論我國(guó)民事“獨(dú)任制+普通程序”組織模式的完善

謝冰斌

摘 要：在對(duì)訴訟程序作精細(xì)區(qū)分的前提下，“獨(dú)任制+普通程序”組織模式下的案件類型為事實(shí)不易查清但法律關(guān)系明確的案件，事實(shí)不易查清應(yīng)界定為案件事實(shí)需要耗費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間經(jīng)過(guò)調(diào)查、取證等程序性事項(xiàng)后即可查清的案件。此外，各類組織模式的銜接應(yīng)以是否符合類型化案件為條件，適用“獨(dú)任制+普通程序”與“合議制+普通程序”的民事案件在審理期限上應(yīng)有所區(qū)別。應(yīng)完善法官遴選制度和健全法官責(zé)任機(jī)制的司法配套改革，以保障“獨(dú)任制+普通程序”組織模式的有序運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：獨(dú)任制;簡(jiǎn)易程序;普通程序;繁簡(jiǎn)分流

中圖分類號(hào)： D925.1??? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A? ???文章編號(hào)：1672-0539（2021）02-0043-06

《最高人民法院關(guān)于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見(jiàn)——人民法院第五個(gè)五年改革綱要（2019—2023）》在推進(jìn)民事訴訟制度改革章節(jié)將探索推動(dòng)擴(kuò)大獨(dú)任制適用范圍作為一項(xiàng)重要目標(biāo)（1）。最高人民法院關(guān)于《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）在第五章對(duì)擴(kuò)大獨(dú)任制適用范圍作出了專門(mén)規(guī)定，就基層人民法院以及第二審法院法官適用普通程序獨(dú)任審理案件類型作出細(xì)化，同時(shí)也對(duì)適用案件范圍作出相應(yīng)的限制，即明確了以列舉式的形式規(guī)定基層人民法院必須組成合議庭審理的案件。從獨(dú)任制適用場(chǎng)域而言，可謂是一項(xiàng)重大突破。在審理程序適用上，打破了司法實(shí)踐中獨(dú)任制僅適用簡(jiǎn)易程序、合議制僅適用普通程序的“怪圈”;在審理級(jí)別適用上，讓第二審案件的審理組織有獨(dú)任制適用的一席之地。當(dāng)前關(guān)于獨(dú)任制適用范圍擴(kuò)大的相關(guān)理論研究主要聚焦在以下方面：大部分學(xué)者對(duì)于獨(dú)任制適用于普通程序持贊成態(tài)度，但對(duì)獨(dú)任制審理級(jí)別適用范圍產(chǎn)生分歧。張晉紅、趙虎認(rèn)為，在我國(guó)審判人員的素質(zhì)能力以及司法權(quán)威還需提升的客觀現(xiàn)實(shí)情況下，二審法院審理的上訴案件一律不準(zhǔn)適用獨(dú)任制[1];王聰提出基于當(dāng)事人合意的前提下，二審法院審理的上訴案件適用獨(dú)任制[2];榮明瀟主張二審上訴案件除了重大疑難案件，其他均適用獨(dú)任制普通程序[3]。學(xué)者對(duì)于獨(dú)任制在審理程序、審理級(jí)別適用范圍的相關(guān)探討，對(duì)獨(dú)任制相關(guān)試點(diǎn)改革頗有助益，但對(duì)涉及獨(dú)任制與普通程序、程序轉(zhuǎn)換如何具體銜接及跟進(jìn)相關(guān)配套制度改革方面鮮有提及。因此，本文主要以《實(shí)施辦法》中關(guān)于獨(dú)任制適用范圍擴(kuò)張的具體規(guī)定為視角展開(kāi)，嘗試對(duì)獨(dú)任制適用的現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證研究，總結(jié)該機(jī)制運(yùn)作的成效和障礙，為我國(guó)法院的試點(diǎn)工作提出思考和建議。

一、經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)：獨(dú)任制適用的司法實(shí)踐

誠(chéng)如克里斯托弗·沃爾夫所言，實(shí)踐是衡量一個(gè)制度好壞的重要依據(jù)[4]。獨(dú)任制在實(shí)踐中實(shí)施效果如何？對(duì)其實(shí)施以來(lái)實(shí)踐狀況進(jìn)行一個(gè)微觀的審視實(shí)屬必要。對(duì)此，本文以基層JS法院2015—2019年獨(dú)任制適用的情況為研究對(duì)象并開(kāi)展實(shí)證研究，以此呈現(xiàn)當(dāng)前獨(dú)任制在司法實(shí)踐中的運(yùn)行狀態(tài)。

（一）獨(dú)任制適用的實(shí)踐基礎(chǔ)

如圖1、圖2所示，近五年來(lái)，獨(dú)任制被基層法院廣泛運(yùn)用，適用率增長(zhǎng)幅度高達(dá)53.21%。同時(shí)也可以發(fā)現(xiàn)，獨(dú)任制的適用同基層法院立案數(shù)量的增長(zhǎng)幅度呈正相關(guān)關(guān)系。自2015年5月1日我國(guó)的民事立案規(guī)則由立案審查模式正式向立案登記模式轉(zhuǎn)變以來(lái)，各地受理的案件也相應(yīng)增多，基層法院民事受案數(shù)量呈現(xiàn)出激增的趨勢(shì)。另外，司法改革確立了法官員額制。民事案件數(shù)量增多的同時(shí)，入額法官人數(shù)減少，案多人少的矛盾更加凸顯（2）。獨(dú)任制的廣泛適用客觀上減輕法院案多人少的壓力，也為擴(kuò)大獨(dú)任制適用范圍提供了豐富的實(shí)踐土壤。

（二）獨(dú)任制適用的效率價(jià)值

在繁簡(jiǎn)分流改革的背景下，獨(dú)任制相較于合議制在保障當(dāng)事人的權(quán)益上，體現(xiàn)出更便捷的優(yōu)勢(shì)。從圖3可看出，在審結(jié)期限上，合議制審結(jié)期限是獨(dú)任制的2.5倍左右。按照現(xiàn)行法律規(guī)定，而且不考慮其他情況，合議制審結(jié)期限是獨(dú)任制的2倍。此外，適用獨(dú)任制的調(diào)撤率保持在53%以上，而適用合議制調(diào)撤率最高為36.53%，適用獨(dú)任制調(diào)撤率是合議制的1.45倍左右（參見(jiàn)圖4）。從中可以看到，獨(dú)任制的適用能夠有效節(jié)約司法資源，降低司法成本，對(duì)當(dāng)事人而言實(shí)現(xiàn)了較高的訴訟效益。

由此可見(jiàn)，擴(kuò)大獨(dú)任制適用的范圍對(duì)于司法質(zhì)效、法律權(quán)威并不必然產(chǎn)生負(fù)面作用，獨(dú)任制同合議制在審理組織上相比存在更多優(yōu)勢(shì)。因此有必要對(duì)獨(dú)任制進(jìn)行嘗試和探索。

二、獨(dú)任制擴(kuò)大適用的障礙

獨(dú)任制適用的擴(kuò)大體現(xiàn)了對(duì)民事訴訟的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，即審理組織的適用要與案件類型、訴訟程序相匹配。司法資源有限，面臨不斷增多的案件，只有從區(qū)分案件繁簡(jiǎn)程度出發(fā)，考量案件所涉利益，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)配備人力、物力，適用不同的程序和相應(yīng)的審理期限，才能有利于司法效能的提高。本次《實(shí)施辦法》的出臺(tái)，對(duì)審判組織的合理配置，充分發(fā)揮獨(dú)任制靈活易行、高效便捷的特點(diǎn)，保障“簡(jiǎn)案快審”“繁案精審”，做到審理組織與案件類型、訴訟程序匹配適當(dāng)，精準(zhǔn)用力。另外，獨(dú)任制的擴(kuò)大適用，需要相關(guān)配套改革措施的跟進(jìn)。蔡彥敏通過(guò)對(duì)大陸法系和英美法系中獨(dú)任制適用情況的比較研究，提出法官職業(yè)化水平和法律代理制度等是影響?yīng)毴沃七\(yùn)行的關(guān)鍵要素[5]。我國(guó)法官員額制改革、司法責(zé)任體制改革等一系列舉措為獨(dú)任制擴(kuò)大適用在人才隊(duì)伍建設(shè)上提供了后盾保障?？偠灾?，司法體制改革和《實(shí)施辦法》的試點(diǎn)對(duì)獨(dú)任制的擴(kuò)大適用帶來(lái)了機(jī)遇。但獨(dú)任制的適用在現(xiàn)行立法、試點(diǎn)方案和司法實(shí)踐中也面臨一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。

（一）獨(dú)任制適用的案件類型界定不明

從我國(guó)現(xiàn)行立法的相關(guān)規(guī)定（3）歸納出獨(dú)任制的特征如下：第一，獨(dú)任制和簡(jiǎn)易程序的適用形成一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，主要表現(xiàn)在審判員獨(dú)任審理的民事案件須適用簡(jiǎn)易程序。第二，獨(dú)任制適用法院限制在基層法院及其派出法庭，以至于中級(jí)法院及其以上的人民法院只能組成合議庭審理。第三，獨(dú)任制適用審級(jí)限定在第一審程序中，二審程序則適用合議制審理。第四，獨(dú)任制適用限于簡(jiǎn)單的民事案件。至于簡(jiǎn)單的民事案件如何界定，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）第一百五十七條從宏觀層面歸納為事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的案件。此外，我國(guó)相關(guān)司法解釋亦從微觀層面列舉了簡(jiǎn)單案件的類型和不適用獨(dú)任制的案件。立法者雖盡可能詳盡簡(jiǎn)易案件的類型，但是在實(shí)踐中這些標(biāo)準(zhǔn)的可操作性仍有待探討。獨(dú)任制的適用必然要考慮到與簡(jiǎn)易程序、普通程序的銜接問(wèn)題，此次試點(diǎn)方案中基層人民法院獨(dú)任制適用到普通程序中的民事案件要符合事實(shí)不易查明，法律適用明確的條件，屬于原則性規(guī)定，更無(wú)具體的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。

（二）獨(dú)任制與合議制的適用不規(guī)范

目前，我國(guó)大部分基層法院通過(guò)擴(kuò)大獨(dú)任制的適用來(lái)緩解案多人少的壓力已成為不爭(zhēng)的事實(shí)（4），但獨(dú)任制審理轉(zhuǎn)換到合議制適用的標(biāo)準(zhǔn)較為抽象。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，法院依職權(quán)轉(zhuǎn)換應(yīng)符合以下兩個(gè)條件即可：（1）案情復(fù)雜;（2）審理期限屆滿前做裁定（5）。然而在司法實(shí)踐中，為了有效利用有限司法資源，很多基層法院將受理的案件基本上都以簡(jiǎn)易程序立案。案件審理過(guò)程中，若出現(xiàn)案件復(fù)雜、審理期限不足等，獨(dú)任法官才將其轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?，其余大部分是適用簡(jiǎn)易程序，法官獨(dú)任審結(jié)?？墒前盖閺?fù)雜的具體標(biāo)準(zhǔn)是什么，實(shí)踐操作性不強(qiáng)，甚至可以說(shuō)無(wú)限制，只需要符合在審結(jié)期限前做出轉(zhuǎn)換裁定即可。此外，合議制適用獨(dú)任化。在實(shí)踐中，合議制不規(guī)范的適用，如“形合實(shí)獨(dú)”的現(xiàn)象，有損合議制民主功能的發(fā)揮。合議制“形合實(shí)獨(dú)”是由多方面造成的。首先，案多人少的矛盾依舊是直接原因。近20年來(lái)，我國(guó)中級(jí)人民法院受理的案件總數(shù)上升了十多倍，但是實(shí)際辦案的法官只增加了兩三倍[6]。擴(kuò)大獨(dú)任制的適用范圍，可以在保證法官編制不改變的情況下，一審法院處理糾紛的能力提高2倍。這就直接造成在審判實(shí)踐中屢糾不正的“和而不議”的現(xiàn)象。其次，案件承辦人制度造成合議庭的虛化。承辦法官承辦案件的數(shù)量和質(zhì)量是與自身薪金、獎(jiǎng)懲、升遷等關(guān)聯(lián)在一起的，與其他合議成員的審判業(yè)績(jī)關(guān)系不大。承辦法官在事實(shí)上包辦案件所有工作，評(píng)議最終流于形式（6）。再者，錯(cuò)案追究制度在一定程度上促成合議庭獨(dú)任化。法院內(nèi)部的錯(cuò)案追責(zé)，一般是承辦人承擔(dān)責(zé)任，與其他合議成員關(guān)系不大。合議成員評(píng)議案件 “合而不議”時(shí)有發(fā)生，集體發(fā)揮的決策功能不佳。最后，陪審員“陪而不審”的現(xiàn)象無(wú)形中加劇合議制虛化的情況。由于陪審員的選任、個(gè)人素質(zhì)等原因，人民陪審員在實(shí)踐中參與的陪審案件范圍較小。另外，受知識(shí)所限，共同參與、決策的合議目的也難以實(shí)現(xiàn)?？傊?，合議制虛化的現(xiàn)象有增無(wú)減，在立法與實(shí)踐激烈沖突下，合議制適用的虛化隱性地?cái)U(kuò)大了獨(dú)任制的適用范圍，無(wú)益于獨(dú)任制的有序適用，更是削弱了合議制民主功能。

（三）獨(dú)任法官面臨“內(nèi)憂外患”

不論案件是適用獨(dú)任制簡(jiǎn)易程序還是獨(dú)任制普通程序，抑或是合議制普通程序，對(duì)于承辦法官而言，面臨逐年劇增的案件，辦案壓力也日益增大。近年來(lái)案件持續(xù)增長(zhǎng)同審判人員不足之間一直存在矛盾，重新定位獨(dú)任制和合議制的適用范圍是不能回避這個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的[7]。獨(dú)任制的擴(kuò)大適用有助于推進(jìn)繁簡(jiǎn)分流改革，提升審判質(zhì)效，然而在案件基數(shù)過(guò)大、法官人員數(shù)額不足的緊張關(guān)系下，公平和效率都會(huì)大打折扣。因此，解決獨(dú)任法官內(nèi)部審理案件壓力大的問(wèn)題刻不容緩。

隨著獨(dú)任制擴(kuò)大適用，外界也對(duì)獨(dú)任法官產(chǎn)生諸多質(zhì)疑。一方面，獨(dú)任制擴(kuò)大可能影響司法質(zhì)效。合議制優(yōu)勢(shì)在于集思廣益，但獨(dú)任制受制個(gè)人的司法經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)任法官主觀性強(qiáng)難免疏失等問(wèn)題無(wú)法避免[8]。另一方面，獨(dú)任法官有可能因缺乏監(jiān)督而滋生司法腐敗。獨(dú)任制被限制適用，與獨(dú)任法官有可能出現(xiàn)擅斷、會(huì)滋生司法腐敗不無(wú)關(guān)系[9]。獨(dú)任制擴(kuò)大適用范圍， 也會(huì)帶來(lái)司法獨(dú)裁、專斷的潛在危險(xiǎn)，由此滋生司法腐敗。腐敗的司法不能實(shí)現(xiàn)公正，也不具備權(quán)威和公信力[10]。

三、檢視和破解：我國(guó)民事“獨(dú)任制+普通程序”組織模式的完善路徑

（一）精準(zhǔn)識(shí)別“獨(dú)任制+普通程序”組織模式下的案件類型

審判組織的適用范圍遵循案件疑難程度對(duì)審判力量的內(nèi)在需求的規(guī)律，對(duì)審判力量要求高的適用合議制;反之，則適用獨(dú)任制。但是，民事糾紛是多樣化的，具體哪些案件對(duì)審判力量要求高，以什么標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審判組織的適用做出最初判斷？這就有必要對(duì)案件進(jìn)行類型化的分析研究。本文擬從兩個(gè)步驟漸進(jìn)式地識(shí)別“獨(dú)任制+普通程序”組織模式的案件類型。

第一步，區(qū)分適用簡(jiǎn)易程序及普通程序案件類型。國(guó)內(nèi)關(guān)于適用簡(jiǎn)易程序與普通程序的案件類型的理論研究成果頗豐，宋朝武認(rèn)為以訴訟標(biāo)的額、案件性質(zhì)為確定適用簡(jiǎn)易程序案件類型的一般標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán)[11]。易夕寒通過(guò)比較法分析認(rèn)為，簡(jiǎn)易程序案件標(biāo)準(zhǔn)可以從訴訟標(biāo)的額、案件的性質(zhì)及復(fù)雜程度和雙方當(dāng)事人的合意選擇進(jìn)行考察[12]。章武生將簡(jiǎn)易程序案件類型進(jìn)一步細(xì)化為以下三類：一是案情簡(jiǎn)單的案件;二是案件不一定簡(jiǎn)單但追求快速審結(jié)的案件;三是涉及數(shù)額小的小額案件[13]。王亞新將民事案件類型歸納為以下四種：一是簡(jiǎn)單案件，指案情簡(jiǎn)單，當(dāng)事人對(duì)立情緒不強(qiáng)烈，至于爭(zhēng)議案件標(biāo)的額不論大小均可包含在內(nèi);二是復(fù)雜案件，指事實(shí)認(rèn)定、法律關(guān)系梳理或法律適用有難度的案件;三是所謂“難辦案件”，指需要考慮政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、道德等諸多因素，甚至需要將這些因素置于首先考慮的案件;四是在法律上有特殊意義的案件，指可能涉及法律的統(tǒng)一解釋適用的案件。王亞新教授這種精細(xì)的劃分基本上是符合我國(guó)實(shí)際情況的，更重要的是實(shí)踐操作性強(qiáng)，從中可以區(qū)分第一種案件適合簡(jiǎn)易程序，第二、三、四種案件適用普通程序。王亞新教授提出的簡(jiǎn)單案件標(biāo)準(zhǔn)將標(biāo)的額大小作為一種考量因素，但是不是作為必要的因素，是符合現(xiàn)實(shí)實(shí)際的。如表1所示，適用簡(jiǎn)易程序案件的標(biāo)的額未必小于適用普通程序案件的標(biāo)的額。標(biāo)的額大小與案件的難易程度沒(méi)有直接的聯(lián)系，只能作為一個(gè)參考要素。即使沒(méi)有超過(guò)該地區(qū)法院的訴訟標(biāo)的額，但案件本身復(fù)雜，那就需要采用普通程序?qū)徖怼Ｍ?，?biāo)的額較大，但案情簡(jiǎn)單，也需要適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖恚?）。

第二步，區(qū)分“獨(dú)任制+小額訴訟”“獨(dú)任制+簡(jiǎn)易程序”“獨(dú)任制+普通程序”“合議制+普通程序”組織模式。根據(jù)簡(jiǎn)易程序和普通程序的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，即可從案件事實(shí)認(rèn)定、法律關(guān)系認(rèn)定及法律適用角度進(jìn)一步區(qū)分獨(dú)任制適用的案件類型。根據(jù)《實(shí)施辦法》，“獨(dú)任制+普通程序”適用的案件類型是事實(shí)不易查清但法律關(guān)系明確的案件。此處事實(shí)不易查清，要和“合議制+普通程序”組織模式中的事實(shí)難以認(rèn)定有所區(qū)別。劉崢、何帆、李承運(yùn)指出，“獨(dú)任制+普通程序”組織模式下事實(shí)不易查清是指針對(duì)查清事實(shí)的過(guò)程和方式需要較長(zhǎng)的時(shí)間[14]。譬如需要傷殘鑒定的案件，涉及鑒定時(shí)間較長(zhǎng)，但一旦鑒定完畢，事實(shí)就查清了;離婚案件中財(cái)產(chǎn)分割，需要對(duì)共同房屋進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估完畢，共同財(cái)產(chǎn)價(jià)值一查清，就可以依法分割。綜上，“獨(dú)任制+小額訴訟”“獨(dú)任制+簡(jiǎn)易程序”“獨(dú)任制+普通程序”“合議制+普通程序”組織模式的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

（二）明確組織模式間的銜接條件

根據(jù)當(dāng)前立法規(guī)定，簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)換普通程序符合以下條件之一即可：（1）法院認(rèn)為案情復(fù)雜，依職權(quán);（2）當(dāng)事人對(duì)簡(jiǎn)易程序提出異議，法院審查異議成立（8）。依據(jù)前文劃分標(biāo)準(zhǔn)就可以界定案情復(fù)雜的案件類型，以此用來(lái)指導(dǎo)法院依職權(quán)轉(zhuǎn)換程序以及作為對(duì)當(dāng)事人異議審查的標(biāo)準(zhǔn)。

本次《試點(diǎn)方案》通過(guò)對(duì)審判組織進(jìn)一步配置，形成“獨(dú)任制+小額訴訟程序”“獨(dú)任制+簡(jiǎn)易程序”“獨(dú)任制+普通程序”“合議制+普通程序”四種組織模式，做到資源有效配置，快慢分道有序，確保簡(jiǎn)單案件高效了結(jié)、疑難案件實(shí)質(zhì)性合議。但“獨(dú)任制+普通程序”與“合議制+普通程序”組織模式應(yīng)有所區(qū)別，在于獨(dú)任制體現(xiàn)的是靈活高效、合議制體現(xiàn)的是民主決策的優(yōu)勢(shì)。陳琨認(rèn)為，“普通程序—獨(dú)任制”相比“普通程序—合議制”的運(yùn)行模式在程序設(shè)計(jì)上要有所儉省，在審限上應(yīng)更加嚴(yán)格[16]。當(dāng)前普通程序?qū)徖砥谙逓椤?個(gè)月+6個(gè)月+X”（9），基于發(fā)揮獨(dú)任制高效的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也是對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)需求，“獨(dú)任制+普通程序”組織模式審理期限建議為“6個(gè)月+6個(gè)月”，不得延長(zhǎng)，但其他審理流程必須嚴(yán)格按照普通程序進(jìn)行，不得隨意刪減，克扣程序，弱化保障。

事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大標(biāo)的額為人民幣五萬(wàn)元以下金錢(qián)給付類案件;在人民幣五萬(wàn)元以上、十萬(wàn)元以下的簡(jiǎn)單金錢(qián)給付類案件，當(dāng)事人合意適用小額訴訟程序的。事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確，雙方對(duì)立情緒不高的案件。事實(shí)不易查清（需要啟動(dòng)鑒定、調(diào)查取證、評(píng)估、審計(jì)等耗費(fèi)較長(zhǎng)的事項(xiàng)[15]），但一旦查清，事實(shí)和法律關(guān)系明確。事實(shí)認(rèn)定、法律關(guān)系梳理及法律適用難以認(rèn)定;“難辦案件”;在法律上有特殊意義的案件。

（三）“內(nèi)外兼修”：健全法官遴選制度和法官責(zé)任機(jī)制

獨(dú)任制適用范圍的擴(kuò)大，其中獨(dú)任法官是核心角色，只有法官被大眾信任，提高司法公信力、建立司法權(quán)威?！蔼?dú)任制+普通程序”組織模式才能有序不紊運(yùn)作。獨(dú)任法官在審理過(guò)程中享有案件的訴訟指揮權(quán)。為了防止法官理解偏差、立場(chǎng)不中立，規(guī)避法官擅斷甚至滋生的司法腐敗問(wèn)題，可從內(nèi)、外部方面采取措施預(yù)防。

內(nèi)部而言，需要完善法官遴選制度。在選任標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)注重對(duì)職業(yè)道德、法律理論功底、司法實(shí)務(wù)等方面的考察，同時(shí)要及時(shí)補(bǔ)充法官名額，完善退出機(jī)制，對(duì)于涉及違紀(jì)違規(guī)入額法官一票否決，強(qiáng)制退出員額。另外，除了法官助理外，還應(yīng)考慮從專家學(xué)者、律師、高校教師中遴選專業(yè)員額法官，豐富法官隊(duì)伍，組建精英化、專家化法官遴選制度。在人員安排上，可以安排初任法官處理“獨(dú)任制+小額訴訟程序”“獨(dú)任制+簡(jiǎn)易程序”組織類型的案件，有一定審判經(jīng)驗(yàn)的法官處理“獨(dú)任制+普通程序”“合議制+普通程序”組織類型的案件，做到閱歷不同的法官與難易程度不一案件的匹配，這也是司法資源優(yōu)化配置的一種形式，有利于提高司法效率。

外部而言，需要建立審判監(jiān)督機(jī)制。李亞男提出法院可以建立專門(mén)的監(jiān)管委員會(huì)，成員由行政人員和專業(yè)法官組成，對(duì)于日常投訴及不端行為的調(diào)查由行政人員處理，涉及法律專業(yè)問(wèn)題及審判行為擅斷等問(wèn)題，由專業(yè)法官判定[17]。該做法值得借鑒。此外，對(duì)于審判管理部門(mén)要將簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)普通程序、獨(dú)任制轉(zhuǎn)合議制案件納入常態(tài)化監(jiān)管范圍的事項(xiàng)的審批應(yīng)由庭長(zhǎng)或主管院長(zhǎng)負(fù)責(zé)，案件在網(wǎng)上辦理流程系統(tǒng)中要留有痕跡，承辦法官在審理報(bào)告中要作出說(shuō)明。最后，要明確獨(dú)任法官辦案責(zé)任機(jī)制。一方面，要真正落實(shí)“審者判，判者審，誰(shuí)辦案誰(shuí)負(fù)責(zé)”的機(jī)制[18]。另一方面，改革錯(cuò)案追責(zé)制度，案件中的事實(shí)認(rèn)定、法律適用問(wèn)題存在不確定性，不能由于認(rèn)識(shí)的不同，而讓法官擔(dān)責(zé)，除非法官存在故意或者重大過(guò)失行為，一般對(duì)判決不承擔(dān)責(zé)任。這樣才能消除獨(dú)任法官辦案的顧慮，切實(shí)保障獨(dú)立審判。

四、結(jié)語(yǔ)

《實(shí)施方案》對(duì)審判組織配置作出了突破性、前瞻性的規(guī)定，著力推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流機(jī)制改革。獨(dú)任制擴(kuò)大適用的試點(diǎn)工作正如火如荼地開(kāi)展，也正在接受司法實(shí)踐對(duì)該制度設(shè)計(jì)的可行性、妥當(dāng)性的檢視，試點(diǎn)法院應(yīng)積極探索總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果，為將來(lái)完善民事訴訟制度夯實(shí)基礎(chǔ)。

注釋：

（1）本文所稱獨(dú)任制均屬于在民事訴訟場(chǎng)景下。

（2）在經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，法官流失嚴(yán)重，個(gè)別中西部省份基層人民法院面臨湊不齊一個(gè)合議庭的情況。參見(jiàn)周曙：《法官流失的近憂遠(yuǎn)慮》，來(lái)源于中國(guó)法院網(wǎng)https：//www.chinacourt.org/article/detail/2005/03/id/155018.shtml，訪問(wèn)日期2020年4月18日;在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，以北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院為例，該院一名法官一年辦案400余件，幾乎所有的基層法官都聲稱，辦案在拼體力，趕上年終結(jié)案，幾乎天天熬夜，案多人少的矛盾在當(dāng)前是十分突出的，參見(jiàn)何兵：《現(xiàn)代社會(huì)的糾紛解決》，法律出版社，2003年版第155頁(yè)。

（3）關(guān)于獨(dú)任制立法主要集中在《民事訴訟法》第三十九條、第一百五十七條規(guī)定以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百五十六條、第二百五十七條規(guī)定。

（4）據(jù)調(diào)查，適用獨(dú)任制審理并結(jié)案的案件占大約80%，參見(jiàn)唐牣：《民事簡(jiǎn)易程序適用改革的思考》，載《司法論壇》，2014年第6期第78頁(yè)。

（5）《民事訴訟法》第一百六十三條規(guī)定，人民法院在審理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)案件不宜適用簡(jiǎn)易程序的，裁定轉(zhuǎn)為普通程序?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百五十八條第二款規(guī)定，人民法院發(fā)現(xiàn)案情復(fù)雜，需要轉(zhuǎn)為普通程序的，應(yīng)當(dāng)在審理期限屆滿前做出裁定。

（6）合議庭“合而不議”的現(xiàn)象在司法界幾乎共知：大量案件的合議庭是臨時(shí)抓差組成的。參見(jiàn)章武生：《論民事簡(jiǎn)易程序之重構(gòu)》，載《中外法學(xué)》，2003年第1期第63頁(yè)。除“合議庭”中的承辦法官在詢問(wèn)當(dāng)事人外，非承辦法官在法庭上一言不發(fā)，甚至寫(xiě)自己承辦案件的判決書(shū)，僅僅“陪坐”而已。參見(jiàn)傅郁林：《繁簡(jiǎn)分流與程序保障》，載《法學(xué)研究》，2003年第1期第59-60頁(yè)。許多“合議筆錄”是結(jié)案后補(bǔ)簽或代簽的。參見(jiàn)許蘭亭：《審判組織改革初探》，載《中央政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》，2001年第5期第51頁(yè)。

（7）臺(tái)灣學(xué)者邱聯(lián)恭就把此類案件定義為一般的簡(jiǎn)易案件，當(dāng)事人往往追求簡(jiǎn)速裁判，所以體現(xiàn)為程序簡(jiǎn)化，迅速實(shí)現(xiàn)權(quán)力。參見(jiàn)邱恭聯(lián)：《司法之現(xiàn)代化與程序法》，三民書(shū)局 ，1992年版第278頁(yè)。

（8）詳見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百五十八條和第二百六十九條。

（9）《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百四十九條：“人民法院適用普通程序?qū)徖淼陌讣瑧?yīng)當(dāng)在立案之日起六個(gè)月內(nèi)審結(jié)。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，由本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)六個(gè)月;還需要延長(zhǎng)的，報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民法院批準(zhǔn)。”

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On the Perfection of the Organization Mode of “Independent System

and Ordinary Procedure” in Chinese Civil Affairs

XIE Bingbin

（Jingshan Peoples Court，Jingshan? Hubei 431800，China）

Abstract：In the proceedings under the premise of a fine distinction between incremental to identify “independent system and ordinary procedure” type organization mode for the fact is not easy to find out， but the legal relationship of the clear case， the fact is not easy to find out should be defined as the case facts requires a long time after the investigation， evidence collection and other procedural issues to find out the case; In addition， the connection of various organizational models should be based on whether they meet the criteria of typed cases， and there should be differences in the trial period between civil cases applying “exclusive system and ordinary procedure” and “collegial system and ordinary procedure”. Finally， we should improve the judge selection system and the judicial supporting reform of the full judge responsibility mechanism， so as to ensure the orderly operation of the organizational model of “independent system and ordinary procedure”.

Key words： ?Independent System; Summary Procedure; Ordinary Programs; Simplified Shunt

編輯：鄒蕊