綠色技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)規(guī)制區(qū)間研究

王飛航 郭笑言

【摘要】綠色技術(shù)創(chuàng)新是新時(shí)期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵， 政府行為能夠有效彌補(bǔ)其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下存在的“雙重外部性”缺陷。 基于2009 ～ 2017年我國(guó)30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)， 選用固定效應(yīng)模型和面板門檻模型， 就環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行研究。 進(jìn)一步地， 對(duì)綠色專利類型和地區(qū)的異質(zhì)性進(jìn)行討論。 研究發(fā)現(xiàn)： 環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在顯著的正向門檻效應(yīng); 隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度的提高， 環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用呈邊際效率遞減規(guī)律; 環(huán)境規(guī)制的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間不超過(guò)1.271， 政府研發(fā)補(bǔ)助的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間不超過(guò)0.028。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制;政府研發(fā)補(bǔ)助;綠色技術(shù)創(chuàng)新;固定效應(yīng)模型;面板門檻模型

【中圖分類號(hào)】F062.2? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994（2021）17-0129-9

一、引言

當(dāng)前我國(guó)生態(tài)環(huán)境頂板效應(yīng)日趨顯現(xiàn)， 以大規(guī)模開(kāi)發(fā)自然資源為基礎(chǔ)的生產(chǎn)和消費(fèi)之路已不可持續(xù)。 針對(duì)日益嚴(yán)峻的環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾， 黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)了“綠色發(fā)展”、堅(jiān)持“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的重要性; 隨著“十四五”中國(guó)經(jīng)濟(jì)邁入高質(zhì)量發(fā)展階段， “推動(dòng)綠色發(fā)展， 促進(jìn)綠色生產(chǎn)方式和生活方式”被列為生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的重點(diǎn)方向。 2020年中國(guó)在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上提出2030年碳達(dá)峰和2060年碳中和的承諾。 在當(dāng)前背景下， 堅(jiān)持綠色發(fā)展、加快實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生成為新時(shí)期發(fā)展的必經(jīng)之路。

綠色技術(shù)創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并行不悖的重要手段， 具有“雙重外部性”缺陷[1] 。 一是與知識(shí)溢出相關(guān)的正外部性。 創(chuàng)新知識(shí)被應(yīng)用推廣時(shí)， 其部分或全部會(huì)變成公共知識(shí)[2] ， 原創(chuàng)企業(yè)產(chǎn)生收益流失， 導(dǎo)致大部分企業(yè)處于觀望狀態(tài)， 其綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性大受打擊。 二是與環(huán)境污染有關(guān)的負(fù)外部性。 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為， 由于環(huán)境的公共屬性及缺乏污染排放的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制， 排污成本往往不納入企業(yè)成本核算從而被企業(yè)低估， 由此造成了企業(yè)過(guò)度排放污染物。 上述綠色技術(shù)創(chuàng)新的“雙重外部性”決定了除市場(chǎng)自身作用外， 還需要政府出臺(tái)政策引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。 政府干預(yù)理論認(rèn)為， 政府研發(fā)補(bǔ)助能夠提高市場(chǎng)資源配置效率， 有效糾正綠色技術(shù)創(chuàng)新的正外部性和資金短缺問(wèn)題[3] 。環(huán)境規(guī)制理論認(rèn)為， 環(huán)境規(guī)制政策可以解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題， 采用征稅等措施可以約束與環(huán)境污染有關(guān)的負(fù)外部性[4] 。 那么， 如何有效規(guī)避綠色技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的“雙重外部性”？ 本文試圖對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行研究。

二、文獻(xiàn)綜述

“波特假說(shuō)”認(rèn)為， 合理的環(huán)境規(guī)制能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”， 部分或者完全抵消企業(yè)的環(huán)境治理成本， 提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[5] 。 大量學(xué)者圍繞“波特假說(shuō)”的可靠性、適用性進(jìn)行了驗(yàn)證。 早期有學(xué)者對(duì)“波特假說(shuō)”提出了質(zhì)疑， 認(rèn)為環(huán)境規(guī)制具有“擠出效應(yīng)”， 環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施給企業(yè)帶來(lái)了環(huán)境保護(hù)投資壓力， 在一定程度上擠占了企業(yè)創(chuàng)新資源，不利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施[6-8] ; 之后， 部分學(xué)者提出了不同看法， 認(rèn)為提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置、提高生產(chǎn)效率， 從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”， 緩解企業(yè)因遵循環(huán)境規(guī)制政策所產(chǎn)生的治污或購(gòu)買清潔設(shè)備所帶來(lái)的資金壓力。 加之， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度日趨完善， 企業(yè)僅依靠對(duì)專利產(chǎn)品的模仿和復(fù)制將難以為繼。 因此， 從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看， 采用適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新， 降低企業(yè)成本， 搶占市場(chǎng)份額， 更符合企業(yè)追求利益最大化的目標(biāo)[9-12] 。 另外， 還有部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不確定， 兩者之間呈非線性關(guān)系， 隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的變化， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)促進(jìn)或抑制作用， 只有達(dá)到一定的強(qiáng)度區(qū)間“波特假說(shuō)”才能實(shí)現(xiàn)[13-16] 。 綜上所述， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在促進(jìn)或抑制兩種效果， 且作用效果依賴于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

由于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正外部性， 參與綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)承擔(dān)了創(chuàng)新成本， 但是創(chuàng)新成果卻被其他企業(yè)模仿和復(fù)制， 從而造成創(chuàng)新企業(yè)的收益流失。 而且， 綠色技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、周期長(zhǎng)的活動(dòng)， 導(dǎo)致許多企業(yè)呈現(xiàn)一種等待博弈狀態(tài)[17] 。 根據(jù)政府干預(yù)理論， 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)很難依靠市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制自發(fā)開(kāi)展， 這便為政府研發(fā)補(bǔ)助政策的實(shí)施提供了充足的理由和動(dòng)力[3] 。 政府所提供的研發(fā)補(bǔ)助可在一定程度上帶動(dòng)企業(yè)自身研發(fā)資金的投入， 從而產(chǎn)生“杠桿效應(yīng)”， 提高企業(yè)參與綠色創(chuàng)新的積極性[18，19] ; 同時(shí)， 政府對(duì)企業(yè)提供研發(fā)補(bǔ)助， 向外界傳遞了其對(duì)該企業(yè)發(fā)展肯定和支持的信號(hào)， 給企業(yè)塑造了良好的外部形象， 有助于企業(yè)通過(guò)外部融資解決綠色創(chuàng)新資金不足的問(wèn)題[20，21] 。 然而， 部分學(xué)者認(rèn)為政府研發(fā)補(bǔ)助會(huì)增加企業(yè)自身對(duì)創(chuàng)新資源的需求， 若資源供給不足則會(huì)占用企業(yè)其他盈利項(xiàng)目的研發(fā)資金， 從而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生不利影響[22，23] 。 此外， 在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下， 政府和企業(yè)之間存在一定程度的尋租行為， 導(dǎo)致企業(yè)交易和運(yùn)營(yíng)等非生產(chǎn)性成本上升， 對(duì)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”， 抑制了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)[18] 。 也有學(xué)者認(rèn)為兩者之間存在倒“U”型關(guān)系， 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響會(huì)隨著其強(qiáng)度的變化由“杠桿效應(yīng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皵D出效應(yīng)”[24，25] 。 由此可以看出， 政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度的不同會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)或抑制兩種作用效果。

綠色技術(shù)創(chuàng)新的“雙重外部性”容易引發(fā)“雙重市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象， 會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資。 因此， 亟需借助環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的活力， 從而消除“雙重外部性”帶來(lái)的危害。 那么， 當(dāng)兩種政策同時(shí)實(shí)施時(shí)又會(huì)產(chǎn)生什么樣的效果？ 何小鋼[1] 研究發(fā)現(xiàn)， 政府研發(fā)補(bǔ)助和環(huán)境規(guī)制結(jié)合使用并形成互補(bǔ)耦合， 便能達(dá)到提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的目的。 李圓圓等[15] 研究發(fā)現(xiàn)， 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入有正向的非線性效應(yīng)， 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入存在“U”型門檻效應(yīng)。 郭捷等[26] 基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的“雙重外部性”特征， 利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究表明， 環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策組合應(yīng)使用更有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用和推廣方式。

綜上所述， 從國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看， 關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在怎樣的影響尚未形成一致結(jié)論。 多數(shù)文獻(xiàn)的研究集中于單一政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響， 研究方法多數(shù)采用傳統(tǒng)計(jì)量模型， 忽略了政策實(shí)施強(qiáng)度的不同可能會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生門檻效應(yīng)。 事實(shí)上， 研究結(jié)果的多樣性也恰恰反映出變量之間的復(fù)雜性。 那么， 上述兩種政策的實(shí)施對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新究竟有何種影響？ 對(duì)不同類型的綠色專利又有何種影響？ 這種影響的特征和規(guī)律是什么？ 若存在門檻效應(yīng)， 門檻特征表現(xiàn)如何？ 本文將從這幾個(gè)問(wèn)題著手展開(kāi)實(shí)證研究。

本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)在于： 第一， 從研究?jī)?nèi)容上， 基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的“雙重外部性”特征， 采用環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策組合的方式， 探究環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響， 并對(duì)專利類型及地區(qū)異質(zhì)性進(jìn)行分析。 第二， 從技術(shù)層面上， 首先采用固定效應(yīng)模型分別單獨(dú)驗(yàn)證這兩種政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。 進(jìn)一步地， 以綠色技術(shù)創(chuàng)新水平為研究對(duì)象， 采用面板門檻模型， 研究環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在的門檻效應(yīng)， 并尋求環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間。

三、研究設(shè)計(jì)

本文將首先基于固定效應(yīng)模型， 分別單獨(dú)驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。 接下來(lái)采用Hansen[27] 提出的面板門檻模型， 分別以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度為門檻變量， 進(jìn)一步考察環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。

（一）研究方法

1. 固定效應(yīng)模型。 本文根據(jù)Hausman檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)結(jié)果， 選擇固定效應(yīng)模型， 初步判斷環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。 具體模型如下：

GTIit=α0+α1erit+α2ERit+α3ISit+α4IEit+

α5Openit+α6DNit+α7HCLit+C （模型一）

GTIit=β0+β1grdit+β2GRDit+β3ISit+β4IEit+

β5Openit+β6DNit+β7HCLit+C （模型二）

其中： i表示地區(qū)， t表示年份， α、β為隨機(jī)干擾項(xiàng); C為相應(yīng)的系數(shù)向量; GTIit表示綠色技術(shù)創(chuàng)新水平; erit表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度; ERit表示環(huán)境規(guī)制; grdit表示政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度; GRDit表示政府研發(fā)補(bǔ)助; ISit表示企業(yè)規(guī)模; IEit表示創(chuàng)新環(huán)境; Openit表示對(duì)外開(kāi)放水平; DNit表示國(guó)有化程度; HCLit表示人力資本水平。

2. 面板門檻模型。 該模型可根據(jù)數(shù)據(jù)本身特點(diǎn)來(lái)內(nèi)生性地劃分區(qū)間， 基于此， 本文關(guān)于環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的門檻效應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證。 以單門檻為例構(gòu)建如下模型：

GTIit=β1ISit+β2IEit+β3Openit+β4DNit+

β5HCLit+β6ERit×I（erit≤γ）+β7ERit×I（erit>γ）+C

+εit （模型三）

GTIit=α1ISit+α2IEit+α3Openit+α4DNit+

α5HCLit+α6GRDit×I（grdit≤η）+α7GRDit×I（grdit>

η）+C+εit （模型四）

其中： i表示地區(qū)， t表示年份; GTIit是被解釋變量; ISit、IEit、Openit、DNit、HCLit為控制變量; I（·）為指示函數(shù)， εit～iddN（0，δ2）。 模型三中的ERit為受erit影響的解釋變量， erit表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度， β為門檻變量erit在不同區(qū)間時(shí)解釋變量ERit對(duì)被解釋變量GTIit的影響系數(shù)。 模型四中的GRDit為受grdit影響的解釋變量， grdit表示政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度， α為門檻變量grdit在不同區(qū)間時(shí)解釋變量GRDit對(duì)被解釋變量GTIit的影響系數(shù)。

（二）變量選取

1. 綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTI）。 本文按照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于2010年推出的“國(guó)際專利分類綠色清單”中的劃分標(biāo)準(zhǔn)（七種類型： 交通運(yùn)輸類、廢棄物管理類、能源節(jié)約類、替代能源類生產(chǎn)類、行政監(jiān)督與設(shè)計(jì)類、農(nóng)林類和核電類）， 對(duì)相關(guān)綠色專利數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索。 考慮到專利從申請(qǐng)到授權(quán)有1 ～ 2年的時(shí)滯， 且綠色專利在申請(qǐng)過(guò)程中可能已經(jīng)投入使用， 對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生了影響， 故選用綠色專利申請(qǐng)量表示綠色技術(shù)創(chuàng)新水平更具真實(shí)性、可靠性。 為了考察綠色專利異質(zhì)性， 進(jìn)一步將綠色專利區(qū)分為綠色發(fā)明專利、綠色實(shí)用新型專利。 同時(shí)選用綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量、綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的替代變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2. 環(huán)境規(guī)制（ER）和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（er）。 本文以各地區(qū)工業(yè)污染治理項(xiàng)目本年完成投資表示環(huán)境規(guī)制， 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的計(jì)算公式為：

er=[各地區(qū)工業(yè)污染治理項(xiàng)目本年完成投資規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入]

3. 政府研發(fā)補(bǔ)助（GRD）和政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度（grd）。 政府研發(fā)補(bǔ)助采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金來(lái)衡量。 政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度計(jì)算公式為：

grd=[政府資金規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出]

4. 控制變量。 綠色技術(shù)創(chuàng)新可能還受其他因素的影響， 參考現(xiàn)有文獻(xiàn)， 本文選取產(chǎn)業(yè)規(guī)模（IS）、創(chuàng)新環(huán)境（IE）、對(duì)外開(kāi)放程度（Open）、國(guó)有化程度（DN）、人力資本水平（HCL）為控制變量。 其中， 人力資本水平（HCL）選用我國(guó)各地區(qū)每年勞動(dòng)力的平均受教育年限表示， 將勞動(dòng)力受教育程度分為五種， 包括： 學(xué)前教育（0年）、小學(xué)教育（6年）、初中教育（9年）、高中教育（12年）和高等教育（16年）， 采用相關(guān)年鑒中每十萬(wàn)人口各級(jí)學(xué)校平均在校生數(shù)百分比作為權(quán)重， 運(yùn)用加權(quán)平均法計(jì)算平均受教育年限， 計(jì)算公式為：

HCL=（學(xué)前教育×0+小學(xué)教育×6+初中教育×9+高中教育×12+高等教育×16）/100000

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份2009 ～ 2017年的數(shù)據(jù)為研究樣本， 其中西藏因部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重， 從31個(gè)內(nèi)地省份中剔除。 本文變量的具體指標(biāo)選取、參考文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)來(lái)源如表1所示。

四、實(shí)證分析

（一）變量的描述性統(tǒng)計(jì)

首先， 對(duì)樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析， 結(jié)果見(jiàn)表2。 可以看出， 不同地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度波動(dòng)較大， 對(duì)此的解釋是： 其一， 由于不同地區(qū)環(huán)境問(wèn)題的差異性， 地方政府結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況， 對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行程度不同。 環(huán)境污染較輕的地區(qū)， 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低; 環(huán)境污染問(wèn)題較嚴(yán)重的地區(qū)， 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高。 其二， 某些地區(qū)為了完成特定年份的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)， 地方政府調(diào)整了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系， 也會(huì)導(dǎo)致某些年份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度偏高。 同時(shí)， 綠色技術(shù)創(chuàng)新、政府研發(fā)補(bǔ)助、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)差也反映出我國(guó)各地區(qū)在進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)施政府研發(fā)補(bǔ)助政策、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模和營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境等方面存在不平衡性。

（二）固定效應(yīng)模型

Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示， 使用固定效應(yīng)模型更為恰當(dāng)。 因此， 本文采用固定效應(yīng)模型分別初步驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響， 結(jié)果如表3所示。 其中， 模型一是關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的檢驗(yàn)， 模型二是關(guān)于政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的檢驗(yàn)。 由表3可知， 模型一中環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.215， 模型二中政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.460， 說(shuō)明我國(guó)當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助均有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施， 相比之下， 政府研發(fā)補(bǔ)助政策更能推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

（三）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

本文分別以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度為門檻變量， 首先從門檻存在性及門檻個(gè)數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)， 檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。 其中， 模型三以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為門檻變量， 模型四以政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度為門檻變量。 由表4可知， 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的單重門檻、雙重門檻、三重門檻均在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度的單重門檻、雙重門檻、三重門檻也均在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。 可見(jiàn)， 環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新均存在三重門檻效應(yīng)， 這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間、政府研發(fā)補(bǔ)助與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間均存在顯著的非線性關(guān)系， 支持了本文的觀點(diǎn)。

（四）門檻值估計(jì)及檢驗(yàn)

檢驗(yàn)門檻的估計(jì)值與真實(shí)值是否一致， 結(jié)果見(jiàn)表5。 可以看出， 模型三的三個(gè)門檻值分別為1.271、1.843、2.584， 處于原假設(shè)接受域內(nèi)， 說(shuō)明門檻估計(jì)值與真實(shí)值相等， 因此環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度劃分為四個(gè)區(qū)間， 分別為er≤1.271（第一區(qū)間）、1.2712.584（第四區(qū)間）; 模型四的三個(gè)門檻值分別為0.028、0.053、0.117， 且門檻估計(jì)值與實(shí)際值相等， 因此本文也將政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度劃分為四個(gè)區(qū)間， 分別為er≤0.028（第一區(qū)間）、0.0280.117（第四區(qū)間）。

（五）模型的參數(shù)估計(jì)及結(jié)果

本文以綠色技術(shù)創(chuàng)新為被解釋變量， 分別以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度為門檻變量， 對(duì)解釋變量環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助的面板門檻模型進(jìn)行估計(jì)， 結(jié)果如表6所示。

1. 模型三的結(jié)果分析。 由表6可知， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的門檻效應(yīng)， 無(wú)論環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于哪個(gè)區(qū)間， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新均為正向影響， 符合“波特假說(shuō)”所闡述的內(nèi)容。 當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于第一區(qū)間時(shí)， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為0.485， 且在1%的水平上顯著， 此時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最明顯; 當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于第二區(qū)間時(shí)， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用有所減弱; 當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于第三區(qū)間時(shí)， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用繼續(xù)減弱; 當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于最強(qiáng)規(guī)制區(qū)間時(shí)， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)降至0.411。 分析發(fā)現(xiàn)， 隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高， 其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用呈邊際效率遞減效應(yīng)， 說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響依賴于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的變化。 究其原因， 環(huán)境規(guī)制約束由綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的負(fù)外部性， 促使企業(yè)治理環(huán)境污染問(wèn)題， 維持生態(tài)平衡， 實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧發(fā)展， 當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于適度區(qū)間時(shí)產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”， 有利于創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展， 而隨著環(huán)境規(guī)制日趨嚴(yán)格， 企業(yè)用于環(huán)境治理的成本也會(huì)大幅度提高， 擠占了企業(yè)原本的生產(chǎn)性投資， 造成綠色技術(shù)創(chuàng)新缺乏資金， 從而使綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有所降低。

政府研發(fā)補(bǔ)助政策同樣可以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。 政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度每上升1%， 綠色技術(shù)創(chuàng)新水平就提高0.283%， 這說(shuō)明政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新是有一定促進(jìn)作用的。 因此， 政府研發(fā)補(bǔ)助是有必要的。

控制變量中， 企業(yè)規(guī)模、對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生促進(jìn)作用， 國(guó)有化程度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新有正向影響但不顯著， 創(chuàng)新環(huán)境和人力資本水平均抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新。 國(guó)有企業(yè)相對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)， 在注重綠色生產(chǎn)、環(huán)境治理的同時(shí)也更加強(qiáng)調(diào)資金的安全性和投資的保值性， 因此， 會(huì)減少其高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)， 導(dǎo)致其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新雖然起促進(jìn)作用但是并不顯著。 創(chuàng)新環(huán)境對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈負(fù)向影響， 說(shuō)明在當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下， 市場(chǎng)對(duì)綠色技術(shù)的投資缺乏熱情， 投資者對(duì)綠色技術(shù)的熟悉程度有待提高。 由于綠色技術(shù)創(chuàng)新增加了產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)環(huán)境的復(fù)雜度， 激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新需要高質(zhì)量的人力資本來(lái)支撐， 模型估計(jì)結(jié)果顯示， 人力資本水平對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向影響， 說(shuō)明當(dāng)前我國(guó)高質(zhì)量人力資本短缺， 較低水平的人力資本很難與之契合， 由此對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了抑制作用。

2. 模型四的結(jié)果分析。 政府研發(fā)補(bǔ)助與綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正向的非線性關(guān)系。 當(dāng)政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度處于第一區(qū)間時(shí)， 其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最大， 影響系數(shù)為0.683， 說(shuō)明政府研發(fā)補(bǔ)助每增加1%， 綠色技術(shù)創(chuàng)新就提高0.683%; 當(dāng)政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度達(dá)到第二區(qū)間時(shí)， 這種促進(jìn)作用有所下降; 當(dāng)政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度處于第三區(qū)間時(shí)， 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的正向影響進(jìn)一步減弱; 當(dāng)政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度處于第四區(qū)間時(shí)達(dá)到最大， 影響系數(shù)降至0.564， 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著下降。 從上述分析可以看出， 政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度的提高可使這種正向影響呈現(xiàn)邊際效率遞減特征， 究其原因： 一方面， 政府為企業(yè)提供適當(dāng)?shù)馁Y金支持， 可彌補(bǔ)企業(yè)因創(chuàng)新知識(shí)溢出造成的收益流失， 避免“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題的出現(xiàn); 另一方面， 合理的政府研發(fā)補(bǔ)助在緩解企業(yè)資金壓力的同時(shí)也能引導(dǎo)企業(yè)自有研發(fā)資金的投入， 從而產(chǎn)生“杠桿效應(yīng)”。 因此， 適宜強(qiáng)度的政府研發(fā)補(bǔ)助可以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平， 但較高強(qiáng)度的政府研發(fā)補(bǔ)助會(huì)使許多企業(yè)產(chǎn)生“搭便車”的行為， 將一部分政府資金用于非綠色技術(shù)創(chuàng)新， 從而降低政府資金利用率， 對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用也隨之下降。

環(huán)境規(guī)制政策也可以對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用， 環(huán)境規(guī)制程度每上升1%， 綠色技術(shù)創(chuàng)新水平就提高0.098%， 這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新也是很必要的。

控制變量中， 創(chuàng)新環(huán)境對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在正向影響， 對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新則存在顯著負(fù)向影響。 對(duì)外開(kāi)放水平抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果支持了“污染避難所假說(shuō)”所闡述的內(nèi)容， 由于在對(duì)外開(kāi)放引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中， 一些發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于將污染密集型企業(yè)遷移到環(huán)境規(guī)制相對(duì)較弱的發(fā)展中國(guó)家， 導(dǎo)致我國(guó)部分地區(qū)環(huán)境污染比較嚴(yán)重[32] 。

模型三、模型四中其余控制變量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)差距不大， 影響趨勢(shì)不變， 因此， 這里不進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

綜合分析環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的門檻特征， 本文認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間不超過(guò)1.271， 政府研發(fā)補(bǔ)助的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間不超過(guò)0.028， 即環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助存在最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間， 使環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策達(dá)到最優(yōu)化， 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏。

（六） 地區(qū)異質(zhì)性分析

由于各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、環(huán)境特征等方面存在較大差異， 環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策在不同地區(qū)的落實(shí)程度也不同。

表7展示了2009、2011、2014、2017年幾個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)在不同環(huán)境規(guī)制門檻和政府研發(fā)補(bǔ)助門檻下各省份的分布情況。 從環(huán)境規(guī)制的角度來(lái)看： 一是各省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于第四區(qū)間（er>2.584）的數(shù)量最多， 說(shuō)明我國(guó)各省份環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度偏高， 尚未充分發(fā)揮對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用; 二是各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)省級(jí)區(qū)域多數(shù)在臨近門檻區(qū)間變動(dòng)， 跨門檻波動(dòng)的現(xiàn)象僅發(fā)生在個(gè)別省份區(qū)域， 說(shuō)明我國(guó)各省份環(huán)境規(guī)制政策延續(xù)性較強(qiáng)。 從政府研發(fā)補(bǔ)助的角度觀察： 一是各時(shí)間節(jié)點(diǎn)第一和第四門檻區(qū)間內(nèi)變動(dòng)的省份區(qū)域最多為4個(gè)， 相對(duì)來(lái)說(shuō)， 較強(qiáng)和較弱的政府研發(fā)補(bǔ)助政策一旦確立， 該政策的執(zhí)行時(shí)間就會(huì)較長(zhǎng); 二是各時(shí)間節(jié)點(diǎn)第三和第四門檻區(qū)間內(nèi)變動(dòng)的省份區(qū)域數(shù)量雖然沒(méi)有發(fā)生明顯變化， 但部分省份區(qū)域的變動(dòng)十分頻繁， 政策缺乏穩(wěn)定性， 應(yīng)該積極引導(dǎo)這部分省份區(qū)域的政府， 使其研發(fā)補(bǔ)助政策更趨合理。

（七）專利類型分析及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將綠色專利區(qū)分為綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利對(duì)模型三、模型四的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)， 并在此基礎(chǔ)上對(duì)綠色專利異質(zhì)性進(jìn)行考察， 結(jié)果如表8、表9所示， 各變量相關(guān)系數(shù)的符號(hào)、大小及顯著性水平并沒(méi)有發(fā)生明顯改變， 說(shuō)明模型三、模型四的結(jié)果是穩(wěn)定的。

由表8、表9可看出， 環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色發(fā)明專利、綠色實(shí)用新型專利均具有顯著的三重門檻作用。 通過(guò)觀察影響系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)， 在四個(gè)強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色發(fā)明專利的影響系數(shù)分別為0.515、0.491、0.463、0.445， 環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色實(shí)用新型專利的影響系數(shù)分別為0.346、0.329、0.306、0.290， 說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)兩種類型綠色專利的影響差異不是很大; 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色發(fā)明專利的影響系數(shù)分別為0.770、0.736、0.699、0.648， 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色實(shí)用新型專利的影響系數(shù)分別為0.769、0.738、0.696、0.641， 說(shuō)明政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)兩種類型綠色專利的影響不存在顯著差異。 相比之下， 政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)兩種綠色專利的促進(jìn)作用明顯強(qiáng)于環(huán)境規(guī)制， 這也證實(shí)了我國(guó)當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度偏高， 尚未充分發(fā)揮對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

五、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

綠色技術(shù)創(chuàng)新是緩解新時(shí)期環(huán)境與經(jīng)濟(jì)壓力的有效工具， 本文基于環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助的政策組合可以有效約束綠色技術(shù)創(chuàng)新的“雙重外部性”特征， 促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升， 選取我國(guó)2009 ～ 2017年30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)， 對(duì)環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系展開(kāi)實(shí)證研究， 先后運(yùn)用固定效應(yīng)模型、面板門檻模型和穩(wěn)健性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?得出以下結(jié)論：

第一， 環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助均有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新， 且隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度的提高， 對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用呈邊際效率遞減規(guī)律。

第二， 環(huán)境規(guī)制、政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在門檻效應(yīng)， 當(dāng)環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助處于最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間內(nèi)， 即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不超過(guò)1.271、政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度不超過(guò)0.028時(shí)， 才能最大限度地促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新， 突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)矛盾的難題。

第三， 環(huán)境規(guī)制及政府研發(fā)補(bǔ)助兩種政策的實(shí)施存在地區(qū)異質(zhì)性， 且缺乏政策的穩(wěn)定性。

第四， 環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助對(duì)兩種類型的綠色專利均起促進(jìn)作用， 但環(huán)境規(guī)制的正向影響弱于政府研發(fā)補(bǔ)助。

（二）政策建議

本文為國(guó)家進(jìn)一步完善環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策提供了理論參考：

第一， 要充分發(fā)揮政府研發(fā)補(bǔ)助的“杠桿效應(yīng)”， 適當(dāng)追加社會(huì)資本， 使政府研發(fā)補(bǔ)助強(qiáng)度穩(wěn)定在最優(yōu)區(qū)間內(nèi); 加強(qiáng)政府研發(fā)補(bǔ)助管控力度， 建立基于補(bǔ)貼申請(qǐng)和使用流程的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制， 提高政府研發(fā)補(bǔ)助的使用效率， 解決政府研發(fā)補(bǔ)助低效或無(wú)效等問(wèn)題。

第二， 從理論上分析環(huán)境規(guī)制能夠提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平， 但在現(xiàn)實(shí)生活中， 一方面企業(yè)是環(huán)境的消費(fèi)者， 另一方面許多企業(yè)對(duì)原有生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術(shù)存在依賴性， 不愿付出更高成本來(lái)實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新。 因此， 除了通過(guò)適當(dāng)降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來(lái)充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用， 還要充分發(fā)揮市場(chǎng)導(dǎo)向作用， 增加市場(chǎng)對(duì)綠色技術(shù)的需求， 讓市場(chǎng)需求引導(dǎo)企業(yè)參與綠色技術(shù)創(chuàng)新。

第三， 考慮地區(qū)及專利類型的異質(zhì)性， 有針對(duì)性地調(diào)整政府研發(fā)補(bǔ)助及環(huán)境規(guī)制兩種政策的實(shí)施強(qiáng)度。

第四， 環(huán)境規(guī)制和政府研發(fā)補(bǔ)助還受人力資本水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模等因素的影響， 因此， 只有在合理規(guī)劃環(huán)境規(guī)制政策和政府研發(fā)補(bǔ)助政策的同時(shí)， 針對(duì)不同地區(qū)實(shí)施差異化、多樣化的政策手段， 才能起到事半功倍的效果。

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