高校數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與落地

張 聰

摘? ?要：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是保障數(shù)據(jù)使用和交換一致性、準(zhǔn)確性的規(guī)范性約束，對提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、促進(jìn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、釋放數(shù)據(jù)價(jià)值等起到至關(guān)重要的作用。然而，不少高校在教育信息化初期缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和落地造成嚴(yán)重障礙。文章依據(jù)國內(nèi)外數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)和筆者實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，探索符合高校實(shí)際的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定和落地方案。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)治理;數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn);編碼規(guī)則;數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地

中圖分類號：G647;TP393 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-8454（2021）15-0048-04

一、引言

高校信息化是教育信息化的先鋒隊(duì)，對教育信息化起到引領(lǐng)和示范作用[1]。教育部2018年頒發(fā)的《教育信息化2.0行動(dòng)計(jì)劃》中指出，應(yīng)繼續(xù)深入推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“三通兩平臺”，促進(jìn)教育資源和信息的交流與共享，達(dá)到提速增智、提質(zhì)增效，促進(jìn)教育資源公共服務(wù)平臺和教育管理公共服務(wù)平臺的融合發(fā)展[2]。

當(dāng)前，借助信息化力量減少信息重復(fù)填報(bào)，便利師生校內(nèi)的教學(xué)和生活，促進(jìn)高校教學(xué)和行政改革，指導(dǎo)學(xué)校發(fā)展決策成為越來越多高校的共同需求，這對系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)提出了高要求。然而，在信息化發(fā)展初期，許多高校開發(fā)信息系統(tǒng)由業(yè)務(wù)部門各自為戰(zhàn)，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，造成一個(gè)個(gè)“信息孤島”和“應(yīng)用孤島”，各信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)定義、格式、規(guī)則等大相徑庭，為數(shù)據(jù)的交換共享帶來極大阻礙[3]。因此，探索一套符合高校實(shí)際的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、落地方案，是一項(xiàng)緊迫而重要的任務(wù)。

二、高校數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展現(xiàn)狀

我國的教育信息標(biāo)準(zhǔn)化工作已進(jìn)行多年。2002年，教育部成立“教育信息化標(biāo)準(zhǔn)委員會”，同年更名為“全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會教育技術(shù)分技術(shù)委員會”，負(fù)責(zé)組織全國教育信息化的標(biāo)準(zhǔn)編制工作，并于8月6日發(fā)布《教育管理信息化標(biāo)準(zhǔn)》（教發(fā)[2002]27號）。2012年，教育部在此基礎(chǔ)上，對各編碼集進(jìn)行了增加、修改、刪除、歸并等操作，發(fā)布了《教育管理信息 教育管理基礎(chǔ)代碼》，成為各高校信息系統(tǒng)信息代碼依據(jù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)[4]。

2019年，中國信通院（CAICT）和大數(shù)據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)委員會聯(lián)合發(fā)布《數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理實(shí)踐白皮書》（以下簡稱《白皮書》），結(jié)合國內(nèi)外數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理理論和實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn)，對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、管理提出了實(shí)踐建議，對相關(guān)行業(yè)的數(shù)據(jù)管理者具有一定的借鑒意義[5]。

隨著高校數(shù)據(jù)深度融合的推進(jìn)，許多高校都開始先后制定本校的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)[1][3]。但是部分高校的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)代碼在制定時(shí)脫離實(shí)際情況，難以落地使用，成為空中樓閣。本文參考《白皮書》的理論和操作建議，提出一種符合高校實(shí)際的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定和落地的方法。

三、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地方案

1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理組織架構(gòu)

《白皮書》中指出，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的組織架構(gòu)是以推動(dòng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作為目標(biāo)，負(fù)責(zé)落實(shí)和監(jiān)督數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的組織體系[5]。高校應(yīng)由校級層面成立統(tǒng)籌數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)工作的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定執(zhí)行委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)研、制定、執(zhí)行和監(jiān)督等各項(xiàng)事宜。其成員包括負(fù)責(zé)高校信息化的校領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的組織和協(xié)調(diào)部門，數(shù)據(jù)提供和使用的業(yè)務(wù)部門，以及相關(guān)領(lǐng)域的專家等。數(shù)據(jù)管理組織依據(jù)工作職責(zé)劃分為決策層、管理層和執(zhí)行層。

（1）決策層

決策層是全局把握的決策組織，負(fù)責(zé)解決數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的政策制定、規(guī)章制度、執(zhí)行監(jiān)督等方面全局性、方向性問題，由校級領(lǐng)導(dǎo)及數(shù)據(jù)領(lǐng)域的專家構(gòu)成。

（2）管理層

管理層是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的組織協(xié)調(diào)部門，負(fù)責(zé)依據(jù)相關(guān)管理制度和操作規(guī)定，推進(jìn)和監(jiān)督數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落地工作，定期向決策層匯報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)情況、出現(xiàn)的具體問題，由數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理部門（如負(fù)責(zé)信息化建設(shè)和管理的部門）的主要成員構(gòu)成。

（3）執(zhí)行層

執(zhí)行層是負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地工作的各數(shù)據(jù)源頭部門，需依據(jù)制定好的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策和管理文件，全力配合管理層落實(shí)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，由各數(shù)據(jù)源頭部門和數(shù)據(jù)使用部門的負(fù)責(zé)成員構(gòu)成。組織架構(gòu)分層如表1所示。

2.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定原則

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺（數(shù)據(jù)中臺）進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的規(guī)范，應(yīng)當(dāng)由管理層負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理的信息化部門進(jìn)行制定，交由決策層修改、審核后通過。如前所述，在信息化建設(shè)前期，高校已建立許多信息系統(tǒng)，這些系統(tǒng)或是仍在使用，呈現(xiàn)一個(gè)個(gè)信息孤島的狀態(tài)，或是雖然廢棄，但產(chǎn)生了許多遵循一定代碼標(biāo)準(zhǔn)的歷史數(shù)據(jù)，且這些歷史數(shù)據(jù)仍存在一定的使用價(jià)值，替代系統(tǒng)需要沿襲原系統(tǒng)的代碼標(biāo)準(zhǔn)。在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)必須考慮到高校使用數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀，盡量彌合不同系統(tǒng)中現(xiàn)存數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差異。

在這樣的情況下，在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中應(yīng)堅(jiān)持幾個(gè)原則：

（1）對單源頭的數(shù)據(jù)字段，應(yīng)盡量采用數(shù)據(jù)源頭部門的代碼標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)源頭部門的代碼標(biāo)準(zhǔn)是數(shù)據(jù)源頭部門正在使用的，隨著數(shù)據(jù)進(jìn)入數(shù)據(jù)共享交換領(lǐng)域，可最大程度減少數(shù)據(jù)改造可能帶來的問題。

（2）對多個(gè)源頭都在使用的數(shù)據(jù)字段，如存在標(biāo)準(zhǔn)不一致的情況，應(yīng)以數(shù)據(jù)交換使用頻率較高的數(shù)據(jù)源頭標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)進(jìn)行改造。對于一些常用個(gè)人信息字段（如性別、政治面貌、籍貫、國籍、學(xué)生類別等）信息，應(yīng)盡量向國標(biāo)、行標(biāo)靠攏，以方便對接未來更多系統(tǒng)。

（3）如果某些數(shù)據(jù)需要自行建立代碼標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)首先研究是否可采用相應(yīng)的國標(biāo)、行標(biāo)，如與本校情況差異較大需自行建立標(biāo)準(zhǔn)的，建立標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)遵循一定的代碼規(guī)范，盡量滿足共享性、唯一性、穩(wěn)定性、可拓展性、前瞻性和可行性等代碼標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。如果數(shù)據(jù)存在層級結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在代碼上。

（4）指標(biāo)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上建立?；A(chǔ)類數(shù)據(jù)是指業(yè)務(wù)流程中直接產(chǎn)生的、未經(jīng)過加工和處理的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)信息，指標(biāo)類數(shù)據(jù)是指具備統(tǒng)計(jì)意義的基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)，通常由一個(gè)或以上的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)根據(jù)一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)則計(jì)算得到[5]。對于指標(biāo)類數(shù)據(jù)的定義、統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)方法等，應(yīng)結(jié)合基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)的特點(diǎn)制定，以保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)含義和內(nèi)容的確定性、唯一性。

3.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落地模型

在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理組織架構(gòu)確定，人員就緒后，由負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理的信息化部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)情況的調(diào)研，形成初稿后征求意見，將征求意見稿交由決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行討論、修改、審核，最終通過并予以發(fā)布。流程如圖1所示。

標(biāo)準(zhǔn)文件發(fā)布后，數(shù)據(jù)管理部門和各業(yè)務(wù)部門按照相關(guān)規(guī)范進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、生產(chǎn)和清洗等工作。在一定時(shí)長的過渡期后，逐步讓數(shù)據(jù)格式、內(nèi)容等符合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求。

對于改動(dòng)較大，無法滿足數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求的接入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，需要由業(yè)務(wù)部門維護(hù)代碼轉(zhuǎn)換表。如果同時(shí)有數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出，需要同時(shí)維護(hù)轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出表，如圖2所示。

對于未來學(xué)校新上線的信息系統(tǒng)，強(qiáng)制要求需要的信息必須通過統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺接入，以確保數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性。

4.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)輸出文檔

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)輸出文檔包括管理規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和操作指南。

（1）管理規(guī)定

規(guī)定高校數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、落地的工作辦法，以及開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、審核匯報(bào)機(jī)制等。

（2）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

規(guī)定各個(gè)業(yè)務(wù)域的數(shù)據(jù)字段標(biāo)準(zhǔn)，包括基礎(chǔ)類和指標(biāo)類數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的格式和內(nèi)容可參考國家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》進(jìn)行擬定。

（3）操作指南

規(guī)定業(yè)務(wù)部門根據(jù)管理規(guī)定所制定的在本業(yè)務(wù)域開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的具體實(shí)施方法。

四、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定和落地實(shí)例

筆者以深圳大學(xué)部門數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)代碼為例，闡述數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)從制定到落地的全過程。

組織架構(gòu)是高校核心數(shù)據(jù)之一，具有極高的流通價(jià)值，幾乎是每個(gè)業(yè)務(wù)必需的字段。但是在人事、教務(wù)、研究生、科研、固定資產(chǎn)等業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中，相應(yīng)的部門名稱、分類等五花八門，對數(shù)據(jù)的交換流通和統(tǒng)計(jì)分析等造成嚴(yán)重障礙，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)迫在眉睫。

1.數(shù)據(jù)使用現(xiàn)狀調(diào)研

要先就部門使用現(xiàn)狀到業(yè)務(wù)部門調(diào)研，包括數(shù)據(jù)源頭部門和數(shù)據(jù)使用部門。根據(jù)對各主要數(shù)據(jù)相關(guān)部門的調(diào)研，得到以下結(jié)論：

（1）多數(shù)業(yè)務(wù)部門對于業(yè)務(wù)系統(tǒng)更換部門代碼和分類方式持否定態(tài)度，因?yàn)椴块T數(shù)據(jù)是業(yè)務(wù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，更改部門代碼表將影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)作和報(bào)表統(tǒng)計(jì)結(jié)果，可能造成不可預(yù)測的錯(cuò)誤和后果。

（2）部分業(yè)務(wù)系統(tǒng)現(xiàn)有的部門代碼有層次結(jié)構(gòu)，部分沒有。學(xué)校雖然有實(shí)際設(shè)立的一級部門和二級部門，但一些業(yè)務(wù)系統(tǒng)不需要區(qū)分，體現(xiàn)的是一種扁平化的組織架構(gòu);有一些業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行了層級劃分，但名字與層級設(shè)立與實(shí)際架構(gòu)有差距。

（3）一些業(yè)務(wù)系統(tǒng)因?yàn)樽陨順I(yè)務(wù)需要，無法與標(biāo)準(zhǔn)組織架構(gòu)和部門名稱完全匹配。例如因?yàn)榻M織架構(gòu)的調(diào)整，出現(xiàn)一些部門更名、合并或撤銷等情況，業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能完全與部門現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)名稱一致，而需要逐步過渡。

2.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)選定

根據(jù)調(diào)研反饋結(jié)果和數(shù)據(jù)交換需求判斷，最終決定選擇以人力資源部的部門代碼作為數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)表，理由如下：

（1）人力資源部掌管教職工數(shù)據(jù)，教職工數(shù)據(jù)交換的范圍最廣，幾乎所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)都會用到，標(biāo)準(zhǔn)落地難度最低。

（2）人力資源部對部門變更敏感，在學(xué)校部門調(diào)整時(shí)會迅速進(jìn)行調(diào)整，其部門代碼的時(shí)效性較高。

（3）人力資源部的部門代碼有分層至二級部門，與真實(shí)組織架構(gòu)較為吻合，且其代碼較為規(guī)范。

3.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與審議通過

調(diào)研完成和基準(zhǔn)表確定后，經(jīng)過初稿形成、征求意見、交由數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)決策機(jī)構(gòu)審議、通過等步驟，最終以紅頭文件形式公布，成為校級標(biāo)準(zhǔn)，以后定期修訂、迭代更新標(biāo)準(zhǔn)。部門代碼標(biāo)準(zhǔn)如表2所示（節(jié)選）。

組織架構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)名稱由專門部門進(jìn)行維護(hù)。在統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺抽取信息后，參照組織架構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和名稱進(jìn)行部門數(shù)據(jù)的清洗，最終形成標(biāo)準(zhǔn)的部門代碼和名稱后用于數(shù)據(jù)共享交換。另外根據(jù)一些業(yè)務(wù)系統(tǒng)交換的需求，清洗前的部門數(shù)據(jù)也需要保留。

4.制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換表

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)代碼表確定后，即可逐步使用圖2的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)模型進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取、清洗和交換工作，對于沒有自己部門標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，可直接將標(biāo)準(zhǔn)的部門代碼表傳送給業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用;對于有自身部門標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，則要制定代碼轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出表，將標(biāo)準(zhǔn)的部門代碼和業(yè)務(wù)系統(tǒng)自身的部門代碼標(biāo)準(zhǔn)連接起來。其中如果業(yè)務(wù)既需要轉(zhuǎn)入又需要轉(zhuǎn)出數(shù)據(jù)，那就需要同時(shí)制定這兩張表，原則上不能合并為一張。以教務(wù)部的部門轉(zhuǎn)換表為例，轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出表（節(jié)選）如表3、4所示。

五、 結(jié)語

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的主要依據(jù)，構(gòu)建一套完整的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系是開展數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作的良好基礎(chǔ)，有利于打通各系統(tǒng)的“信息孤島”，是促進(jìn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，促進(jìn)數(shù)據(jù)挖掘分析和價(jià)值發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵一步。本文在管理和技術(shù)層面提出了一套數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和落地方案，在各自建業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在各自的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，滿足各自系統(tǒng)數(shù)據(jù)完備性的情況下，構(gòu)建起適合數(shù)據(jù)交換的全校性數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到盡可能減少業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造，讓交換數(shù)據(jù)能平滑過渡到全校性標(biāo)準(zhǔn)的目的。

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（編輯：王曉明）