生計資本視角下農(nóng)戶生計策略變動及影響因素研究
——基于CFPS四期追蹤數(shù)據(jù)

吳雄周，金惠雙

（吉首大學(xué)商學(xué)院，湖南 吉首 416000）

“十四五規(guī)劃” 提出要“實施鄉(xiāng)村建設(shè)行動”，鄉(xiāng)村建設(shè)行動對實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興具有重要意義。在鄉(xiāng)村振興過程中，農(nóng)戶的生計策略正在發(fā)生變化。農(nóng)戶生計策略是可持續(xù)生計的重要內(nèi)容，是黨和國家政策高度關(guān)注的重要焦點。鄉(xiāng)村建設(shè)行動的順利推進需要對農(nóng)戶生計策略的變動趨勢和影響因素做出正確的判斷和分析。Kopytko[1]認為生計資本是可持續(xù)生計分析框架的關(guān)鍵，只有對農(nóng)戶生計策略的變化做出正確的判斷，并從生計資本角度精準(zhǔn)甄別出影響因素及其影響方向，才能夠有效引導(dǎo)農(nóng)戶生計策略的變動，使之和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略協(xié)同一致，破除鄉(xiāng)村建設(shè)行動的各種阻力。

目前國內(nèi)外學(xué)者對生計策略的研究主要集中在生計策略的分類、轉(zhuǎn)型及其影響因素三個方面。在分類上，Scoones[2]將農(nóng)戶生計策略劃分為擴張型、集約化、生計多樣化和遷移，黎潔[3]將農(nóng)戶生計策略分為傳統(tǒng)生計專業(yè)化、非農(nóng)生計專業(yè)化、政府補貼依賴型和多樣化生計。在轉(zhuǎn)型上，Shackleton等[4]和熊正賢[5]認為，當(dāng)所處環(huán)境或家庭狀態(tài)發(fā)生變化時，農(nóng)戶會通過轉(zhuǎn)變生計策略以適應(yīng)新的人地關(guān)系，城鎮(zhèn)化與鄉(xiāng)村的裂變是農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的重要動力之一，賀愛琳等[6]指出，鄉(xiāng)村旅游的興起會引起農(nóng)戶生計策略的變遷與重構(gòu)。在影響因素方面，DFID[7]認為，生計資本是實現(xiàn)農(nóng)戶生計策略變動的基礎(chǔ)，農(nóng)戶生計資本的數(shù)量和多樣化會促進農(nóng)戶生計策略多樣化。

現(xiàn)有關(guān)于農(nóng)戶生計策略的研究對象主要是少數(shù)民族地區(qū)、連片特困區(qū)等特定區(qū)域的農(nóng)戶，或者農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶[8]等特定類型群體，關(guān)于全國范圍內(nèi)農(nóng)戶生計策略變動[9]的研究較少。在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文基于可持續(xù)生計理論，利用CFPS 2012年到2018年四期追蹤數(shù)據(jù)，按照工資性收入占家庭總收入的比重劃分農(nóng)戶生計策略，運用轉(zhuǎn)移概率矩陣，建立Logit回歸模型，分析農(nóng)戶生計策略變動，從生計資本角度探討農(nóng)戶生計策略變動的影響因素，并運用分位數(shù)回歸方法驗證穩(wěn)健性。在變動趨勢和影響因素分析的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的對策建議，為提高農(nóng)戶可持續(xù)生計水平和推進鄉(xiāng)村建設(shè)行動獻計獻策。

1 理論分析與研究框架

焦娜和郭其友[10]認為農(nóng)戶生計策略是農(nóng)戶為了達到生存發(fā)展的目標(biāo)，利用現(xiàn)有資產(chǎn)進行生計活動選擇的行為，它是聯(lián)結(jié)生計資本與生計結(jié)果的關(guān)鍵，直接關(guān)系到農(nóng)戶生計是否可持續(xù)。史俊宏和趙立娟[11]認為，生計策略的調(diào)整是建立在生計資本的基礎(chǔ)上的，同時受到經(jīng)濟、社會和資產(chǎn)等多種因素的約束。

借助DFID的可持續(xù)生計框架，本文構(gòu)建農(nóng)戶生計策略變動及其影響因素的分析框架（圖1）。農(nóng)戶生計資本包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本和金融資本。王璇等[12]指出自然資本是農(nóng)戶用于生產(chǎn)和生活的資源。劉志飛和謝花林[13]認為物質(zhì)資本是用以維持生計的基本生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施。汪文雄等[14]認為人力資本是農(nóng)戶所擁有的勞動力數(shù)量、受教育程度等。Portes[15]指出社會資本是農(nóng)戶在社會網(wǎng)絡(luò)或者更寬泛的社會結(jié)構(gòu)中獲取資源的能力。謝楠等[16]提出金融資本是農(nóng)戶實現(xiàn)生計目標(biāo)所需的資金資源。農(nóng)戶生計策略分為務(wù)工型、兼業(yè)型和非務(wù)工型。生計結(jié)果體現(xiàn)在收入提升、福利增加和脆弱性下降等方面。農(nóng)戶生計策略變動類型分為維持非務(wù)工型、維持兼業(yè)型、維持務(wù)工型、趨務(wù)工型和趨非務(wù)工型。若某農(nóng)戶在兩次考察期內(nèi)，同為非務(wù)工型生計策略，那么他的策略變動是維持非務(wù)工型，同理可以定義維持兼業(yè)型和維持務(wù)工型。農(nóng)戶生計策略由非務(wù)工型變成兼業(yè)型或者由非務(wù)工型變成務(wù)工型或者由兼業(yè)型變成務(wù)工型，那么，這種生計策略變動為趨務(wù)工型，相反則是趨非務(wù)工型。

越來越多的學(xué)者認識到農(nóng)戶生計策略具有變動性，而這種變動性源自于農(nóng)戶家庭稟賦與生計結(jié)果協(xié)同發(fā)展的狀態(tài)。農(nóng)戶生計策略變動是指農(nóng)戶生計策略在考察期間的變化趨勢。農(nóng)戶生計系統(tǒng)是一個耗散結(jié)構(gòu)，具有自組織功能。在每個不同的時期內(nèi)，農(nóng)戶會根據(jù)家庭稟賦和生計結(jié)果進行心理比對，衡量家庭稟賦的機會成本，權(quán)衡生計結(jié)果的利弊得失。心理比對表現(xiàn)在橫向比對和縱向比對兩個方面。在心理比對中，如果發(fā)現(xiàn)生計結(jié)果符合心理預(yù)期，則農(nóng)戶家庭稟賦和生計結(jié)果會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。吳雄 周[17]認為協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生過程從本質(zhì)來說就是農(nóng)戶生計系統(tǒng)自組織功能實現(xiàn)的過程。協(xié)同效應(yīng)表現(xiàn)為，在鄉(xiāng)村振興過程中，當(dāng)某種外部性漲落注入到農(nóng)戶生計系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)中時，理性農(nóng)戶會及時捕捉注入的外部性漲落而率先在生計策略上采取行動，通過示范效應(yīng)帶動其他異質(zhì)性農(nóng)戶進行生計策略變更。如果其他農(nóng)戶不遵循示范效應(yīng)引領(lǐng)的軌道變遷，則他的生計策略很可能會“獨木難支”。比如精準(zhǔn)扶貧實施的產(chǎn)業(yè)扶貧項目，尤其是易地搬遷的扶貧車間營建項目，在廣大的農(nóng)村地區(qū)極大地引發(fā)了農(nóng)戶生計策略的變動。

從影響因素來看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、人口數(shù)量結(jié)構(gòu)、自然環(huán)境等外部條件和農(nóng)戶生計資本對農(nóng)戶生計策略變動產(chǎn)生了影響。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略引領(lǐng)下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策為農(nóng)戶生計策略變動的方向提供了指引。農(nóng)村人口老齡化為核心特征的農(nóng)村人口數(shù)量結(jié)構(gòu)變化也正在驅(qū)動農(nóng)戶生計策略的變遷。趙微和張寧寧[18]認為農(nóng)戶生計策略與他們的收入有關(guān)。李曉冰[19]認為外部環(huán)境會影響農(nóng)戶生計策略。全磊等[20]發(fā)現(xiàn)，自然環(huán)境雖然為農(nóng)戶生計策略的選擇提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，但同時也讓農(nóng)戶對初始生計策略的選擇產(chǎn)生了強烈的依賴性。安士偉和樊新生[21]發(fā)現(xiàn)，地形、區(qū)域和通達度等區(qū)域因素差異會使農(nóng)戶生計策略呈現(xiàn)地域性差異。

當(dāng)內(nèi)外部條件尤其是生計資本發(fā)生變化時，農(nóng)戶往往會改變生計策略以適應(yīng)新的生產(chǎn)關(guān)系。與其他因素相比，農(nóng)戶生計資本對生計策略變動的影響更加直接和明顯。Bury[22]認為農(nóng)戶會最大化地利用自然資本、社會資本和人力資本進行生產(chǎn)以維持生計。涂麗[23]認為生計資本較高的農(nóng)戶生計策略往往更趨于多樣化。生計資本對農(nóng)戶生計策略的影響具有雙向性。一方面，農(nóng)戶生計資本存量高低會影響生計策略的選擇。農(nóng)戶會根據(jù)生計資本的比較優(yōu)勢，結(jié)合政策、環(huán)境等外部條件，選擇最適宜的生計策略。農(nóng)戶的每種生計策略將產(chǎn)生特定的生計結(jié)果。如果生計結(jié)果不符合農(nóng)戶的心理預(yù)期，生計結(jié)果不可能與原來的生計策略形成良好的協(xié)同效應(yīng)，則會改變現(xiàn)有的生計策略。生計結(jié)果與原來的生計策略會弱化生計資本存量，從而改變生計資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)。當(dāng)農(nóng)戶的金融資本增加到一定的臨界點后，農(nóng)戶生計策略從原來的務(wù)工型轉(zhuǎn)變?yōu)榉莿?wù)工型，如返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。如果創(chuàng)業(yè)成功，農(nóng)戶生計策略的這種轉(zhuǎn)變會反過來增大農(nóng)戶的金融資本存量，增加自身往既定生計軌道運行的依賴性。如果創(chuàng)業(yè)失敗，農(nóng)戶金融資本存量被削弱，不得不斬斷原來的創(chuàng)業(yè)道路，回歸到務(wù)工型生計策略。由此可見，生計資本在農(nóng)戶生計策略變動過程中具有舉足輕重的影響力。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文使用的微觀數(shù)據(jù)來源于北京大學(xué)中國社會科學(xué)調(diào)查中心（ISSS）實施的中國家庭追蹤調(diào)查（CFPS）項目，具體使用的是2012年到2018年期間開展的四輪全國調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)。根據(jù)研究的需要，運用stata15.0軟件，將數(shù)據(jù)中的成人庫和家庭庫按照家庭ID進行匹配，合并成一個數(shù)據(jù)庫，刪除城鎮(zhèn)家庭的數(shù)據(jù)，僅保留農(nóng)村家庭的數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，將問卷中變量信息不完整的樣本剔除，最終得到1875戶農(nóng)村家庭樣本的四輪追蹤數(shù)據(jù)。本文按照經(jīng)濟發(fā)展水平，將25個省市區(qū)劃分為東、中、西三大宏觀研究區(qū)域。其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東和廣東10個省市。中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍 江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8個省。西部地區(qū)包括重慶、四川、云南、貴州、陜西、甘肅和廣西7個省市區(qū)。

2.2 農(nóng)戶生計策略劃分與轉(zhuǎn)移概率矩陣

趙微和張寧寧[18]依據(jù)農(nóng)戶的收入構(gòu)成來劃分農(nóng)戶生計策略。受此啟發(fā)，結(jié)合CFPS數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)，本文用農(nóng)戶工資性收入占家庭總收入的比重劃分農(nóng)戶的生計策略。若農(nóng)戶家庭的工資性收入占生產(chǎn)性收入的80%以上，則其生計策略為務(wù)工型；若該占比在20%～80%之間，則為兼業(yè)型；若該占比在20%以下，則為非務(wù)工型。

借鑒郝立麗等[24]關(guān)于結(jié)構(gòu)變化的研究，采用轉(zhuǎn)移概率矩陣分析農(nóng)戶生計策略變動。轉(zhuǎn)移概率矩陣又叫躍遷矩陣，由俄國數(shù)學(xué)家馬爾科夫提出。矩陣具有兩大特征。第一是轉(zhuǎn)移概率P值介于0到1之間；第二是矩陣中每行轉(zhuǎn)移概率之和等于1。也即農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)移概率矩陣中，一種生計策略向另一種生計策略轉(zhuǎn)變的概率在0到1之間；農(nóng)戶某種生計策略向所有策略轉(zhuǎn)變的概率之和為1。如某農(nóng)戶在第一期選擇非務(wù)工型生計策略，在第二期選擇非務(wù)工型、兼業(yè)型或務(wù)工型生計策略的概率之和等于1。

2.3 模型設(shè)定

為了尋求生計策略變動及其影響因素，借鑒趙文娟等[25]對農(nóng)戶生計策略的研究，分別構(gòu)建二元面板Logit回歸模型和面板混合多項Logit回歸模型。

1）二元面板Logit回歸模型。公式如下：

式中：Pit表示農(nóng)戶某種生計策略變動的概率。Xit是農(nóng)戶的生計資本因素和所處的地區(qū)，其中生計資本因素為自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本和金融資本五大類，γi表示估計參數(shù)，β是截距項，εit為隨機擾動。如果γi大于0，則表示其他變量保持不變時，農(nóng)戶某種策略變動發(fā)生的概率增加；反之減少。

2）面板混合多項Logit回歸模型。公式如下：

式中：n和z分別是實驗組和參照組。Xit為各解釋變量t時期的數(shù)值，Y為隨機變量，表示第i個農(nóng)戶t時期生計策略變動，ωi為待估參數(shù)，i為1到6，分別表示自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會資本、金融資本和地區(qū)，εit為隨機擾動。

3）分位數(shù)回歸。分位數(shù)回歸模型是回歸分析的一種，最早由Koenker和Bassett提出，它通過因變量的條件分位數(shù)對自變量進行回歸分析，最終得到所有分位數(shù)下的回歸模型。選取0.3、0.6和0.9三個分位點，采用分位數(shù)回歸的方法，進行穩(wěn)健性檢驗。借鑒Koenker和Bassett[26]的研究成果，回歸模型為：

式中：Qτ(Y)表示分位點τ對應(yīng)的評分值位數(shù)，Xit為各解釋變量t時期的數(shù)值，θi為分位數(shù)回歸系數(shù)，i為1到6，λ為常數(shù)項，εit為隨機擾動。

2.4 指標(biāo)選擇

借鑒趙立娟等[27]、秦海林等[28]、何軍等[29]和朱建軍等[30]的研究成果，并結(jié)合CFPS微觀數(shù)據(jù)的可獲得性，設(shè)計生計資本指標(biāo)體系（表1）。

2.5 農(nóng)戶生計資本計算方法

游俊等[31]對農(nóng)戶生計響應(yīng)的測度中，根據(jù)主觀賦權(quán)法，認為5類生計資本同等重要，則都取權(quán)重為0.2。對于生計資本組成因素的權(quán)重通過熵值法計算，各組成因素的定義和權(quán)重結(jié)果見表1。采用改進的極差標(biāo)準(zhǔn)化方法對所選指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，不僅能使數(shù)據(jù)更具可比性，還能規(guī)避取對數(shù)值造成的數(shù)據(jù)缺失。利用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重，能夠有效避免人為影響。借鑒曲朦和趙凱[32]的具體計算方法，采用如下公式計算農(nóng)戶生計資本：

表1 組成要素的定義與權(quán)重Table 1 Definitions and weights of selected components

式中：Xkm是資本k中第m個指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的值，Wkm是資本k中第m個指標(biāo)在所屬資本中占的權(quán)重。LHk是第k個生計資本，LH為農(nóng)戶的生計資本，ωk為第k類生計資本的權(quán)重，在這里ωk都為0.2。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶生計資本分析

各類生計資本在農(nóng)戶的3種生計策略中存在差異，人力資本在不同生計策略的每個時期內(nèi)都處于最高水平（表2）。2016年非務(wù)工型農(nóng)戶的人力資本為0.397，均明顯高于同時期內(nèi)其他類型生計策略的人力資本。而2018年務(wù)工型農(nóng)戶的人力資本高達0.433，為所有時期內(nèi)所有生計策略中人力資本最高水平。非務(wù)工型和兼業(yè)型農(nóng)戶四期資本具有相同的結(jié)構(gòu)，務(wù)工型農(nóng)戶與其他生計策略農(nóng)戶的結(jié)構(gòu)存在明顯差異。2012年非務(wù)工型和兼業(yè)型農(nóng)戶生計資本大小依次是人力資本、金融資本、自然資本、物質(zhì)資本和社會資本，務(wù)工型農(nóng)戶生計資本大小依次是人力資本、金融資本、物質(zhì)資本、自然資本和社會資本。務(wù)工型農(nóng)戶四期物質(zhì)資本均高于兼業(yè)型和非務(wù)工型，且非務(wù)工型農(nóng)戶物質(zhì)資本最低。人力資本是農(nóng)戶生存發(fā)展中最重要的資本之一，人力資本高的家庭發(fā)展的潛力越大。非務(wù)工型和兼業(yè)型農(nóng)戶有一定的相似性，務(wù)工并非主要的生計策略，還存在農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動，因此他們的資本有相同的結(jié)構(gòu)，對土地等自然資本的依賴較高。而務(wù)工型農(nóng)戶工資性收入占據(jù)絕對優(yōu)勢，物質(zhì)資本是維持生計的基本生產(chǎn)資料，對土地等自然資本的依賴程度比較低，因此物質(zhì)資本存量高于自然資本存量。社會資本是一種隱性的存在，社會網(wǎng)絡(luò)的拓展需要很長的時間積累，短時間內(nèi)難以破解困境。

表2 各個時期不同生計策略農(nóng)戶的生計資本Table 2 Livelihood capital of farmers with different livelihood strategies in different periods

3.2 農(nóng)戶生計策略變動分析

從農(nóng)戶生計策略變動趨勢來看，農(nóng)戶生計策略呈現(xiàn)動態(tài)變化，但短期內(nèi)多數(shù)農(nóng)戶維持原有生計策略（表3）。2012年到2014年，未發(fā)生策略變動的農(nóng)戶占比約55.3%，2014年到2016年約58.8%，2016年到2018年約56.6%。2012年到2018年非務(wù)工型農(nóng)戶數(shù)量呈現(xiàn)出減少—增加—減少的趨勢。兼業(yè)型農(nóng)戶數(shù)量呈現(xiàn)出增加—減少的趨勢。務(wù)工型農(nóng)戶數(shù)量呈現(xiàn)出增加—減少—增加的趨勢?？赡艿脑蚴?，精準(zhǔn)扶貧從2014年正式推動，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)扶貧項目的大面積實施讓部分農(nóng)戶返回農(nóng)村，從而導(dǎo)致非務(wù)工型農(nóng)戶增加?；剜l(xiāng)創(chuàng)業(yè)的人在政策引動下不斷增加，但創(chuàng)業(yè)的效果可能并不理想，引發(fā)了新一輪的務(wù)工潮，趨務(wù)工生計策略的人不斷增加。從調(diào)整速度看，短時間內(nèi)農(nóng)戶生計策略調(diào)整緩慢，可能的原因是農(nóng)戶的生計結(jié)果需要一段時間的積累才能實現(xiàn)，農(nóng)戶生計策略的調(diào)整略有延遲。

表3 2012年到2018年農(nóng)戶生計策略變動轉(zhuǎn)移概率矩陣Table 3 State transition matrix of changes in farmers’ livelihood strategies from 2012 to 2018

3.3 農(nóng)戶生計資本對生計策略變動的影響分析

二元Logit回歸結(jié)果顯示，物質(zhì)資本、社會資本和地區(qū)對維持非務(wù)工型存在顯著的負向影響（表4）。相對于農(nóng)戶選擇其他生計策略變動方式而言，在其他資本不發(fā)生變化的情況下，物質(zhì)資本和社會資本越高的農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型的概率越低。物質(zhì)資本能為農(nóng)戶提供生產(chǎn)資料，社會資本是農(nóng)戶的社會關(guān)系。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越強，農(nóng)戶獲取信息和利用物質(zhì)資本的能力越強，低水平的非務(wù)工收入越難以滿足農(nóng)戶的需求，農(nóng)戶不愿意維持非務(wù)工型。自然資本對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型有顯著的正向影響，地區(qū)對其有顯著的負向影響。維持兼業(yè)型的模型在整體上并不存在顯著性。物質(zhì)資本和社會資本對農(nóng)戶選擇維持務(wù)工型有顯著的正向影響，自然資本對它有顯著的負向影響。自然資本存量豐富的農(nóng)戶容易產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，放棄自然資本會給農(nóng)戶造成較高的損失，農(nóng)戶難以將務(wù)工型生計策略作為主導(dǎo)生計策略。地區(qū)對于農(nóng)戶選擇趨務(wù)工型有顯著的正向影響，物質(zhì)資本對它有顯著的負向影響。社會資本和地區(qū)對農(nóng)戶選擇趨非務(wù)工型有顯著的正向影響。人力資本在維持非務(wù)工型、維持兼業(yè)型和維持務(wù)工型的模型中有正向影響，而在趨務(wù)工型和趨非務(wù)工型的模型中有負向影響，但是并未通過顯著性水平檢驗?？赡艿脑蚴?，農(nóng)戶的受教育水平普遍較低，并不能夠充分利用人力資本，充分發(fā)揮人力資本的促進作用。總體來說，以生計資本作為農(nóng)戶生計策略變動的重要因素比較合理，同種資本對不同生計策略變動的影響方向與程度存在一定的差異。

表4 生計資本對農(nóng)戶生計策略變動的影響Table 4 Impacts of livelihood capital on the changes of farmers’ livelihood strategies

3.4 農(nóng)戶生計資本對生計策略相對變動的影響分析

為了探究各個生計資本對農(nóng)戶生計策略相對變動的影響，建立面板混合多項Logit回歸模型，以維持非務(wù)工型為參照組，分析生計資本對維持兼業(yè)型、維持務(wù)工型和趨務(wù)工型的影響。同時，還需要以維持務(wù)工型為參照組，分析生計資本對維持兼業(yè)型、維持非務(wù)工型和趨非務(wù)工型的影響。

從表5可以發(fā)現(xiàn)，相對于選擇維持非務(wù)工型，農(nóng)戶各種生計資本對自己選擇維持兼業(yè)型、維持務(wù)工型和趨務(wù)工型的影響存在差異。自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和金融資本對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型存在顯著的正向影響。農(nóng)戶自然資本值越高，農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型的概率越高。物質(zhì)資本、社會資本和金融資本與自然資本的分析同理。自然資本對農(nóng)戶選擇維持務(wù)工型存在顯著的負向影響，物質(zhì)資本和社會資本存在顯著的正向影響。物質(zhì)資本、社會資本、金融資本和地區(qū)對選擇趨務(wù)工型存在顯著的正向影響。物質(zhì)資本、社會資本和金融資本較高的農(nóng)戶更不容易維持非務(wù)工型，兼業(yè)型農(nóng)戶的社會資本和金融資本均高于非務(wù)工型農(nóng)戶，社會資本和物資資本均低于務(wù)工型農(nóng)戶，自然資本高于務(wù)工型農(nóng)戶。他們可以在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的同時，利用物資資本和社會資本從事務(wù)工活動，實施兼業(yè)化生計行為，金融資本積累的增加會進一步增強農(nóng)戶趨務(wù)工型，這與彭繼權(quán)等[33]的研究保持一致。農(nóng)戶通過務(wù)工強化金融資本的積累。農(nóng)戶的人力資本越高，所在地區(qū)越接近東部地區(qū)，農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型的概率就越大。這可能是由于，地勢越平坦的農(nóng)戶越可以實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營，越有可能成為新型經(jīng)營主體。也可能因為，東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度較高，農(nóng)戶可以自主創(chuàng)業(yè)，進行非農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動。

表5 生計資本對農(nóng)戶生計策略相對變動的影響Table 5 Impacts of livelihood capital on the relative changes of farmers’ livelihood strategies

相對于選擇維持務(wù)工型，農(nóng)戶各種生計資本對自己選擇維持兼業(yè)型、維持非務(wù)工型和趨非務(wù)工型的影響存在差異。自然資本對農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型有顯著正向影響。農(nóng)戶自然資本越高，農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型的概率越高。物質(zhì)資本和社會資本有顯著負向影響。其他條件不變的情況下，農(nóng)戶物質(zhì)資本越高，農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型的概率反而越低。自然資本對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型具有顯著的正向影響，物質(zhì)資本、社會資本和金融資本對它存在顯著的負向影響。自然資本與地區(qū)對農(nóng)戶選擇趨非務(wù)工型具有顯著的正向影響，物質(zhì)資本和社會資本對它存在顯著的負向影響。

維持兼業(yè)型、維持務(wù)工型和趨務(wù)工型模型中有顯著性影響作用的因素與維持兼業(yè)型、維持非務(wù)工型和趨非務(wù)工型模型中有顯著性影響作用的因素在影響方向上基本相反。但無論以哪種類型作為參照組，自然資本維持兼業(yè)型中都為正向影響，地區(qū)因素在趨務(wù)工型和趨非務(wù)工型中都為正向影響?？赡艿脑蚴?，兼業(yè)型農(nóng)戶的自然資本量最大，物質(zhì)資本高于非務(wù)工型農(nóng)戶，但是又低于務(wù)工型農(nóng)戶，他們選擇兼業(yè)型更具有優(yōu)勢。

3.5 農(nóng)戶生計策略變動的影響因素分析

為了進一步探究生計資本組成要素對各個生計策略變動的影響，建立面板混合多項Logit回歸模型。從表6可以看出，相對于選擇維持非務(wù)工型，農(nóng)戶生計資本組成要素對自己選擇維持兼業(yè)型、維持務(wù)工型和趨務(wù)工型的影響存在差異。土地轉(zhuǎn)入、居住房屋類型（小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、每月郵電通訊費、現(xiàn)金和存款總值、待償民間借款對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型具有顯著正向影響。家庭生命周期（擴大家庭）和交通通訊支出有顯著的負向影響。如土地轉(zhuǎn)入能夠顯著提升農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型的概率，但是交通通訊支出越高，農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型的概率越低。居住房屋類型（小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、家庭生命周期（成熟家庭）、每月郵電通訊費、待償民間借款和地區(qū)對農(nóng)戶選擇維持務(wù)工型具有顯著正向影響，說明戶均成人受教育年限越高的農(nóng)戶越選擇務(wù)工型。土地轉(zhuǎn)入和家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇維持務(wù)工型具有顯著的負向影響，說明有土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶選擇務(wù)工型生計策略的概率減少，擴大家庭的農(nóng)戶非務(wù)工型的概率較高，這與錢龍等[34]的研究有相似性。做飯用水源類型（自來水）、居住房屋類型（小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、家庭生命周期（成長家庭）、每月郵電通訊費、現(xiàn)金和存款總值、待償民間借款和地區(qū)對農(nóng)戶選擇趨務(wù)工型具有顯著的正向作用，土地轉(zhuǎn)出、居住房屋類型（別墅、聯(lián)排別墅）、家庭生命周期（擴大家庭）對選擇趨務(wù)工型具有顯著的負向影響。耐用消費品數(shù)量與農(nóng)戶維持務(wù)工型和趨務(wù)工型變動具有負相關(guān)，但是不存在顯著性影響，居住房屋類型與農(nóng)戶的務(wù)工型策略關(guān)系復(fù)雜，小樓房的農(nóng)戶傾向務(wù)工，別墅和聯(lián)排別墅的農(nóng)戶則相反。

表6 農(nóng)戶生計策略變動的影響因素分析Table 6 Analysis of the influencing factors of the changes in farmers’ livelihood strategies

相對于選擇維持務(wù)工型，農(nóng)戶生計資本組成要素對自己選擇維持兼業(yè)型、維持非務(wù)工型和趨非務(wù)工型的影響存在差異。土地轉(zhuǎn)入、農(nóng)用器械價值、家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型有顯著的正向影響。居住房屋類型（小樓房）、戶均成人受教育年限、交通通訊支出對農(nóng)戶選擇維持非務(wù)工型具有顯著負向影響。居住房屋類型（四合院、小樓房）、戶均成人自評健康、戶均成人受教育年限、每月郵電通訊費、待償民間借款和地區(qū)對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型具有顯著的負向影響。土地轉(zhuǎn)入、農(nóng)用器械價值、家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇維持兼業(yè)型有顯著的正向影響。土地轉(zhuǎn)入、農(nóng)用器械價值、家庭生命周期（擴大家庭）對農(nóng)戶選擇趨非務(wù)工型具有顯著的正向影響，居住房屋類型（小樓房）和戶均成人受教育年限對農(nóng)戶選擇趨非務(wù)工型具有顯著的負向影響。

沿黃一線的地理基礎(chǔ)決定了它是優(yōu)秀的自駕、徒步、騎行線路和地學(xué)科普教育基地，可以結(jié)合沿黃地區(qū)的自然景觀開發(fā)體育探險、研學(xué)等旅游產(chǎn)品；另外，在沿黃地區(qū)自然條件優(yōu)越的地方，適宜開展休閑度假等旅游活動；此外，可以根據(jù)沿黃地區(qū)人文景觀的分布，建設(shè)黃河風(fēng)情小鎮(zhèn)、文化展覽館，發(fā)展景區(qū)演藝事業(yè)等文化體驗項目，可以在旅游淡季，嘗試“景區(qū)+民俗”的旅游模式，為黃河旅游增加新的體驗內(nèi)容。

有土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模大，機械化程度高，經(jīng)營的規(guī)模效益高，符合農(nóng)戶的心理預(yù)期，農(nóng)戶更愿意從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動，或者選擇兼業(yè)型而不是務(wù)工型生計策略，這類農(nóng)戶通過增加農(nóng)地轉(zhuǎn)入的規(guī)模，強化自然資本存量，維持既有生計策略以達到生計資本與生計結(jié)果協(xié)同發(fā)展。對于多數(shù)農(nóng)戶來說，從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營獲取的收入并不高，務(wù)工收入才是他們生活的主要來源。小樓房通常價格比較高，小農(nóng)經(jīng)營獲得的收入難以購買小樓房，只有務(wù)工才能獲取更多的收入，因而家住小樓房會增加農(nóng)戶選擇務(wù)工型生計策略的概率，以獲取符合預(yù)期的生計結(jié)果。農(nóng)業(yè)器械價值越高的農(nóng)戶家庭越依賴自然資本生產(chǎn)經(jīng)營，因而農(nóng)戶選擇兼業(yè)型和非務(wù)工型生計策略的概率比較大。農(nóng)戶的受教育年限反應(yīng)了農(nóng)戶生存發(fā)展的潛力，受教育年限高的農(nóng)戶素質(zhì)水平較高，接受新事物的能力越強，職業(yè)技術(shù)技能水平越高，越傾向于務(wù)工型生計策略，由務(wù)工帶來的巨大收益會役使農(nóng)戶提高素質(zhì)技能，兩者互相促進實現(xiàn)“1+1>2”。擴大家庭的農(nóng)戶更傾向非務(wù)工型生計策略，可能是這部分家庭成員構(gòu)成復(fù)雜，撫養(yǎng)比相對較高。這部分農(nóng)戶的年齡一般比較大，在就業(yè)市場處于劣勢，因而他們更傾向于選擇非務(wù)工型生計策略。家庭郵電通訊費用高并且有待償民間借款的農(nóng)戶更傾向兼業(yè)型或者務(wù)工型生計策略的原因是，這部分農(nóng)戶資金獲取能力比較強，又有強大的社會資本獲取各種就業(yè)信息，因而選擇非務(wù)工型生計策略的概率越低。與東部地區(qū)農(nóng)戶相比，西部地區(qū)農(nóng)戶更傾向于務(wù)工型生計策略，可能是由于西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后，在本地創(chuàng)業(yè)活動難以開展，外出務(wù)工成為達成他們生計結(jié)果預(yù)期的主要模式。

總體而言，在生計資本組成要素中，居住房屋類型、戶均成人受教育年限和家庭生命周期在所有模型中均有顯著性影響，耐用消費品價值在六個模型中都不存在顯著影響，其他指標(biāo)在部分模型中存在顯著性，有土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶更傾向轉(zhuǎn)變?yōu)榉莿?wù)工型生計策略。戶均成人受教育年限和戶均成人健康兩個指標(biāo)對推動農(nóng)戶生計策略趨務(wù)工型具有重要意義。這說明多數(shù)生計資本組成要素是農(nóng)戶生計策略變動的重要因素。

3.6 穩(wěn)健性檢驗

何仁偉等[35]認為，采用分類變量對農(nóng)戶生計策略進行度量會存在一定偏誤?？赡艹霈F(xiàn)收入結(jié)構(gòu)存在明顯差異的農(nóng)戶被歸納為同種生計策略的情況，從而導(dǎo)致農(nóng)戶生計策略變動出現(xiàn)偏誤。因此，本文用家庭務(wù)工型收入占總收入的比例作為農(nóng)戶生計策略變動的另一個代理變量，對生計資本和組成要素的影響繼續(xù)進行回歸分析。

從表7可以看出，在不同分位點處，相同解釋變量對農(nóng)戶生計策略的影響呈現(xiàn)較大的差異。就自然資本而言，三個分位點都存在負向影響，但在0.3分位點未通過顯著性水平檢驗，在0.6分位點和0.9分位點處通過了0.01的顯著性水平檢驗。其系數(shù)值先增大后減小，表明當(dāng)務(wù)工收入比例達到0.6時，自然資本對生計策略的貢獻程度達到最大，當(dāng)務(wù)工收入占比偏離0.6后，自然資本對生計策略的貢獻度都會下降。就物質(zhì)資本而言，在三個分位點處都存在顯著的正向影響，社會資本在0.6和0.9分位點具有顯著的正向影響，金融資本在0.9分位點時通過0.1的顯著性水平檢驗，地區(qū)因素在0.9分位點通過顯著性檢驗，且存在顯著的負向影響，人力資本并未通過顯著性水平檢驗。這說明，農(nóng)戶生計資本的質(zhì)量與存量以及地區(qū)因素影響農(nóng)戶生計策略的選擇，生計資本對生計策略影響的分位數(shù)回歸，驗證了二元Logit模型的穩(wěn)健性。

表7 生計資本影響農(nóng)戶生計策略變動的分位數(shù)回歸Table 7 Quantile regression of livelihood capital influencing farmers’ livelihood strategy changes

從表8可以看出，人力資本除外的其他各種資本組成要素對農(nóng)戶生計策略產(chǎn)生較為顯著的影響。這說明，農(nóng)戶生計資本組成要素的狀態(tài)影響農(nóng)戶生計策略的選擇，組成要素對農(nóng)戶生計策略影響的分位數(shù)回歸，驗證了Logit模型的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

研究表明，農(nóng)戶的生計策略變動與生計資本配置息息相關(guān)，不同類型的資本對農(nóng)戶生計策略變動的影響方向及影響程度存在差異，短期內(nèi)多數(shù)農(nóng)戶選擇維持原有生計策略，農(nóng)戶生計策略動態(tài)調(diào)整的過程較慢。自然資本和物質(zhì)資本的存量顯著影響農(nóng)戶非務(wù)工型生計策略的選擇，農(nóng)戶家庭轉(zhuǎn)入土地和增加農(nóng)用器械的價值會使農(nóng)戶更傾向非務(wù)工型生計策略。社會資本較高的家庭，生計策略越容易向趨務(wù)工型調(diào)整。人力資本各指標(biāo)對生計策略變動具有不同的影響，家庭生命周期顯著影響農(nóng)戶的生計策略，可以通過改善農(nóng)戶受教育年限和健康兩個指標(biāo)推動農(nóng)戶生計策略向趨務(wù)工型變動。

農(nóng)戶生計策略變動是鄉(xiāng)村振興進程中的必然現(xiàn)象，農(nóng)戶的生計資本在生計策略變動過程中占據(jù)著舉足輕重的地位。從生計資本角度考察農(nóng)戶生計策略變動的趨勢和影響因素是考察農(nóng)戶生計可持續(xù)的重要視角。這說明，在即將實施的鄉(xiāng)村建設(shè)行動中，政府應(yīng)該將農(nóng)戶生計資本的提升作為鄉(xiāng)村振興的戰(zhàn)略要點。

4.2 建議

1）地方政府要增加產(chǎn)業(yè)多樣化的投入力度和進程，為農(nóng)戶加快生計策略調(diào)整創(chuàng)造機遇。要增加農(nóng)村地區(qū)產(chǎn)業(yè)的投入力度，盤活農(nóng)村產(chǎn)業(yè)項目，切實推進農(nóng)村農(nóng)業(yè)工業(yè)化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程，強化農(nóng)村資本質(zhì)量與存量，引導(dǎo)農(nóng)戶快速有序的進行生計策略調(diào)整，以獲取更高的產(chǎn)出。同時將新型城鎮(zhèn)化結(jié)合起來，鼓勵和引導(dǎo)當(dāng)?shù)亻_辦工廠、車間進行農(nóng)產(chǎn)品加工，增加勞動密集型產(chǎn)業(yè)的投入，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，讓更多的農(nóng)村剩余勞動力能夠?qū)崿F(xiàn)本地就業(yè)、就近就業(yè)，加快農(nóng)戶生計策略調(diào)整的速度。

2）鼓勵農(nóng)戶參與土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)用器械銷售，減少農(nóng)戶從事務(wù)工等非農(nóng)生計活動的損失。要通過加快土地流轉(zhuǎn)的方式，將農(nóng)戶土地的經(jīng)營權(quán)向有能力的企業(yè)或者種植大戶流轉(zhuǎn)，擴大新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的數(shù)量與經(jīng)營規(guī)模，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?；蜋C械化，將農(nóng)民從小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放，推動農(nóng)戶向能夠獲取更高生計結(jié)果的務(wù)工型生計策略轉(zhuǎn)變。鼓勵和支持有能力有優(yōu)勢的企業(yè)回收農(nóng)戶的農(nóng)用器械，并雇傭農(nóng)戶對農(nóng)用器械進行再次加工、銷售，實現(xiàn)農(nóng)戶向務(wù)工型生計策略轉(zhuǎn)變與減少策略調(diào)整成本并舉。

3）建立健全農(nóng)戶參與農(nóng)村基層社會治理的機制，為農(nóng)戶積累社會資本創(chuàng)造機遇。制定和完善農(nóng)村基層社會治理相關(guān)政策，引導(dǎo)和鼓勵農(nóng)戶參與鄉(xiāng)村管理與規(guī)劃，保障農(nóng)戶參與基層治理的主體地位。鼓勵農(nóng)戶通過參與基層治理拓展家庭的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，加速農(nóng)戶社會資本的積累進程，開拓農(nóng)戶的視野，增強農(nóng)戶獲取預(yù)期結(jié)果的能力。

4）要擴大對農(nóng)村教育與醫(yī)療衛(wèi)生的投入力度，增加農(nóng)戶向務(wù)工型生計策略轉(zhuǎn)變的能力。加大農(nóng)村基礎(chǔ)教育的投入力度，保證每位適齡學(xué)生都能完成九年義務(wù)教育，提高農(nóng)村人口的基礎(chǔ)教育水平。要增加農(nóng)村的職業(yè)技術(shù)技能培訓(xùn)，對參與培訓(xùn)并獲得合格的農(nóng)戶頒發(fā)合格證書，提高農(nóng)戶的謀生技能，增加農(nóng)戶多元化就業(yè)方式，要增加農(nóng)村地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的投入力度，保障農(nóng)戶能夠看病、治得起病，加強農(nóng)戶參與非農(nóng)就業(yè)的身體健康素質(zhì)，引導(dǎo)農(nóng)村剩余勞動力外出務(wù)工，強化資本與結(jié)果的協(xié)同效應(yīng)。

致謝：本文利用的數(shù)據(jù)為北京大學(xué)中國社會科學(xué)調(diào)查中心提供的2012年—2018年中國家庭追蹤數(shù)據(jù)，特對北京大學(xué)中國社會科學(xué)調(diào)查中心表示真心的感謝。