高?？蒲许椖抗芾淼奶攸c與對策探析

蔡愛娟

（南京大學(xué) 社會科學(xué)處，南京 210023）

0 引言

科研項目管理涵蓋課題申報、組織實施和鑒定結(jié)項的全過程管理，涉及相關(guān)經(jīng)費、成果等的管理，是高?？蒲泄芾砘顒拥闹匾M成部分。近年來，國家和地方對高?？蒲械耐度肓Χ炔粩嘣鰪姡蒲薪?jīng)費呈逐年增長態(tài)勢，科研項目的數(shù)量和類別日趨豐富，對管理工作提出了更高的要求。隨著《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》 等文件陸續(xù)發(fā)布實施，高?？蒲泄芾怼胺殴芊辈粩嗤七M，給科研管理部門帶來了新的挑戰(zhàn)。在“雙一流”建設(shè)的背景下，提升科研項目管理水平，對高?？蒲惺聵I(yè)健康可持續(xù)發(fā)展意義重大。本文以人文社會科學(xué)研究項目為例，分析項目管理的特點與難點，提出改進建議。

1 科研項目的特點與管理難點

第一，文科科研的持續(xù)性。人文社科研究講究厚積薄發(fā)，研究周期通常較長。以國家社科基金項目的完成時限為例，基礎(chǔ)理論研究一般為3～5 年，應(yīng)用對策研究一般為2～3 年，重大項目研究期限往往更久，可達5 年以上。從申報論證，到組織開題會，到申請結(jié)項鑒定等不同階段，課題組往往有不同的需求，需要科研管理部門長期跟蹤、持續(xù)跟進。

第二，管理要求的多樣性。一方面，項目主管部門不同，項目類型不同，管理要求不同。文科科研項目種類繁多，國家、部省以及地市廳局等不同級別的主管部門制定了各自的管理辦法，需要遵照執(zhí)行；同一主管部門組織實施的項目，也有不同類型。以國家社科基金為例，包括重大項目、重點項目、一般項目、青年項目、后期資助項目等不同類別，還有教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)等單列學(xué)科項目，以及冷門絕學(xué)研究、思政課研究等各類專項，這些項目的申報條件、資助額度和結(jié)項要求等不盡相同。另一方面，即使是同一類型的項目，立項年度不同，管理要求也往往有差異。以教育部人文社會科學(xué)研究一般項目為例，從2013 年至今，經(jīng)費撥付比例和方式、經(jīng)費屬性、是否可計提間接經(jīng)費、是否需要編制年度預(yù)算、中檢要求、結(jié)項方式等，每年都不盡相同，加大了管理的難度。此外，企事業(yè)單位或相關(guān)部門委托的橫向項目，也有其相應(yīng)的管理要求。

第三，項目管理的復(fù)雜性。項目管理服務(wù)涉及面廣，除協(xié)助項目負責(zé)人做好申報、中檢、結(jié)項等基礎(chǔ)工作外，課題開展過程中的預(yù)算變更、科研服務(wù)采購和出版合同審批等相關(guān)活動，都需要科研管理部門審核把關(guān)。項目管理還涉及預(yù)決算管理和經(jīng)費分配、財務(wù)審計以及成果認定等相關(guān)工作，通常歸口于高校的財務(wù)、審計和人事等部門，但也需要科研管理部門配合、協(xié)助、協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作。此外，不同學(xué)科有不同的需求，具體項目也有其特殊需求等。

2 高?？蒲泄芾淼母倪M對策

承擔(dān)科研項目是高校產(chǎn)出優(yōu)秀成果、促進人才成長、加強團隊建設(shè)和提升科研能力的重要抓手，也是高?？蒲袑嵙Φ闹匾w現(xiàn)。鑒于科研項目的特點和管理難點，科研管理部門可以從以下幾個方面著力，提升管理服務(wù)水平，助推科研增量提效。

一是強化全過程管理。加強前期規(guī)劃?？蒲泄芾聿块T應(yīng)每年按照年齡、職稱、學(xué)科等統(tǒng)計立項分布情況，進行比較分析，把握學(xué)校科研現(xiàn)狀，為下一年度的申報提供參考。對有較好研究基礎(chǔ)、有持續(xù)創(chuàng)新潛力、有望產(chǎn)出標(biāo)志性成果，尤其是面向國家重大戰(zhàn)略需求的課題，以及冷門“絕學(xué)”和瀕危學(xué)科相關(guān)研究，可以以校內(nèi)預(yù)培育方式提供前期支持，以此為基礎(chǔ)申報省部級乃至國家級課題。有針對性地動員青年教師、榮退專家承擔(dān)國家科研任務(wù)，挖掘潛力資源。

重視中期監(jiān)管。隨著科研“放管服”要求，近年來，國家社科基金、教育部人文社科基金等項目，過程管理逐漸精簡，但這不意味科研管理部門可以不管不顧。例如在2020 年，對實施周期在3 年及以下的人文社會科學(xué)研究一般項目，教育部不組織中檢，但高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)當(dāng)實行自我管理，定期跟進項目執(zhí)行進度，依據(jù)項目申請書或投標(biāo)書的要求和預(yù)期目標(biāo)，及時發(fā)現(xiàn)課題組研究過程中存在的困難，協(xié)助其解決問題，推動課題組按期高質(zhì)量完成研究任務(wù)。

完善后期管理。當(dāng)下，科研項目的成果導(dǎo)向趨勢日益凸顯，項目結(jié)題是終點，也應(yīng)當(dāng)是起點，科研管理部門應(yīng)引導(dǎo)科研人員樹立科研項目成果服務(wù)社會、服務(wù)國家的意識，促進項目成果的普及和轉(zhuǎn)化。

二是致力精細化管理?？蒲许椖抗芾聿⒎呛唵蔚摹吧蟼飨逻_”，管理部門應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主觀能動性，把工作做細、做好。以重大項目的選題征集和招標(biāo)工作為例，國家社科基金和教育部重大項目都公開征集選題，高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)結(jié)合本校研究優(yōu)勢和特色，鼓勵知名專家學(xué)者依托長期學(xué)術(shù)積累和個人學(xué)術(shù)創(chuàng)見，提出有分量、有價值的選題，必要情況下組織遴選，提高選題質(zhì)量。如果本校報送的選題入選，既發(fā)揮了專家的學(xué)術(shù)專長，又充分彰顯了學(xué)科優(yōu)勢。再如，重大項目招標(biāo)鼓勵協(xié)同攻關(guān)，學(xué)校應(yīng)整合平臺資源，集中力量有計劃有重點地引導(dǎo)、支持和協(xié)調(diào)，跨學(xué)科、跨單位、跨地區(qū)聯(lián)合投標(biāo)，形成集成優(yōu)勢。

科研管理部門要結(jié)合管理經(jīng)驗，將工作“前置”，依據(jù)項目研究的時間節(jié)點要求，做好預(yù)前提醒。申報階段，在上級主管部門發(fā)布通知前，提醒教師提前開始準備，預(yù)留充足的時間打磨申請書；實施階段，在研究年限內(nèi)，按季度或?qū)W期提前提醒中檢、結(jié)項事宜，尤其是對臨近最長研究年限的項目要提前提醒，避免超期清理。持續(xù)跟進不同課題組的研究進度，把握課題組成果情況，研讀規(guī)則，吃透精神，對項目成果符合相關(guān)要求的，協(xié)助項目負責(zé)人申請“免予鑒定”，節(jié)省項目負責(zé)人精力和科研經(jīng)費，提高資金使用效益。

三是做好規(guī)范化管理?？傮w而言，各級各類項目有相應(yīng)的管理辦法供科研管理部門遵照執(zhí)行，但管理辦法不可能事無巨細、面面俱到，高校在落地實施時仍然可能面臨具體操作上的問題，需要從校級層面上予以規(guī)范。以教育部項目為例，2018年起，繁榮計劃專項資金撥付方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，經(jīng)費以預(yù)算的形式下達，且?guī)в心甓葘傩?，給科研管理帶來了新的要求，需要高?？蒲泄芾聿块T與經(jīng)費管理部門共同商榷，確定項目的開卡管理、額度管理、間接費用管理、預(yù)算管理以及結(jié)余資金使用等的管理方式，確保經(jīng)費執(zhí)行有據(jù)可依、有章可循，保障資金使用安全規(guī)范有效。

四是推進信息化建設(shè)。隨著科研項目的類型和數(shù)量逐年增多，以及與之相應(yīng)的成果類型多樣化，科研管理人員迫切需要以更系統(tǒng)規(guī)范、更便捷高效的方式來管理日趨龐大的科研信息，建立一套能滿足當(dāng)下科研管理需求的系統(tǒng)成為各高校的重要任務(wù)之一。加強高校哲學(xué)社會科學(xué)科研管理信息化建設(shè)被列入教育部社會科學(xué)司2020 年工作要點。各大高校都在信息化建設(shè)方面發(fā)力，但科研管理系統(tǒng)建設(shè)面臨著一些難點，如科研信息重復(fù)或分散、平臺不能共享等。南京大學(xué)深化科研“放管服”改革，著力推進信息化建設(shè)，做出了較好的嘗試，建成了“科研創(chuàng)新服務(wù)平臺”。該平臺是學(xué)校、學(xué)院、科研人員三級平臺，科研人員登錄系統(tǒng)，能夠檢索到其人員信息、項目信息、經(jīng)費信息、成果情況和獲獎情況等數(shù)據(jù)，可以隨時獲取項目材料。此外，論文網(wǎng)推數(shù)據(jù)的抓取、認領(lǐng)得以實現(xiàn)，成果登記更準確、完善、及時。院系、學(xué)?？梢酝ㄟ^系統(tǒng)對科研項目的實施過程和產(chǎn)出成果進行動態(tài)監(jiān)管，提高管理效率。系統(tǒng)還設(shè)置了數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析功能，可以自動生成統(tǒng)計報表，直觀呈現(xiàn)年度項目立項情況、經(jīng)費入賬情況，實現(xiàn)不同年度到款經(jīng)費的縱向比較和不同院系、特定年齡段教師成果產(chǎn)出的橫向比較等，為科研評估和科研決策提供依據(jù)。該科研管理平臺不是孤立的“數(shù)據(jù)孤島”，打通了與人事和財務(wù)系統(tǒng)的對接：與人事綜合管理服務(wù)系統(tǒng)整合協(xié)同，人員信息變更可即時同步；與職稱評審系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享，人事管理部門可直接從科研系統(tǒng)獲取教師的科研項目、論文、專著等數(shù)據(jù)，解決了科研人員重復(fù)填表的問題；與財務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通，實現(xiàn)科研經(jīng)費在線認領(lǐng)等，切實為教師帶來便利。以經(jīng)費認領(lǐng)為例，銀行來款信息直接推送到科研創(chuàng)新服務(wù)平臺，科研人員可以在線查詢認領(lǐng)，平臺自動生成入賬申請表，認領(lǐng)信息與項目信息、經(jīng)費卡信息和人員信息自動關(guān)聯(lián)，線上完成經(jīng)費入賬。入賬完成后，科研人員即可在線預(yù)約經(jīng)費報銷，無縫對接經(jīng)費使用，真正實現(xiàn)了信息多跑路，科研人員“最多跑一次”。發(fā)票辦理、預(yù)算追加、經(jīng)費外撥和結(jié)轉(zhuǎn)等功能也即將實現(xiàn)線上審批辦理，大大提高了科研管理效率和服務(wù)水平。

3 結(jié)語

科研項目管理是高?？蒲谢顒拥闹匾M成部分。文科科研的持續(xù)性、項目要求的多樣性和項目管理的復(fù)雜性加大了管理的難度?？蒲泄芾聿块T應(yīng)當(dāng)遵循科研規(guī)律，總結(jié)管理經(jīng)驗，克服管理難點，加強全過程管理、精細管理、規(guī)范管理，推進信息化建設(shè)，從而提升管理服務(wù)水平，促進科研項目出績效、出成果，推動高校哲學(xué)社會科學(xué)繁榮發(fā)展。