劉潛安全定義的科學(xué)邏輯探賾*

羅通元

(西安石油大學(xué) 電子工程學(xué)院，陜西 西安 710065)

0 引言

安全是1個(gè)古老的話題，但是作為學(xué)科卻是近幾十年的事情。回顧安全科學(xué)的發(fā)展道路可謂百花齊放百家爭(zhēng)鳴，隨著學(xué)術(shù)界不斷挖掘安全科學(xué)的本質(zhì)以及探討安全科學(xué)的工程應(yīng)用問題，安全科學(xué)已經(jīng)初步具備符合現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系邏輯的學(xué)科框架。任何1門新學(xué)科的產(chǎn)生均是建立在人類整個(gè)現(xiàn)有科學(xué)基礎(chǔ)上的，安全科學(xué)是隨著人類為求生存健康和生活平安的需要而發(fā)展起來(lái)的。安全科學(xué)是1門發(fā)展中的新興學(xué)科，基于科學(xué)哲學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)和科學(xué)學(xué)的基礎(chǔ)理論來(lái)研究安全科學(xué)學(xué)科問題是學(xué)界形成的基礎(chǔ)共識(shí)。中國(guó)安全科學(xué)的開創(chuàng)者和倡導(dǎo)者劉潛深諳安全科學(xué)必須厚植于馬克思主義哲學(xué)和科學(xué)學(xué)的土壤中；現(xiàn)代安全科學(xué)技術(shù)體系，形成于勞動(dòng)保護(hù)工程實(shí)踐，發(fā)展于事故預(yù)防和系統(tǒng)安全，成熟于安全系統(tǒng)。在安全科學(xué)基礎(chǔ)理論研究中涌現(xiàn)出1批代表性的科學(xué)成果，如安全科學(xué)技術(shù)體系、“3要素4因素”系統(tǒng)原理等。

目前的狀況是：安全科學(xué)基礎(chǔ)仍然不完善、不牢固和不全面。安全科學(xué)基礎(chǔ)理論的形成受到基本概念缺乏、術(shù)語(yǔ)定義不統(tǒng)一和部門所有制思想的制約，亟待需要從整體上去把握其本質(zhì)，以系統(tǒng)科學(xué)思想和系統(tǒng)工程的科學(xué)方法為指導(dǎo)來(lái)建立安全科學(xué)的底層知識(shí)體系。本文就安全科學(xué)的基本定義進(jìn)行闡述，以剖析安全研究的思維模式，首先對(duì)主流的安全定義進(jìn)行概述，然后介紹人類安全史和劉潛安全定義并對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行闡述。在此基礎(chǔ)上對(duì)安全保障條件的內(nèi)涵進(jìn)行解釋，最后提出劉潛科學(xué)的安全價(jià)值，為安全科學(xué)基礎(chǔ)奠定正確方向。

1 主流安全定義簡(jiǎn)述

安全學(xué)科建設(shè)任重道遠(yuǎn)，一些安全科技工作者深刻認(rèn)識(shí)到開展安全科學(xué)理論研究的重要性，相繼開展諸多創(chuàng)新性的研究，并取得顯著成果[1]?？v觀國(guó)內(nèi)外安全基礎(chǔ)理論的研究前沿，積極開展安全基礎(chǔ)理論研究的學(xué)者并不多，最后嘗試歸納出安全科學(xué)理論研究的幾大流派。提到中國(guó)安全科學(xué)基礎(chǔ)理論的主要研究者，就得回顧中國(guó)安全專業(yè)的發(fā)展歷程中起到關(guān)鍵推動(dòng)作用的人物。國(guó)內(nèi)主要安全學(xué)者對(duì)安全科學(xué)理論的主要研究觀點(diǎn)：吳超[2]認(rèn)為安全是指一定時(shí)空內(nèi)理性人的身心免受外界危害的狀態(tài)。安全科學(xué)要重視安全科學(xué)方法論和安全科學(xué)原理的研究，傅貴[3]提出安全是人類從事生產(chǎn)、生活等各種活動(dòng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)生命、健康、財(cái)產(chǎn)損失、工作效率和達(dá)到工作目的的活動(dòng)。安全科學(xué)是關(guān)于事故的正確認(rèn)識(shí)和預(yù)防事故手段的結(jié)構(gòu)化知識(shí)體系，田水承等[4]指出安全的認(rèn)知與實(shí)現(xiàn)要進(jìn)行縱向科學(xué)分類和橫向理論分層，提出包含若干個(gè)學(xué)科分支及其理論層次的安全科學(xué)學(xué)科體系結(jié)構(gòu)。認(rèn)為系統(tǒng)科學(xué)和哲學(xué)是安全科學(xué)研究的底層，何學(xué)秋[5]定義安全為事物主體在某限度內(nèi)受損傷的狀態(tài)，安全狀態(tài)是相對(duì)的，危險(xiǎn)狀態(tài)是絕對(duì)的；姜傳勝等[6]認(rèn)為安全科學(xué)的研究對(duì)象是事故，以人、機(jī)、環(huán)、管等因素在事故孕育發(fā)生演化過(guò)程中的作用機(jī)制為主要內(nèi)容的基本研究范式仍然是當(dāng)前安全科學(xué)的主要研究對(duì)象；魏俊杰等[7]定義安全是一定環(huán)境下系統(tǒng)免受不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)；Leveson[8]觀點(diǎn)是安全是無(wú)事故發(fā)生，事故是涉及意外和不可接受的損失的事件；Lowrance[9]指出安全和低風(fēng)險(xiǎn)以及可接受風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)越低，安全性越高，反之亦然；Aven[10]將安全看作是風(fēng)險(xiǎn)的反義詞(此風(fēng)險(xiǎn)是指活動(dòng)后果的不確定性和嚴(yán)重性)，可以通過(guò)參考可接受的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)確定安全性。

從以上文獻(xiàn)可以看出，研究安全科學(xué)基礎(chǔ)理論的學(xué)者并不多，且大多數(shù)安全學(xué)者都是基于自身研究領(lǐng)域提出關(guān)于安全科學(xué)定義、內(nèi)涵、內(nèi)容和原理的一家之言。對(duì)于安全科學(xué)是什么這基本問題的認(rèn)識(shí)還存在多樣性，學(xué)者觀點(diǎn)的科學(xué)性需要得到驗(yàn)證，學(xué)界大部分人雖然認(rèn)識(shí)到安全科學(xué)的綜合科學(xué)屬性，但是很少有人去實(shí)踐安全科學(xué)的系統(tǒng)科學(xué)思想，就這一點(diǎn)而言，安全理論研究應(yīng)該符合其系統(tǒng)科學(xué)特征。

2 劉潛安全定義及其內(nèi)涵

2.1 人類安全認(rèn)識(shí)史

人類對(duì)安全的認(rèn)識(shí)大致分為4個(gè)階段[11]，分別是：自發(fā)認(rèn)識(shí)階段(第1階段)、局部認(rèn)識(shí)階段(第2階段)、系統(tǒng)安全認(rèn)識(shí)階段(第3階段)和安全系統(tǒng)認(rèn)識(shí)階段(第4階段)，人類安全認(rèn)識(shí)階段如圖1所示。各個(gè)階段的內(nèi)涵解釋如下：

注：a代表原始農(nóng)業(yè)社會(huì)；b代表工業(yè)革命時(shí)期18世紀(jì)60年代—19世紀(jì)40年代；c代表19世紀(jì)末20世紀(jì)初；d代表信息時(shí)代，21世紀(jì)；S1為第1階段：安全的自發(fā)認(rèn)識(shí)階段；S2為第2階段：安全的局部認(rèn)識(shí)階段；S3為第3階段：系統(tǒng)安全認(rèn)識(shí)階段；S4為第4階段：安全系統(tǒng)認(rèn)識(shí)階段。

第1階段：自發(fā)認(rèn)識(shí)階段。這個(gè)階段包括人類的原始時(shí)期、工業(yè)文明之前的農(nóng)業(yè)社會(huì)、以及人類安全發(fā)展的初期。在這個(gè)階段，人類科學(xué)認(rèn)識(shí)是蒙昧和無(wú)知的，為消除危險(xiǎn)、驅(qū)病壤災(zāi)和保存生計(jì)，使用零散的和偽科學(xué)的手段(祈求神靈)趨吉避禍。

第2階段：局部認(rèn)識(shí)階段。此階段是人類在機(jī)械工業(yè)、電氣工業(yè)等領(lǐng)域出現(xiàn)的局部應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的基于技術(shù)的重點(diǎn)防控。安全方法是在應(yīng)對(duì)局部發(fā)生的問題而采取事前和事中的就事論事安全型，局部認(rèn)識(shí)階段是經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)事故傷害的積累和安全技術(shù)發(fā)展逐漸形成的專門針對(duì)設(shè)備故障、物質(zhì)破壞和員工傷害的技術(shù)措施，可能包括設(shè)備安全防護(hù)措施、人員防護(hù)裝備和其他技術(shù)。人類還沒有形成系統(tǒng)安全觀念，只是局部的零散的安全措施。

第3階段：系統(tǒng)安全認(rèn)識(shí)階段。19世紀(jì)末20世紀(jì)初出現(xiàn)了必須從整體考慮安全的問題。安全的認(rèn)識(shí)歷經(jīng)經(jīng)驗(yàn)安全和局部安全2階段后逐步進(jìn)入到了新的發(fā)展階段。這一階段的目標(biāo)就是通過(guò)安全管理手段實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)全周期、全壽命、全過(guò)程、全天候、全方位的系統(tǒng)化安全狀態(tài)。從認(rèn)識(shí)上說(shuō)，人類的特點(diǎn)就是研究復(fù)雜系統(tǒng)的安全問題并把系統(tǒng)作為研究對(duì)象。

第4階段：安全系統(tǒng)認(rèn)識(shí)階段。新時(shí)代下需要解決更多更高層次、具有系統(tǒng)思維方法的安全系統(tǒng)問題。復(fù)雜多變的社會(huì)給安全問題的解決設(shè)置了更多的新門坎，在協(xié)調(diào)、決策、控制、實(shí)施和管理多方面采取不同的方式加以組合解決是該階段乃至以后的認(rèn)識(shí)路徑。在此階段人類要實(shí)現(xiàn)真正的安全必須改變認(rèn)識(shí)結(jié)構(gòu)和方式，在系統(tǒng)思維下建立起屬于個(gè)體的安全系統(tǒng)知識(shí)才能在復(fù)雜聯(lián)系的社會(huì)中達(dá)到安全的目的。

2.2 安全定義及其內(nèi)涵

中國(guó)安全科學(xué)創(chuàng)始人劉潛創(chuàng)立了安全科學(xué)學(xué)科理論并形成了安全系統(tǒng)思想，“劉潛安全定義[12]”(以下統(tǒng)稱為劉氏定義)：安全是人身心免受外界因素危害的存在狀態(tài)(或稱健康狀況)及其保障條件。定義中的保障條件就是安全“3要素4因素”系統(tǒng)原理。劉氏定義模型如圖2所示。

圖2 劉氏定義模型

劉氏定義的基本內(nèi)涵解釋如下：

1)劉氏定義的主體要素是人。人作為社會(huì)活動(dòng)的主體，既是安全活動(dòng)的主導(dǎo)者又是參與者，既受到安全的影響又影響安全決策，既是安全的致災(zāi)者又是安全的承災(zāi)者?？傮w而言，安全科學(xué)研究對(duì)象是以人為核心展開的，一切工作順利進(jìn)行的基礎(chǔ)要件就是保障工作中主體的安全和健康，這一點(diǎn)毋庸置疑。通過(guò)調(diào)研大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于安全的定義都繞不開人的問題，安全定義千變?nèi)f化，人的核心不離其宗。

2)實(shí)現(xiàn)人身心安全是劉氏定義的終極目標(biāo)。人作為安全問題的制造者可能為此付出生命的代價(jià)，出現(xiàn)安全問題進(jìn)而造成事故，最終的后果就是帶給人身體的傷害和心理的創(chuàng)傷。而這2方面都是人不愿意承受的，用行為科學(xué)理論解釋就是：假如1個(gè)人缺乏安全，通常對(duì)安全和食物的需求量是最強(qiáng)烈的，其他需要?jiǎng)t顯得不那么重要。此時(shí)人的意識(shí)幾乎全被追求安全所占據(jù)，所有意識(shí)均被用來(lái)獲取安全。在這種極端情況下，人生的全部意義就是保持安全，其他什么都不重要。只有當(dāng)人從安全需要的控制下解放出來(lái)時(shí)，才可能出現(xiàn)更高級(jí)的、社會(huì)化程度更高的需要，如愛的需要。這段改造后的馬斯洛需求層次理論印證了人對(duì)身心安全的極端必要性。

3)外界因素是影響安全系統(tǒng)的外在存在。從定義看出：人身心要免受外界因素的危害才行，這里的外界因素指的是那些誘導(dǎo)產(chǎn)生安全問題的不利因素或危險(xiǎn)因素。系統(tǒng)安全狀態(tài)存在的必要條件就是外界因素。從唯物辯證法的觀點(diǎn)來(lái)看：系統(tǒng)內(nèi)在因素和外在因素構(gòu)成了系統(tǒng)的矛盾體，是系統(tǒng)安全的源泉和動(dòng)力。外界因素是系統(tǒng)安全的必要條件，這個(gè)條件的組成要素就是外界因素，其有的是促進(jìn)系統(tǒng)安全的因素，有的卻是系統(tǒng)安全的破壞因素，這里有必要界定時(shí)空范疇以說(shuō)明系統(tǒng)的獨(dú)立性。系統(tǒng)作為研究對(duì)象是處于一定時(shí)間和空間范疇中，安全時(shí)間范疇?wèi)?yīng)該包括系統(tǒng)的全壽命周期階段、系統(tǒng)的更迭歷史、系統(tǒng)要素組成時(shí)間等。研究系統(tǒng)中的安全問題必須作用于一定空間下的系統(tǒng)，由此才能區(qū)分出內(nèi)外界。外界因素包含范疇豐富，例如，人的主客體因素、物(裝置)的客觀因素、環(huán)境客體因素和管理主體因素等。

4)安全的研究對(duì)象是人的存在狀態(tài)和系統(tǒng)原理。人的存在狀態(tài)是表征人的生理和心理狀況的客觀參量，包括生理狀態(tài)、心理狀態(tài)、人際關(guān)系和社會(huì)角色4個(gè)方面。這里的狀態(tài)主要是前2種，其中生理狀態(tài)是指?jìng)?、?nèi)外傷和疾病的狀態(tài)，對(duì)外表征是受傷和死亡等。心理狀態(tài)指的是心理創(chuàng)傷，對(duì)外表征是恐懼、抑郁和自閉等心理障礙?！?要素4因素”原理也是安全的研究對(duì)象之一，該定義是由保障條件演變而來(lái)，進(jìn)一步說(shuō)明了安全科學(xué)技術(shù)體系的框架。該原理體現(xiàn)了系統(tǒng)思想的原理，安全的系統(tǒng)原理作為安全研究的核心最終目的在于解決系統(tǒng)安全問題，實(shí)現(xiàn)人的身心狀態(tài)量化。人的存在狀態(tài)是得到系統(tǒng)原理的保障和維持，系統(tǒng)原理在實(shí)現(xiàn)人的狀態(tài)方面的作用亦是安全的研究?jī)?nèi)容。關(guān)于“3要素4因素”系統(tǒng)原理會(huì)詳細(xì)研究。人的存在狀態(tài)是安全定義的內(nèi)涵本質(zhì)，而保障這一本質(zhì)的條件和外延則是安全“3要素4因素”系統(tǒng)原理[13]。

5)安全系統(tǒng)思想是劉氏定義的理論基礎(chǔ)。安全理論不是靠憑空想象自發(fā)而成，而是從整體上動(dòng)態(tài)思考，從系統(tǒng)上解決的安全問題。在思想成熟的過(guò)程中，受到錢學(xué)森基于系統(tǒng)學(xué)和科學(xué)學(xué)既有成果的影響，認(rèn)為所有學(xué)科的研究對(duì)象都是客觀世界，學(xué)科之間的本質(zhì)差異在于其研究角度或著眼點(diǎn)的不同，并據(jù)此提出安全的定義。以劉潛為代表的安全界學(xué)者，積極學(xué)習(xí)吸取相關(guān)系統(tǒng)思想，研究安全科學(xué)的綜合學(xué)科屬性以及學(xué)科體系架構(gòu)。系統(tǒng)思想是指導(dǎo)安全科學(xué)的核心思想，只有系統(tǒng)思想才能構(gòu)建起屬于綜合學(xué)科的宏大世界觀。安全定義的科學(xué)邏輯是安全系統(tǒng)思想，其由科學(xué)哲學(xué)思想、系統(tǒng)科學(xué)方法和科學(xué)學(xué)理論組成，三者的交叉滲透融合形成新的安全系統(tǒng)思想基礎(chǔ)屬性。

6)安全定義最終要將理論和實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)解決具體問題。具體而言，從系統(tǒng)角度去解釋和指導(dǎo)安全活動(dòng)，最終還是要體現(xiàn)以人為本的理念，達(dá)到降低事故損失和保障理性人的身心安全健康。避免事故、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生就體現(xiàn)該學(xué)科的思想高度，安全定義為實(shí)際系統(tǒng)安全實(shí)現(xiàn)和事故預(yù)防提供了方法論指導(dǎo)，系統(tǒng)安全將人狀態(tài)作為內(nèi)在核心，以外界因素為研究維度去分析系統(tǒng)安全的實(shí)現(xiàn)途徑。安全“3要素4因素”為安全問題的解決提供實(shí)踐角度，把握系統(tǒng)原理后才能實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)控制和人身心安全。

3 安全保障條件及其內(nèi)涵

在安全科學(xué)學(xué)科理論的創(chuàng)建中，先后出現(xiàn)了3種安全演化模型，并逐步完善才形成安全“3要素4因素”學(xué)說(shuō)的系統(tǒng)原理[14]。任何1門科學(xué)或技術(shù)均會(huì)根據(jù)自身的特點(diǎn)，生成1套具有鮮明學(xué)科特色的研究思路、原則與理論[15]。綜合科學(xué)是在自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)相互交叉、相互滲透與相互融合的基礎(chǔ)上生成的1個(gè)新的科學(xué)學(xué)科群[16]。劉氏定義中的安全系統(tǒng)原理將系統(tǒng)用安全“3要素4因素”表示，如圖3所示[12]。其內(nèi)涵豐富深刻，從系統(tǒng)角度看其有人、物、環(huán)、管組成，這是人類安全認(rèn)識(shí)第3階段的特點(diǎn)，而實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全絕不只是某些要素安全就行，而是需要運(yùn)用安全系統(tǒng)思維建立起安全系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)論和實(shí)踐論。

圖3 安全“3要素4因素”系統(tǒng)原理模型

闡明安全本身內(nèi)在聯(lián)系問題就勢(shì)必摒棄形而上思想，在科學(xué)哲學(xué)思想、系統(tǒng)科學(xué)方法和科學(xué)學(xué)框架指導(dǎo)下，“3要素4因素”系統(tǒng)原理便應(yīng)運(yùn)而生。安全“3要素4因素”系統(tǒng)原理說(shuō)明了安全系統(tǒng)中各要素之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，具有豐富的內(nèi)涵關(guān)系，解釋如下：

1)“3要素4因素”結(jié)構(gòu)。圖3中3個(gè)小圓分別代表“人”、“物”和“事”系統(tǒng)，“人”系統(tǒng)是由人身心組成的行為和組織因素。人分為個(gè)體和群體，個(gè)體而言是其心理意識(shí)、認(rèn)知行為和外顯狀態(tài)。群體則具有社會(huì)特性，作為第一大因素，人在實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)特定目的過(guò)程中全程參與，既是組織者又是實(shí)施者。安全活動(dòng)要保障人身心安全(健康)，亦要研究人的行為對(duì)安全狀態(tài)的影響?！拔铩毕到y(tǒng)是實(shí)現(xiàn)人要求目的中必不可少的要素，從人的特定需求研究物的狀態(tài)使得物在系統(tǒng)中保持免受危害的狀態(tài)。物的不安全狀態(tài)就成為該系統(tǒng)中的特定問題，物自身會(huì)受到外界因素的影響，人在其中要保證對(duì)物隱患和風(fēng)險(xiǎn)因素的控制才能使物處于安全狀態(tài)?！笆隆毕到y(tǒng)包括對(duì)人與人、人與物、物與物的關(guān)系的處理，處理過(guò)程涉及到相應(yīng)的管理、經(jīng)濟(jì)、教育、法規(guī)和倫理等，關(guān)系的實(shí)現(xiàn)方式是第3要素[13]。

圖4 安全“3要素4因素”動(dòng)態(tài)空間構(gòu)型

表1 系統(tǒng)原理的功能關(guān)系

4 結(jié)論

1)人類對(duì)安全的認(rèn)識(shí)分為自發(fā)認(rèn)識(shí)階段、局部認(rèn)識(shí)階段、系統(tǒng)安全認(rèn)識(shí)階段和安全系統(tǒng)認(rèn)識(shí)階段。劉氏定義安全是人身心免受外界因素危害的存在狀態(tài)及其安全“3要素4因素”系統(tǒng)原理。人身心存在的安全狀態(tài)及其事物保障的安全條件構(gòu)成安全的整體。需要研究人身心存在狀態(tài)，找出與之相對(duì)應(yīng)的客觀因素及其轉(zhuǎn)化條件。同時(shí)還要研究消除或控制影響因素和參數(shù)的方法(手段或措施)的作用原理。劉氏定義具有主體要素、終極目標(biāo)、外在存在、研究對(duì)象、理論基礎(chǔ)和實(shí)踐價(jià)值6大內(nèi)涵。

2)安全系統(tǒng)是由人、物、人與物的關(guān)系3個(gè)基本要素組成的集合體；系統(tǒng)中諸要素按內(nèi)在邏輯規(guī)律互相關(guān)聯(lián)、互相制約、互相補(bǔ)充。系統(tǒng)原理的目的就是通過(guò)要素之間的相互配合、協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。由主體、客體和主客體關(guān)系3要素體現(xiàn)了系統(tǒng)安全思想。可以將3要素轉(zhuǎn)歸為相互聯(lián)系的3個(gè)因素，形成人(主體)、物(客體)、人與物(關(guān)系)3要素的安全系統(tǒng)，系統(tǒng)中這3個(gè)要素再轉(zhuǎn)化為4個(gè)因素：人因素、物因素、人與物關(guān)系因素和整體系統(tǒng)因素。

3)安全定義的本質(zhì)不僅能為安全可行提供強(qiáng)大理論支撐，而且是所有綜合科學(xué)共性本質(zhì)的體系。深刻反映綜合科學(xué)的特征屬性，在科學(xué)哲學(xué)、系統(tǒng)思想和科學(xué)學(xué)理論指導(dǎo)下形成的安全系統(tǒng)思想是定義建立的邏輯儲(chǔ)備，在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系理論工具下建立的安全定義具有科學(xué)的本質(zhì)特征。