三方博弈視角下政府補(bǔ)貼對被動式住宅產(chǎn)業(yè)的影響研究

李海波 趙 輝 趙 麗 劉月君 梅 倩

湘南學(xué)院財務(wù)處，湖南 郴州 423000

依據(jù)《中國建筑節(jié)能年度發(fā)展研究報告2020》可知：2018年，我國建筑面積總量約達(dá)601億m2，建筑運行的總商品能耗為10億tce，約占全國能源消費總量的22%[1]。由此可見，提高能源利用率，進(jìn)行建筑節(jié)能對促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)、能源和環(huán)境的持續(xù)健康發(fā)展意義重大。被動式住宅與傳統(tǒng)住宅相比，其能源消耗低且居住環(huán)境舒適，是一種新方向，也是解決氣候變化和能源消耗增加問題的重要途徑之一，正逐漸成為世界建筑節(jié)能的主要發(fā)展方向。截至2019年底，全國各地在建及建成的被動式超低能耗項目已近1000萬m2，被動式超低能耗建筑正逐漸被消費者認(rèn)可[2]。其中，政府能通過制定補(bǔ)貼政策，有效促進(jìn)被動式住宅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、被動式住宅開發(fā)商的創(chuàng)新[3]，尤其是節(jié)能型被動式住宅產(chǎn)業(yè)更需要政府培育。被動式住宅產(chǎn)業(yè)正處于推廣發(fā)展的關(guān)鍵時期，亟須揭示我國被動式住宅產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼策略選擇的博弈過程及演化規(guī)律，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

現(xiàn)有研究主要集中在兩個方面：一是被動式建筑節(jié)能技術(shù)、節(jié)能設(shè)計、發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢研究，二是被動式建筑政策激勵方面的研究，而對被動式建筑政策補(bǔ)貼方面的研究較少 。黃理達(dá)[4]、王志強(qiáng)等[5]運用委托代理模型對被動房政府激勵機(jī)制進(jìn)行了研究，為被動房的推廣提供了參考依據(jù)。此外，博弈論學(xué)科是研究在多個團(tuán)體或個體對局中的行為策略問題，能得到各個主體互相作用時的均衡[6]。部分學(xué)者運用博弈論研究被動式住宅產(chǎn)業(yè)中三方主體的博弈關(guān)系、行為策略問題，已取得一定的成果。例如，劉碩等[7]、王志強(qiáng)等[8]基于演化博弈理論構(gòu)建博弈模型，對政府激勵策略進(jìn)行了研究。楊雨璇等[9]、叢為一等[10]為研究被動式住宅的激勵機(jī)制，構(gòu)建三方演化博弈模型及演化博弈相位圖得出三方演化博弈趨勢，為政府制定激勵政策提供了參考。葉青等[11]從地方政府的視角構(gòu)建了三方演化博弈模型，分析了博弈關(guān)系，并制定了針對開發(fā)商與購房者的激勵對策。在實際的補(bǔ)貼過程中，各方主體為最大化自身利益，政府補(bǔ)貼與否、補(bǔ)貼力度大小會與開發(fā)商是否開發(fā)、消費者是否購買進(jìn)行博弈。因此，本文在已有研究基礎(chǔ)上，基于政府、開發(fā)商和消費者三方博弈模型，探討三方主體之間是如何相互作用的，政府的補(bǔ)貼政策是如何影響三者之間的相互博弈關(guān)系的，政府以后制定補(bǔ)貼政策應(yīng)從哪些方面入手，從而能更好地發(fā)揮政策效果，更好地促進(jìn)被動式住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1 政府、開發(fā)商和消費者博弈模型

1.1 模型的假設(shè)

在實際中，被動式住宅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有眾多主體參與，為方便分析動態(tài)復(fù)雜的博弈過程，做出如下假設(shè)：

①參與博弈的三方主體為政府、開發(fā)商和消費者，不對中央政府和地方政府進(jìn)行區(qū)分，三方主體都想使自身利益最大化。

②遵循該博弈順序：政府→開發(fā)商→消費者，博弈類型為完全信息動態(tài)博弈。

③博弈過程屬于序貫博弈，即政府先決定是否給予被動式住宅產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策，然后開發(fā)商依據(jù)市場形勢和政策形勢決定是否開發(fā)，最后消費者決定是否購買。

④結(jié)合當(dāng)今已有的政策與建筑業(yè)的發(fā)展趨勢，政府趨向于對開發(fā)商開發(fā)被動式住宅的建筑面積進(jìn)行補(bǔ)貼，對消費者購買被動式住宅補(bǔ)貼幾乎沒有。于是，為了有利于模型構(gòu)建和計算，文章中假設(shè)政府既給予開發(fā)商建設(shè)補(bǔ)貼也給予消費者購房補(bǔ)貼。

1.2 行為策略和相關(guān)經(jīng)濟(jì)量描述

住宅市場上傳統(tǒng)住宅和被動式住宅并行存在，被動式住宅暫時沒被消費者廣泛接受。因此，博弈中，開發(fā)商的行為策略有兩種：一是開發(fā)傳統(tǒng)住宅，耗能較大，二氧化碳排放多，與政府提出的構(gòu)建低碳環(huán)保社會相矛盾；二是開發(fā)被動式住宅，這類住宅可提供舒適可靠、經(jīng)濟(jì)耐用的住宅環(huán)境，對環(huán)境是友善型的，政府扶持該產(chǎn)業(yè)，并提供相應(yīng)的補(bǔ)貼。消費者的行為策略：購買或不購買被動式住宅。 政府作為被動式住宅政策的制定者、監(jiān)督者，在此博弈模型中的行為策略有兩種：一是為鼓勵被動式住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提供政策補(bǔ)貼支持；二是通過加大環(huán)境治理提高政府的社會公信力，而不提供政策補(bǔ)貼。但是，政府作為公眾的利益代表，若加大環(huán)境治理的投入，則要承擔(dān)更多的責(zé)任，這些成本往往比支持被動式住宅發(fā)展提供的補(bǔ)助要多很多。

結(jié)合上文對政府、開發(fā)商和消費者三個參與主體行動集的闡述，可以得出，政府的行為策略為{不補(bǔ)貼，補(bǔ)貼}，開發(fā)商的行為策略為{不開發(fā)，開發(fā)}，消費者的行為策略為{不購買，購買}。博弈模型中的經(jīng)濟(jì)參數(shù)設(shè)置及其含義如表1所示。

表1 經(jīng)濟(jì)參數(shù)設(shè)置及其含義

1.3 模型構(gòu)建

由以上分析可以得出如下博弈樹，即三方主體的博弈過程（圖1）。

圖1 政府、開發(fā)商和消費者三方博弈樹

依據(jù)博弈模型假設(shè)、經(jīng)濟(jì)參數(shù)設(shè)置和計算政府、開發(fā)商和消費者在博弈樹中各個節(jié)點的收益，得出政府—開發(fā)商—消費者收益矩陣，如表2。

表2 政府—開發(fā)商—消費者收益矩陣

政府的期望效用函數(shù)為：

對U1關(guān)于P1求偏導(dǎo)數(shù)，計算得：

由公式（2）可知，只有在P2P3I4-P2S2-P1S1＞0時，政府支持被動式住宅的開發(fā)。P2、P3、I4都是政府對開發(fā)被動式住宅提供補(bǔ)貼的影響因素。

開發(fā)商的期望效用函數(shù)為：

對U2關(guān)于P2求偏導(dǎo)數(shù)，計算得：

由公式（4）可知，只有在P1S1+P3（I1-I2）-（C1+C2）＞0時，開發(fā)商會選擇開發(fā)被動式住宅。S1、C1、I1、C2、I2、P1和P3都與開發(fā)商決定是否開發(fā)被動式住宅相關(guān)。

消費者的期望效用函數(shù)為：

對U3關(guān)于P3求偏導(dǎo)數(shù)，計算得：

由公式（6）可知，只有在P1P2S2+P2I3＞0時，消費者會選擇購買被動式住宅。I3和S2這兩個因素是制約消費者購買被動式建筑的重要因素。

2 政府、開發(fā)商和消費者在被動式住宅產(chǎn)業(yè)中的博弈均衡分析

由公式（2）得出，政府在被動式住宅產(chǎn)業(yè)的效用U1與P2、P3成正比，與單獨的P2、P3成反比，即政府在對被動式住宅產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼時，需要對開發(fā)商和消費者同時進(jìn)行補(bǔ)貼，會使政府獲得支持建設(shè)被動式住宅所帶來的社會效益得到提升；另外，只有當(dāng)政府支持被動式住宅產(chǎn)業(yè)所獲得的效益足夠大時，才能彌補(bǔ)政府對開發(fā)商和消費者的補(bǔ)貼支出。因此，在被動式住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，政府給予開發(fā)商和消費者的補(bǔ)貼力度越大，對被動式住宅規(guī)?；l(fā)展的影響程度越顯著。

由公式（4）得出，當(dāng)P1和P3都為0時，即政府不補(bǔ)貼、消費者不購買時，開發(fā)商為負(fù)效用。由此可以得出開發(fā)商是否參與被動式住宅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要受三大因素的影響：首先是外在動力影響，即開發(fā)商開發(fā)被動式住宅的概率會隨著政府給予的補(bǔ)貼增加而提高，從而增加開發(fā)商的期望效用；其次，開發(fā)商開發(fā)被動式住宅與開發(fā)傳統(tǒng)住宅獲得收益的差值與開發(fā)商的效用成正相關(guān)，當(dāng)差值為正數(shù)時，開發(fā)商才會考慮開發(fā)被動式住宅；最后，開發(fā)商開發(fā)被動式住宅的成本與效益成負(fù)相關(guān)，只有成本小于收益時，開發(fā)商才會獲取利益，選擇開發(fā)被動式住宅。

由公式（6）得出，政府對消費者購買被動式住宅的補(bǔ)貼與消費者的效用呈正相關(guān)，即政府給予消費者購買被動式住宅的補(bǔ)貼會提高消費者參與被動式住宅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展積極性。在現(xiàn)實中，政府對消費者購買被動式住宅給予補(bǔ)貼的政策少之又少，現(xiàn)有補(bǔ)貼政策多是趨向于對開發(fā)商開發(fā)被動式住宅補(bǔ)貼，因而對消費者難以形成激勵的效果。

3 提升政府補(bǔ)貼效果的對策建議

被動式住宅產(chǎn)業(yè)建設(shè)是我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和建設(shè)低碳社會的重要途徑。我國被動式住宅產(chǎn)業(yè)正處于快速發(fā)展時期，政府如何通過補(bǔ)貼政策有效推動被動式住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展是當(dāng)前面臨的現(xiàn)實問題。通過博弈均衡分析，政府對被動式住宅產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼政策在以下幾個方面進(jìn)一步提升，將會對被動式住宅產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重要的推動作用。

3.1 政府的補(bǔ)貼政策效果顯著，不可或缺

通過博弈模型可知，在被動式住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，開發(fā)商的盈利能力受限，政府提供給開發(fā)商的補(bǔ)貼力度越大，其擴(kuò)大開發(fā)被動式住宅規(guī)模的意愿越強(qiáng)，且呈正增長，也反映了政府能通過財政補(bǔ)貼政策促進(jìn)被動式住宅產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際過程中，可以看到政府補(bǔ)貼政策的效果。例如：到2021年初，整個河北省的被動式超低能耗建筑項目已經(jīng)達(dá)到141個，建設(shè)面積440萬m2，與2018年底累計建設(shè)面積213.42萬m2相比，可以看出，近兩年中，被動式住宅產(chǎn)業(yè)在河北省已形成規(guī)?；陌l(fā)展。

3.2 加大政府補(bǔ)貼力度，增強(qiáng)政策傾斜

政策補(bǔ)貼不僅能提高政府的公眾福利，還可以提高開發(fā)商對被動式住宅設(shè)計、施工技術(shù)的研發(fā)投入，帶動發(fā)展整條被動式住宅產(chǎn)業(yè)鏈，提升被動式住宅產(chǎn)業(yè)的競爭力。在目前被動式住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期階段，結(jié)合各個地方政府官方網(wǎng)站上的政策條文，政府對開發(fā)商的扶持與傾斜力度尤為突出，但是消費者在市場中扮演著重要的角色，如果被動式住宅生產(chǎn)出來賣不出去，那就創(chuàng)造不出價值。所以在以后發(fā)展中，政府應(yīng)當(dāng)也給予消費者一定的政策補(bǔ)貼，來提高消費者購買被動式住宅的積極性，促進(jìn)被動式住宅產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

3.3 加大宣傳力度，提高被動式住宅知名度

被動式住宅可以利用再生能源來緩解非再生能源的消耗，減少二氧化碳排放，為實現(xiàn)“碳達(dá)峰”“碳中和”戰(zhàn)略目標(biāo)助力。政府可以代表社會公眾的利益，宣傳發(fā)展被動式住宅產(chǎn)業(yè)，這既是一項重大戰(zhàn)略舉措，也是一種責(zé)任和義務(wù)。政府宣傳有助于提高公眾對被動式住宅產(chǎn)品的認(rèn)知度，引導(dǎo)消費者更加容易接受被動式住宅，以提高開發(fā)商開發(fā)被動式住宅的積極性，從而促進(jìn)被動式住宅產(chǎn)業(yè)持久發(fā)展。