孫 燦
(江蘇省社會(huì)科學(xué)院 馬克思主義研究所,江蘇 南京 210004)
21世紀(jì)海上絲綢之路是“一帶一路”兩支強(qiáng)勁翅膀的其中“一翼”,其秉承了“和平合作、開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏”的絲路精神,致力于推動(dòng)建立全方位、多層次、寬領(lǐng)域的藍(lán)色伙伴關(guān)系,共同打造人類命運(yùn)共同體。如今,“一帶一路”倡議已完成夯基壘臺(tái)、立柱架梁的總體布局,正邁向落地生根、持久發(fā)展的高質(zhì)量建設(shè)階段。21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展關(guān)乎“一帶一路”的整體進(jìn)程,互聯(lián)互通是深化這項(xiàng)務(wù)實(shí)合作的目的和關(guān)鍵。
互聯(lián)互通既包含了基礎(chǔ)設(shè)施的“硬聯(lián)通”,也包含與之對(duì)應(yīng)的“軟聯(lián)通”。(1)“軟聯(lián)通”既可以是指語(yǔ)言、文化、精神、價(jià)值觀層面的交流和溝通,也可以指相對(duì)于設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)、資金、貿(mào)易等的軟層面的銜接,即政策、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)之間的有效對(duì)接、相互配合和共同作用。本文中的“軟聯(lián)通”視角是后一種理解,這也是政界和學(xué)界目前認(rèn)識(shí)“軟聯(lián)通”的主要視角,即所謂政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”。參見:李愛仙、郭晨光、劉春卉著:《“一帶一路”背景下政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的軟聯(lián)通》,北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社2020年版,第9頁(yè)。2013年亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人宣言中,中國(guó)首次提出硬件、軟件和人員交往是互聯(lián)互通的三大支柱,此時(shí)軟件層面的互聯(lián)互通主要涉及規(guī)制方面的內(nèi)容。2017年首屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇期間,習(xí)近平主席多次提及標(biāo)準(zhǔn)合作的重要性,明確要求發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)與政策、規(guī)則的“軟聯(lián)通”作用。2019年第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上,政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”再次被強(qiáng)調(diào)。因?yàn)樗形镔|(zhì)性的聯(lián)通最終都要受到規(guī)范和理念布局的影響,所以“軟聯(lián)通”在某種程度上比“硬聯(lián)通”更重要也更持久?!耙粠б宦贰笔且环N以互聯(lián)互通和發(fā)展合作為目標(biāo)的機(jī)制設(shè)計(jì),“軟聯(lián)通”旨在推動(dòng)“一帶一路”機(jī)制與東道國(guó)機(jī)制、多邊發(fā)展框架的協(xié)調(diào)發(fā)展。[1]那么從學(xué)理角度應(yīng)該如何審視“軟聯(lián)通”與國(guó)際機(jī)制之間的關(guān)系?如何理解“軟聯(lián)通”的機(jī)制效應(yīng)?21世紀(jì)海上絲綢之路又將如何借力“軟聯(lián)通”機(jī)制邁向高質(zhì)量發(fā)展?本文擬對(duì)上述問題進(jìn)行思考并提供相關(guān)解釋。
互聯(lián)互通不僅是各種生產(chǎn)要素之間的相互聯(lián)結(jié),而且應(yīng)當(dāng)成為一種國(guó)際機(jī)制,強(qiáng)調(diào)政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”具有更加鮮明的國(guó)際機(jī)制特征。斯蒂芬·克拉斯納(Stephen D. Krasner)的經(jīng)典論述指出:“機(jī)制可以被定義為是國(guó)際關(guān)系特定領(lǐng)域中由行為體愿望匯聚而成的一套明示或默示的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序?!盵2]因此,如果我們用“走廊結(jié)構(gòu)”(Corridor Structures)的形式從微觀層面解讀國(guó)際機(jī)制形成的話,[3]那么機(jī)制本身可以被看作是連接特定國(guó)際行為體之間的內(nèi)容載體,而“軟聯(lián)通”則是該“走廊結(jié)構(gòu)”有序延展的方向舵手,它們有機(jī)地共同組織起特定行為體,并對(duì)周邊的游離行為體產(chǎn)生吸引力(見圖1)。換句話說(shuō),“軟聯(lián)通”的特性與國(guó)際機(jī)制的特征能夠相互融合,“軟聯(lián)通”有助于串聯(lián)起國(guó)際機(jī)制的實(shí)施而達(dá)到國(guó)際合作。
圖1 “軟聯(lián)通”與國(guó)際機(jī)制的“走廊結(jié)構(gòu)”圖
國(guó)際機(jī)制的產(chǎn)生與全球化和日益豐裕的國(guó)際關(guān)系實(shí)踐密不可分。全球化時(shí)代的國(guó)際體系本質(zhì)上依然呈現(xiàn)無(wú)政府狀態(tài),因此國(guó)家仍需要為了安全和利益尋求自助。但全球化時(shí)代國(guó)際體系中的共同議題明顯增多,由共同議題所牽涉的共同安全和共同利益也更為廣泛,國(guó)家在尋求自助的同時(shí)也有了更多機(jī)會(huì)訴諸于互助。國(guó)際機(jī)制因互助而生,目標(biāo)是解決國(guó)家間相互聯(lián)系的問題。關(guān)聯(lián)性是國(guó)際機(jī)制的首要特征,也是檢驗(yàn)國(guó)際機(jī)制有效作用的核心指標(biāo)。
面對(duì)全球化的國(guó)際關(guān)系,國(guó)家選擇對(duì)外開放的發(fā)展戰(zhàn)略被看作是順勢(shì)而為之舉,因?yàn)閷?duì)外開放的前提是對(duì)相互依賴和國(guó)家互助的肯定。某種程度上,“軟聯(lián)通”的發(fā)展水平代表著國(guó)家的開放程度,因?yàn)椤败浡?lián)通”通常已超越商品和要素流通而指向營(yíng)商環(huán)境的改善,意味著更高水平的開放性。與持“逆全球化”思潮的貿(mào)易保護(hù)主義企圖切斷國(guó)際機(jī)制的關(guān)聯(lián)性迥然不同,“軟聯(lián)通”的開放性恰恰是對(duì)國(guó)際機(jī)制關(guān)聯(lián)性的堅(jiān)守和延續(xù)。
關(guān)聯(lián)性間接催生了國(guó)際機(jī)制的權(quán)威性。具有關(guān)聯(lián)性的國(guó)際機(jī)制在獲得一定數(shù)量的主權(quán)國(guó)家認(rèn)可之后就代表了某一領(lǐng)域的行為規(guī)范,成為富有影響力的權(quán)威性國(guó)際機(jī)制。國(guó)際機(jī)制的權(quán)威性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是其能夠提供來(lái)源可靠的數(shù)據(jù)和信息,幫助國(guó)家在不確定的國(guó)際環(huán)境中追求穩(wěn)定的收益;二是其承載了合法性和國(guó)際道義的功能,遵守國(guó)際機(jī)制的國(guó)家會(huì)被認(rèn)為是符合國(guó)際社會(huì)的期待和堅(jiān)持多邊主義的發(fā)展方向。
互聯(lián)互通是一項(xiàng)不斷成長(zhǎng)的工程?!败浡?lián)通”實(shí)踐需要有基礎(chǔ)設(shè)施“硬聯(lián)通”的支撐,“軟聯(lián)通”所繪就的成長(zhǎng)圖景將推動(dòng)“硬聯(lián)通”所創(chuàng)造的增長(zhǎng)福祉以一種更加均衡、普惠的形態(tài)邁向發(fā)展福祉。因此,“軟聯(lián)通”指向的是一種更加持續(xù)和高質(zhì)量的發(fā)展形態(tài),體現(xiàn)了包容性發(fā)展的理念。包容性發(fā)展的基礎(chǔ)是國(guó)家的發(fā)展意愿得到普遍傾聽和認(rèn)可,因此“軟聯(lián)通”的包容性與國(guó)際機(jī)制的權(quán)威塑造在形成機(jī)理上一脈相承。
國(guó)際機(jī)制的特征不僅體現(xiàn)在其正向的激勵(lì)作用,而且也可表現(xiàn)為負(fù)向的制約作用。由國(guó)際機(jī)制的權(quán)威性可以進(jìn)一步推導(dǎo)出它的制約性——正因?yàn)橄嚓P(guān)國(guó)家一致達(dá)成對(duì)某項(xiàng)國(guó)際機(jī)制的認(rèn)可,才使得它們必須要將自己的行為框定在機(jī)制范圍內(nèi)。在羅伯特·基歐漢(Robert Keohane)看來(lái),“原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序,對(duì)行為體都具有禁止的含義:它們限定著特定的行動(dòng)并禁止其他的行動(dòng)?!盵4](P59)國(guó)際機(jī)制的制約性是義務(wù)和責(zé)任的表達(dá),其某種程度上甚至帶有強(qiáng)制性。
“軟聯(lián)通”并非是被動(dòng)的匹配選擇,而是主動(dòng)的戰(zhàn)略對(duì)接。為“軟聯(lián)通”設(shè)置一定的層級(jí)和門檻是必要的,否則這種聯(lián)通本身只具有數(shù)量上的含義而不具備質(zhì)量上的效能。因此,“軟聯(lián)通”天然具有內(nèi)在的改進(jìn)屬性,旨在優(yōu)化互聯(lián)互通的結(jié)構(gòu)。受制于各國(guó)國(guó)情和發(fā)展水平的差異,這種改進(jìn)通常需要循序推進(jìn)?!败浡?lián)通”的改進(jìn)性是對(duì)國(guó)際機(jī)制制約性的反饋,機(jī)制制約性傳遞出一定的體系壓力,要求國(guó)家行為體必須不斷提升和改進(jìn)行為方式以適應(yīng)更好的國(guó)際發(fā)展要求。
關(guān)聯(lián)性、權(quán)威性和制約性是國(guó)際機(jī)制的主要特征,也是國(guó)際機(jī)制效應(yīng)的重要來(lái)源。基于“軟聯(lián)通”和國(guó)際機(jī)制的融合關(guān)系,我們可以進(jìn)一步考察集開放性、包容性和改進(jìn)性為一體的“軟聯(lián)通”所釋放的機(jī)制效應(yīng)。
國(guó)際機(jī)制視野下的“軟聯(lián)通”是開放包容的政策對(duì)接。非排他性和非強(qiáng)迫性是基礎(chǔ),如此互聯(lián)互通實(shí)踐才不會(huì)是一廂情愿,資源配置也才能更加合理有效。有效的政策對(duì)接應(yīng)彰顯“軟實(shí)力”的運(yùn)作邏輯,即“讓別人收獲你想要的結(jié)果,合作而非強(qiáng)迫他者”。[5]政策擴(kuò)散,即公共政策的政治從一個(gè)政府傳播到另一個(gè)政府的現(xiàn)象,[6]是“軟聯(lián)通”機(jī)制政策對(duì)接的集中體現(xiàn)。
通常而言,政策擴(kuò)散效應(yīng)主要表現(xiàn)為三種形態(tài):政策模仿、政策學(xué)習(xí)和政策競(jìng)爭(zhēng)。[7]政策模仿往往發(fā)生在具有相似政治體制和意識(shí)形態(tài)的政府之間,更多體現(xiàn)的是一種基于價(jià)值觀和文明認(rèn)同的政策擴(kuò)散,此種形態(tài)的政策擴(kuò)散具有原發(fā)性特征而無(wú)需過(guò)多的政策干預(yù);政策學(xué)習(xí)主要基于成功的政策經(jīng)驗(yàn)推動(dòng),實(shí)際的政策收益往往能夠促成強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),此種形態(tài)的政策擴(kuò)散帶有繼發(fā)性特征,并且政策擴(kuò)散本身具有一定的政策效果檢驗(yàn)功能;政策競(jìng)爭(zhēng)通常受到市場(chǎng)因素和政治因素的雙重作用:一方面,那些經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似度高和市場(chǎng)項(xiàng)目同質(zhì)性強(qiáng)的政府更易展開政策競(jìng)爭(zhēng);另一方面,那些地緣環(huán)境接近和綜合實(shí)力相當(dāng)?shù)恼哺渍归_政策競(jìng)爭(zhēng)。此種形態(tài)的政策擴(kuò)散具有明顯的情境性特征,且政策擴(kuò)散蘊(yùn)含消極的沖突性可能。
“軟聯(lián)通”的政策擴(kuò)展效應(yīng)應(yīng)更多聚焦政策學(xué)習(xí)和政策競(jìng)爭(zhēng)。政策學(xué)習(xí)是一種檢驗(yàn)性對(duì)接,是政策選擇的“去粗取精、去偽存真”的過(guò)程,因此政策學(xué)習(xí)多多益善;政策競(jìng)爭(zhēng)是一種壓力性對(duì)接,既可能驅(qū)動(dòng)良性的政策創(chuàng)新、相互鞭策,也可能導(dǎo)致惡性的政策擁堵、相互擠壓,因此政策競(jìng)爭(zhēng)需要合理管控。
國(guó)際機(jī)制視野下的“軟聯(lián)通”是日臻完善的規(guī)則對(duì)接。規(guī)則是治理的基礎(chǔ),正所謂“沒有規(guī)矩、不成方圓”,國(guó)際社會(huì)的善治離不開一個(gè)“規(guī)則構(gòu)成的世界”。規(guī)則對(duì)接的前提是規(guī)則流動(dòng),規(guī)則流動(dòng)通常包含兩個(gè)層面:一是國(guó)際規(guī)則的國(guó)內(nèi)化,二是國(guó)內(nèi)規(guī)則的多邊化。[8]進(jìn)而,有效的規(guī)則流動(dòng)既要強(qiáng)化國(guó)際規(guī)則遵約的普適性,又要強(qiáng)化國(guó)家間規(guī)則的協(xié)調(diào)與互利合作。
對(duì)國(guó)家治理而言,法律是最大的規(guī)矩;對(duì)全球治理來(lái)說(shuō),法律也是最為重要的國(guó)際規(guī)則。因此規(guī)則對(duì)接的核心是法制對(duì)接,規(guī)則流動(dòng)效應(yīng)主要體現(xiàn)在如下兩個(gè)方面:其一,國(guó)際法的國(guó)內(nèi)履責(zé)。法律的生命在于實(shí)施,國(guó)家利益和國(guó)際責(zé)任的統(tǒng)一才能使國(guó)際法的流動(dòng)效應(yīng)充分涌動(dòng),否則國(guó)際法就易淪為某些霸權(quán)國(guó)眼中的提線木偶——“合則用,不合則棄”,國(guó)際秩序也將化為“叢林法則”。[9]其二,跨國(guó)法律協(xié)調(diào)與合作。全球化和區(qū)域化經(jīng)濟(jì)實(shí)踐需要有力的法律體系作為支撐,基于“求同存異”理念的跨國(guó)法律協(xié)調(diào)充分彰顯了法制合作的流動(dòng)效應(yīng),尊重各國(guó)法律特殊性基礎(chǔ)上的互認(rèn)機(jī)制使得這種跨國(guó)合作更具韌性。
“軟聯(lián)通”的規(guī)則流動(dòng)效應(yīng)需要在“國(guó)際規(guī)則的國(guó)內(nèi)化”和“國(guó)內(nèi)規(guī)則的多邊化”建設(shè)中持續(xù)發(fā)力。具體而言,國(guó)際規(guī)則的國(guó)內(nèi)化應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注國(guó)際法國(guó)內(nèi)履約長(zhǎng)效可監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建,防止國(guó)際法適用效果的反彈;國(guó)內(nèi)規(guī)則的多邊化應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注跨國(guó)“軟法”協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建,軟法有助于促進(jìn)不同利益和價(jià)值觀及不同權(quán)力水平的行為者之間的互利性合作。[10]通過(guò)簽訂備忘錄、行動(dòng)計(jì)劃等“軟法”方式開展跨國(guó)協(xié)調(diào)應(yīng)成為一種“新常態(tài)”。
國(guó)際機(jī)制視野下的“軟聯(lián)通”是科學(xué)系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接。標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐,也是治理體系和治理能力邁向現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性制度。從18世紀(jì)末聚焦零件制造的“工藝革命”到20世紀(jì)末跨越國(guó)界議題的“治理革命”,有組織的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐已跨越兩個(gè)多世紀(jì)的人類文明歷程。(2)詳見孫燦:《“標(biāo)準(zhǔn)化”全球治理:“一帶一路”標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通與中國(guó)的對(duì)外開放》,載《印度洋經(jīng)濟(jì)體研究》,2020年第4期?!矮@得最佳秩序”和“促進(jìn)最佳共同效益”是制定標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn),為此,標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量需要不斷提升和改進(jìn)。
從全球范圍看,標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)主要有兩條發(fā)展路徑:其一是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采用和實(shí)施,可稱之為標(biāo)準(zhǔn)的“內(nèi)化”方式。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是一種科學(xué)工具,使制定統(tǒng)一、穩(wěn)定和全球公認(rèn)的技術(shù)、方法、協(xié)議傳播和使用框架成為可能,從而支持信息社會(huì)的全面發(fā)展。三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)——國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)和國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)于2001年共同發(fā)起成立世界標(biāo)準(zhǔn)合作組織(WSC),致力于促成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)采用的全球共識(shí);其二是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)“走出去”和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家間協(xié)調(diào)互認(rèn)建設(shè),可稱之為標(biāo)準(zhǔn)的“外化”方式。全流程的標(biāo)準(zhǔn)透明度是標(biāo)準(zhǔn)“外化”的前提,國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)“走出去”和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家間協(xié)調(diào)互認(rèn)是一種標(biāo)準(zhǔn)賦能行為,有利于打通跨境技術(shù)壁壘,國(guó)家層面的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接豐富了標(biāo)準(zhǔn)治理的系統(tǒng)內(nèi)涵。
國(guó)家具有強(qiáng)烈的協(xié)調(diào)動(dòng)機(jī)選擇全球標(biāo)準(zhǔn),這源于標(biāo)準(zhǔn)本身的公共產(chǎn)品屬性。[11](P165-179)“軟聯(lián)通”的標(biāo)準(zhǔn)“內(nèi)化”效應(yīng)要在深化與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌的基礎(chǔ)上拓展社會(huì)責(zé)任及其他新興領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采用,以適應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的轉(zhuǎn)型需求;“軟聯(lián)通”的標(biāo)準(zhǔn)“外化”效應(yīng)要從國(guó)家戰(zhàn)略的高度推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化,在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場(chǎng)原則安排中持續(xù)推進(jìn)國(guó)家間標(biāo)準(zhǔn)的互聯(lián)互通。
共建21世紀(jì)海上絲綢之路的目標(biāo)是要推動(dòng)其高質(zhì)量發(fā)展,在總體布局的基礎(chǔ)上繪制好精謹(jǐn)細(xì)膩的“工筆畫”。高質(zhì)量發(fā)展離不開政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的護(hù)航,遵循“軟聯(lián)通”的機(jī)制效應(yīng),并選擇核心的對(duì)接元素,將使得21世紀(jì)海上絲綢之路以更具韌性的姿態(tài)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
共建21世紀(jì)海上絲綢之路需要沿線國(guó)家加強(qiáng)以“發(fā)展”為基調(diào)的海洋政策對(duì)接,以政策合力為海洋發(fā)展合作提供機(jī)遇。
“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”是新世紀(jì)以來(lái)中國(guó)的核心海洋政策規(guī)劃。從2003年《全國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃綱要》中首次提出“海洋強(qiáng)國(guó)”的概念到黨的十九大報(bào)告中提出“加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”的目標(biāo),“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”已成為中國(guó)國(guó)家治理的重要方略。中國(guó)的“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”立足于和平與發(fā)展的時(shí)代主題,通過(guò)發(fā)展海洋事業(yè)振興國(guó)家經(jīng)濟(jì),是中國(guó)推進(jìn)對(duì)外開放的真實(shí)寫照。有學(xué)者甚至認(rèn)為:“所謂對(duì)外開放,實(shí)質(zhì)特征就是向海洋開放,在沿海地區(qū)設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū),發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì),并且走向深海、大洋和極地。”[12]
推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展要重點(diǎn)釋放中國(guó)“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”的政策擴(kuò)散效應(yīng):一方面,我們應(yīng)不斷增強(qiáng)和鞏固“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”的顯示度和實(shí)際成效,擴(kuò)展沿線國(guó)家對(duì)接我國(guó)海洋事業(yè)發(fā)展的政策學(xué)習(xí)空間。在科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)的政策指引下,中國(guó)的海洋科技已進(jìn)入世界核心層面,海洋軍事正挺進(jìn)深藍(lán)走向大洋,海洋新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)提供了轉(zhuǎn)型升級(jí)的新動(dòng)能,海洋生態(tài)環(huán)境修復(fù)轉(zhuǎn)向綠色發(fā)展。另一方面,我們應(yīng)不斷增強(qiáng)和拓展“海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”的融合度和功能性合作,壓縮由狹隘的民族主義和西方地緣政治經(jīng)濟(jì)想象所誘發(fā)的政策競(jìng)爭(zhēng)空間?!昂Q髲?qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”是“藍(lán)色伙伴關(guān)系戰(zhàn)略”,旨在全面打造中國(guó)的“藍(lán)色朋友圈”。中國(guó)在海洋資源管理、海上環(huán)境監(jiān)測(cè)、海洋通道安全維護(hù)、海洋環(huán)保及海事救援等方面貢獻(xiàn)了眾多的全球海洋公共產(chǎn)品,致力于構(gòu)建“海洋命運(yùn)共同體”?;A(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)能合作將是中國(guó)與21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國(guó)家基于特定地緣空間環(huán)境開展功能性合作的重點(diǎn),中國(guó)的海洋政策彰顯了和平、開放、包容、合作的文化價(jià)值觀。
共建21世紀(jì)海上絲綢之路需要沿線國(guó)家加強(qiáng)以“法制”為核心的海洋規(guī)則對(duì)接,以規(guī)則權(quán)威為海洋秩序構(gòu)建提供保障。
以《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》為核心的現(xiàn)代海洋法體系在全球海洋規(guī)則領(lǐng)域占據(jù)最重要的地位?!堵?lián)合國(guó)海洋法公約》的誕生經(jīng)過(guò)了將近十四年的歷程,得到了來(lái)自世界各地區(qū),來(lái)自不同的法律、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度,來(lái)自富國(guó)和窮國(guó),來(lái)自地理?xiàng)l件優(yōu)越國(guó)和地理?xiàng)l件不利國(guó)以及沿海國(guó)和內(nèi)陸國(guó)壓倒多數(shù)的支持,被譽(yù)為是“人類的一場(chǎng)海洋革命”。[13](P1)交通媒介與海洋資源一直是海洋法發(fā)展的基礎(chǔ)和內(nèi)生動(dòng)力,因此對(duì)海洋航行自由管理和海洋資源開發(fā)問題的思考被認(rèn)為是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的發(fā)展主線。若更進(jìn)一步,其根本訴求乃是維護(hù)全球海洋秩序和實(shí)現(xiàn)海洋善治。
推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展要重點(diǎn)釋放現(xiàn)代海洋法體系的規(guī)則流動(dòng)效應(yīng):一方面,沿線締約國(guó)應(yīng)不斷推進(jìn)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的國(guó)內(nèi)法轉(zhuǎn)化進(jìn)程,增強(qiáng)履約職責(zé)從而加深“國(guó)際規(guī)則的國(guó)內(nèi)化”。《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的履約難題體現(xiàn)了國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法效力優(yōu)先性的傳統(tǒng)爭(zhēng)論。《維也納條約法公約》中有明確規(guī)定:“當(dāng)事國(guó)不得援引其國(guó)內(nèi)法規(guī)定為理由而不履行條約。”[14]因此,締約國(guó)在保持與《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的現(xiàn)行關(guān)系時(shí)要特別關(guān)注條約在國(guó)內(nèi)法編入的轉(zhuǎn)換方式,通過(guò)轉(zhuǎn)換予以融洽并符合所在國(guó)的實(shí)踐。[15]另一方面,沿線國(guó)家應(yīng)擴(kuò)大“軟法”轉(zhuǎn)化形態(tài)的跨國(guó)協(xié)調(diào)合作,在“求同存異”的基礎(chǔ)上推進(jìn)“國(guó)內(nèi)規(guī)則的多邊化”。各國(guó)的國(guó)內(nèi)海洋法也是現(xiàn)代海洋法體系的有機(jī)組成,在涉及國(guó)際海事互動(dòng)特別是海上爭(zhēng)端時(shí),以實(shí)際效果為導(dǎo)向的“軟法”更易達(dá)成妥協(xié)與合作。實(shí)際操作過(guò)程中,在篩選與合理轉(zhuǎn)化的前提下以“軟法”形式呈現(xiàn)國(guó)內(nèi)法訴求有助于促成相關(guān)行為體回到談判桌,并將國(guó)內(nèi)法偏好“帶入”國(guó)際議事規(guī)則。
共建21世紀(jì)海上絲綢之路需要沿線國(guó)家加強(qiáng)以“公益”(公共產(chǎn)品)為底色的海洋標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接,以標(biāo)準(zhǔn)精度為海洋業(yè)態(tài)融通提供支撐。
海洋標(biāo)準(zhǔn)主要是指海洋科技與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),海洋標(biāo)準(zhǔn)化工作的發(fā)展與相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的推動(dòng)密不可分:IEC下設(shè)“海洋能源技術(shù)委員會(huì)”和“波浪、潮汐和其他水流轉(zhuǎn)換小組委員會(huì)”,負(fù)責(zé)海洋能源轉(zhuǎn)換系統(tǒng)的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定;ISO下設(shè)“船舶與海洋技術(shù)委員會(huì)”,并下轄十個(gè)小組委員會(huì),主要負(fù)責(zé)海洋安全、海洋環(huán)境保護(hù)、船舶和海洋技術(shù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)制定。此外,國(guó)際海事組織(IMO)等機(jī)構(gòu)也在國(guó)際航運(yùn)安全和海洋環(huán)境績(jī)效的全球標(biāo)準(zhǔn)制定方面做出重要貢獻(xiàn)。這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)對(duì)象為全球社會(huì)公眾,并具有明顯的公共產(chǎn)品屬性。
推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展要重點(diǎn)釋放海洋技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng):一方面,沿線國(guó)家應(yīng)從與國(guó)際機(jī)構(gòu)銜接的角度不斷加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)提升的“內(nèi)化”效應(yīng)。以中國(guó)為例,2015年11月,來(lái)自中國(guó)的技術(shù)專家正式接過(guò)“船長(zhǎng)哨子”,就任ISO“船舶與海洋技術(shù)委員會(huì)”主席。未來(lái)可進(jìn)一步鼓勵(lì)支持中國(guó)海洋專家擔(dān)任國(guó)際海洋標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)機(jī)構(gòu)職務(wù)和承擔(dān)秘書處工作,充分發(fā)揮全國(guó)海洋標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)與相關(guān)國(guó)際組織的聯(lián)系和協(xié)同作用,加快轉(zhuǎn)化適合中國(guó)國(guó)情的國(guó)際海洋標(biāo)準(zhǔn)。另一方面,沿線國(guó)家應(yīng)從與市場(chǎng)銜接的角度不斷加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)提升的“外化”效應(yīng)?!度珖?guó)海洋標(biāo)準(zhǔn)化“十三五”發(fā)展規(guī)劃》大力推動(dòng)中國(guó)海洋標(biāo)準(zhǔn)“走出去”工程,通過(guò)向國(guó)際推廣中國(guó)海洋標(biāo)準(zhǔn),帶動(dòng)海洋裝備、技術(shù)與服務(wù)“走出去”。[16]以海洋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼海洋技術(shù)進(jìn)步,推動(dòng)沿線國(guó)家海洋標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)與標(biāo)準(zhǔn)體系兼容是中國(guó)海洋標(biāo)準(zhǔn)“走出去”的根本訴求。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”行動(dòng)計(jì)劃已將海洋領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化合作視為重點(diǎn)任務(wù),沿線國(guó)家的優(yōu)勢(shì)特色標(biāo)準(zhǔn)可以同步推進(jìn)。
習(xí)近平主席指出,“一帶一路”建設(shè)是擴(kuò)大開放的重大戰(zhàn)略舉措和經(jīng)濟(jì)外交的頂層設(shè)計(jì),要找準(zhǔn)突破口,以點(diǎn)帶面、串點(diǎn)成線,步步為營(yíng)、久久為功。[17]可見,關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)對(duì)“一帶一路”的可持續(xù)建設(shè)意義重大。對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展而言,遵循“軟聯(lián)通”的機(jī)制效應(yīng),推進(jìn)港口、航道、自貿(mào)區(qū)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的“軟聯(lián)通”是值得深耕的主要實(shí)踐路徑。
港口是水陸運(yùn)輸乃至交通運(yùn)輸大動(dòng)脈中的樞紐。港口的概念形成于19世紀(jì)初,先后經(jīng)歷了第一代傳統(tǒng)港口,第二代工業(yè)型港口,第三代聯(lián)運(yùn)中心的港口,如今已進(jìn)入第四代現(xiàn)代物流中心的港口。[18](P2-3)依據(jù)《2019/2020年港口與碼頭指南》的統(tǒng)計(jì),世界上約有19200個(gè)港口與碼頭,其中港口的數(shù)量約為6114個(gè)。[19]21世紀(jì)海上絲綢之路沿線聚集了眾多世界級(jí)大港口,其中不少承載著石油、鐵礦石等資源裝卸的重任。因此,若說(shuō)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是“一帶一路”的“血脈”,那么港口就自然成為注入國(guó)際新鮮血液的重要“血管”。[20]
港口效率的提升是21世紀(jì)海上絲綢之路港口高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。隨著港口角色的演進(jìn),港口的功能定位從原先的發(fā)展“港口資源”逐漸轉(zhuǎn)向發(fā)展“港口經(jīng)濟(jì)”。評(píng)估港口的效率指標(biāo)也更加體系化,主要包含港口內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率、港口與港口之間的聯(lián)網(wǎng)效率及港口對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)的輻射效率三個(gè)層次。[21]因?yàn)橹匾暋败浡?lián)通”建設(shè),中國(guó)和希臘合作建設(shè)的比雷埃夫斯港正成為21世紀(jì)海上絲綢之路的旗艦項(xiàng)目?!败浡?lián)通”使得比雷埃夫斯港集裝箱吞吐量成倍增長(zhǎng),海運(yùn)連接度指數(shù)大幅提升,港航合作帶動(dòng)了其他產(chǎn)業(yè)和腹地經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。以“軟聯(lián)通”機(jī)制效應(yīng)思維提升21世紀(jì)海上絲綢之路的港口效率應(yīng)重點(diǎn)實(shí)施:第一,政策擴(kuò)散路徑——加強(qiáng)海運(yùn)政策交流和創(chuàng)新海商政策學(xué)習(xí)?!案劭凇_\(yùn)—海商”如今已形成一個(gè)密不可分的綜合體,圍繞財(cái)政政策、費(fèi)收稅收政策和通關(guān)政策等的學(xué)習(xí)創(chuàng)新是港口“軟環(huán)境”建設(shè)的重要依托。第二,規(guī)則流動(dòng)路徑——增強(qiáng)港口的履約方法律責(zé)任,并拓展港口的國(guó)際業(yè)務(wù)。港口履約方主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系受到包括《鹿特丹規(guī)則》在內(nèi)的相關(guān)國(guó)際法明文強(qiáng)制性規(guī)定。無(wú)論是這些規(guī)則的締約方還是非締約方,都應(yīng)該結(jié)合自身實(shí)際通過(guò)相關(guān)國(guó)內(nèi)立法增強(qiáng)港口海運(yùn)的責(zé)任認(rèn)定。亦可考慮成立共同的港口推進(jìn)小組和多部門協(xié)商機(jī)制等“軟法”載體拓寬合作渠道。第三,標(biāo)準(zhǔn)提升路徑——構(gòu)建港口技術(shù)升級(jí)和現(xiàn)代港口物流服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。為增強(qiáng)海運(yùn)的聯(lián)通性,已有學(xué)者呼吁參照“全球集裝箱港口聯(lián)通性指數(shù)”創(chuàng)建“21世紀(jì)海上絲綢之路港口聯(lián)通性指數(shù)”。[22]筆者認(rèn)為,應(yīng)將“軟聯(lián)通”項(xiàng)目融入相關(guān)指數(shù)建設(shè),以吸引更多全球優(yōu)質(zhì)資本共創(chuàng)繁榮的“港口經(jīng)濟(jì)”。
航道或航線的概念源自“Sea Lane”一詞,通常指特定的通道或經(jīng)常供遠(yuǎn)航船舶使用的路線。在海權(quán)論之父馬漢看來(lái),航道是海洋最先聲奪人和最顯而易見的特點(diǎn),更多時(shí)候承擔(dān)著貿(mào)易通道的職責(zé)。[23](P19)由兩塊陸地之間連接兩個(gè)海或兩個(gè)洋的狹窄航道被稱為海峽。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展,海峽因其重要的交通和戰(zhàn)略價(jià)值逐漸引起沿海國(guó)特別是一些主要進(jìn)出口國(guó)家的重視,被譽(yù)為海上航道的“咽喉”。從廣義的視角看,21世紀(jì)海上絲綢之路的總航道由東向、西向、南向三條傳統(tǒng)的水路航道和北向的“冰上絲綢之路”航道共同構(gòu)成。
航道安全的維護(hù)是21世紀(jì)海上絲綢之路航道高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。我國(guó)進(jìn)出口總量的90%由國(guó)際海洋運(yùn)輸船隊(duì)完成,因此國(guó)際海上航道的安全直接關(guān)系到我國(guó)能源、糧食、礦產(chǎn)供給和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。“馬六甲困境”的話題更是折射出海峽安全的重大意義,對(duì)中國(guó)及沿線諸國(guó)而言,積極參與海峽航道安全治理十分必要。以“軟聯(lián)通”機(jī)制效應(yīng)思維治理21世紀(jì)海上絲綢之路的航道安全應(yīng)重點(diǎn)實(shí)施:第一,基于政策擴(kuò)散開展航道安全的功能性合作。海盜行為是和平時(shí)期威脅航道安全的主要風(fēng)險(xiǎn),《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定了各國(guó)合作制止海盜行為的義務(wù),沿線國(guó)家應(yīng)成立有效的地區(qū)溝通合作平臺(tái)加強(qiáng)反海盜的政策協(xié)調(diào)與聯(lián)網(wǎng)合作,并將海上航道安全治理與沿線國(guó)家的國(guó)情治理納入系統(tǒng)的解決方案。第二,基于規(guī)則流動(dòng)開展航道安全的認(rèn)知性合作。軍艦的無(wú)害通過(guò)是誘發(fā)航道安全穩(wěn)定的認(rèn)知性障礙,在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》對(duì)此無(wú)明確規(guī)定的情形下,沿海國(guó)應(yīng)在遵循國(guó)內(nèi)法判定的基礎(chǔ)上與相關(guān)方簽署包容性互惠協(xié)定以緩釋沖突、增信釋疑。第三,基于標(biāo)準(zhǔn)提升開展航道安全的技術(shù)性合作。船舶碰撞是威脅海上航道秩序的主要風(fēng)險(xiǎn)之一,IMO制訂的《國(guó)際海上避碰規(guī)則》為安全航行提供了船舶號(hào)燈、號(hào)型、聲響和燈光信號(hào)等技術(shù)法律規(guī)范,沿線國(guó)家應(yīng)當(dāng)加深對(duì)海上國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的理解和采用。隨著海上航道環(huán)境的變遷和海洋信息技術(shù)的發(fā)展,目前的《國(guó)際海上避碰規(guī)則》技術(shù)法律標(biāo)準(zhǔn)也存在不少缺陷,有必要成立專門的聯(lián)合委員會(huì),在深化市場(chǎng)對(duì)接和充分協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)予以優(yōu)化和完善。
節(jié)點(diǎn)意義上的自貿(mào)區(qū)(Free Trade Zone)主要是指世界海關(guān)組織(WCO)所定義的“自由區(qū)”,即締約方領(lǐng)土的一部分,在此范圍內(nèi)任何貨物就進(jìn)口稅和其他稅而言,都被視為在關(guān)稅區(qū)域之外。[24]因此,本文的自貿(mào)區(qū)概念區(qū)別于國(guó)家和地區(qū)間締結(jié)的自由貿(mào)易區(qū)域(Free Trade Area)。自貿(mào)區(qū)在400多年漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程中形成了各種樣態(tài)。自貿(mào)區(qū)是21世紀(jì)海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)合作的功能支撐,同時(shí)21世紀(jì)海上絲綢之路也將沿線各國(guó)的自貿(mào)區(qū)串聯(lián)起來(lái),推動(dòng)形成開放型世界經(jīng)濟(jì)的整體合力。
自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的推進(jìn)是21世紀(jì)海上絲綢之路自貿(mào)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的核心目標(biāo)。傳統(tǒng)意義上自貿(mào)區(qū)被認(rèn)為是東道國(guó)為減少失業(yè)、增加出口、獲取新技術(shù)或促進(jìn)工業(yè)化而選擇的工具,新興戰(zhàn)略性視角下的自貿(mào)區(qū)則更傾向于被認(rèn)為是一整套制度安排,旨在以獨(dú)立的姿態(tài)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期投資并構(gòu)成國(guó)際網(wǎng)絡(luò)。[25]因此,現(xiàn)代意義上自貿(mào)區(qū)的本質(zhì)可以理解為是自由、開放、可持續(xù)精神下的制度創(chuàng)新。以“軟聯(lián)通”機(jī)制效應(yīng)思維推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路的自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)實(shí)施:第一,釋放政策擴(kuò)散效應(yīng)——加強(qiáng)地方政府對(duì)國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)的政策學(xué)習(xí),并規(guī)范地方政府間的良性政策競(jìng)爭(zhēng),激活自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新潛力,以更好對(duì)接21世紀(jì)海上絲綢之路。中國(guó)的自貿(mào)區(qū)發(fā)展仍處于起步階段,未來(lái)應(yīng)著力發(fā)揮福建自貿(mào)區(qū)的核心驅(qū)動(dòng)作用,深化海南自貿(mào)港的制度集成作用,突出上海、江蘇、浙江、廣東等沿海省份自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)作用,推進(jìn)沿線各國(guó)自貿(mào)區(qū)的深度融通。第二,釋放規(guī)則流動(dòng)效應(yīng)——推動(dòng)形成與國(guó)際通行規(guī)則一致的市場(chǎng)準(zhǔn)入方式,協(xié)調(diào)與沿線國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作模式。負(fù)面清單管理被認(rèn)為是中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)中最具制度創(chuàng)新的對(duì)接成果,未來(lái)我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)鼓勵(lì)和支持適應(yīng)開放型經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新變革,深化國(guó)內(nèi)制度與國(guó)際規(guī)范的兼容性。第三,釋放標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)——推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn),助力企業(yè)更好服務(wù)于21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)。2020年中國(guó)《政府工作報(bào)告》明確指出,高質(zhì)量共建“一帶一路”應(yīng)發(fā)揮企業(yè)的主體作用。[26]國(guó)家質(zhì)檢總局在上海自貿(mào)區(qū)率先探索設(shè)立“一帶一路”技術(shù)貿(mào)易措施企業(yè)服務(wù)中心的行動(dòng)是標(biāo)準(zhǔn)制度創(chuàng)新的生動(dòng)詮釋。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”建設(shè)應(yīng)當(dāng)獲得持續(xù)推動(dòng)和改進(jìn),尤其海洋領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化合作應(yīng)有效銜接自貿(mào)區(qū)的制度支撐功能和企業(yè)的前沿拓展功能。
21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展需要在已有的建設(shè)起點(diǎn)上搶抓機(jī)遇、轉(zhuǎn)危為機(jī)?;ヂ?lián)互通是21世紀(jì)海上絲綢之路實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手,以基礎(chǔ)設(shè)施“硬聯(lián)通”為依托構(gòu)建政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的“軟聯(lián)通”是互聯(lián)互通的發(fā)展方向。正如習(xí)近平書記所指出的:“互聯(lián)互通是一條規(guī)則之路,多一些協(xié)調(diào)合作,少一些規(guī)則障礙,我們的物流就會(huì)更暢通,交往就會(huì)更便捷?!盵27](P53-54)“軟聯(lián)通”具有明顯的國(guó)際機(jī)制屬性,推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路“軟聯(lián)通”的建設(shè)進(jìn)程也是助力“軟聯(lián)通”機(jī)制效應(yīng)的釋放過(guò)程?;谡邤U(kuò)散效應(yīng)、規(guī)則流動(dòng)效應(yīng)和標(biāo)準(zhǔn)提升效應(yīng)的邏輯對(duì)接和路徑選擇將努力推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路捕捉對(duì)外開放、區(qū)域協(xié)調(diào)和新型基礎(chǔ)設(shè)施體系架構(gòu)中的制度紅利,對(duì)沖地緣經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和政治生態(tài)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn),充實(shí)鞏固沿線國(guó)家和地區(qū)的社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)。以“軟聯(lián)通”機(jī)制建設(shè)助推21世紀(jì)海上絲綢之路的高質(zhì)量發(fā)展,進(jìn)而推動(dòng)構(gòu)建“海洋命運(yùn)共同體”,是對(duì)我們居住的藍(lán)色星球價(jià)值的一次重新挖掘,21世紀(jì)海上絲綢之路高質(zhì)量建設(shè)的意義在于回歸我們對(duì)海洋初心的認(rèn)知——孕育生命、聯(lián)通世界、促進(jìn)發(fā)展。