)”的改革試點(diǎn)、對(duì)物質(zhì)資本進(jìn)行補(bǔ)償和投資更新等途徑，進(jìn)一步探索扶貧資源資本化投入機(jī)制，促進(jìn)農(nóng)村移民的物質(zhì)資本的保值增值。針對(duì)農(nóng)村移民搬遷后增收和融資能力較弱，金融資本存量較低。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步完善農(nóng)村移民的工資合理增長機(jī)制、工資支付保障機(jī)制以及社會(huì)保障機(jī)制，從而保障他們的金融資本的逐步積累。此外，政府要落實(shí)好稅費(fèi)減免、小額貸款貼息，社保貼息、就業(yè)援助、免費(fèi)職業(yè)介紹等政策，加強(qiáng)資金、技術(shù)的投入，使有能力、金融資本存量較多的移民自主創(chuàng)業(yè)，從而降低生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，增加金融資本存量。

第二，發(fā)揮政府在農(nóng)村移民生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理中的作用。一是加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村移民風(fēng)險(xiǎn)治理的監(jiān)測(cè)和監(jiān)管工作。同時(shí)，要進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理法律體系建設(shè)。目前關(guān)于農(nóng)村移民生計(jì)方面的政策，主要集中在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境3個(gè)方面，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理這一塊的政策相對(duì)較少。因此，本文建議根據(jù)農(nóng)村移民生計(jì)現(xiàn)狀，進(jìn)一步完善農(nóng)村移民生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，切實(shí)保障移民長遠(yuǎn)生計(jì)。二是政府要?jiǎng)?chuàng)設(shè)各種條件，引導(dǎo)農(nóng)村移民加強(qiáng)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)治理。由于農(nóng)村移民風(fēng)險(xiǎn)治理的主體是農(nóng)村移民，而農(nóng)村移民的風(fēng)險(xiǎn)治理能力相對(duì)較弱，因此政府需要建立便民的信息服務(wù)體系，該體系主要包括定期公布自然災(zāi)害和病蟲害防范信息，宣傳介紹風(fēng)險(xiǎn)管理工具如農(nóng)產(chǎn)品期貨、金融衍生產(chǎn)品、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、產(chǎn)品合約生產(chǎn)等相關(guān)信息。三是建立政府-移民風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制。政府需要定期開展調(diào)研，了解不同類型農(nóng)村移民的真正需求，了解農(nóng)戶需要哪些資源，嘗試建立政府-移民風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制，這樣才能實(shí)現(xiàn)農(nóng)村移民與政府的雙贏，實(shí)現(xiàn)生計(jì)的可持續(xù)性。