基于二階段博弈的生產(chǎn)國傾銷行為分析

摘 要：棉花是美國的主要出口農(nóng)產(chǎn)品之一，美國每年產(chǎn)棉花400多萬噸，其中83%的棉花都用于出口。對中國來說，美國每年向中國出口約50萬噸的棉花，為中國棉花進口的第一大國。本文旨在運用二階段博弈模型分析，根據(jù)企業(yè)的價格、生產(chǎn)能力以及近五年來的生產(chǎn)水平分析美國棉花企業(yè)是否在棉花產(chǎn)品上對中國市場進行了傾銷行為的分析，最終得出結論，在生產(chǎn)力二階段博弈角度下，中美棉花貿易不存在傾銷行為。

關鍵詞：成本;補貼：技術;市場;二階段博弈

本文索引：劉琳群.<標題>[J].中國商論，2021（17）：-007.

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2021）09（a）--04

棉花是美國的主要出口農(nóng)產(chǎn)品之一，美國每年產(chǎn)棉花400多萬噸，其中83%的棉花都用于出口。對中國來說，美國每年向中國出口約50萬噸的棉花，為中國棉花進口的第一大國。美國棉花的成本完全低于中國本土棉花的成本，因此美國棉花的價格大幅度低于中國本土棉花的價格。本文旨在列舉美國棉花的成本分析、補貼分析、技術分析、市場行為，利用二階段博弈模型理論來分析美國企業(yè)在棉花產(chǎn)品上是否對中國市場進行了傾銷行為。本文分為六個部分，第1部分為二階段博弈模型分析，第2部分為美國棉花外部性條件，第3部分為分析與總結。

1 基于二階段博弈視角下的傾銷

作為一個農(nóng)業(yè)大國，棉花是中國的主要供應產(chǎn)品之一，因此在政策上，中國政府采取了以中間商收購及協(xié)會的形式進行棉花產(chǎn)業(yè)間貿易亦或是產(chǎn)業(yè)內貿易。采取協(xié)會的模式主要有三點：一是降低棉花企業(yè)的話語權，降低收購的價格;二是提高行業(yè)的核心競爭力;三是將棉花市場轉變?yōu)椴煌耆畔⑹袌觯瑥膬韧馐袌錾线_成一個主要的行業(yè)壁壘。

1.1 傾銷企業(yè)的價格競爭方式

在市場競爭中，企業(yè)的競爭方式多種多樣。不同行業(yè)的企業(yè)對于競爭方式的選擇有所不同。對于一些快消品行業(yè)來說，因為行業(yè)的壁壘較小，客戶、流量、廣告、價格往往是企業(yè)獲得核心競爭力的方式。對于一些金融企業(yè)來說，資本運營往往是主要的核心競爭力，假設在行業(yè)信息完全透明的情況下，金融企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務幾近相同，在這種情況下如何做好資本運營往往是這些企業(yè)的主要矛盾，在同等條件下成本是市場的主要競爭力，但在各行各業(yè)中，做到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、提高壁壘往往是所有企業(yè)面臨的生存問題。

在現(xiàn)實生活中，企業(yè)存在著各種各樣的競爭手段，其中價格方面是企業(yè)做出的最多的決策，大多數(shù)企業(yè)通過降價或者是退稅的方式以獲取更大的市場份額也在情理之中。但是把價格看作企業(yè)競爭決策的一個因子，分析企業(yè)的短期目標就不難看出：企業(yè)之前由于成本的不同，會使自己的定價偏向邊際成本以獲取市場的效益最大化。如果每個企業(yè)的成本不同，則從長期來看，成本高的企業(yè)將被迫退出競爭。因此，行業(yè)內會出現(xiàn)大吃小的現(xiàn)象，從完全競爭市場變?yōu)楣杨^競爭市場到最終走向壟斷競爭市場。在壟斷競爭市場中，很多的企業(yè)會自愿提高價格以保持行業(yè)的利潤率，由于市場規(guī)模的原因企業(yè)之前不會存在刻意大吃小的行為，這時市場上也就出現(xiàn)了企業(yè)之間自發(fā)構成的非合作博弈。

因此，非合作博弈是企業(yè)傾銷的一種主要方式，體現(xiàn)在生產(chǎn)國各企業(yè)自愿降低價格以獲取進口國大量的市場份額，但這種對于一些弱勢進口國（技術和市場不占優(yōu)勢）情況下，進行反傾銷調查往往會損失進口國的福利。

1.2 企業(yè)傾銷的生產(chǎn)能力競爭

企業(yè)由于技術的成功往往可以獲得較低的生產(chǎn)成本，在較低的生產(chǎn)成本下，由于資金、政策等行業(yè)外的壁壘存在，使一些企業(yè)在生產(chǎn)能力上有所限制，但這些受限制的企業(yè)往往由于低成本的優(yōu)勢，在社會上也有一定的核心競爭力。

在外部條件的控制下，企業(yè)無法獲得更多的生產(chǎn)能力。企業(yè)A所從事的生產(chǎn)行業(yè)的行業(yè)平均價格為P*，假設企業(yè)A在市場上可接受的最低價格為P，且為市場上的最低價格。若企業(yè)A的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)規(guī)模S[M]大于一個進口國在這個產(chǎn)品上的全部需求D[J]，即S[M]>D[J]，從某種程度上來說企業(yè)A在進口國可以達到壟斷的地位。此時若企業(yè)A降價，可以說企業(yè)A在進口國實施了完全傾銷行為，需酌情考慮是否應采取反傾銷措施;反之，若企業(yè)A的生產(chǎn)規(guī)模未達到進口國的需求規(guī)模 D[J]，即 S[M]

（1）若企業(yè)B的價格為P^且 P>P^>P*，則在滿足 D[J]的全部量之后企業(yè)B仍享有剩余需求。

（2）企業(yè)C由于外部性，可以從企業(yè)A以P*的價格收購后加價賣出，以賺取相應的杠桿。

當S[M]

1.3 傾銷與反傾銷中的二階段博弈

假設一個行業(yè)擁有n個企業(yè)（n≥2），研究雙寡頭壟斷模型。第一階段，各個企業(yè)先確定生產(chǎn)能力，由于外部性原因，企業(yè)生產(chǎn)到一定的數(shù)量之后，就無法生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，生產(chǎn)規(guī)模達到S[A]。第二階段，各個企業(yè)將通過市場進價調查來獲取市場份額。由于二階段博弈所帶來的最終效果與古諾模型所帶來效果幾近相同，于是用古諾模型來代替二階段模型加以描述形成最終結果。

把一個企業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)定價為C1，Qmax為整個產(chǎn)業(yè)的D[A]，那么可以得出企業(yè)的生產(chǎn)能力為Qa=Qmax-q，則可以得出企業(yè)1的利潤函數(shù)：

（1）

介于已知反需求函數(shù)一階求導小于0，即P（x）<0 ，企業(yè)1的利潤會依據(jù)生產(chǎn)能力的上升而減少，因此，假如行業(yè)中其他企業(yè)的生產(chǎn)能力巨大，則企業(yè)1也沒有經(jīng)濟利潤。實際上，如果前述的成本函數(shù)成立，即當企業(yè)擁有規(guī)模效應的同時需匹配巨額沉淀資本。此時可以提出一個新的假設：若Qa>Qamax時，maxΠ（q，Qa）<0，換言之，當競爭企業(yè)的生產(chǎn)總額（Q[a]+q）>D（J）時，企業(yè)1的最大經(jīng)濟利潤小于零。根據(jù)企業(yè)利潤最大化的前提假設，可以提出以下數(shù)學模型：

（2）

（3）

圖1反映了Qa，Qamax 與R1（Qa）之間的關系，在古諾模型當中，因為前提假設中需求曲線向下移動，因此Qa

為q1+QA（0）=Q，根據(jù)反應函數(shù)q1=R1（Qa）可以推導出企業(yè)1的生產(chǎn)能力對企業(yè)整體供給反應函數(shù)：

（4）

圖2反映了上述供給反應函數(shù)，圖1與圖2具有相似的反應性質，在R（Q）為正，滿足企業(yè)利潤最大化的前提條件下（一階調節(jié)）可以表示為：

（5）

在利潤最大化的前提條件下，圖像的斜率應滿足以下

條件：

（6）

從圖1可以看出，當企業(yè)的市場供給量正好為Qa（0）時，企業(yè)的經(jīng)濟利潤為0，因為當企業(yè)無法完成擴張最大化達到Qa產(chǎn)值時，企業(yè)會選擇退出該產(chǎn)業(yè)從而放棄進口國市場。當其他供應量為0時，市場上只有一個企業(yè)1為唯一的企業(yè)，則企業(yè)1可以獲得超額收益。

根據(jù)古諾模型理論結果推導至二階段模型不難看出，當企業(yè)的產(chǎn)值達到最大化且最大化的產(chǎn)量大于進口國的需求量時，企業(yè)制定較低的價格可以看作傾銷行為，則應對相應的企業(yè)進行反傾銷措施，當企業(yè)的產(chǎn)值由于市場外部性原因，最大化小于進口國的需求總量時，無法獲得超額收益，因此反傾銷理論仍需解釋。所以我們可以得出結論，即使生產(chǎn)國市場的生產(chǎn)力過剩，在第二階段博弈中進口國最終以各種形式出口的商品總量大于生產(chǎn)國的總需求時，較低的價格也可以視作進口國的傾銷行為。

根據(jù)圖3和圖4可以很好地解釋為何二階段模型存在傾銷的可能性。圖4表示二階段博弈下，由于進口的配額限制，出口量限制在圖3的一階段博弈下，在這個階段當中，生產(chǎn)國出口的商品價格為q1，生產(chǎn)者剩余為A1。當?shù)谝浑A段博弈成立的前提下，為了擴大進口國市場從而生產(chǎn)國向第三國甚至第四國等出售同一商品時，生產(chǎn)國的售價與進口國相同，但是第三國或者更多的國家向生產(chǎn)國進口同一產(chǎn)品并加以轉賣后的價格仍低于進口國自產(chǎn)商品的價格，最終會使生產(chǎn)國的生產(chǎn)者剩余提高，從而壓榨消費者剩余，使生產(chǎn)國的產(chǎn)品對進口國產(chǎn)生傾銷行為。根據(jù)圖4可以看出，若存在第二階段博弈且第二階段博弈成立的情況下，生產(chǎn)國的生產(chǎn)者剩余變?yōu)锳2，其中增加的部分即（A2-A1）為轉賣國也稱之為第三國所賺取的中間商杠桿，在這種情況下生產(chǎn)國的福利增加。所以二階段博弈所帶來的傾銷會使進口國增加生產(chǎn)者剩余，從而降低生產(chǎn)國消費者剩余。

2 美國棉花二階段博弈分析

2.1 美國棉花出口分析

美國是全球棉花第一產(chǎn)量大國，每年產(chǎn)量的83%用于出口。2019年12月，美國農(nóng)業(yè)部最新數(shù)據(jù)顯示，2019—2020年美國棉花產(chǎn)量439.9萬噸，同比增長10%;出口量為359萬噸，同比增長12%;目前國內消費處于穩(wěn)定的態(tài)勢;期末庫存約為119萬噸，環(huán)比增長13%;庫存消費比為28%，上年度為27%。從年度來看，美國棉花的產(chǎn)量創(chuàng)下了十年來棉花產(chǎn)量的新高，棉花出口量也不斷刷新紀錄，庫存連續(xù)3年增加至相對高位。如圖5美國棉花供需圖所示，2008年美國金融危機過后，美國的棉花進出口逐漸走向正常，庫存在2009年驟減;2008年以來，美國棉花的產(chǎn)量和出口量都在逐年提升，2019年數(shù)據(jù)顯示，美國的產(chǎn)量和美國的出口量均為近10年來的最高。

由表1美國棉花出口導向可以看出，截至2019年12月，美國棉花的最大出口國為中國，美國每年向中國出口74.9萬噸棉花，約占所有出口數(shù)量的36%;第二位棉花進口大國為墨西哥，2019年進口了美國36.2萬噸棉花，約占總出口量的15%;第三位棉花進口大國為土耳其，進口了20.3萬噸，約占美國所出口數(shù)量的9%;第四第五位分別是印度尼西亞和加拿大，分別進口15.2萬噸和9.5萬噸，合計占據(jù)10%的出口份額。從出口結構上來看，美國出口的國家一般為一些服裝制造大國，如土耳其、中國、印度尼西亞等，這些國家每年因為服裝制造對棉花需求量大而大量的進口美國棉花。從絕對數(shù)量上來說，中國進口美國約36%的棉花，中國棉花市場受美國棉花高度入侵。

2.2 二階段博弈分析

根據(jù)二階段博弈模型可以發(fā)現(xiàn)，當進口國的企業(yè)的最大化產(chǎn)量高于生產(chǎn)國的最大需求量且有剩余時，生產(chǎn)國降價會有對外傾銷產(chǎn)品的嫌疑。以2019年美國棉花產(chǎn)量為例，2019年美國棉產(chǎn)量為489.8萬噸，中國棉花的需求總量約為829.1噸，中國的棉花使用需求（去掉自產(chǎn)以及出口的棉花）為245.4143萬噸。美國棉花由于外部性等原因，產(chǎn)量有限制，因此中國本土產(chǎn)棉和其他國家的產(chǎn)棉在中國地區(qū)仍有市場。從二階段博弈模型分析，雖然美國是中國棉花的供應大國，中國每年從美國進口約74.9萬噸的棉花，但比起需求還不及中國市場總需求的十分之一。若存在二階段博弈，假設美國出口比利時、墨西哥、土耳其、印度尼西亞的棉花都進入了中國市場，總量為146.42萬噸，小于245.4143萬噸，因此在二階段博弈當中不存在傾銷行為。美國棉花價格較低主要還是美國的技術成本、補貼機制給其帶來的核心競爭力導致這種現(xiàn)象。

3 結語

對于中國來說，美國棉花的國際市場核心競爭力的確是遠高于其他國家棉花的國際市場核心競爭力。借鑒美國的歷史經(jīng)驗，我們可以提出三點建議：（1）發(fā)展科學技術，提高棉花的質量，提高棉花的核心競爭力。（2）加大綠箱機制補貼。（3）土地化整，實行大面積高度集約化機械耕種。目前中國只有新疆地區(qū)擁有大面積的機械化產(chǎn)值棉花地帶，個人認為中國應在新疆地區(qū)做好農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)業(yè)創(chuàng)新，爭取降低成本，增加農(nóng)民收入，提高棉花核心競爭力。

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Analysis of Production Countrys Dumping Behaviors Based on Two-stage Game

—— Taking U.S. Cotton Exports as an Example

Economics College of Zhejiang University of Finance and Economics

LIU Linqun

Abstract： Cotton is one of the main agricultural exports in the United States which produces more than 4 million tons of cotton each year， of which 83% of the cotton is exported. For China， the United States exports about 500，000 tons of cotton to China each year， making it the largest country in Chinas cotton imports. This article aims to use the two-stage game model analysis. According to the companys price， production capacity and production level in the past five years， it analyzes whether the US cotton companies have adopted the analysis of dumping behaviors of the Chinese market on cotton products. Finally it is concluded that from the perspective of the two-stage game of productivity， there are no dumping behaviors in China-US cotton trade.

Keywords： cost; subsidy; technology; market; two-stage game