合法化語碼視域下論文引言中作者身份構(gòu)建的跨學(xué)科對比研究

祁亞偉 唐靜

摘 要：以軟硬學(xué)科學(xué)術(shù)論文引言為語料，探討學(xué)術(shù)論文作者在引言語篇中通過自我指稱語構(gòu)建語篇身份的方式，以及這些身份類別在引言不同語步中分布情況的異同。研究發(fā)現(xiàn)，兩學(xué)科作者均使用自我指稱語構(gòu)建出五種身份類型，但自我指稱語數(shù)量存在顯著差異，且身份類型在語步中的分布也有所不同，這可能是兩學(xué)科的合法化語碼差異導(dǎo)致的。

關(guān)鍵詞：引言;自我指稱語;身份;語步;合法化語碼

中圖分類號： H052??? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A???? 文章編號：1672-0539（2021）02-0103-09

一、引言

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文體裁是知識(shí)與觀點(diǎn)的客觀載體，應(yīng)當(dāng)避免作者自稱等人際介入[1]。隨著20世紀(jì)70年代以來學(xué)術(shù)語篇研究的不斷深入，學(xué)界對于學(xué)術(shù)論文這一體裁的認(rèn)識(shí)也發(fā)生了轉(zhuǎn)變——學(xué)術(shù)論文就其本質(zhì)而言是“特定情境下的社會(huì)構(gòu)建”[2]，會(huì)隨著文化語境、學(xué)術(shù)規(guī)范或是作者資歷等參數(shù)發(fā)生動(dòng)態(tài)變化。這一觀念的更新客觀上對學(xué)術(shù)論文作者，尤其是二語寫作新手造成了認(rèn)知上的困惑。作為學(xué)術(shù)語篇研究大本營之一的English for Specific Purposes期刊在1986年至2012年之間發(fā)表的學(xué)術(shù)語篇研究論文中，有高達(dá)四分之一左右涉及人際互動(dòng)方面[3]，一定程度上回答了學(xué)術(shù)論文作者“是否應(yīng)當(dāng)介入語篇”和“以何種身份介入語篇”這兩個(gè)重要問題。

縱覽相關(guān)文獻(xiàn)，圍繞學(xué)術(shù)語篇中的自我指稱與身份構(gòu)建問題的研究大致可分為三類。一是身份的類型研究?；贗vanic[4]和Kuo[5]等人開創(chuàng)性的分類方法，Hyland[6]將自我指稱語的語篇功能概括為陳述目的、解釋過程、宣告結(jié)果等五個(gè)方面;Harwood[7]發(fā)現(xiàn)，自我指稱語主要幫助作者建構(gòu)語篇組織者、觀點(diǎn)表達(dá)者、方法敘述者、致謝者等各種語篇身份;隨后，不同學(xué)科學(xué)術(shù)語篇的相關(guān)研究如Mur Duenas[8]、McGrath[9]等發(fā)現(xiàn)，學(xué)科特性成為身份類型分布的決定因素之一。二是跨學(xué)科對比研究。對軟硬學(xué)科論文中自我指稱情況的調(diào)查表明，物理學(xué)、生物學(xué)等傳統(tǒng)意義上“作者撤退型” （author-evacuated） 硬科學(xué)論文作者，均在語篇中通過自我引用、人稱代詞或其他方式大量指稱自我，其頻率甚至超過了部分軟科學(xué)論文[7][10];而在軟科學(xué)內(nèi)部，即使是具有闡釋性、單一作者等一系列相似特征的鄰近學(xué)科，在語篇身份的構(gòu)建上也可能存在很大差異[9]。三是跨文化對比研究。研究幾乎全部以英語文化為比較基準(zhǔn)，對比非英語文化語境下的論文作者在身份構(gòu)建方式上與其存在的差異。比如，與傾向于凸顯研究者和話語構(gòu)建者身份的英語作者相比，漢語作者更側(cè)重于利用研究者身份凸顯學(xué)術(shù)性和權(quán)威性[11];而土耳其語教學(xué)研究論文作者相比英語作者更喜歡通過諸如被動(dòng)語態(tài)等手段隱藏作者身份[12]等。

以上研究從不同視角較為全面地描繪了學(xué)術(shù)語篇中的身份構(gòu)建情況，對二語學(xué)術(shù)論文寫作者有一定啟發(fā)。然而現(xiàn)有研究尚存不足之處。一方面，前人文獻(xiàn)多將身份構(gòu)建置于學(xué)術(shù)論文整體進(jìn)行研究，但現(xiàn)有的針對學(xué)術(shù)論文摘要、引言、文獻(xiàn)綜述、結(jié)果等部分的研究均發(fā)現(xiàn)各亞體裁具有區(qū)別于論文其他部分的顯著特征，如Martín和León[13]就認(rèn)為，引言同學(xué)術(shù)論文其他部分相比具有更為復(fù)雜的體裁結(jié)構(gòu)，這使得引言中可能包含更多的修辭勸說元素，值得單獨(dú)研究。另一方面，以上研究多為從語言學(xué)角度對作者在語篇中的自我指稱和身份構(gòu)建特征進(jìn)行描述，對于這些現(xiàn)象原因的解釋也往往停留在語言本身，忽略了語言與社會(huì)等因素的互動(dòng)關(guān)系，未能從“認(rèn)識(shí)論”的角度[14]入手解釋學(xué)術(shù)語篇的學(xué)科差異問題。

基于此，本研究聚焦于學(xué)術(shù)論文引言這一重要亞體裁 （sub-genre），從軟硬學(xué)科中各選取管理科學(xué)和化學(xué)兩個(gè)代表學(xué)科的學(xué)術(shù)論文引言作為語料，對比分析論文作者在引言各語步中身份構(gòu)建情況，并利用合法化語碼理論的專門性維度解釋兩學(xué)科呈現(xiàn)出的差異，擬回答以下兩個(gè)研究問題：一是兩學(xué)科論文作者是否在引言語篇中指稱自我，若是，多以哪幾種身份介入語篇？二是兩學(xué)科作者在引言語步中的身份構(gòu)建存在哪些異同，背后深層次的社會(huì)動(dòng)因又是什么？

二、理論框架

（一）合法化語碼理論及其專門性維度

合法化語碼理論由社會(huì)學(xué)家Karl Maton在Bernstein[15]的語碼理論和知識(shí)結(jié)構(gòu)理論以及Bourdieu等的場域理論[16]基礎(chǔ)上創(chuàng)立的。合法化語碼包含專門性、自主性、緊密性、時(shí)間性和語義性五個(gè)維度。這五個(gè)維度中，與學(xué)術(shù)語篇學(xué)科性特點(diǎn)聯(lián)系最為密切的是專門性維度，其涉及的是將社會(huì)文化的參與者及其話語建構(gòu)成專門的、有獨(dú)特地位的語碼。在此維度中，Maton進(jìn)一步認(rèn)為“知識(shí)”通過認(rèn)知關(guān)系（epistemic relation， ER）和社會(huì)關(guān)系（social relation， SR）分別同認(rèn)知客體和認(rèn)知主體建立聯(lián)系[17]。認(rèn)知關(guān)系強(qiáng)調(diào)知識(shí)與認(rèn)知客體的對應(yīng)關(guān)系，如客觀世界的規(guī)律等，而社會(huì)關(guān)系則強(qiáng)調(diào)知識(shí)與認(rèn)知主體的關(guān)系，如研究者等。這兩種關(guān)系分別對應(yīng)了“什么可以合法地描述”以及“誰可以合法地描述”兩個(gè)問題。

Howard和Maton[18]在回答教育學(xué)研究的知識(shí)內(nèi)容如何從讀者那里獲得“合法性”這一問題時(shí)，進(jìn)一步拓展了合法化語碼理論。他們認(rèn)為，認(rèn)知關(guān)系和社會(huì)關(guān)系兩個(gè)維度的正負(fù)值配比構(gòu)成了四個(gè)象限的坐標(biāo)系，代表不同學(xué)科性規(guī)約下的學(xué)術(shù)話語語碼組成形式，即精英語碼 （SR+， ER+），知識(shí)語碼 （SR-， ER+），知者語碼 （SR+， ER-）以及相對語碼 （SR-， ER-），見圖1。

知識(shí)語碼主導(dǎo)的學(xué)科社團(tuán)中，知識(shí)以等級結(jié)構(gòu)的形式組織，這些知識(shí)往往都經(jīng)由科學(xué)程序認(rèn)證，因此作者的聲望并無很大影響[19]，傳統(tǒng)意義上的化學(xué)等實(shí)證類硬科學(xué)研究大多屬于此語碼結(jié)構(gòu);知者語碼主導(dǎo)的學(xué)科社團(tuán)更容易形成等級知者結(jié)構(gòu)和水平知識(shí)結(jié)構(gòu)，語碼的合法性來源于作者在社團(tuán)內(nèi)的聲望和名譽(yù)，因此其主導(dǎo)的學(xué)科社團(tuán)往往重視認(rèn)知主體的經(jīng)驗(yàn)和對現(xiàn)象的解讀，該象限內(nèi)的典型成員有文學(xué)等人文科學(xué);精英語碼的合法性來源于作者在該學(xué)科內(nèi)的高度權(quán)威性以及對某一領(lǐng)域知識(shí)的深度認(rèn)識(shí)和獨(dú)到見解;相對語碼則是作者聲望與知識(shí)豐富程度均不突出的語碼組成形式。作為本研究對象的管理學(xué)和化學(xué)引言語篇分屬于知者語碼和知識(shí)語碼占主導(dǎo)的學(xué)科社團(tuán)之中，因此必然在包括作者身份構(gòu)建在內(nèi)的一系列人際互動(dòng)中展現(xiàn)出差異，值得深入探討。

（二）學(xué)術(shù)語篇中的作者身份

身份展示了個(gè)體對自我和與他人關(guān)系的認(rèn)知，這種認(rèn)知在語篇身份構(gòu)建上反映為對語言形式的選擇。語言不僅反映現(xiàn)實(shí)也創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)[20]，語篇中這些語言形式的選擇所構(gòu)成的語言集合，不僅幫助反映和表達(dá)“自我”，即語篇觀點(diǎn)傳達(dá)，同時(shí)也使語篇作者實(shí)現(xiàn)“自我”，即語篇身份構(gòu)建。作者在語篇中身份構(gòu)建的意義與語篇中的兩對關(guān)系有著密切聯(lián)系。一是作者與信息的關(guān)系，作者以何種身份表達(dá)學(xué)術(shù)語篇中的命題或非命題信息關(guān)系到這些信息傳達(dá)的有效性。二是作者與讀者的關(guān)系，作者是否承認(rèn)讀者并實(shí)現(xiàn)與之的有效互動(dòng)，從某種程度上說取決于作者對語篇的介入程度，即多大程度上愿意凸顯自己在語篇中的身份?？梢?，作者身份是這兩對關(guān)系的核心要素，充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)語篇作者語篇身份的顯與隱、語言表征、類別分布等方面的特征，有利于進(jìn)一步把握論文作者人際互動(dòng)的機(jī)制和規(guī)律。

合法化語碼理論從社會(huì)認(rèn)知的角度考察知識(shí)與主客體之間的關(guān)系，但對于學(xué)術(shù)語篇的話語實(shí)踐而言，社會(huì)學(xué)理論雖有很強(qiáng)的解釋力，卻難免過于宏觀。以往研究表明，作者在語篇中的身份構(gòu)建及其通過身份實(shí)現(xiàn)的互動(dòng)、評價(jià)、勸說、推銷等語篇行為，在語言上表征于詞匯、語法、語篇等多個(gè)層面，如自我指稱[7]，it前置結(jié)構(gòu)[21]，評價(jià)型that[22]，宏觀體裁結(jié)構(gòu)[23]，介入標(biāo)記[24]等。因此在考察學(xué)術(shù)語篇學(xué)科特性對身份構(gòu)建的影響機(jī)制時(shí)，以語言學(xué)的手段對語言現(xiàn)象進(jìn)行充分描述，以合法化語碼為理論指導(dǎo)對現(xiàn)象產(chǎn)生的原因進(jìn)行解釋，有助于揭示學(xué)術(shù)語篇人際互動(dòng)的深層次社會(huì)語用特性。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）語料收集與加工

本研究語料選自四本國際學(xué)術(shù)界影響因子較高的英文期刊，其中管理科學(xué)期刊為The International Journal of Management Science和Research in Organizational Behavior，化學(xué)期刊為Bioorganic & Medicinal Chemistry和Journal of Organometallic Chemistry，然后從中各隨機(jī)抽取25篇共100篇并提取出引言部分。

本研究作者參照學(xué)術(shù)論文引言的新CARS模型[25]對語料進(jìn)行語步到步驟（move-step）的劃分與標(biāo)注，其中語步一為“建立研究領(lǐng)域”，語步二“確立研究定位”中，步驟一又分為“指出差距”和“繼承前人”兩種互斥的實(shí)現(xiàn)方式，步驟二為“積極辯護(hù)”。語步三“展示當(dāng)前研究”包含7個(gè)步驟，分別是“宣布當(dāng)前研究”“提出問題假設(shè)”“闡明研究定義”“概述研究方法”“宣布主要結(jié)果”“申明研究價(jià)值”和“列出文章結(jié)構(gòu)”。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)后劃分的一致率為84%，不一致之處由兩位作者討論后全部確認(rèn)完成。最后篩選出滿足三語步結(jié)構(gòu)的引言79篇，并從中隨機(jī)抽取60篇組成本研究的語料，共40211詞，其中管理學(xué)語料23148詞，化學(xué)語料17063詞，兩者的語步構(gòu)成比例詳見圖2。

（二）研究過程

本研究以語篇身份構(gòu)建在文本中最直接的體現(xiàn)——自我指稱語為研究對象，使用AntConc 3.5.7軟件檢索出論文作者自我指稱所對應(yīng)的文本形式，如I和we等第一人稱代詞及our等形容詞性物主代詞等。接著對檢索結(jié)果逐條仔細(xì)分析，排除非作者自我指稱的情況，如在舉例中出現(xiàn)的指向作者以外人的指稱語和公式中的字符“I”等，并且根據(jù)上下文判斷復(fù)數(shù)代詞we、us和our等的語義指向，分為指代作者本人及研究團(tuán)隊(duì)的獨(dú)占式，如：“...we describe the unexpected outcomes of the reactions... ”以及指代作者與讀者雙方的包含式，如：“...most of us can think of yielding and passive coworkers...”并依次統(tǒng)計(jì)頻數(shù)。然后，結(jié)合每一條檢索結(jié)果的文內(nèi)語境，尤其是句干的主動(dòng)詞來判斷其中的作者身份，將其歸納總結(jié)為不同的身份類型，并對兩學(xué)科引言中身份類型的分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。最后，基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來描述兩學(xué)科引言中作者身份的語步化分布異同，并嘗試從合法化語碼理論的專門性維度來解釋這些異同的深層次社會(huì)動(dòng)因。

四、結(jié)果與討論

本節(jié)從引言語篇中的自我指稱語出發(fā)，總結(jié)出作者通過自我指稱語構(gòu)建的不同身份類型，最后將這些身份置于引言內(nèi)部的語步結(jié)構(gòu)之中，從而全面考察兩學(xué)科引言語篇的身份構(gòu)建差異。

（一）自我指稱語分布的異同

由表1可以看出，兩學(xué)科作者均在引言中使用自我指稱語來指代自我，其中使用最為廣泛的是不包含讀者的人稱代詞we，占所有自我指稱語的一半以上，其次是不包含讀者的物主代詞our，兩學(xué)科語料中均未檢索出me。兩學(xué)科呈現(xiàn)的不同之處有三，一是從總量上看，管理學(xué)引言中自我指稱語的數(shù)量每千詞高達(dá)13.44次，遠(yuǎn)高于化學(xué)引言的5.04次，兩學(xué)科引言自我指稱語的標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)有著顯著差異（t = 4.635， df = 42.169， p < 0.05）;二是管理學(xué)引言中包含的自我指稱語種類要多于化學(xué)引言，除了we和our等之外，還出現(xiàn)了I和my等單數(shù)代詞;三是管理學(xué)引言作者使用了大量拉近讀者的包含式代詞，而此類代詞在化學(xué)引言中數(shù)量很少。

一方面，管理學(xué)和化學(xué)作者在引言中均存在人際介入需求。近年來，學(xué)術(shù)語篇自我推銷的特性不斷凸顯，受此影響的化學(xué)作者在語碼組織原則上也更強(qiáng)調(diào)知識(shí)的社會(huì)關(guān)系。正如Hyland和Jiang的歷時(shí)研究所發(fā)現(xiàn)的那樣，第一人稱代詞在過去的五十多年里在多數(shù)學(xué)科論文中其數(shù)量均有明顯上升[26]，表明人際介入已成為眾多學(xué)科學(xué)術(shù)論文語篇的重要特征。另一方面，與化學(xué)引言相比，管理學(xué)引言自我指稱語的數(shù)量更多，種類也更加豐富。由于不同學(xué)科知識(shí)的屬性不同，組織方式各異，形成了等級知識(shí)結(jié)構(gòu)和水平知識(shí)結(jié)構(gòu)兩種知識(shí)累積的傾向[14]。作為軟科學(xué)領(lǐng)域的研究，管理學(xué)論文與硬科學(xué)研究相比較少基于實(shí)驗(yàn)等公認(rèn)的研究方法，這種水平知識(shí)結(jié)構(gòu)更容易受到同行審稿人的挑戰(zhàn)，因此作者格外重視通過自圓其說的邏輯和對語篇及讀者的引導(dǎo)來提升研究的主體間“協(xié)商性”及“勸說性”，而自我指稱語，特別是包含式自我指稱語便成為了組織學(xué)科內(nèi)專門性語碼的重要語言學(xué)手段。化學(xué)論文屬于傳統(tǒng)意義上硬科學(xué)，微觀的、特殊性的理論被宏觀的、一般性的理論所概括，學(xué)科知識(shí)以金字塔形等級結(jié)構(gòu)不斷累積。這種結(jié)構(gòu)之下的知識(shí)往往具有合規(guī)性和自明性，無需過多闡述與解讀，因此化學(xué)作者介入語篇的頻次也就沒有管理學(xué)那樣高。最后，等級知識(shí)結(jié)構(gòu)中知識(shí)累積的合法性關(guān)鍵在于遵循和使用廣為認(rèn)可的程序和工具，這無疑有利于研究團(tuán)隊(duì)的分工合作，而水平知識(shí)結(jié)構(gòu)下更強(qiáng)調(diào)個(gè)體的新見解、新觀點(diǎn)，因此單數(shù)代詞在化學(xué)引言中很難找到。

（二）作者身份類型分布的異同

根據(jù)語料中上述自我指稱語的語義指向并結(jié)合語篇所處語境，將其分為觀點(diǎn)持有者、語篇組織者、研究實(shí)施者、學(xué)科貢獻(xiàn)者以及研究介紹者五大類進(jìn)行對比，見表2。具體而言，作者通過觀點(diǎn)持有者身份呈現(xiàn)、支持或反對某個(gè)觀點(diǎn)命題，如：“We argue that existing theory is inadequate...”通過語篇組織者身份對研究背景、論文結(jié)構(gòu)等進(jìn)行描述或?yàn)樽x者提供指令或引導(dǎo)，如：“...we begin by first offering some definitional clarity...”通過研究實(shí)施者身份闡述此研究采用的方法或所做的實(shí)驗(yàn)，如：“...70% of the 260 people we interviewed said that...”通過學(xué)科貢獻(xiàn)者身份強(qiáng)調(diào)本研究或本人之前研究對該學(xué)科獨(dú)特的貢獻(xiàn)，如：“We enrich the conception of legitimacy by showing...”通過研究介紹者身份介紹本研究的目的、假設(shè)或研究問題等，如：“Here we describe a study towards the identification of...”

表2的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，兩學(xué)科引言在觀點(diǎn)持有者和語篇組織者身份數(shù)量上存在顯著差異。管理學(xué)引言作者通過自我指稱構(gòu)建的身份類型超過半數(shù)為語篇組織者，其次為學(xué)科貢獻(xiàn)者，最少的是研究介紹者;而化學(xué)作者的語篇身份更為平均，最多的是學(xué)科貢獻(xiàn)者身份，其次是研究介紹者，最少的是觀點(diǎn)持有者。

聯(lián)系兩學(xué)科的“知識(shí)—知者”結(jié)構(gòu)來看，此種分布差異便不難解釋。管理學(xué)學(xué)科知識(shí)呈現(xiàn)知者語碼主導(dǎo)的特征，作者原創(chuàng)性的觀點(diǎn)和解讀，甚至本人的學(xué)術(shù)權(quán)威性都是知識(shí)主張的合法性所在，因此作者多使用觀點(diǎn)持有者身份以充分表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)，并通過第一人稱代詞將作者與觀點(diǎn)聯(lián)系起來，表明其對所宣稱的觀點(diǎn)有充分把握并愿意對此負(fù)責(zé)，以此來增強(qiáng)研究的權(quán)威性;同時(shí)，觀點(diǎn)持有者身份還有助于讀者區(qū)分交織在一起的觀點(diǎn)與事實(shí)，表明此觀點(diǎn)僅是“一家之言”，這有助于增強(qiáng)軟科學(xué)研究的客觀性，如：“...although we think that our analysis could be extended to identify such hypotheses...”

管理學(xué)引言中語篇組織者身份的大量使用，是作者“讀者意識(shí)”的體現(xiàn)。實(shí)證性硬科學(xué)論文大多遵守“引言—方法—結(jié)果—討論”結(jié)構(gòu)[27]，很難超出“已知假設(shè)框架范圍”[28]，而軟科學(xué)論文的結(jié)構(gòu)則更加靈活多變，作者可根據(jù)觀點(diǎn)論述的需要自由安排章節(jié)內(nèi)容，因此讀者有時(shí)會(huì)難以把握論文整體結(jié)構(gòu)及每一章節(jié)的關(guān)聯(lián)性。這要求軟科學(xué)論文作者在引言中對每一章節(jié)簡要介紹，幫助讀者迅速定位章節(jié)內(nèi)容以迎合其認(rèn)知需求，如：“We begin by situating...Next， we discuss the nature of...”而這種結(jié)構(gòu)在化學(xué)引言中并不常見。

化學(xué)作者在引言中使用最多的身份是學(xué)科貢獻(xiàn)者，占比約三分之一，比重超過了管理學(xué)引言，其功能主要是回顧本人或其所屬的研究團(tuán)隊(duì)之前的研究，表明當(dāng)前研究與其以往研究一脈相承，將當(dāng)前研究通過學(xué)科公認(rèn)的程序和工具置于等級知識(shí)結(jié)構(gòu)中以獲得合法性，如：“We have made a contribution to this area through a systematic study of the coordination chemistry of...”管理學(xué)引言作者中雖也使用了一定數(shù)量的學(xué)科貢獻(xiàn)者身份，但不同的是，管理學(xué)引言中出現(xiàn)的學(xué)科貢獻(xiàn)者身份主要功能多為通過陳述當(dāng)前研究的價(jià)值為本人研究“推銷”，如：“...our analysis extends the approach to relationships between coworkers and management”，而并非其以往所作研究，因?yàn)樵谲浛茖W(xué)領(lǐng)域，即使是同作者的不同研究，話題也不一定具有傳承性，這反映出管理學(xué)學(xué)術(shù)語篇典型的水平知識(shí)結(jié)構(gòu)特征。

化學(xué)引言中作者使用研究實(shí)施者和研究介紹者身份的比例也要高于管理學(xué)引言，主要是由于硬科學(xué)論文的知識(shí)語碼和基于實(shí)驗(yàn)研究的特性，使得論文研究水平的高低多由實(shí)驗(yàn)方法的精確度和變量的控制等方面決定[10]。通過研究實(shí)施者身份，作者引導(dǎo)同行審稿人和讀者回顧實(shí)驗(yàn)的過程細(xì)節(jié)，如：“Herein we conducted a comprehensive analysis of the activity landscape of 32 benzimidazoles...”通過研究介紹者身份，化學(xué)作者在引言中通報(bào)研究目的、問題或假設(shè)，如：“...therefore we hypothesized that linking AZT to the chalcones or dienones could improve...”

（三）作者身份語步化分布的異同

以往的研究表明，學(xué)術(shù)論文引言中元話語勸說資源的分布并非是均勻的[29]，而是由引言各語步和步驟所承擔(dān)的交際目的所決定的[23]。這要求在考察學(xué)術(shù)論文引言體裁的作者身份問題時(shí)，也應(yīng)運(yùn)用“語步分析法”這一重要手段，以管窺作者身份在引言內(nèi)部的語步化分布特征。

由表3可知，管理學(xué)和化學(xué)引言中的自我指稱語及其構(gòu)建的作者身份集中分布于語步三中，其余兩個(gè)語步中兩學(xué)科作者均較少介入語篇。本節(jié)從三語步結(jié)構(gòu)出發(fā)，考察前文劃分的五類作者語篇身份在兩學(xué)科引言內(nèi)部的分布情況并分析原因。

1. 語步一：建立研究領(lǐng)域

總量上看，語步一中自我指稱語的標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)上管理學(xué)引言要略高于化學(xué)引言，表明其更高的人際介入程度。具體到每一種身份上，化學(xué)引言在學(xué)科貢獻(xiàn)者、研究實(shí)施者以及研究介紹者三項(xiàng)明顯高于管理學(xué)，管理學(xué)作者在該語步中則更多地使用語篇組織者和觀點(diǎn)持有者。

化學(xué)作者在引言語步一中使用最為廣泛的是學(xué)科貢獻(xiàn)者身份。該語步中作者通過回顧研究的宏觀和微觀背景，以及前人在該領(lǐng)域所做出的研究成果，逐漸將話題聚焦于當(dāng)前研究以建立研究領(lǐng)域。為了達(dá)成這一交際目的，化學(xué)作者通過學(xué)科貢獻(xiàn)者身份實(shí)現(xiàn)自我引述（self-citation），將當(dāng)前研究與本人或所屬團(tuán)隊(duì)的系列研究相關(guān)聯(lián)，并將其納入研究所屬領(lǐng)域，甚至是整個(gè)學(xué)科等級知識(shí)結(jié)構(gòu)之中。這樣一來，作為系列研究不斷深入的最新進(jìn)展，當(dāng)前研究的合法性得到了辯護(hù)，同時(shí)也有利于審稿人更為準(zhǔn)確地定位和評價(jià)此研究，如：

【例1】 We have previously reported the synthesis and reactivity of the bis （tetrahydrofuran） adduct of the Sm（II） complex...

而管理學(xué)引言的該語步中，作者更多使用語篇組織者身份介入語篇。觀察語料可知，這28例語篇組織者身份大多為包含式復(fù)數(shù)代詞，如例2中的we。這些復(fù)數(shù)代詞的使用承認(rèn)了讀者的存在，將他們納入語篇，并使用experience和feel等“人之常情”在論文一開頭就拉近與讀者的距離，對軟科學(xué)領(lǐng)域的研究而言，強(qiáng)調(diào)“人”在知識(shí)闡釋中的能動(dòng)地位以及知識(shí)的“社會(huì)屬性”，有助于作者本人的觀點(diǎn)被更為廣泛地認(rèn)可，是增強(qiáng)與讀者互動(dòng)和知識(shí)勸說性的有效手段。

【例2】 ...the distress we experience when we transgress in the eyes of others （e.g.， [Goffman， 1956] and [Modigliani，1968]）， is a key factor in employees developing moral judgments about right and wrong.

2. 語步二：確立研究定位

與其他兩個(gè)語步相比，語步二中兩學(xué)科自我指稱語出現(xiàn)的數(shù)量均要更少。語步二中，作者往往通過指出前人研究的不足來為當(dāng)前研究“確立研究定位”，即找到當(dāng)前研究的立足空間。通過不使用或盡可能少地使用自我指稱語，兩學(xué)科作者均通過自我身份的抽離來緩解這一有可能損害學(xué)科社團(tuán)同行面子的行為。如在例3中，管理學(xué)作者通過there be結(jié)構(gòu)與found構(gòu)成被動(dòng)句式來實(shí)現(xiàn)自我指稱語的隱匿。

【例3】 ...there is little insight found in the literature on how to accomplish this.

管理學(xué)引言語步二中為數(shù)不多的自我指稱語的使用大多難以直接造成面子危機(jī)，如例4中管理學(xué)作者，通過指出前人研究在數(shù)量上的差距的方法來為當(dāng)前研究尋找定位，雖使用了our這一自我指稱語，但主要是用來強(qiáng)調(diào)其文獻(xiàn)檢索能力范圍之極限這一客觀因素，而非主觀上對前人研究的評價(jià)，因此不僅不會(huì)威脅同行面子，反而有利于塑造嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹咝蜗?，從而增?qiáng)讀者對其知識(shí)闡釋能力的信任。

【例4】 In fact， to the best of our knowledge， they are the only authors who consider variations in the quality of a returned product and its assemblies.

3. 語步三：展示當(dāng)前研究

在語步三中，兩學(xué)科引言作者均使用了三個(gè)語步中數(shù)量最多的自我指稱語，但管理學(xué)引言中自我指稱語的總量要高于化學(xué)引言。從其構(gòu)建的語篇身份來看，管理學(xué)引言中最為常見的是語篇組織者身份，每千詞高達(dá)11.66次，明顯高于其他身份類型;而化學(xué)引言中最常見的是研究介紹者身份，每千詞6.33次。

語步三要求作者展示當(dāng)前研究的目的、問題、方法、價(jià)值以及論文的框架等內(nèi)容以使讀者獲得對該研究初步的了解。管理學(xué)引言中語篇組織者身份的大量出現(xiàn)，主要是引導(dǎo)讀者掌握論文基本結(jié)構(gòu)。如在例5中，管理學(xué)作者使用了單數(shù)第一人稱自我指稱語三次構(gòu)建語篇組織者身份，以引導(dǎo)讀者了解其論文的框架和章節(jié)內(nèi)容安排。這種概述型介紹不僅方便讀者在論文開篇判斷文獻(xiàn)的價(jià)值和可讀性，也緩和了作者與讀者之間的距離感。

【例5】 I begin by fleshing out the everyday conception of assertiveness...With this established， I then put these ideas in the context of historical work...This review shows how elements of the account I offer were anticipated by past work...I conclude by considering unanswered questions and future research directions.

另外，與等級知識(shí)結(jié)構(gòu)不同，水平知識(shí)結(jié)構(gòu)主導(dǎo)的管理學(xué)科知識(shí)之間往往難以比較，觀點(diǎn)各異甚至完全相反[30]，并且都可以經(jīng)由預(yù)先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到自圓其說，因此可能包含了眾多用于觀點(diǎn)論證的元話語。這種學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)的差異決定了管理學(xué)引言在該語步中的觀點(diǎn)持有者身份數(shù)量必然要多于化學(xué)引言，如例6中“We assert”引導(dǎo)的以觀點(diǎn)形式呈現(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)。

【例6】 We assert that while sanctions from organizational members provide initial cues that transgressions have occurred， the degree of embarrassment produced by sanctions can promote not only compliance， but also changes in moral judgments.

值得注意的是，管理學(xué)引言中學(xué)科貢獻(xiàn)者身份的標(biāo)準(zhǔn)化頻次在語步三中多于化學(xué)引言，這與語步一剛好相反。如前文所說，語步一中化學(xué)作者主要是通過學(xué)科貢獻(xiàn)者身份實(shí)現(xiàn)對其之前研究的自我引述。而在語步三中，管理學(xué)作者的學(xué)科貢獻(xiàn)者身份均為對當(dāng)前研究的推銷，如例7中作者通過集體自我指稱語we以及評價(jià)型形容詞new和free來突出其團(tuán)隊(duì)的原創(chuàng)性研究成果，彰顯認(rèn)知主體的“態(tài)度”或“個(gè)性”[17]，表明知者語碼主導(dǎo)的管理學(xué)科中自我評價(jià)和推銷的行為不僅合法，更可能是有益的。

【例7】 ... we propose a new solution algorithm which is free from any extraneous surplus/slack variables， artificial variables， artificial objective functions， or artificial constraints.

在語步三中，化學(xué)引言作者主要通過研究介紹者、學(xué)科貢獻(xiàn)者以及研究實(shí)施者身份展示當(dāng)前研究以占領(lǐng)研究定位。如在例8中，作者使用研究實(shí)施者身份將本人的研究團(tuán)隊(duì)與當(dāng)前研究的方法直接建立聯(lián)系，表明其研究結(jié)論是經(jīng)由公認(rèn)的科學(xué)原理或程序驗(yàn)證過的，因而有資格納入學(xué)科社團(tuán)等級知識(shí)結(jié)構(gòu)中。

【例8】 ... we designed a novel cap analog of the form...

五、結(jié)語

本研究的結(jié)果表明，管理學(xué)和化學(xué)學(xué)術(shù)論文作者均在引言中使用自我指稱語來構(gòu)建語篇身份，但兩學(xué)科由于受到各自學(xué)科知識(shí)組織形式的規(guī)約，在自我指稱語以及身份構(gòu)建的頻次和分布上存在一定差異，形成了各具特點(diǎn)的語碼組合。知者語碼主導(dǎo)下的管理學(xué)學(xué)科社團(tuán)強(qiáng)調(diào)認(rèn)知主體原創(chuàng)的觀點(diǎn)和態(tài)度等，且該學(xué)科水平知識(shí)結(jié)構(gòu)使得研究的論證更加靈活，因此管理學(xué)引言中觀點(diǎn)持有者和語篇組織者身份要顯著多于化學(xué)語篇;而知識(shí)語碼主導(dǎo)下的化學(xué)學(xué)科社團(tuán)更強(qiáng)調(diào)遵循廣為認(rèn)可的程序和工具而非作者的資歷，因此化學(xué)引言作者多借由研究實(shí)施者、學(xué)科貢獻(xiàn)者以及研究介紹者身份來通報(bào)研究過程、關(guān)聯(lián)之前研究和介紹研究目的或假設(shè)等，以建構(gòu)符合本學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)特征的合法化語碼。

本研究對二語學(xué)術(shù)英語教學(xué)有所啟示。不同學(xué)科知識(shí)表達(dá)的語碼特征不盡相同，因此對于二語學(xué)術(shù)寫作教師而言，不僅要讓學(xué)生熟識(shí)論文寫作中常見的遣詞造句和結(jié)構(gòu)范式，還應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)寫作的學(xué)科特異性教學(xué)，主動(dòng)引導(dǎo)他們了解不同學(xué)術(shù)論文寫作的自我指稱和身份構(gòu)建等人際方面特征，以及這些人際特征背后的社會(huì)語用動(dòng)因，從而更有效地參與全球化背景下的學(xué)術(shù)交流與競爭。

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Identity Construction in Research Article Introductions：

Disciplinary Variations from Legitimation Code Theory Perspective

QI Yawei ， TANG Jing

（School of General Education and Foreign Languages， Anhui Institute of Information Technology， Wuhu Anhui 241010， China）

Abstract：Based on the corpora of research article introductions from soft and hard disciplines， it aims to shed further light on the construction of textual identities through self-mention， as well as the features of identity distribution. The findings show that writers of both disciplines adopt identities of five types， but statistical difference can be found in terms of self-mention markers between the two disciplines and that the distribution of identities in the moves demonstrates disparities， which may be explained by the Legitimation Code differences.

Key words：? Introduction; Self-mention Markers;Identity; Move; Legitimation Code Theory

編輯：鄒蕊